基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表-模板
《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》
证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定现公布《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》，自公布之日起施行。
第一条为了进一步拓宽公开募集证券投资基金（以下简称基金）的销售渠道，保障基金销售机构在第三方电子商务平台上基金销售活动的安全有序开展，维护基金投资人合法权益，根据《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称第三方电子商务平台，是指在通过互联网开展的基金销售活动中，为基金投资人和基金销售机构之间的基金交易活动提供辅助服务的信息系统。
第三条基金交易账户开户、宣传推介、基金份额的申购（认购）和赎回、相关投资顾问咨询和投诉处理等基金销售服务应当由基金销售机构提供。
第三方电子商务平台可以为基金销售机构开展基金销售业务提供辅助服务。
第三方电子商务平台自行开展基金销售业务的，其经营者应当取得基金销售业务资格。
第四条第三方电子商务平台为基金销售机构的销售业务提供辅助服务的，其经营者应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定进行备案；未报中国证监会备案的，第三方电子商务平台经营者不得开展相关业务。
基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售业务的，应当于业务开展后5个工作日内报中国证监会备案。
第五条中国证监会及其派出机构依照法律法规、中国证监会的相关规定，对基金销售机构和第三方电子商务平台经营者的相关行为实施监督管理。
中国证监会及其派出机构可以对基金销售机构及第三方电子商务平台经营者的相关行为进行日常监管和现场检查，基金销售机构及第三方电子商务平台经营者应予配合。
第六条第三方电子商务平台经营者为基金销售业务提供辅助服务的，应当具备下列条件：（一）为中华人民共和国境内依法设立的企业法人，网站接入地在中华人民共和国境内；（二）取得互联网行业主管部门颁发的相关电信业务经营许可证满3年；（三）诚信记录良好，最近3年没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；（四）具有健全的组织机构、业务规则、规章制度，有完善的内部控制和风险管理制度；（五）具有与电子商务平台经营规模相适应的管理人员、技术人员和客户服务人员；（六）具有保障电子商务平台安全运行的信息系统，与基金销售机构、相关服务提供商相应的技术系统完成了联网测试；（七）具有与开展基金销售业务辅助服务相适应的安全管理措施和安全防范技术措施，信息安全保障水平符合国家规定的标准；（八）符合法律、行政法规规定的其他条件。
银行基金销售业务管理办法模版
基金销售业务管理办法编制部门：版次号：生效日期：年09月29日目录修改与审批记录.............................................................................................................. 错误！未定义书签。
第一章总则 (3)第二章组织职责 (5)第三章业务规则 (9)第四章业务人员管理 (10)第五章风险管理 (11)第六章账户管理 (12)第七章基金销售业务基本规定 (12)第八章事后监督及差错处理 (16)第九章基金销售业务系统管理 (16)第十章会计和资金清算管理制度 (17)第十一章额交易和可疑交易的监控 (17)第十二章档案管理 (17)第十三章基金销售信息技术内部控制 (18)第十四章附则 (19)附件： (19)附件1.《基金销售业务账户管理办法》 (20)附件2.《基金销售业务客户服务标准管理办法》 (28)附件3.《基金销售业务员工行为规范管理办法》 (30)附件4.《基金销售业务应急处理措施管理办法》 (35)附件5.《基金销售业务内审实施办法》 (39)附件6. 《基金销售业务风险控制制度》 (43)附件7. 《基金销售业务档案管理办法》 (53)附件8. 《基金销售业务操作权限管理办法》 (56)附件9. 《基金销售适用性管理办法》 (59)附件10. 《基金宣传推介材料管理办法》 (66)附件11. 《基金销售业务反洗钱管理办法》 (71)附件12. 《基金销售结算资金内部监督管理办法》 (76)第一章总则第一条为保证银行（以下简称“本行”）证券投资基金销售业务工作顺利进行，进一步规范业务操作和管理，防范交易风险，促进业务健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》以及中国证券监督管理委员会、中国人民银行和中国银行业监督管理委员会的有关规定，结合本行实际，特制定本暂行制度办法。
证券投资基金销售结算资金管理暂行规定(证监会公告[2011]26号20110923
![证券投资基金销售结算资金管理暂行规定(证监会公告[2011]26号20110923](https://img.taocdn.com/s3/m/2344f21fff00bed5b9f31da1.png)
证监会公告[2011]26号中国证券监督管理委员会公告[2011]26号现公布《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》，自2011年10月1日起施行。
《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》起草说明证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章总则第一条为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据《证券投资基金法》、《证券法》、《证券投资基金销售管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、部门规章，制定本规定。
