新供应商评审表(适用于中大型规模企业)
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供应商评审表(整合)
供应商核查评分表
XXXXXXXXXXXXX有限公司
2015.3.27
产品 __________________
厂名 __________________
厂址 __________________
检查日期__________________
检查人 __________________
联系人 __________________
联系电话_____________________
GMP评分得分：
工厂管理评分得分：
总分：
供应商级别：
评审规则：
1、供应商评审分为两部分，工厂GMP评审和工厂管理评审。
2、供应商评审总分为100分，其中工厂GMP评审占60%，工厂管理评审占40%。
3、得分=GMP项总分（实际得分*0.6）+管理项总分（实际得分*0.4）
4、分级：80分（含80分）以上为优良供应商；70分-80分（含70分）为合格供应商；60分-70分（含60分）为观察供应商，3个月后再次评审，若未达到70分，直接列入不合格供应商；60分以下为不合格供应商，终止合作。
供应商GMP核查平评分表一、工厂合法性检查
二、工厂GMP核查评分
总分100分实际得分工厂管理核查评分表
总分：实际得分：。
新供应商评审表格模板
5
产品质量
产品是否符合质量标准，是否有质量管理体系认证等
6
供货能力
供应商的供货能力是否能够满足需求，是否能够保证及时供货等
7
价格与成本
产品价格是否合理Байду номын сангаас是否具备成本优势等
8
合同履约能力
是否能够按照合同约定履行供货义务，是否有违约记录等
9
服务与售后支持
是否能够提供良好的售后服务和技术支持，是否有专业团队等
新供应商评审表格模板
以下是一个新供应商评审表格模板的示例，您可以根据实际情况进行修改和调整。
序号
评审项目
评审标准
评审结果
1
公司基本信息
公司名称、地址、联系方式等是否准确完整
2
公司资质
是否具备相应的资质证书和经营许可证等
3
公司规模与实力
公司规模、年销售额、员工人数等指标是否符合要求
4
公司经营状况
公司经营状况是否良好，是否有不良记录等
10
其他要求
其他特殊要求，如环保要求、社会责任等
评审结果：
1.通过
2.未通过
3.需要进一步了解或谈判
4.其他（请注明）
评审意见和建议：
（在此栏中填写对供应商的评审意见和建议，例如：“建议在产品包装方面加强质量控制”、“需要加强售后服务体系建设”等）
最后，您可以根据实际需要增加或减少评审项目，并根据供应商实际情况填写评审结果和评审意见和建议。
产品质量
产品是否符合质量标准，是否有质量管理体系认证等
6
供货能力
供应商的供货能力是否能够满足需求，是否能够保证及时供货等
7
价格与成本
产品价格是否合理Байду номын сангаас是否具备成本优势等
8
合同履约能力
是否能够按照合同约定履行供货义务，是否有违约记录等
9
服务与售后支持
是否能够提供良好的售后服务和技术支持，是否有专业团队等
新供应商评审表格模板
以下是一个新供应商评审表格模板的示例，您可以根据实际情况进行修改和调整。
序号
评审项目
评审标准
评审结果
1
公司基本信息
公司名称、地址、联系方式等是否准确完整
2
公司资质
是否具备相应的资质证书和经营许可证等
3
公司规模与实力
公司规模、年销售额、员工人数等指标是否符合要求
4
公司经营状况
公司经营状况是否良好，是否有不良记录等
10
其他要求
其他特殊要求，如环保要求、社会责任等
评审结果：
1.通过
2.未通过
3.需要进一步了解或谈判
4.其他（请注明）
评审意见和建议：
（在此栏中填写对供应商的评审意见和建议，例如：“建议在产品包装方面加强质量控制”、“需要加强售后服务体系建设”等）
最后，您可以根据实际需要增加或减少评审项目，并根据供应商实际情况填写评审结果和评审意见和建议。
新供应商准入评审表格9个
附件1：
新供应商情况调查表（生产厂家）
附件2：
新供应商情况调查表（经销商）
附件3：
新供应商技术准入评审申请表
附件4：
新供应商技术准入评审表
（技术准入评审小组各人评分用）
备注：70分及以上为准入，70分以下为不准入。
评分人/日期：
附件5：
