证监会公布49家独立三方基金销售机构名录
2020年等级考试《基金法律法规》考前练习(第9套)
2020年等级考试《基金法律法规》考前练习考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.道德是一种( )。
A.社会关系B.上层建筑C.社会意识形态D.以上都不是2.下列不符合基金销售费用规范的是( )。
A.基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率B.基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目C.基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费D.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用3.( )是基金职业道德规范教育的基础和保障。
A.投资者信任B.基金职业道德观念教育C.基金监管法规D.职业道德素养4.可以责令有下列( )情形之一的基金托管人限期改正。
Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ．未能勤勉尽责的Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ．依法解散的A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.( )不属于具体的基金客户服务流程。
A.投资咨询B.投资跟踪与评价C.受理投诉D.公开客户档案6.( )《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。
A.2012年8月8日B.2014年8月8日C.2012年12月18日D.2014年12月18日7.( )中的财务报告需要审计。
A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.临时报告8.合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括( )。
A.立法机关和证监会发布的基本法律规则B.公司章程所制定的各种法规C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例9.基金托管人应当履行下列( )职责。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1439
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 我国基金信息披露的制度体系由（）组成。
Ⅰ．国家法律Ⅱ．部门规章Ⅲ．规范性文件Ⅳ．自律性规则A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。
我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。
2. 私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（）年，同时符合管理规模标准和合规经营目标，可以申请成为普通会员。
A． 2B． 3C．半D． 1答案：D解析：私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。
3. 下列关于基金销售机构与投资者的互动交流的说法中，错误的是（）。
A．及时向客户传递重要市场资讯，向客户积极推荐近期在投资操作的基金产品B．做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作C．深入了解客户需求，确定和记录客户服务标准D．进行电话回访，改善客户体验答案：A解析：互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容如下：①深入了解客户的投资需求。
确定和记录客户服务标准。
②及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告。
③做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作。
④拟订、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划。
⑤进行公司所有新客户的首次和定期电话回访工作，改善客户体验，提升满意度。
证监会关于公开募集基金销售机构名录(2015年4月)
证监会关于公开募集基金销售机构名录(2015年4月) 文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】•【文号】•【施行日期】•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理,其他金融机构监管正文公开募集基金销售机构名录(2015年4月)1、商业银行（107家）（1）全国性商业银行（18家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1 中国工商银行北京市西城区复兴门内大街55号955882001年8月2 中国农业银行北京市东城区建国门内大街69号955992001年12月3 中国银行 北京市西城区复兴门内大街1号955662001年12月4 中国建设银行北京市西城区金融大街25号955332001年7月5 交通银行 上海市银城中路188号955592001年9月6 中信银行 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座955582002年1月7 平安银行 广东省深圳市深南东路5047号9550195511-32002年5月8 上海浦东发展银行上海市中山东一路12号955282002年7月9 招商银行 广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦955552001年12月10 兴业银行 上海市江宁路168号兴业大厦9层955612002年8月11 中国民生银行北京市西城区复兴门内大街2号955682002年9月12 中国光大银行北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦955952003年1月13 华夏银行 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦955772004年11月14 广发银行 广州市农林下路83号广发银行大厦955082005年7月15 中国邮政储蓄银行北京市西城区金融大街3号955802006年7月16 浙商银行 杭州市庆春路288号955272008年8月17 渤海银行 天津市河西区马场道-205号40088888112009年10月18 恒丰银行山东省烟台市南大街248号4008138888 2014年1月（2）城市商业银行（56家）编号 