第二条基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构、基金销售结算资金监督机构（以下简称监督机构）和基金托管银行应当依照有关法律法规和本规定的要求，存放、管理、监督基金销售结算资金，不得损害基金投资人的合法权益。
第三条中国证监会及其派出机构依法对基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构、监督机构和基金托管银行与基金销售结算资金相关的经营活动实施监督管理。
第二章账户开立人与销售账户第四条基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构（以下统称账户开立人）可以在具备基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者作为监督机构的中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）开立基金销售结算专用账户（以下简称销售账户）。
第五条账户开立人应当按照人民币银行结算账户监管部门和中国证监会的有关规定，开立、变更或者撤销销售账户。
销售账户应当由账户开立人总部统一开立、变更和撤销。
第六条基金销售机构开立的销售账户可分为总部基金销售结算资金归集账户（以下简称销售归集总账户）和分支机构基金销售结算资金归集账户（以下简称销售归集分账户）。
销售归集总账户是指基金销售机构以总部名义使用的，用于归集基金销售结算资金，并可与基金注册登记机构进行资金交收的销售账户。
销售归集分账户是指基金销售机构以分支机构名义使用的，用于向销售归集总账户划转基金销售结算资金的销售账户。
基金销售机构基本信息表-模板
附件2：统一社会信用代码：基金销售机构基本信息表销售机构名称（加盖印章）：填表日期：中国证券监督管理委员会2020年8月制一、基金销售资质信息1、基金销售业务资格批准文号（）2、基金销售业务资格批准时间（年月日）3、基金销售机构代码（）二、机构基本信息：1、法定代表人（）2、注册地址（）注：填报机构应按照工商注册登记地址填写;注册地在深圳、厦门、宁波、青岛、大连等五个计划单列市的机构，可以不填写省级行政区域名称，从计划单列市层级填写。
3、主要经营活动地址（）4、联系人（）5、联系电话（）6、客服电话（）7、机构互联网站地址（）8、机构互联网站IP地址（）9、机构网站网络内容服务商（ICP）备案号/许可号（）10、是否有官方微博？□是□否如选“是”，请列明微博地址（）11、注册资本（）万元12、成立日期（年月日）注：按照首次工商注册登记日期填写。
13、经营范围（）注：应与最新工商注册登记内容一致。
14、股东/出资人情况（非公开信息）注：（1）商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险代理公司、保险经纪公司和证券投资咨询机构需填写前十大股东的名称、证件号码、出资额以及持股/出资占比信息。
（2）独立基金销售机构需填写全部股东/出资人的名称、证件号码、出资额以及持股/出资占比情况。
同时，独立基金销售机构每一名法人股东需填写附件3《独立基金销售机构法人股东基本情况表》，每一位自然人股东需填写附件4《独立基金销售机构自然人股东基本情况表》，并上传。
三、机构设置及网点情况（非公开信息）1、负责基金销售管理的主要部门：（）如以上部门不为一级部门，请填写其所属一级部门：（）2、负责基金销售业务部门的人数（）3、负责基金销售业务部门取得基金从业资格的人数（）注：第1-3项独立基金销售机构可填写公司情况4、主要分支机构数量（）注：主要分支机构包括商业银行一级分行、保险公司省级分公司，证券公司、期货公司营业部，保险代理公司、保险经纪公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等的分支机构及相关营业场所。
基金交易平台(详细设计)
基金交易平台(详细设计)系统设计说明书文件状态: 文件标识[?] 草稿 1.0.0 当前版本[ ] 正式发布作者罗豪[ ] 正在修改 2005-12-6 完成日期版本历史版本/状态修订人修改日期备注 V1.0.0 2005-12-15 罗豪第一部分、概述1、文档说明本文档适用于本项目开发人员阅读，开发人员可据此进行开发。
本设计文档主要采用了OOAD的方法，从类图和时序图的角度对系统进行了分析设计。
2、系统需求概述本系统是一个关于开发式基金进行交易的平台，它主要包括一下功能 : , 基金销售人员登陆管理, 基金产品管理, 客户资料管理, 客户资金账户管理, 基金交易管理第二部分、系统总体结构该系统将采用J2EE技术架构实现，WEB层采用Struts架构，页面采用了EJB 层使用了Session Bean 和Entity Bean，采用了Session Façade的设计模式，其技术架构如下图所示。
Browser ServerWEB Layer EJB Layer (Struts) Delegate Session Bean Action Web ServiceLocatorDB Form Entity Bean JSP图1:系统技术架构图注:Delegate是指业务逻辑的代理类。
另外，当前价格的产生使用WebService进行模拟产生。
第三部分、系统设计1、类图由于类图太多，这里只提供所有的实体类图，如下所示。