新供应商技术准入评审统计表
2、应随表附上评审小组各评委签名的个人打分表。
附件6：
新供应商商务准入评审表
（商务准入评审小组各人评分用）
备注：70分及以上为准入，70分以下为不准入。
评分人/日期：
附件7：
新供应商商务准入评审统计表
2、应随表附上评审小组各评委签名的个人打分表。
附件8：
单一供应商审批表
新供应商成为合格供应商的流程
《新供应商情况调查表》
《新供应商技术准入评审表》
《新供应商技术准入评审统计表》
《新供应商商务准入评审表》
《新供应商商务准入评审统计表》
《物资试用协议》
《在用供应商半年度评审表》
《在用供应商半年度评审统计表》。
供应商评审表
2、接受预测信息，但不按要求备货，造成交付影响，或折旧、报废损失的，根据情况给予2~4分；
3、其他情况，给予0~1分。
服务
客诉和不合品处理
5分
1.95%以上的问题在要求时间内完成，并能通过凯龙确认封闭的，得满分；
2.80%~95%以上的问题在要求时间内完成，则评2~5分；
3.低于80%，或经常出现处理措施不到位的，则为0~2分。
10
检验能力
供方检验设备等能否满足产品检验要求？
5
样品/来料质量
样品测试是否合格/ 来料质量是否满足公司质量目标？
20
技术
渠道控制
是生产原厂，或有原厂授权代理、经销证明
5
加工能力
查看供方的生产环境、技术设施、工艺流程、面对的客户群等方面的状况
10
成本
成本
价格在同行业中合理，且能配合我司成本下降要求
5
成本
成本
5分
1、价格符合我司预估范围，在同行竞价中具有优势，且能达到我司年度降价目标的，给予满分（以降本为评分标准的，根据达成比率换算评分）；
2、价格符合我司预估范围，但因质量控制等要求，虽在同行竞价中不具备优势，但有意愿通过长期合作双方互惠互利的，给予3~4分；
3、其他情况，给予0~2分。
采购认证工程师
财务状况
5分
1、企业良性运转，接受我司付款规则的，可给予满分；
2、付款要求超出我司要求，如要求预付款的，或企业处于衰退期，给予2~4分；
3、其他情况，得0~1分。
交付
交付状况
10分
1、采购提前期在30天内，或按期交付率为99%以上的（以按期交付率为评分标准的，根据达成比率换算评分），给予满分；
2、采购提前期在30~60天的，给予2~4分；
3、其他情况，给予0~1分。
服务
客诉和不合品处理
5分
1.95%以上的问题在要求时间内完成，并能通过凯龙确认封闭的，得满分；
2.80%~95%以上的问题在要求时间内完成，则评2~5分；
3.低于80%，或经常出现处理措施不到位的，则为0~2分。
10
检验能力
供方检验设备等能否满足产品检验要求？
5
样品/来料质量
样品测试是否合格/ 来料质量是否满足公司质量目标？
20
技术
渠道控制
是生产原厂，或有原厂授权代理、经销证明
5
加工能力
查看供方的生产环境、技术设施、工艺流程、面对的客户群等方面的状况
10
成本
成本
价格在同行业中合理，且能配合我司成本下降要求
5
成本
成本
5分
1、价格符合我司预估范围，在同行竞价中具有优势，且能达到我司年度降价目标的，给予满分（以降本为评分标准的，根据达成比率换算评分）；
2、价格符合我司预估范围，但因质量控制等要求，虽在同行竞价中不具备优势，但有意愿通过长期合作双方互惠互利的，给予3~4分；
3、其他情况，给予0~2分。
采购认证工程师
财务状况
5分
1、企业良性运转，接受我司付款规则的，可给予满分；
2、付款要求超出我司要求，如要求预付款的，或企业处于衰退期，给予2~4分；
3、其他情况，得0~1分。
交付
交付状况
10分
1、采购提前期在30天内，或按期交付率为99%以上的（以按期交付率为评分标准的，根据达成比率换算评分），给予满分；
2、采购提前期在30~60天的，给予2~4分；
新供应商评审表
管理体系
□ISO9001□ISO14001□其他
开户银行：
银行账号：
营业执照：
采购
1、新增供应商原因：□新物料□旧物料增加/替换□预备
2、物料价格：□较高□适中□最优
3、税率：结款方式：
采购主管确认：
样品确认
承认书规格：生成单号：
承认书结果：□不合格□合格
工程确认：
验厂
□需要安排现场审核审核结果：□A优秀□B合格
□不需要现场审核□C待改善□D不合格
确认：
最终审批：
□同意录入系统，请安排小批量采购试产
商系统代码：
签名：
RD-CG-002日期：
