电子公司供应商评审检查表
供应商现场评估检查表
供应商名称:物料类别
地 址:物料名称
审核日期:通过HSF □是 □否陪同人员:关键物料□是 □否评估人员:评定合作关系
项目标杆得分项目标杆得分5.无进行审核、不涉及、不适用用"N/A"表示。
关键质量特性CPK
值：测量系统分析R&R
值：关键零部件≥1.0非关键零部件≥0.8R&R值须≤30%（参考值）现场评审得分1.本评估表中适用性一栏”★“不适用于非关键零部件；”▲“表示必审项。
现场评估得分汇总
4.评审项目评定为3分为满分，评定2分的为建议项，可不需提供整改证据，评定1、0分，必须进行整改，并提供整改证据，必要时现场审核，必审项只要有扣分就必须进行整改。
评估人员: 审核: 审批: 广 东 新 宝 电 器 股 份 有 限 公 司 —内部级—
供应商现场评估检查表
3.HSF物料合格供应商的评定标准: 现场评审得分 ≥80分；HSF得分≥80分；CPK值≥1.0（非关键零部件0.8）。
2.非HSF物料合格供应商的标准: 现场评审得分≥80分；CPK值≥1.0（非关键零部件0.8）。
评估判定要求
□ 不合格 □ 推迟/改善 □ 合格
80分#DIV/0!HSF有害物质项目得分80分#DIV/0!Form No.08-046-C 保存期限：停止合作后保存二年。
供应商审核各过程检查表
5，
6
检验员是否按工程图和检验规范执行，并实际记录检验结
果？
5，
7
进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不合格品
有否被隔离？
5，
8
进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商进行
对策回复及时效？
5，
9
是否制定进料检验品质目标?如何执行、统计分析？
5，
10
针对未达品质目标时如何处理?是否成立CIP专案小组
5，
6
危险品是否建立独立的仓库，并有文件支持？
5，
总分Total score
30'
签名:
8.环境系统（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备注
1
供应商是否已经通过ISO14001的认证？最近的稽核
日期是哪一天由哪一家认证机构来稽核？
5，
2
近3年内企业是否发生过严重的环境事故、投诉或环保
部门的处罚？
5，
3
工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部门的
130'
签名:
2.检验与测试仪器管理（SQE负责）
序号
内容
供应
商
备 注
1
是否有适当的程序支持仪校室管理？
5，
2
是否建立仪校室仪器清单，对使用仪器加以管制?（如购
进时间、保存地点、保管人员、校正周期等）
5，
3
是否制定实验仪器校正周期和保养计划？
5，
4
仪校室是否进行温湿度管制并做记录？
5，
5
是否建立仪校室紧急应变措施程序？
45，
签名:
供应商质量审核检查表
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
供应商审核检查表范本
供应商审核检查表范本日期: _____________
供应商信息:
审核信息:
1. 公司背景信息
- 公司注册名称和地址是否和营业执照一致?
- 公司经营期限是否有效?
- 公司规模和员工人数是否符合要求?
- 公司主营业务是否与所需供应品相关?
2. 质量管理体系
- 是否获得ISO 9001认证或类似认证?
- 是否有质量管理手册和程序文件?
- 是否有持续改进的计划和验证措施?
- 是否有跟踪和纠正不良品的记录?
3. 生产能力
- 是否有足够的生产设备和设施?
- 是否拥有稳定的生产能力满足需求?
- 是否有品保团队进行质量把控?
- 是否有备份供应商或备用生产计划?
4. 供应链管理
- 供应商是否有合理的采购管理流程?
- 是否能够确保供货及时性和稳定性?
- 是否有库存管理制度和消耗追踪?
5. 财务状况
- 公司是否具有健全的财务管理系统?
- 是否能够提供财务报表和审计结果?
6. 法律合规性
- 公司是否遵守相关法律法规?
- 是否具有必要的许可证和证书?
- 是否存在过重大法律纠纷或违规记录?