机构名称 网址联 系地 址 电话核准时间1北京银行 北京市西城区金融大街丙17号010-96169 2004年10月2上海银行 上海市黄浦区中山东二路585号021-962888 2005年1月3宁波银行 宁波市中山东路294号965282008年2月4青岛银行 青岛市香港中路68号0532-96588 2008年5月5 徽商银行 合肥市安庆路79号徽商银行大厦965882008年7月6 东莞银行 东莞市城区运河东一路193号0769-221181182008年10月7 南京银行 南京市淮海路50号025-964002008年10月8 杭州银行 杭州市凤起路432号965232009年1月9 临商银行 临沂市沂蒙路336号40069965882009年2月10 温州银行 温州市车站大道温州银行大楼0577-966992009年5月11 汉口银行 武汉市建设大道933号027-826566662009年6月12 江苏银行 南京市洪武北路55号置地广场40086960982009年9月13 洛阳银行 洛阳新区开元大道256号966992010年1月14 乌鲁木齐商业银行乌鲁木齐市新华北路8号965182010年2月15 烟台银行 山东省烟台市芝罘区海港路25-18号40083117772010年6月16 齐商银行 山东省淄博市张店区金晶大道105号0533-965882010年9月17 浙江民泰商业银行浙江省温岭市三星大道168号0576-861099882010年10月18 大连银行大连市中山区40066400992010年中山路88号10月19 哈尔滨银行哈尔滨市道里区尚志大街160号40060963582010年10月20 重庆银行 重庆市渝中区邹容路153号9689940070968992010年11月21 浙江稠州商业银行浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧0571-9652740080965272010年11月22 天津银行 天津市河西区友谊路15号4006960296022-9602962011年2月23 河北银行 河北省石家庄市平安北大街28号40061299990311－963682011年5月24 嘉兴银行 浙江省嘉兴市建国南路4090573-9652840083965282011年6月号25 广州银行 广州市广州大道北195号020-966992011年7月26 西安银行 西安市东四路35号029-967792011年9月27 长沙银行 湖南省长沙市芙蓉中路1段433号965112011年9月28 金华银行 浙江省金华市金东区光南路668号0579-9652840071166682011年9月29 包商银行 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号96016（内蒙）976210（宁波、深圳）2011年9月30 郑州银行 郑州市郑东新区商务外环2240009675852012年4月号郑银大厦31 厦门银行 厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦0592-963192012年5月32 吉林银行 吉林省长春市东南湖大道1817号400-88-966662012年10月33 苏州银行 江苏省苏州市吴中区东吴北路143号960672012年12月34 珠海华润银行广东省珠海市香洲区吉大九洲大道东1346号40088003382012年12月35 威海市商业银行山东省威海市宝泉路9号财政大厦9663640000-966362013年2月36 南充市商业银行四川省南充市文化路301号028-9686940016968692013年2月37 长安银行 西安市高新技术产业开发区高新四路13号朗臣大厦029-9666940005966692013年6月38 晋商银行 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦951055882013年8月39 富滇银行 云南省昆明市官渡区昆明市拓东路41号0871-965332013年8月40 昆仑银行 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市民主路75号金新信托大厦40066965692013年9月41 日照银行山东省日照市965882013年烟台路197号400-68-9658812月42 南昌银行 江西省南昌市中山路159号0791-96266400-78-962662013年12月43 潍坊银行 山东省潍坊市胜利东街5139号0536-96588400-61-965882013年12月44 福建海峡银行福建省福州市六一北路158号400-893-99992013年12月45 绍兴银行 浙江省绍兴市越城区中兴南路1号0575-965282013年12月46 攀枝花市商业银行四川省攀枝花东区机场路88号96998400-10-969982013年3月47 广东华兴银行广东省广州市天河区天河路533号400-830-80012014年4月48 成都银行 四川省成都市青羊区西御街16号028-965112014年7月49 龙江银行 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号400-645-88882014年8月50 泉州银行 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号0595-9631240088-963122014年8月51 浙江泰隆商业银行浙江省台州市路桥区南官大道188号400-88-965752014年10月52 兰州银行 甘肃省兰州市城关区酒泉路211号400-88-967992014年11月53 锦州银行 辽宁省锦州市松山新区科技路68号4006696178961782015年1月54 辽阳银行 辽宁省辽阳市白塔区民主路21号966780419-37333332015年2月55 浙江泰隆商业银行浙江省台州市路桥区南官大道188号400-88-965752015年2月56 华融湘江银行湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远杰座大厦0731-965992015年4月（3）农村商业银行（23家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1 上海农商银行 上海市延安西路728号华敏翰尊国际021-9629992008年2月2 北京农商银行 北京市西城区阜成门内大街410号961982008年4月3 张家港农村商业银行江苏省张家港市人民中路66号0512-960652009年12月4 深圳农村商业银行深圳市深南东路3038号合作金融大厦9612002010年1月5 东莞农村商业银行东莞市城区南城路2号0769-9611222011年2月6 常熟农村商业银行江苏省常熟市新世纪大道58号9620002011年7月7 顺德农村商业银行广东省佛山市顺德区大良新城区0757-222233882011年8月拥翠路2号8 