新供应商引进评审表
供应商名称：
供应商地址：
所提供物料：
主要客户：
联系人：
部门
手机
座机
传真
E-mail
经营范围
□生产商
□代理商
□贸易商
若为代理商，请明确：
1、请明确品牌：
2、代理证明：□无□有（并在有效期限内）
以上核查结果：
□通过
□未通过
采购确认：
资质证明
□营业执照□组织机构代码证□开户许可证□税务登记证
□ISO9001□ISO14001□其他
开户银行：
银行账号：
营业执照：
采购
1、新增供应商原因：□新物料□旧物料增加/替换□预备
2、物料价格：□较高□适中□最优
3、税率：结款方式：
采购主管确认：
样品确认
承认书规格：生成单号：
承认书结果：□不合格□合格
工程确认：
验厂
□需要安排现场审核审核结果：□A优秀□B合格
□不需要现场审核□C待改善□D不合格
确认：
最终审批：
□同意录入系统，请安排小批量采购试产
商系统代码：
签名：
RD-CG-002日期：
新供应商引进评审表
供应商名称：
供应商地址：
所提供物料：
主要客户：
联系人：
部门
手机
座机
传真
经营范围
□生产商
□代理商
□贸易商
若为代理商，请明确：
1、请明确品牌：
2、代理证明：□无□有（并在有效期限内）
以上核查结果：
□通过
□未通过
采购确认：
资质证明
□营业执照□组织机构代码证□开户许可证□税务登记证
供应商评审表
1-3、是否定期进行管理评审以评估质量管理
系统的业绩、有效性、适宜性？
1-4、是否定期进行内审，内审人员是否具备资质？对不符合是否采取纠正并验证有效性？
1-5、是否建立完备组织架构？品管部门是否独立行使职能？
2、过程控制（评审部门：品管科总分28分）
2-1、是否确立抽样标准并有效实施？所采用的抽样标准是否适合产品特性？
*2-6、是否定义了各个过程的纠正预防，并按规定采取措施与验证？如进料、过程、出货、客服等过程。
2-7、是否有定期对生产机器设备进行点检维护，是否有设备异常应对？
2-8、是否有定义各个过程控制重点，明确管控方式及目标？如QC工程图，过程控制计划等
2-9、是否定义生产过程产品的合格与不合格，是否建立有相应资料（如NG样品、不合格图示）等？
2-2、是否对检查设备进行定期点检与定期校正，有效吗？检查人员是否能正确使用？
2-3、是否有明确的进料检验作业指导，并按照实施？有无特采处理流程？
*2-4、是否有明确检验判定标准，并按照实施？是否对进料检验进行批量追溯，且区分合格与不合格并进行了管理。
2-5、是否有制定各个工序岗位的作业指导书并遵照执行？是否设立特殊岗位及其作业指导是如何进行的？
9-5、送样承认时效能否满足顾客要求？有无书面的样品制作规定？
总计
供应商等级确认：
（A级：91-100分；B级75-90分；C级：60-74分；
D级：小于60分）
3-2、是否明确物品在库的防护措施，规定存储期限？
3-4、是否建立有在库物品账单，是如何实现物品的先进先出的，合理吗？
3-5、是否对易燃易爆品及其危险化学品类进行区分存放，对于有特殊存储要求的物品是否进行管治，有记录吗？
4、顾客服务（评审部门：品管科总分：6分）
系统的业绩、有效性、适宜性？
1-4、是否定期进行内审，内审人员是否具备资质？对不符合是否采取纠正并验证有效性？
1-5、是否建立完备组织架构？品管部门是否独立行使职能？
2、过程控制（评审部门：品管科总分28分）
2-1、是否确立抽样标准并有效实施？所采用的抽样标准是否适合产品特性？
*2-6、是否定义了各个过程的纠正预防，并按规定采取措施与验证？如进料、过程、出货、客服等过程。
2-7、是否有定期对生产机器设备进行点检维护，是否有设备异常应对？
2-8、是否有定义各个过程控制重点，明确管控方式及目标？如QC工程图，过程控制计划等
2-9、是否定义生产过程产品的合格与不合格，是否建立有相应资料（如NG样品、不合格图示）等？
2-2、是否对检查设备进行定期点检与定期校正，有效吗？检查人员是否能正确使用？
2-3、是否有明确的进料检验作业指导，并按照实施？有无特采处理流程？
*2-4、是否有明确检验判定标准，并按照实施？是否对进料检验进行批量追溯，且区分合格与不合格并进行了管理。
2-5、是否有制定各个工序岗位的作业指导书并遵照执行？是否设立特殊岗位及其作业指导是如何进行的？
9-5、送样承认时效能否满足顾客要求？有无书面的样品制作规定？