备注:
______________________________________________________________________________ ___________
审核结论:
- 合格: □。
供应商检查表
序号
1
a、质量方针与否合用于该公司？有无证据？质量方针能否得到贯彻？与否具有对质量系统旳不断提高旳规定？
阅读质量方针,并且与否涵盖了持续改善旳内容。
b、与否有证据证明质量目旳设定是基于质量方针旳规定,并且持续旳监控和评估其合适性。并且在公司组织机构中旳到被认知和理解。
与否有证据证明定期评审质量方针,与否各级别员工理解质量目旳。
b、与否建立了提高员工质量意识旳流程？
例如质量circles,零缺陷,质量活动小组,奖励,海报,合理建议等
3Hale Waihona Puke 质量手册与否涉及了质量管理体系旳内容,文献化旳程序以及质量管理体系各个过程互通关系旳阐明
阅读质量手册并核算文献和程序
4
与否有文献化旳程序来保证组织旳各等级文献受到控制。
避免误使用作废旳旧文献,对需要保存旳文献做合适旳标记。保证文献旳可读性和可辨认性。文献发放之前要批准,适时旳评审和更新文献并需要重新评审。
20
一旦在客户或者供应商工厂发现不合格物料,与否有文献化旳围堵措施来保护客户利益？与否有文献化旳程序对不合格物料进行确认和隔离。
在生产车间现场验证。
21
对于不合格或者可疑物料,与否有清晰旳安全旳标记区域寄存。
在生产车间现场验证（产品标记？不合格品解决单与否填写,行动计划）
22
与否有文献化旳程序定义返工和返修？与否有正式旳指引书和记录？对于返工旳产品与否在进入正常系统之迈进行100%重新检查？返工产品与否有特殊旳标记？
在生产车间中观测,物料流程,灯光,存物架等。
10
11
与否有合适旳地方来寄存所有旳模具,工装,检具和测量设备？与否有文献化旳程序和记录来管理客户和供应商旳模具,合适旳储存,保养,
供应商审核检查表
FM-8.4-02-SC 版本：A0评审等级判定A优秀B合格C条件合格D 不合格评价得分5分4分3分2分1分、0分・从质量保证方面需要彻底进行改善（重新构筑）的级别根本性改善自主性改善・如果有向好发展的势头，就应给以建议的级别・根据需要，对不完备的部分自主地加以改善的级别（根据需要要求改善・跟踪）・对不完备的部分需要改善的级别。
要制定改善计划并进行跟踪需要改善・对不完备部分需要进行大幅改善的级别。
要制定明确的改善计划并实施具体的支援立即着手改善6、无文件规定无实施得0分7、审核时若某个项目暂不适用时，请用"N/A"标明8、审核时若有3项得“0”分，可停止审核9、得分率=实际得分/审核项目总分*100%四、对于评价结果的应对 …… 对于评价结果（评价分）的改善内容改善要求三、审核评分标准：1、 文件规定充分，按规定实施记录完整（3-6个月完整的实施记录）得5分2、文件规定有但不充分，按规定实施记录完整（3-6个月记录）；文件规定充分，按规定实施但记录不完整得4分3、文件规定有但不充分， 实施未完全按规定，记录完整；得3分4、文件规定充分但未实施；文件规定无有完整的实施记录得2分5、文件规定有但不充分，未实施；文件规定无有不完整得实施记录得1分75≤分数＜85符合基本要求，需对审核问题点进行改善,可（符合□/申请□）合格供应商资格。
60≤分数＜75为暂用供应商，需对审核问题点进行限期整改，经重新验证合格后可转为B级。
0≤分数＜60为不合格供应商，需限期整改，经重新验证合格后可转为C级或B级。
供应商审核检查表二、分级标准分数说明85≤分数≤100系统非常健全，直接（符合□/申请□）合格供应商资格。
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供应商评审检查表
6.5 6.6 6.7
是否有效标识（贴标签、编号等）测量和测试设备 以表明检定状态和下次检定日期？ 是否有所有机器设备和备件的清单？ 抽查三台设备是否有按规定作保养记录？
2 1 1
7
7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 7.7 7.8 7.9 7.10 7.11 7.12
制程控制、加工能力
数 10
2 1 1 2 1 1 2
自评得 分
审核得 分
检查证 据说明
2