重庆农村商业银行（业务网点仅限于县级支行及城市地区网点，不包括三农服务性网点）重庆市江北区洋河东路10号9668662011年8月9 吴江农村商业银行江苏省吴江市中山南路1777号960682011年9月10 江南农村商业银行江苏省常州市延陵中路668号960052011年9月11 江阴农村商业银行江苏省江阴市澄江中路1号0510-960782011年9月12 昆山农村商业银行江苏省昆山市前进中路219号0512-573792162011年10月13 广州农村商业银行广东省广州市天河区珠江新城华9611112012年7月夏路1号14 成都农村商业银行（业务网点仅限于非三农服务性网点）四川省成都市武侯区科华中路新5号028-9627112012年9月15 杭州联合农村商业银行浙江省杭州市建国中路99号96592965962013年2月16 山东寿光农村商业银行山东省潍坊市寿光市银海路19号0536-966332013年9月17 无锡农村商业银行江苏省无锡市崇安区解放北路1号0510-960582013年11月18 浙江绍兴瑞丰农村商业银行浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号400-88-965962014年1月19 浙江温州龙湾农村商业银行浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段40082965962014年2月20 广东南海农村商业银行广东省佛山市南海区桂城南海大道北26号农商银行大厦961382014年3月21 长春农村商业银行吉林省长春市绿园区正阳街4288号968882014年10月22 浙江温州鹿城农村商业银行浙江省温州市鹿城区车站大道547号信合大厦A幢965262015年1月23 天津农村商业银行天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层022-961552015年4月（4）在华外资法人银行（10家）编号 机构名称 网址联 系地 址电话核准时间1 渣打银行 上海市浦东新区世纪大道201号8008208088 2013年6月2 大华银行 上海市浦东新区东园路111号1层105单元，2层，3层400-888-68262013年6月3 花旗银行 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦 80083018808008201268 2013年6月4 东亚银行 上海市浦东新区花园石8008303811 2013年6月桥路66号5 恒生银行 上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及浦东南路528号27楼8008-30-80084008-30-80082013年6月6 星展银行 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301、1801单元4008-208-9882013年6月7 汇丰银行 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼800 8208828800 82088782013年6月8南洋商业上海市浦东800-830-2013年银行新区世纪大道800号三层、六层至九层2066400-830-20666月9 摩根大通银行北京市西城区金融大街7号北京英蓝国际金融中心19层400 8102580021-520023682013年9月10 华侨银行 上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦400-670-28882013年10月2、证券公司（98家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1 国泰君安证券上海市延平路135号40088886662002年7月2 广发证券 广东省广州市天河北路183号大都会广场42楼************-8752002年8月3 国信证券 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦26层 80081088682002年8月4 招商证券 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层955652002年8月5 华泰联合证券深圳市深南东路5047号发展银行大厦25层 40088885552002年8月6 中信证券 北京市朝阳区新源南路6号955582002年8月京城大厦三层7 海通证券 上海市淮海中路98号金钟广场19层40088880012002年10月8 申银万国证券上海市常熟路171号021-9625052002年10月9 西南证券 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A座22-25层************2003年1月10 华龙证券 甘肃省兰州市城关区静宁路308号************2003年1月11 大同证券 山西省太原市青年路8号************2003年1月12 民生证券 北京市朝阳区朝外大街16号中国人寿大厦40061988882003年1月190113 山西证券 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心************2003年1月14 长江证券 武汉市江汉区新华路特8号40088889992003年2月15 中信万通证券青岛市东海西路28号965772003年2月16 广州证券 广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼020-9613032003年2月17 兴业证券 上海浦东陆家嘴东路166号/福州市湖东路99号标力大厦18层************2003年2月18 华泰证券南京市中山东40088881682003年2路90号华泰证券大厦月19 渤海证券 天津市河西区宾水道3号************2003年2月20 中信证券（浙江）杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座0571-965982003年2月21 万联证券 广州市东风东路836号东峻广场3座34-35层40088881332003年2月22 国元证券 安徽省合肥市寿春路179号国元大厦40088887772003年2月23 湘财证券 上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼************2003年3月24 东吴证券 江苏省苏州市爱河桥路28号 0512-962882003年12月25 东方证券 上海市中山南路318号2号楼021-9625062004年4月26 光大证券 上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼40088887882004年4月27 上海证券 