总计
供应商等级确认：
（A级：91-100分；B级75-90分；C级：60-74分；
D级：小于60分）
3-2、是否明确物品在库的防护措施，规定存储期限？
3-4、是否建立有在库物品账单，是如何实现物品的先进先出的，合理吗？
3-5、是否对易燃易爆品及其危险化学品类进行区分存放，对于有特殊存储要求的物品是否进行管治，有记录吗？
4、顾客服务（评审部门：品管科总分：6分）
新增合格供应商评审表
注册资金小于50万元：3分
提供近三年内最高金额的合同和验收证明复印件及 客户联系方式的3份：5分 提供近三年内最高金额的合同和验收证明复印件及 客户联系方式的2份：4分 提供2份以下的及仅提供业绩未提供客户联系方式的 不得分：0分
生产型企业及中国地区总代理：8分
省级总代理：5分
地区级代理：3分
企业通过国际质量体系认证，含有效的ISO9001及 ISO14001：5分 企业未通过国际质量体系认证：0分
评审人员
供应部
保障中心
集团总部
评审结论：
备注
自身不能提供设计方案及解决技术问题、售后服务，只能依靠厂家完成：10分
四 产品质量
25
产品质量完全符合我方使用要求，性能佳：25分 产品质量基本符合我方使用要求，性能一般：20分
五 现场考察情况 15
资料提供完整齐全，真实有效：15分 资料提供不够齐全，无法完整表达真实性：5分
合计得分：
0
□评审合格，准许加入合格供应商名单 □评审不合格 □改善后再评审 □保留资料暂不列入名单
（新增）合格供应商评审表
供应商名称： NO 一级指标
一
企业资质 及业绩
满分 30
实际 得分
二级指标
满分
企业注册资金 8
企业业绩
5
0
企业代理资格 8
质量体系认证 5 获得荣誉奖项 4
实际 得分
评分标准 注册资金大于300万元：8分
注册资金大于150万元小于等于300万元：7分
注册资金大于50万元小于等于150万元：5分
获得省级荣誉1份以上的：4分
获得市级荣誉1份以上的：2分
在合同履行地设有专门的上门服务机构（维保中心），并提供证同履行地省内设有专门的上门服务机构（维保中心），并提供证明文件：10分
(新)供应商评审表
7.2 铬牌／标签／印字或其它要求的符号 ． 7.3 尺寸． 7.4 产品性能测试． 7.5 图纸要求的其它性能测试． 8 9 10 11 以上检验项目进行后，都有适当和完整的记录． 该记录至少保存三年． 仪器／设备的可靠性，精确度，能满足检测条件． 当以上检测发生不合格时，有有效的方式对坏样品及／或其余不 合格品进行标识和／或隔离． 每件产品或其包装／每个小包装上有生产日期及班次或含有生产 日期，班次的简单易识的产品流水／序列号之标识． 产品包装箱上清楚，醒目地标明了客户零件号． 有正式且完善的程序规定了怎样处理停线和产线不合格品的确认 和处理． 此正式程序得到了有效实施，以防止不合格品流入下道工序． 不合格物料信息反馈及处理流程． 有客观记录表明此程序已有效实施． N/A
7.1 不同客户，不同产品隔离清晰，标识明显． 7.2 有切实要求并有效地保证了物料的先进先出． 7.3 场地整洁干净，垃圾，杂物及时清理． 7.4 8 正式规定了对存放期超过一年的来料／半成品／成品的质量确 认． 对质量有重大影响的各工序有正式的生产记录，该记录至少符合 了以下要求： N/A
8.1 记录了合格数与不合格数． 8.2 记录了作业没／测试员及日期． 8.3 在制品／产品能追溯到此记录． 8.4 此记录至少保存三年． 审核员 供应商协审员: 日期:
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供 应 商 审 核 报 告
报告编号: GLOBE-04-7.4.2-18-A
供应商审核清单
2.2.4 规定了仪器／设备工作参数． 2.3 有相关人员审批工艺文件，并有版本控制． 2.4 涉及尺寸加工时，各加工工序有正式工艺图纸． 2.5 工艺图纸与设计文件都能保持统一． 3 4 5 重点加工工序及测试工位员工有上岗证． 各工序操作员能熟悉该工位的操作内容包括工艺参数设定／质量 控制点／异常问题处理． 来料仓物料堆放： N/A
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2
11.9
对原料的发放管理是否遵循先进先出（FIFO）的原则?