FinancialAccountDtoClientDto- serialVersionUID : long = 1L- serialVersionUID : long = 1L- accountNo : Integer- clientNo : Integer- clientNo : Integer- clientName : String- financingAmount : Double- idCardNo : String1- status : String- sex : String...- phone : String- address : String+ getAccountNo ( )...+ setAccountNo ( )+ getClientNo ( )+ getClientNo ( )+ setClientNo ( )+ setClientNo ( )+ getFinancingAmount ( )+ getClientName ( )+ setFinancingAmount ( )+ setClientName ( )+ getCreatedDate ( )+ getIdCardNo ( )+ setCreatedDate ( )+ setIdCardNo ( )*+ getStatus ( )+ getSex ( )+ setStatus ( )+ setSex ( )+ getPassword ( )+ getPhone ( )1+ setPassword ( )+ setPhone ( )+ equals ( )+ getAddress ( )+ hashCode ( )+ setAddress ( )...+ getEmail ( )+ setEmail ( )1+ getHobby ( )+ setHobby( )SalesDto1*+ getCreatedDate ( )- serialVersionUID : long = 1L+ setCreatedDate ( )- salesNo : Integer...- username : String1- password : String...+ getSalesNo ( )FundAccountDto+ setSalesNo ( )+ getUsername ( )- serialVersionUID : long = 1L*+ setUsername ( )- fundAccNo : Integer+ getPassword ( )- financialAccNo : Integer*FundDto+ setPassword ( )- fundNo : Integer+ getRealname ( )1- fundName : String- serialVersionUID : long = 1L+ setRealname ( )...- fundNo : Integer+ getSex ( )+ getFundDto ( )- fundName : String+ setSex ( )+ setFundDto ( )- price : Double1...+ getFundAccNo ( )...+ setFundAccNo ( )+ getFundNo ( )+ getFinancialAccNo ( )+ setFundNo ( )+ setFinancialAccNo ( )+ getFundName ( )+ getFundNo ( )*+ setFundName ( )+ setFundNo ( )+ getPrice ( )*+ setFundName ( )+ getCurrentPrice ( )1+ getFundName ( )- pickNumberInRange ( )+ getTotalPrice ( )+ setPrice ( )+ getQuantity ( )+ getDescription ( )+ setQuantity ( )+ setDescription ( )+ getPrice ( )+ getStatus ( )+setPrice ( )+ setStatus ( )...+ getCreatedDate ( )+ setCreatedDate ( )..., 注册用例实现A、时序图: 基金柜台操作人员 : registration.jsp : login.jsp :SalesAction.java : SalesDelegate.java : ServiceLocator : SalesSessionFacade : Sales1 : \输入注册资料\2 : \获取注册资料\3 : \委托注册\4 : \获取SessionBean接口\5 : \注册\6 : \保存注册信息\7 : \返回结果\B、描述1)输入注册资料输入用户、密码、确认密码和性别。
基金销售费用管理规定模版(三篇)
基金销售费用管理规定模版第一章总则第一条为规范基金销售费用管理，加强基金销售费用的监督和控制，提高资金使用效率，特制定本管理规定。
第二条本管理规定适用于基金销售机构及其从业人员的基金销售费用管理工作。
第三条基金销售费用包括但不限于以下项目：1. 渠道费用：包括销售佣金、差额退佣、推广费用等。
2. 市场费用：包括广告宣传、会议费用、市场调研费用等。
3. 培训费用：包括销售人员培训、销售团队建设等。
4. 其他费用：包括客户招待费、差旅费、办公费用等。
第四条基金销售费用管理应遵循公平、公正、透明的原则，确保销售费用合理、合规、有效。
第五条基金销售机构应建立健全基金销售费用管理制度，明确责任、规范操作。
第六条基金销售机构应加强对销售费用的审计和监督，确保销售费用的合规性、合理性。
第二章基金销售费用管理责任与要求第七条基金销售机构应设立销售费用管理部门，负责制定销售费用管理制度和相关政策、规范销售费用的使用和管理。
第八条基金销售机构应明确销售费用的使用范围和限额，严禁违规使用或超额使用销售费用。
第九条基金销售机构应建立销售费用核算和报备制度，及时记录和汇总销售费用的收支情况，并按规定进行报备。
第十条基金销售机构应建立销售费用审批制度，确保销售费用的合规性。
第十一条基金销售机构应加强对销售费用的监控和分析，及时发现问题并采取相应措施。
第十二条基金销售机构应建立销售人员绩效考核制度，将销售费用的合规性和有效性作为考核指标之一。
第三章基金销售费用的监督和控制第十三条基金销售机构应建立销售费用的预算管理制度，根据业务需求和市场情况合理确定销售费用的预算额度。
第十四条基金销售机构应加强对销售费用的控制，严禁将销售费用用于非法用途。