2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8
文件、记录控制
系统文件的发放和更改的控制，是否有文件化程 序？ 现行文件 /规范是否易于取得且存放在受控文件夹 中? 是否有程序保证所用的都是最新版本的规范？ 是否有程序规范作废文件的处理？ 文件变更及其特征有否标识？ 是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？ 是否有一个记录管理一览表？ 表单的发行有无经过批准？
10
2 2 2 2 2
4
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6
采购和进料检验控制
是否保持有一个选择和控制供应商的体系？ 采购订单是否有清晰和特殊采购的信息(如产品定购 、产品要求的认可）？ 是否有正在应用的监控进料质量的进料检验指导 书？ 是否有证据表明因生产急需而紧急放行的进料得到 正确标识，以便发现不合格时立即召回? 是否保持有隔离、报告和处置不合格材料的流程？ 是否有供应商纠正措施系统？
10
2 2 2 2 2Байду номын сангаас
6
6.1 6.2 6.3 6.4
检查测量和测试设备、设备保养
10
2 1 2 1
是否有所有检验、测量和测试设备的一览表？ 检定记录是否包括以下内容：以前检定的实际日期 、地点、周期、下次检定的日期、保养和维修细节 、检定技术员、制造商名称、型号及出厂序列号？ 所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？ 新量具和测试设备或经过修理的量具和测试设备是 否都要经过检查和检定？
供应商审核检查表-质量
供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
员?权责人员是否有适当的学、经历背景或教育训练及授
12
客诉（退） 权? 问题管理
e. 如何促进客户满意度提升？是否有客户支持计划和应急
计划/紧急联络方式﹐人员？
f. 针对客户抱怨的零件质量问题﹐如何进行改善？如何保 证改善行动得到确实执行？
是否建立并实施RoHS管控体系？是否文件化？
13
RoHS管控
4分：文件、记录、执行、要求 ----- 有缺憾者 3分：文件、记录、执行、要求 ----- 部份不完备者 2分：文件、记录、执行、要求 ----- 正规划中者 1分：完全没有文件、记录、执行、要求且未作规划者
评审人：
评审记录
问题点
得分
是否将客户的环保要求纳入独立的检测项目？
是否将其下游供应商“环保声明”与第三方测试报告纳入 来料检验部门监控的项目？
物料是否进行明确标识并放置于指定的区域？例如待检或 正在检、合格待转等等？
如检验不合格是否按权限处置？
a. 是否能提供元器件认证时所需之各项数据（如规格书、
安规证明、测试报告、包装方式、湿敏等级、储存条件
质量管理体系及品质控制
供应商评审检查表
序号 评审项目
评审参考
a.公司是否有 ISO9001/ISO140001等相关质量体系认证? b.质量系统是否包含了建立和审查质量目标的整个框架？
c.是否界定对产品质量、物料或服务有影响的人员定义了 工作职责和权限？
d.是否有合理之质量目标、质量方针、质量规划？
f. 是否有足够的仪器设备（比如ESD,温湿度控制及其 它）？是否有适当之保养及维护?（清单、计划、执行记 录）
g. 制程参数是否有加以控制?（标准、记录）
h. 特殊的设备或从事特殊作业的人员是否有加以验证其资 格?
a. 在质量计划或检验标准中是否有规定详细之检验要求， 如方法、步骤、仪器/工具、判定标准?（含进料、制程、 成品）
b. 是否有校验标示使能清楚得知校验结果及有效日?
7
仪器校验及 管理 当发现设备部符合要求时，是否再次评价并记录先前测试
结果的有效性？
c. 比对或测试用的软件，参考标准件等是否有在适当的时 间内重新确认?
a. 对客户发放的技术数据包括变更如何管制？是否有列出 清单、版本、日期等？
8
零件质量保
b. 从设计研发﹐到试做样品﹐到试产量阶段﹐昰否有一套 程序来对零件版本进行管制？
a. 是否有适当的储存区域及储存环境?
b. 对于有可能变质的材料、组件、成品是否有规定储存条 件及保存期限?