2
Total:
18
12.质量记录
得分Yes=2 No=0
12.1
有没有控制质量记录的程序文件?
2
12.2
对所有质量记录是否都进行收集、分类、编码、整理、归档、保存以及过期处理？
2
12.3
相关的分包商记录是否都包含在了供应商的质量记录中？
2
2
7.5
质量文件（如：QC流程/作业指导书）的修订版在发放之前是否受控并且经过授权人员批准?
2
7.6
是否制定SPC培训计划文件?
2
7.7
所有的相关员工是否都按SPC培训计划接受了培训?
2
7.8
SPC培训计划是否包括控制图理论和工序能力分析技术？
2
7.9
对每个员工的SPC培训是否都保存有记录?
2
7.10
2
11.4
是否有安全存放区以防半成品和待出货产品遭到损坏或者变质?
2
11.5
对这些存放区域的温度和湿度是否进行定期监测？
2
11.6
是否按适当的间隔期检查库存产品状况，以便及时发现损坏或变质?
2
11.7
是否控制包装、保存和标识等流程以保证符合指定的要求？
2
11.8
在最后的检查和测试结束后，是否还有保护产品质量的措施？
2
Total:
24
4.供应商质量控制
得分Yes=2 No=0
缺失描述
4.1
是否有程序保证购买的产品和指定的要求相一致？
2
4.2
选择分包商是否以其能力能否满足分包合同的要求为依据，包括质量要求？
2
4.3
是否随时更新可接受/合格分包商的所有记录？
2
4.4
能否确保分包商的质量体系和控制有效？
2
4.5
有没有部分认证程序？(如：模具认证、检查方法、检查数量等)
2
10.5
是否制定了审核/批准不合格原料处理的职责和权限？（如MRB名单）
2
10.6
是否要求对MRB原料必须进行闭环纠正措施（CLCA）？
2
10.7
如果改进措施的进展和实施不符合要求，是否对此采取新的措施？
2
10.8
在纠正措施通知书中是否包括了所有必要的详细资料？(P/N,批号,检查日期,批量,样品数量,Байду номын сангаас合格品数量等)
2
8.6
是否有记录证明产品已经通过了指定的、可接受标准的检查以及/或者测试？
2
8.7
有没有说明产品检查和测试状态的程序?
2
8.8
有没有程序或惯例确保产品在所有生产阶段都可追溯？
2
8.9
这一体系是否保证只有那些通过了指定检查或测试的材料方能使用或者出售？
2
Total:
18
9.校验
得分Yes=2 No=0
三、下面为14个部分的得分情况及每一级总分的相应说明。
品质系统
满分
实际得分
1.
质量体系要求
26
12
2.
合同评审
10
10
3.
文件控制
24
24
4.
供应商质量控制
12
12
5.
工艺控制
10
10
6.
产品标示和批次可追溯性
6
6
7.
制程控制
26
26
8.
检查和测试状态
18
18
9.
校验
8
8
10.
不合格品控制
26
26
11.
2
4.6
批量生产前是否进行首件检查确保符合要求?
2
Total:
12
5.工艺控制
得分Yes=2 No=0
缺失描述
5.1
是否制定了生产工艺认证程序？
2
5.2
是否有程序文件支持所有新产品都进行工艺实验并确保所有结果反馈给客户？
2
5.3
是否有程序文件支持有关及客户产品的工艺更改及时反馈给客户？
2
5.4
对不同的工艺加工方式是否进行异同点分析，并形成工艺文件传达给有关人员？
2
Total:
8
10.不合格品控制
得分Yes=2 No=0
缺失描述
10.1
是否有控制不合格原料的程序文件？
2
10.2
对退货是否进行了故障分析？
2
10.3
是否有一套将故障分析及纠正措施反馈给相关部门(包括生产场地)的体系?