第十五条基金销售机构应建立销售费用的审批制度，确保销售费用的合规审批。
第十六条基金销售机构应建立销售费用的监控系统，及时掌握销售费用的使用情况和趋势，确保费用的合理使用。
第十七条基金销售机构应定期进行销售费用的检查和审计，发现问题及时整改。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷312
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 根据基金销售适用性原则，基金管理人对基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价，应（）。
A．每年更新B．每月更新C．根据实际情况及时更新D．每季度更新答案：C解析：基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当勤勉审慎，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者不同风险承受能力及产品或服务风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，确保将适当的产品或服务销售或提供给适合的投资者。
基金销售适用性的及时性原则是指基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
2. 某上市公司因欺诈发行及虚假信息被监管部门处以强制退市的处罚，持有该公司股票的某基金公司立刻进行估值调整，声明“该系列基金中，持有该公司股票的比例最高不超过0.7%，最低为0.15%”，对其基金组合影响不大，上述案例体现了证券投资基金（）的特点。
A．集合理财、专业管理B．利益共享、风险共担C．组合投资、分散风险D．独立托管、保障安全答案：C解析：以组合投资的方式进行基金的投资运作，在多数情况下，某些股票价格下跌造成的损失可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补，因此可以充分享受到组合投资、分散风险的好处。
3. 下列关于投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（）。
A．是资产管理的主要方式之一B．可以投资房地产、艺术品等其他资产C．是一种直接投资工具D．可以投资股票、债券、外汇等金融资产答案：C解析：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案6
2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（）。
A. 货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离B. 投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金C. 投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息D. 由于汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大正确答案：C,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。
A. 核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B. 注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C. 份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D. 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人正确答案：B,3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金的宣传推介应当突出（）。
A. “投资风险”B. “业绩稳健”C. “尽享牛市”D. “有保障、高收益”正确答案：A,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)（）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。
A. 研究委员会B. 产品审批委员会C. 投资委员会D. 风控委员会正确答案：B,5.(单项选择题)(每题 1.00 分) ( )对公司的合规管理承担最终责任。
A. 股东B. 董事会C. 督察长D. 总经理正确答案：B,6.(单项选择题)(每题 1.00 分)丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1.5％，则丁先生可得到的认购份额为（）份。
［答案四舍五入取整］A. 1999940B. 1970503C. 2000060D. 1970443正确答案：B,7.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于内部控制机制的说法，不正确的是()。
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基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表
一、基金销售机构名称（）
二、基金销售机构组织机构代码（）
三、是否选择商业银行为基金销售业务提供支付服务？□是□否
如选“是”，请填写下表。
序号
商业银行名称
商业银行组织机构代码
是否取得基金销售业务资格
是否符合《基金销售管理办法》第26条的要求
1
□是□否
□是□否
2
□是□否
□是□否
…
□是□否
□是□否
四、是否选择支付机构为基金销售业务提供支付服务？□是□否
如选“是”，请填写下表。
序号
支付机构名称
支付机构组织机构代码
支付业务许可证编号
是否符合《基金销售管理办法》第26条的要求
1
□是□否