施工索赔原因分析及基本处理原则探讨

工程施工索赔在建设工程项目造价管理中占有非常重要的地位，也是工程结算审核中的关键部分。

因此对与此方面的研究对于建筑行业的发展有着十分重要的作用。

我此次撰写论文的题目是施工索赔原因分析及基本处理原则研究。

所以我就要对施工索赔所涉及的各个方面进行全面的调研。

这两周我主要对于索赔的性质、证据、程序、费用计算和管理等方面进行相关的资料搜集及归纳，以便后期能较成功的完成论文的写作。

下面就是对于这些方面的一些总结和看法。

一、索赔的性质索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。

索赔属于履行合同中的一种正当权利要求。

导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可以是不可抗力引起，可以是对方当事人的行为导致，也可能是任何第三方行为所致。

一般索赔可以通过协商的方式友好解决，若双方无法通过协商达成一致意见时，可通过仲裁或诉讼方式解决。

二、索赔证据证据作为索赔文件的一部分．关系到索赔的成败．证据不足或没有证据．索赔是不成立的。

索赔证据应真实、全面、及时．具有法律效力。

索赔证据主要有以下几种类型：以合同为根据的类型在签订合同时．要为工程的索赔创造条件．把有利索赔的事项争取写到合同补遗中．从合同文件条款的夹缝中．找到索赔根据；以文字记录或图片为根据的类型。

此类证据包括工程照片或录像、经工程师批准的施工进度计划、会计核算资料、施工现场记录、施工会议记录、工程师发布的各种书面指令、检查和试验记录、合同履行过程中的来往信函、施工单位到场人员、设备和材料的监理记录、汇率变化表、各类财务凭证、气象资料、会议纪要、涉及问题处理意见回复单等其他资料。

三、索赔的程序1．提交索赔意向书：索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书。

意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

2．同期记录资料：索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，并取得监理工程师和建设单位现场代表的签字认可。

索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录像资料的整理记录，并附上相应的说明和注释，作为费用索赔的参考。

同期记录资料应包括：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；工期的延误；工程的损害程度；导致工程费用增加的项目等。

3．详细情况报告：对于影响较大、时间较长的索赔事件，在处理过程中承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失程度及费用索赔的依据。

4．最终索赔报告：当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细情况报告，并同时抄送、抄报相关单位。

四、索赔费用的计算1．索赔费用的组成。

索赔费用南人工费材料费、施工机械使用费、分包费用、工地管理费、利息、总部管理费、利润等组成。

2．索赔费用的计算原则。

所有赔偿金额．都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用：按此金额赔偿后．应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失．但也不得因索赔事件而获得额外收益。

3．计算方法(1)分项法。

分项法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算 索赔费用的一种方法。

该方法是在明确责任的前提下， 将索赔费用分项列出， 并 提供相应的工程记录、计算依据、收据、发票等证据资料，这样可以在较短时问 内给以分析、核实，确定索赔费用，顺利解决索赔事宜。

(2) 总费用法。

又称总 成本法。

就是当发生多次索赔事件后， 重新汁算该工程的实际总费用， 再用实际 总费用减去总价，计算索赔余额，具体公式为：索赔金额 =工程实际总费用一合 同总价。

这种计算方法简单但不尽合理， 因为实际完成工程的总费用中， 可能包 括由于施工单位的原因 (如管理不善，材料浪费，效率太低等 )所增加的费用，这 些费用是属于不该索赔的； 另一方面，原合同价也可能因施工单位为了中标而在 投标时采取某些投标策略 (如少算、漏算部分工程量、采取不平衡报价等 )等原因 而不能代表真正的工程造价。

采用此法计算索赔金额， 往往会将施工单位投标时 少算、漏算的工程造价给予补足， 故一般不常用此种方法。

但是在某些特定条件 下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚至不可能时，则也可采用此法。

(3) 修 正总费用法。

修正总费用法是对总费用法的改进． 在索赔费用汁算的某些方面作 出相应的修正，使计算结果更趋合理，修正主要内容如下： A 、将计算索赔金额 的时段仅限于受到索赔事件影响的时段，而不是整个施工期； B 、只计算在该时 段内受影响项目的费用，而不是计算该时段内所有施工工作项目的费用； 直接采用原合同价，而是采用未受索赔事件影响而完成该项目的合理费用。

按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下：索赔金额 =某项工作调整后的实际 费用一完成该项目的合理费用。

修正总费用法与总费用法相比， 可比较合理的计 算出索赔事件的相关影响，而实际需要增加的费用。

五、索赔的管理由于索赔引起费用或工期增加， 往往成为结算审核的重点对象。

为真实、 准确反映索赔情况， 施工企业应建立完整的工程索赔台帐或档案。

索赔台账应反映 索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申 请工期和金额、 监理工程师审核结果、 业主审批结果等内容。

对合同工期内发生 的每笔索赔事项均应及时登记。

工程完工时应形成一册完整的台帐， 作为工程竣 工结算资料的组成部分。

施工索赔是一项复杂的、 系统性很强的工作， 在索赔工作中施工企业、 监理单位、建设单位要充分理解施工图纸、技术规范、施工合同、补充协议等文件， 必须依合同、重证据，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。

施 工索赔是合同管理的重要环节， 也是项目管理的重要内容． 只有把索赔工作处理 好，才能切实维护好建设各方的合法权益， 培养和发展社会主义建筑市场， 促进 建筑业的健康发展。