2
10.4
是否有审核不合格原料处理方式的MRB程序(即挑选使用、退货、扔弃、返修)
2
13.8
相关的操作员工是否进行过RoSH培训？有无相关记录？
2
13.9
有无定期稽查制程是否符合RoSH的制度？有无相关记录？
2
13.10
有无组织相应的RoSH专项Team，以及公司RoSH代表来协助客户推动内部和供应商端的RoSH需求？
2
Total:
20
14.服务
得分Yes=2 No=0
缺失描述
14.1
2
5.5
是否及时跟进最先进的工艺方式？是如何进行的？
2
Total:
10
6.产品标识和批次可追溯性
得分Yes=2 No=0
缺失描述
6.1
有没有程序确定如何标识所有产品?包括产品检查或测试状态的合格品或不合格品的识别方式?
2
6.2
当特别要求可追溯性时，单个产品或单批产品是否有特殊标识?
2
6.3
生产流程中对每个装配过程是否适当标识并跟踪，以免遗漏任何步骤?
12.4
质量记录的保存方式是否可将变质的可能性降到最小并防止丢失？
2
12.5
是否规定质量记录的保存时间并对此做好记录？
2
Total:
10
13.ROSH符合
得分Yes=2 No=0
缺失描述
13.1
是否有推行RoSH的计划（含供应商，制程等）？
2
13.2
是否有专门符合RoSH规范的生产线？
2
13.3
供应商是否也推行和符合RoSH，有无相关记录证明(如SGS报告)？
0
1.5
对这些管理评审有没有保存记录？
0
1.6
是否已建立并保存质量体系文件，包括程序文件和作业指导书，且是否已有效实施？
0
1.7
是否执行一套预先计划的内部质量审核的综合体系文件？
0
1.8
内部质量审核是否确认：相关工作是否符合质量目标、客户需求、流程要求以及ISO要素？
2
1.9
内部质量审核是否确认质量体系的有效性？(如审核SPC数据)
2
13.4
是否每批出货都有相关的RoSH检测报告？
2
13.5
符合RoSH的产品是否有和非RoSH的产品进行区分（包括物料编码，存放，包装标识等）？
2
13.6
是否有对产品进行RoSH符合性验证的实验？有无定期的计划？
2
13.7
相关的作业指导书是否有RoSH的相关注意事项？（例如维修/返工等流程是否有相应的管制？）
61~80
较差：初步认定为第三资源。供应商附加之检验、测试、及工程资源应提高。供应商必须提出品质提升计划（QIP）。如果商订期间仍无法满足品质提升计划之要求，则此供应商将被取消资格。直到供应商能够证明其品质系统及产品品质的提升。
0~60
失败：无资格供应商，此等得分的供应商不作为一潜在或合格供应商，且无P/O.
2
3.7
质量文件在发放之前是否经授权人员审查和批准其完善程度？
2
3.8
有没有工程变更的控制程序？
2
3.9
工程变更在执行前是否经授权人员审查和批准？
2
3.10
工程变更一经批准，其通知是否就能发放到所有相关职能部门？
2
3.11
有没有一套保证工程变更执行的体系？
2
3.12
有没有一套验证工程变更有效性的体系？
Total:
26
8.检查和测试状态
得分Yes=2 No=0
缺失描述
8.1
有没有确定检查方式和测试方式的程序文件?
2
8.2
能否保证来料必须在检查并确认符合指定要求之后才能投入使用?
2
8.3
是否按照质量计划或者程序文件的规定对产品进行检查、测试和鉴定？
2
8.4
是否对产品进行最后检查和测试？
2
8.5
是否进行产品出货检查和测试，如开箱审核？
缺失描述
9.1
是否具有控制检验设备、计量设备和测试设备的程序文件?
2
9.2
是否在适当的间隔期对设备做验证或重新校验？对免检设备是否明确标识？
2
9.3
是否制定了保存测量设备、工具、夹具的合理方法？
2
9.4
如果发现测量和测试设备不符合要求，是否对它们进行再校验？有没有制定程序，处理后来发现经未校准设备生产出或测试出的产品?
企业认证：
其它
主要客户：
审查结果：
审查人员
审核日期
说明：
一、此份供应商品质系统审查表，作为评估我们潜在及现有供应商的全部品质系统。如果供应商自行执行审查，希望供应商能真实的填写所有的问题。
二、每一项问题得分为0~2分，最高分为2分，最低分为0分。<1>.系统和执行均很好2分;<2>.以下均为1分:a系统不全且执行不力;b执行好但系统不全;c系统好但执行不够;<3>.系统和执行全无为o分;全部内容共分14个部分，合计220分，审查结果=实际得分加总/220*100%
11.9
对原料的发放管理是否遵循先进先出（FIFO）的原则?