上海市九江路111号4楼021-9625182004年5月28 国联证券 江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层*************2004年6月29 浙商证券 深圳市福田区益田路江苏大厦A座951056652004年6月30 平安证券 深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦955112004年8月31 华安证券 安徽省合肥市阜南路166号A座965182004年8月32 东北证券 吉林省长春市自由大路1138号证券大厦************2004年7月33 南京证券 南京市玄武区鼓楼大钟亭8号************2004年8月34 长城证券 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦*************2004年8月35 国海证券 广西自治区南宁市滨湖路4640088881002004年9月号36 财富证券 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天财富中心************2004年9月37 东莞证券 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心0769-9611302004年9月38 中原证券 河南郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦0371-9672182004年10月39 国都证券 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦80081088092004年11月40 恒泰证券 内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号************2004年11月41 中银国际证券上海市浦东银城中路200号中银大厦************2004年11月42 齐鲁证券 山东省济南市经十路128号*************2004年11月43 华西证券 成都市陕西街239号40088888182004年11月44 国盛证券 江西省南昌市永叔路15号信达大厦************2004年11月45 新时代证券北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层************2004年11月46 华林证券 深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼40088028882004年11月47 中金公司北京市建国门外大街1号国************2004年贸大厦2座12月48 宏源证券 新疆自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦************2004年12月49 华福证券 福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号0591-963262005年1月50 世纪证券 深圳市深南大道7088号招商银行大厦*************2005年2月51 德邦证券 上海浦东新区福山路500号城建国际中心26楼************-81252005年2月52 金元证券 深圳市福田区益田路4001号时代金融中心40088882282005年4月53 西部证券 陕西省西安市东新街232号信托大厦************2005年4月54 东海证券 上海市浦东新区东方路989号中达广场************2004年9月55 中航证券 南昌市抚河北路291号江西教育出版大厦************2005年4月56 第一创业证券深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座*************2005年3月57 中信建投证券北京市东城区朝内大街188号40088881082005年12月58 财通证券 浙江省杭州市解放路111号0571-963362006年7月59 安信证券 深圳市福田区金田路4018号安联大厦*************2007年4月60 银河证券 北京市西城区金融街35号国际企业大厦C座40088888882007年5月61 华鑫证券 上海市肇嘉浜路750号************2008年1月62 瑞银证券/cn/sc/ubs-securities.html北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心************2008年2月63 国金证券 成都市东城根上街95号40066665982008年3月64 中投证券 深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中40060080082008年3月心65 中山证券 深圳市福田区益田路江苏大厦B座*************2008年3月66 红塔证券 昆明市北京路155号附1号红塔大厦************2008年3月67 日信证券 北京西城区闹市口1号长安兴融中心西楼11层************2008年5月68 西藏同信证券上海市永和路118弄东方企业园24号40088111772008年5月69 方正证券 长沙芙蓉中路二段200号0731-955712008年6月70 联讯证券 广东省惠州市下埔路14号************2008年6月71 天源证券 深圳市民田路新华保险大厦18楼************-88062008年8月72 江海证券 哈尔滨市香坊区赣水路56号*************2008年8月73 银泰证券 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦*************2008年12月74 民族证券 北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层40088956182008年12月75 华宝证券 上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦************2009年1月76 厦门证券 厦门市莲前西路2号莲富大************2009年1月厦17楼77 爱建证券 上海市南京西路758号（博爱大厦）20层-25层************2009年1月78 英大证券 深圳市深南中路华能大厦30楼*************2009年3月79 信达证券 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层40080088992009年7月80 东兴证券 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层************2009年7月81 