【工程索赔】工程施工费用索赔处理有哪些基本原则在工程施工索赔中，业主和承包商双方产生的费用纠纷，一般都集中反映在 索赔费用金额是否合理”两项问题上，即 索赔资格”和索赔数量”的确定上。

实际工作中，对索赔数量的 认定难度大大超过对索赔资格的认定难度。

这是由承包商对索赔事件的识别能力、对索赔事件的处理态度 以及对证据资料收集的完整性等方面决定的。

事实上，承包商在提交索赔报告时，常常将索赔费用夸大数 倍，把索赔原因与无关因素联系在一起，有时甚至曲解合同C 、水 该不该提出索赔要求”和协议条款含义以证明其具有索赔权利，以致于国际工程承包业界流行这样一句口头禅一一投标在报价，赚钱在索赔。

虽不尽然，但也说明费用索赔无论对承包商还是业主都是至关重要的。

从国际上几种常用的土木工程合同条件及国际惯例来看，监理工程师在处理费用索赔时应遵循如下几个原则：一、必要原则指从索赔费用发生的必要性角度来看，索赔事件所引起的额外费用应该是承包商履行合同所必需的, 而所索赔费用只在所履行合同的规范范围之内，如果没有该费用支出，就无法合理履行合同，无法使工程达到合同要求。

对于某一个确定的费用项目，若合同没有规定，或规定不准进行费用索赔，承包商就不得以任何理由提出索赔要求。

如承包商在施工过程中发现自己在投标时的工程预算有漏项错误，且合同条款中没有对此类情况进行补偿的根据，那么这种漏项将是承包商自身的一种损失，即使承包商提出索赔要求，也不会得到批准。

理由是：(1) 承包商无法证明其漏项错误究竟是工作疏忽还是故意留有余地(2) 此处的漏项错误损失有可能被别处的重项错误所弥补(3) 漏项错误使承包商在投标竞争中处于有利地位，乃至获得了成功。

因而，在这种情况下，承包商无从让业主确信其索赔费用是履行合同所必需的，也就无从索赔。

二、赔偿原则指从索赔费用的补偿数量角度看，索赔费用的确定应能使承包商的实际损失得到完全弥补，但也不应使其因索赔而额外受益。

承包商在履行合同过程中，对非自身原因所引起的实际损失或额外费用向业主提出索赔要求，是承包商维护自身利益的权利。

但是，承包商不能企图利用索赔机会来弥补因经营管理不善造成的内部亏损，也不能利用索赔机会谋求不应获得的额外利益。

一言以蔽之，在实际损失获得全额补偿后，承包商应处于与假定未发生索赔事件情况下合同所确定的状态同等有利或不利的地位。

即费用索赔是赔偿性质的，承包商不应因索赔事件的发生而额外受损或受益。

换个角度来说，业主也不能因为承包商所遇到的不利问题而获得额外利益，特别是在产生问题的原因与业主或其代理人有关的情况下。

我国民法通则和涉外经济合同法都规定：①当事人一方违反合同的赔偿责任，应相当于另一方因此而受到的损失：②当事人可以在合同中约定，一方违反合同时应向对方支付一定数额的违约金：③双方也可以在合同中约定对于违反合同而产生损失的赔偿额的计算方法。

由此可见，违约金虽可能有不同的性质，但在建筑施工合同中一般是赔偿性的。

在国际工程施工合同中，除了通常约定的承包商延期完工需向业主支付延误赔偿金外，大多没有其它的违约金约定，而是直接计算所发生的实际损失，并给予补偿，没有惩罚性质。

二、最小原则指从承包商对索赔事件的处理态度来看，一旦承包商意识到索赔事件的发生，应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧，以将损失费用控制在最低限度。

如果没有及时采取适当措施而导致损失扩大, 承包商无权就扩大的损失费用提出索赔要求。

按照一般的法律要求及合同条件，承包商负有采取措施将损失控制并减少到最低限度的义务。

这种措施可能包括：保护未完工程、合理及时地重新采购器材、及时取消订货单、重新分配工程资源等等。

如，某单位工程因业主原因暂停施工时，若承包商可以将该工程的施工力量调往其它工作项目，但因承包商对索赔事件的处理态度消极，没有进行这样的资源优化调整，那么，承包商就不能对因此而闲置的人员和设备的费用损失进行索赔。

当然，承包商可以要求业主对其采取减少损失措施本身产生的费用给予补偿。

四、引证原则承包商提出的每一项索赔费用都必须伴随有充分、合理的证明材料，以表明承包商对该项费用具有索赔资格且其数额的计算方法和过程准确、合理。

没有充分证据的费用索赔项目有可能带有欺骗性，因此将得到监理工程师的拒绝。

五、时限原则在国际上，几乎每一种土木工程合同条件都对索赔的提供时间有明确的要求。

例如，FIDIC合同条件规定承包商在索赔事件第一次发生之后的28天内，应将索赔意向通知工程师，同时向业主呈交一份索赔意向的副本。

承包商应严格按照适用合同条件的要求或合同协议的规定，在适当时间内提出索赔要求，否则其索赔要求将得到拒绝。

时限原则的另一层含义是指承包商对索赔事件的处理应是发现一件、提出一件、处理一件，而不应采取轻视或施延的态度。

索赔事件的及时处理，即能防止损失的扩大，又能使承包商及时得到费用补偿。