2
Total:
18
12.质量记录
得分Yes=2 No=0
12.1
有没有控制质量记录的程序文件?
2
12.2
对所有质量记录是否都进行收集、分类、编码、整理、归档、保存以及过期处理？
2
12.3
相关的分包商记录是否都包含在了供应商的质量记录中？
2
2
7.5
质量文件（如：QC流程/作业指导书）的修订版在发放之前是否受控并且经过授权人员批准?
2
7.6
是否制定SPC培训计划文件?
2
7.7
所有的相关员工是否都按SPC培训计划接受了培训?
2
7.8
SPC培训计划是否包括控制图理论和工序能力分析技术？
2
7.9
对每个员工的SPC培训是否都保存有记录?
2
7.10
2
11.4
是否有安全存放区以防半成品和待出货产品遭到损坏或者变质?
2
11.5
对这些存放区域的温度和湿度是否进行定期监测？
2
11.6
是否按适当的间隔期检查库存产品状况，以便及时发现损坏或变质?
2
11.7
是否控制包装、保存和标识等流程以保证符合指定的要求？
2
11.8
在最后的检查和测试结束后，是否还有保护产品质量的措施？
2
Total:
24
4.供应商质量控制
得分Yes=2 No=0
缺失描述
4.1
是否有程序保证购买的产品和指定的要求相一致？
2
4.2
选择分包商是否以其能力能否满足分包合同的要求为依据，包括质量要求？
2
4.3
是否随时更新可接受/合格分包商的所有记录？
2
4.4
能否确保分包商的质量体系和控制有效？
2
4.5
有没有部分认证程序？(如：模具认证、检查方法、检查数量等)
2
10.5
是否制定了审核/批准不合格原料处理的职责和权限？（如MRB名单）
2
10.6
是否要求对MRB原料必须进行闭环纠正措施（CLCA）？
2
10.7
如果改进措施的进展和实施不符合要求，是否对此采取新的措施？
2
10.8
在纠正措施通知书中是否包括了所有必要的详细资料？(P/N,批号,检查日期,批量,样品数量,Байду номын сангаас合格品数量等)
2
8.6
是否有记录证明产品已经通过了指定的、可接受标准的检查以及/或者测试？
2
8.7
有没有说明产品检查和测试状态的程序?
2
8.8
有没有程序或惯例确保产品在所有生产阶段都可追溯？
2
8.9
这一体系是否保证只有那些通过了指定检查或测试的材料方能使用或者出售？
2
Total:
18
9.校验
得分Yes=2 No=0
三、下面为14个部分的得分情况及每一级总分的相应说明。
品质系统
满分
实际得分
1.
质量体系要求
26
12
2.
合同评审
10
10
3.
文件控制
24
24
4.
供应商质量控制
12
12
5.
工艺控制
10
10
6.
产品标示和批次可追溯性
6
6
7.
制程控制
26
26
8.
检查和测试状态
18
18
9.
校验
8
8
10.
不合格品控制
26
26
11.
2
4.6
批量生产前是否进行首件检查确保符合要求?
2
Total:
12
5.工艺控制
得分Yes=2 No=0
缺失描述
5.1
是否制定了生产工艺认证程序？
2
5.2
是否有程序文件支持所有新产品都进行工艺实验并确保所有结果反馈给客户？
2
5.3
是否有程序文件支持有关及客户产品的工艺更改及时反馈给客户？
2
5.4
对不同的工艺加工方式是否进行异同点分析，并形成工艺文件传达给有关人员？
2
Total:
8
10.不合格品控制
得分Yes=2 No=0
缺失描述
10.1
是否有控制不合格原料的程序文件？
2
10.2
对退货是否进行了故障分析？
2
10.3
是否有一套将故障分析及纠正措施反馈给相关部门(包括生产场地)的体系?