华融证券 北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务************2009年9月中心A座9层82 天风证券 武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼************2009年11月83 大通证券 大连市中山区延安路1号保嘉大厦40081691692009年12月84 财达证券 石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦40061288882009年12月85 中天证券 沈阳市和平区光荣街23甲40061803152010年1月86 财富里昂证券上海市浦东新区福山路500号城建中心15楼021－387848182010年2月87 五矿证券深圳市福田区40018-400282010年4荣超经贸中心47楼月88 高华证券 北京市西城区金融大街7号英蓝国际中心18楼************2010年5月89 华创证券 贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦0851-9608722010年6月90 恒泰长财证券吉林省长春市珠江路439号长财大厦*************2010年7月91 万和证券 深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅*************2010年9月92 中邮证券 陕西省西安市太白北路320号华弘大厦40088880052010年11月93 首创证券 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座40062006202011年2月94 国开证券 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦17层************************2011年5月95 太平洋证券云南省昆明市青年路389号志远大厦18层************2012年11月96 开源证券 陕西省西安市雁塔区锦业路1号都市之门B座5层40086088662012年12月97 诚浩证券 辽宁省沈阳市沈河区热闹路51号************2013年2月98 宏信证券 四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼4008-366-3662013年6月3、期货公司（7家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1 中信建投期货有限公司重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B400-8877-780 2013年9月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166292 中国国际期货有限公司网址联系地址电话核准时间北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层95162 2013年11月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627233 兴证期货有限公司网址联系地址电话核准时间福建省福州市鼓楼区温泉街道湖东路268号6层400-888-8123 2014年7月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166294 中信期货有限公司网址联系地址电话核准时间广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1303-1305、14层400-990-8826 2014年11月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166295 中州期货有限公司网址联系地址电话核准时间山东省烟台市莱山区迎春大街133-1400-653-5377 2014年11月科技创业大厦监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627236 海通期货有限公司网址联系地址电话核准时间上海市浦东新区世纪大道1589号17楼、6楼01-04单元、25楼、2楼05单元400-820-9133 2015年1月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166297 安粮期货有限公司网址联系地址电话核准时间安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层400-626-9988 2015年3月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627234、保险公司（4家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1 泰康人寿保险有限公司北京市西城区复兴门内大街156号泰康人寿大厦95522 2014年1月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话中国民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627232 阳光人寿保险股份有限公司网址联系地址电话核准时间北京市朝阳区东三环中路16号京粮大厦7层95510 2014年6月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话中国民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627233 中国平安人寿保险股份有限网址联系地址电话核准时间广东省深圳市福95511-1 2014年7月公司田区福华三路星河发展中心9、10、11层监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话平安银行资产托管部深圳市深南东路5047号深发展大厦27楼0755-221663714 中宏人寿保险有限公司网址联系地址电话核准时间www.manulife-上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦6楼4008-188-8888008-203-9982014年12月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166295、保险代理公司和保险经纪公司（2家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1 