储存及运输 11
库存中超保存期的物料和产品，起确认和处理办法是否被
11
储存及运输 定义和执行？ 管理
c. 是否有执行先进先出或其它适当的管理方式?
d. 搬运及运输之方式是否适当，不致造成产品损伤?（或有 适当的防护及包装）
a. 是否有足够之作业标准、操作指导?悬挂现场或操作者易 于取得之处?
b. 作业者是否依标准执行?
c. 作业者之资格是否有规定?是否有执行作业人员训练，并 评核其资格?
d. 作业者之质量意识如何?是否有自主检查之记录或具体作 法?
5
制程管制 e.是否在投产或转拉时进行首件确认以确保产品满足策划
的要求？
证能力
c. 是否有订定测试计划（包括可靠性评估）﹐明确测试目 的﹐条件﹐方法﹐测试数量等﹐以验证零件质量？是否确 实实施？
9
不合格品管 a. 不合格品重新加工或维修时是否有再经检验确认?有无判
理
定标准?能否确保不合格品不致流出?
10
矫正及预防 a. 是否有针对不合格之问题加以分析、改善，执行矫正及 措施 预防（登录、分析、追踪、处置）?
文件及记录 等）
3 的提供及管 b. 是否有适当充足的文件或规定，以规范各部门之作业?同
制
时，发行前是否已经使相关部门了解遵行?
c. 文件及记录是否有适当保存，并易于取得?
a. 材料、半制品、成品（含合格品、不合格品、报废品） 是否清楚区分，不致混淆?（标示或隔离） 4 标示及鉴别
4 标示及鉴别 b. 若有追溯需求时，是否可追溯至该件产品之制造状况， 可能受影响之批次?
符合性记录
1 质量体系 e.是否建立员工的培训系统并形成记录？
f.所有影响产品质量的记录的保存期限是否被建立和记 录？过期的文件是否会从应用区域回收？
g.品质部门是否有充足的资源（包括设备，技术，人力， 信息和资金等） ？
h. 是否任命管理者代表？是否按规定的时间间隔进行评 审？是否有评审计划和记录？有无纠正与改善措施？
b. 检验人员是否依标准执行？
6 检验与测试 c. 检验设备是否充足?零件承认之检测项目是否均可执行? 最近2年是否有引进重适当的检验报告留存，以供调阅、追溯?
e. 是否有适当的检测环境（如实验室、待验区）?检测条件 是否有控制?（如温、湿度、防静电、照明等）
a. 仪器设备是否有适当的校验及管理?（清单、计划、校验 频率、内外校区分、校验方法、标准及记录）
程序文件中的RoHS管控要求是否包含了所有原辅料？如何 监控不遗漏？
在原辅料规格书确认并发放前，是否有相关部门评估审核 其满足客户RoHS要求？
总分：
1.满分为100分，各项最高为5分，最低为1分，请确实评分，最后 以总分合计表示。
计算公式:
实际分数=(汇总分数/300)*100
2. 评分参考： 备注 5分：程序文件齐备、窗体记录确实、落实执行完整且符合国际水平要求者。
e. 对于有静电敏感之组件是否有采静电防护措施?
a. 高阶主管是否重视客户抱怨（退）问题?（高阶主管是否 直接参与?是否有订定相关之目标及追踪实绩?）
b. 客户抱怨（退）问题是否能有效处理?（客户是否满意? 处理时效是否满足客户或本公司之需求?）
c. 客户抱怨（退）之处理是否有明确的处理程序及权责人
是否建立相关程序来归供应商进行管理以确保采购的产品 符合既定要求？
如何监控来料供应商是否在《合格供应商清单》中？如不 在，如何处理？
是否定义进料抽样方式？
是否对某些供应商或原辅料采用免检程序？
免检的原辅料是否保持后续的验证记录？
进料检验中各物料的检验项目及标准是否明确？充足？
2
进料管理 是否按既定的检验项目和标准进行检验？