2
10.4
是否有审核不合格原料处理方式的MRB程序(即挑选使用、退货、扔弃、返修)
2
13.8
相关的操作员工是否进行过RoSH培训？有无相关记录？
2
13.9
有无定期稽查制程是否符合RoSH的制度？有无相关记录？
2
13.10
有无组织相应的RoSH专项Team，以及公司RoSH代表来协助客户推动内部和供应商端的RoSH需求？
2
Total:
20
14.服务
得分Yes=2 No=0
缺失描述
14.1
2
5.5
是否及时跟进最先进的工艺方式？是如何进行的？
2
Total:
10
6.产品标识和批次可追溯性
得分Yes=2 No=0
缺失描述
6.1
有没有程序确定如何标识所有产品?包括产品检查或测试状态的合格品或不合格品的识别方式?
2
6.2
当特别要求可追溯性时，单个产品或单批产品是否有特殊标识?
2
6.3
生产流程中对每个装配过程是否适当标识并跟踪，以免遗漏任何步骤?
12.4
质量记录的保存方式是否可将变质的可能性降到最小并防止丢失？
2
12.5
是否规定质量记录的保存时间并对此做好记录？
2
Total:
10
13.ROSH符合
得分Yes=2 No=0
缺失描述
13.1
是否有推行RoSH的计划（含供应商，制程等）？
2
13.2
是否有专门符合RoSH规范的生产线？
2
13.3
供应商是否也推行和符合RoSH，有无相关记录证明(如SGS报告)？
0
1.5
对这些管理评审有没有保存记录？
0
1.6
是否已建立并保存质量体系文件，包括程序文件和作业指导书，且是否已有效实施？
0
1.7
是否执行一套预先计划的内部质量审核的综合体系文件？
0
1.8
内部质量审核是否确认：相关工作是否符合质量目标、客户需求、流程要求以及ISO要素？
2
1.9
内部质量审核是否确认质量体系的有效性？(如审核SPC数据)
2
13.4
是否每批出货都有相关的RoSH检测报告？
2
13.5
符合RoSH的产品是否有和非RoSH的产品进行区分（包括物料编码，存放，包装标识等）？
2
13.6
是否有对产品进行RoSH符合性验证的实验？有无定期的计划？
2
13.7
相关的作业指导书是否有RoSH的相关注意事项？（例如维修/返工等流程是否有相应的管制？）
61~80
较差：初步认定为第三资源。供应商附加之检验、测试、及工程资源应提高。供应商必须提出品质提升计划（QIP）。如果商订期间仍无法满足品质提升计划之要求，则此供应商将被取消资格。直到供应商能够证明其品质系统及产品品质的提升。
0~60
失败：无资格供应商，此等得分的供应商不作为一潜在或合格供应商，且无P/O.
2
3.7
质量文件在发放之前是否经授权人员审查和批准其完善程度？
2
3.8
有没有工程变更的控制程序？
2
3.9
工程变更在执行前是否经授权人员审查和批准？
2
3.10
工程变更一经批准，其通知是否就能发放到所有相关职能部门？
2
3.11
有没有一套保证工程变更执行的体系？
2
3.12
有没有一套验证工程变更有效性的体系？
Total:
26
8.检查和测试状态
得分Yes=2 No=0
缺失描述
8.1
有没有确定检查方式和测试方式的程序文件?
2
8.2
能否保证来料必须在检查并确认符合指定要求之后才能投入使用?
2
8.3
是否按照质量计划或者程序文件的规定对产品进行检查、测试和鉴定？
2
8.4
是否对产品进行最后检查和测试？
2
8.5
是否进行产品出货检查和测试，如开箱审核？
缺失描述
9.1
是否具有控制检验设备、计量设备和测试设备的程序文件?
2
9.2
是否在适当的间隔期对设备做验证或重新校验？对免检设备是否明确标识？
2
9.3
是否制定了保存测量设备、工具、夹具的合理方法？
2
9.4
如果发现测量和测试设备不符合要求，是否对它们进行再校验？有没有制定程序，处理后来发现经未校准设备生产出或测试出的产品?
企业认证：
其它
主要客户：
审查结果：
审查人员
审核日期
说明：
一、此份供应商品质系统审查表，作为评估我们潜在及现有供应商的全部品质系统。如果供应商自行执行审查，希望供应商能真实的填写所有的问题。
二、每一项问题得分为0~2分，最高分为2分，最低分为0分。<1>.系统和执行均很好2分;<2>.以下均为1分:a系统不全且执行不力;b执行好但系统不全;c系统好但执行不够;<3>.系统和执行全无为o分;全部内容共分14个部分，合计220分，审查结果=实际得分加总/220*100%