华瑞保险销售有限公司上海市浦东新区金海路1000号27号楼9层************2014年11月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话中国民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627232 上海玄元保险代理有限公司网址联系地址电话核准时间上海市浦东新区锦康路258号10楼02单元************2014年12月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话中国民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627236、证券投资咨询机构（6家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1 天相投资顾问有限公司北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座701************2004年7月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136010-56362723号2 江苏金百临投资咨询有限公司网址联系地址电话核准时间江苏省无锡市滨湖区锦溪路99号*************2012年5月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话宁波银行资产托管部浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号0574-870503663 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司网址联系地址电话核准时间北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室************2012年5月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166294 和讯信息科技有限公司网址联系地址电话核准时间北京市朝阳区朝外大街22号1002室************2012年6月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166295 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司网址联系地址电话核准时间深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#*************2012年9月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627236 厦门市鑫鼎盛控股有限公司网址联系地址电话核准时间福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室************2013年2月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166297、独立基金销售机构（53家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层************2012年2月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-56362723 分支机构1.浦东分公司：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号2层2.厦门分公司：厦门市思明区鹭江道8号国际银行大厦28楼H2单元3.天津分公司：天津市河西区友谊路35号君谊大厦2号楼1801室。
第三方存管合作券商清单
第三方存管合作券商清单序号证券公司简称签约模式券商预指定，银行（柜面、手机银行、网上银行）预指定确认银行（柜面、网银）预约开户，券商激活预约券商一步式（普通）券商一步式（两融）1 渤海证券Y Y2 财通证券Y Y3 长城证券Y Y4 长江证券Y Y5 大通证券Y6 第一创业Y Y7 东北证券Y Y8 东方证券Y Y9 东兴证券Y Y10 东莞证券Y Y11 方正证券Y12 高华证券Y13 广州证券Y Y14 国都证券Y15 国海证券Y16 国开证券Y Y17 国盛证券Y Y18 国元证券Y19 恒泰证券Y Y20 宏信证券Y Y21 宏源证券Y Y22 红塔证券Y Y23 华安证券Y24 华宝证券Y Y25 华创证券Y Y26 华林证券Y Y27 华龙证券Y Y28 华融证券Y Y29 华泰证券Y Y Y30 华西证券Y Y31 金元证券Y Y32 开源证券Y Y33 民生证券Y Y34 民族证券Y35 齐鲁证券Y Y36 日信证券Y Y37 上海证券Y Y38 申银万国证券Y39 世纪证券Y Y40 太平洋证券Y Y41 万和证券Y Y42 万联证券Y Y43 五矿证券Y Y44 西部证券Y45 西藏同信Y Y46 西南证券Y Y47 信达证券Y48 银泰证券Y Y49 英大证券Y Y50 浙商证券Y Y51 中航证券Y52 中金公司Y Y53 中信建投证券Y54 中信金通证券Y Y Y55 中信万通证券Y56 中信证券Y Y57 中银国际证券Y Y58 中原证券Y59 华鑫证券Y Y60 新时代证券Y Y61 联迅证券Y Y62 首创证券Y Y63 天风证券Y Y64 山西证券Y Y65 诚浩证券Y Y66 中天证券Y Y67 爱建证券Y Y68 长城国瑞Y Y69 湘财证券Y Y70 光大证券Y Y Y71 中投证券Y Y Y72 招商证券Y Y Y Y73 银河证券Y Y Y74 平安证券Y Y Y Y75 南京证券Y Y Y76 国信证券Y Y Y77 安信证券Y Y Y78 国泰君安Y Y Y79 国金证券Y Y Y80 海通证券Y Y Y81 广发证券Y Y Y Y82 中山证券Y Y Y注：券商一步式签约：客户在已持有我行银行卡/存折的情况下，可直接在券商做一步式签约，无需再至我行办理相关手续，但第一笔银证转账必须从银行端发起。
基金代销机构牌照名单
、大成、富国、易方达、 宝 、国联安、海富通、长信、泰 华泰柏瑞 、 汇添富、信诚、建 首次备案时间 2010年10月 监督银行联系电话 021-61616629 、 广发、上投摩根、国海富 汇丰晋信。（ 14家 ）
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
上海浦东新区新金桥路28号新金桥大厦10 楼 监督银行指定部门 资产托管部
监督银行联系地址
上海市北京东路 689号东银大厦19 楼 华安、博时、鹏华、宝盈、 长城 、 招商 、 海富通 合作的基金管理公司 兰克林、 光大保德信、汇添富、交银施罗德、汇丰晋信
首次备案时间 2010 年 5 月 监督银行联系电话 136号 010-59187016
为基金管理公司网上直销业务提供支付结算服务的第三方支付机构 （2 家）
编号
机构名称
网
址
联 系
地 址
电话
天天盈（汇付天下） 上海市虹梅路1801号凯科国际大厦8-9层 4008202819 监督银行 1 汇付数据 民生银行 监督银行指定部门 电子银行部 监督银行联系地址 北京市东城区安定门外大街 136
国泰、南方、 华夏、华安、博时、鹏华、长盛、嘉实、 盈、 银华、银河、泰达宏利、金鹰、招商、华宝兴业、 合作的基金管理公司 信、广发、兴业全球、申万菱信 、光大保德信、 华泰柏瑞 信、华商、诺德、浙商 。（ 33家 ） 网 址 联 系 地 址 电话 95156
2 通联支付 监督银行 浦发银行
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1015
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是（）。
A．不同基金可以共用统一账户B．可以根据基金类别分类一起核算C．应当以基金为会计核算主体独立核算D．不同基金可以共用名册登记答案：C解析：基金管理人对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
2. ××基金公司发行××价值精选基金（LOF），在A银行、B银行、C证券公司、D证券公司四家销售机构和该基金公司互联网直销平台销售。
下列表述正确的是（）。
A． A银行的客户不能通过B银行认购该基金B．客户通过B银行认购的该基金份额可以直接在交易所卖出C．银行渠道的客户不能通过证券公司渠道认购该基金D．客户可以在该基金公司直销平台认购该基金，也可以在这四家销售机构认购该基金答案：D解析：我国基金销售市场现有基金公司直销和银行、证券公司代销的销售方式，此外还有独立第三方销售公司、新兴的互联网金融渠道。
客户可以自由选择销售渠道认购基金。
3. 关于认购和申购的区别，以下表述错误的是（）。
A．认购费率实践中一般低于申购费率B．认购价通常固定为1元C．申购通常按未知价确认D．认购申请和申购申请的份额确认日相同答案：D解析：基金认购与基金申购略有不同，一般区别在于：①认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠；②认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认；③认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而申购份额通常在T＋2日之内确认，确认后的下1工作日就可以赎回。
中国基金业协会公告失联(异常)私募机构名单
龙源期刊网 中国基金业协会公告失联（异常）私募机构名单
作者：
来源：《大众理财顾问》2015年第12期
截至10月底，基金业协会登记私募基金管理人21821家，其中已备案私募基金20853
只，认缴规模4.89万亿元，实缴规模4.04万亿元，私募基金从业人员33.92万人。
自9月29日起，基金业协会实施失联（异常）私募机构公示制度，当出现通过在私募基金登记备案系统预留的电话无法取得联系，同时协会以电子邮件、短信形式通知机构后，在限定时间内未获回复等情况时，基金业协会将通过网站发布失联公告，催促相关机构主动与协会联系，公告发出后5个工作日内仍未与协会联系的，认定为失联（异常）私募机构。
11月23日，中国基金业协会公告失联（异常）私募机构名单，分别为：华天国泰、中融坤瑞、中元宝盛、融易融、银河瑞盈、中投华融、万弘基金（苏州）、湖北奥信创业投资、幸汇财富、洲海鸿润、北京幸福财富投资及深圳中星基金管理有限公司。
按照注册地分类来看，其中9家位于北京，另外3家分别位于深圳、苏州和湖北。
据了解，该批12家失联（异常）的私募机构中，一些私募机构正是在2014年兑付危机频出的有限合伙企业。
私募基金托管人信息汇总
私募基金托管人信息汇总总结文 / 任晨霞数据来源：私募汇一、托管机构应具备的条件1、《证券投资基金托管业务管理办法》第八条申请基金托管资格的商业银行（以下简称申请人），应当具备下列条件：（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率等风险控制指标符合监管部门的有关规定；（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；（四）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；（五）有安全高效的清算、交割系统；（六）基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；（七）基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；（八）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（九）最近3年无重大违法违规记录；（十）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
2、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》第五条非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当具备下列条件：（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定；（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统；（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；（四）具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务，具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割；（五）具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（六）最近3年无重大违法违规记录；（七）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。
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证监会公布49家独立三方基金销售机构名录
2月4日，中国证监会网站公布《公开募集基金独立销售机构名录(2014年12月)》，49家独立基金销售机构上榜，其中也包括海银财富旗下海银基金。
2014年1月，海银财富管理有限公司旗下的海银基金销售有限公司经上海证监局批准获得公募基金销售资格，成为通过上海证监局审批核发公募基金销售资格中的首家民营企业。
据悉，证监会对公募基金销售公司在系统建设、人员资质、公司内部管理、股东背景和资金实力等方面都有很高的要求，获批公募基金销售资格印证了海银财富管理有限公司的强大实力。
除了获得公募基金销售资格，在2014年，海银财富管理有限公司旗下专注于资产管理与投资的海银资产管理有限公司备案通过，正式开展私募基金业务；。