建设项目合规审查文件清单20160808
建筑工程环境保护合规性检查清单
建筑工程环境保护合规性检查清单1. 引言本文档提供了一个建筑工程环境保护合规性检查清单，旨在帮助建筑业从业者确保其工程项目符合环境保护法律法规的要求。
通过遵循这个清单，可以降低环境污染风险，保护自然环境，同时遵守相关法律法规，避免法律风险。
2. 检查清单下面是一个建筑工程环境保护合规性检查清单的示例：2.1 建筑设计阶段- [ ] 确保建筑设计符合环境保护法律法规的要求，如建筑排放标准、建筑材料选择等。
- [ ] 考虑可持续发展原则，选择能源效率高、环境友好的建筑设计方案。
2.2 施工阶段- [ ] 确保施工过程中的噪音、震动、粉尘等污染物排放控制在规定范围内。
- [ ] 保护土壤和地下水资源，避免施工过程中的土壤污染和地下水受到污染。
- [ ] 确保施工废弃物的分类、储存和处理符合环境保护要求。
2.3 使用阶段- [ ] 确保建筑物的使用符合环境保护法律法规的要求，如能源消耗、废水排放等。
- [ ] 定期检查和维护建筑设备，确保其正常运行，减少能源浪费和环境污染。
- [ ] 定期评估建筑物的环境影响，并采取必要的措施进行改进。
2.4 拆除阶段- [ ] 在建筑物拆除前进行环境影响评估，确保拆除过程不会对周围环境造成严重污染。
- [ ] 控制拆除过程中产生的粉尘、噪音等污染物，防止对周围环境和人体健康造成影响。
- [ ] 确保拆除废弃物的分类、储存和处理符合环境保护要求。
2.5 其他- [ ] 遵守当地环境保护部门的要求，如申请环境影响评价文件、办理环境保护手续等。
- [ ] 不擅自更改建筑工程原有设计方案，避免违反环境保护法律法规。
3. 结论建筑工程环境保护合规性检查清单是一个简单而有效的工具，可用于确保建筑工程项目符合环境保护法律法规的要求。
建筑业从业者应该按照这个清单来制定并实施环境保护措施，以减少环境污染风险，保护自然环境，并遵守相关法律法规。
建设项目审批文件清单
建设项目审批文件清单1、建设用地预审意见------XXX部门标志为拿到《土地预审意见书》。
2、选址初审意见------城市规划管理局标志为拿到《项目规划选址意见书》3、环保审查意见------环境保护局标志为XXX对项目《环境影响报告书》或《环境影响报告表》进行批复。
4、自筹资金筹措说明------财政或金融部门只要能证明企业有自筹资金的能力或足够的企业存款即可民，没有人深究。
5、银行贷款意向书------相关商业银行记住，意向就行，当然能拿到《项目贷款承诺书》更有说服力。
6、取水许可手续------水利部门标志为《水资源论证报告》得到批复或取得取水许可证。
7、水土保持许可手续------水利部门标志为水土保持方案完成编制、审查。
8、文物许可文件------文物保护部门标志为提交文物勘探报告并完成发掘工作。
9、地震许可文件------地震局标记为《地震平安性评价报告》得到批复。
10、地质灾害评价------地质部门标记为《地质灾害性评价报告》得到批复。
11、矿产压覆许可文件------地质矿产部门标记为《矿产压覆报告》得到批复。
12、平安许可文件------安监局标志为《安全评价报告》得到批复。
说明：不同的地区对项目前期的支持性文件的要求不同，但环保、土地、银行贷款承诺、安全评价这四项在任何地区都是必需的1.环评（1）项目环评大纲咨询意见；（2）项目环评报告；（3）项目环境影响评价执行标准的函件；（4）环评报告书批复。
2.厂址（1）关于项目的初选地址意见；（2）扶植项目选址报告；（3）项目建设选址意见书；（4）建设项目用地预审审查意见；（5）XXX项目建设用地预审批复。
3.水资源（1）项目水资源论证报告；（2）项目水资源论证报告审查意见；（3）省水利部门水资源报告批文。
4.安评（1）平安预评价报告；（2）项目平安评价报告审查、备案表；（3）平安预评价报告省安部门批文。
5.水土保持（1）水土保持方案报告书；（2）项目水土保持方案专家组评审意见；（3）水土保持方案批复函；6.地震（1）工程场地地震安全性评价工作报告；（2）地震安全性评价工作报告评审意见；（3）项目工程场地抗震设防要求批复的函；7.地质灾害（1）地质灾害危险性评估报告；（2）项目地质灾害危险性评估报告备案登记表；（3）地质灾害危险性评估报告批文。
3_“六个合规”对应归档资料清单
五个合规
所有资料
责任单位
制度依据
合同所附资料
4
合同实施过程合规。安全、工期、质量等交底落到实处，项目施工要严格按照预定方案实施，项目完成后要按照合同要求做好验收、结算、转固。
《安全协议》、《项目开工报告》、超工期考核单、竣工验收单、结算单（已附验收单、固定资产移交单）
1.结算审核资料附立项单，验收单，合同由规划发展部汇总交财务挂账后，附凭证按年度移交公司档案室。2.其余资料由主体责任单位收集交档案室。
基本建设项目管理制度
一、内部立项审批单备注：1.有年度投资计划的，标清文号及项目编号；
2.计划外项目，附党委会纪要文号及计划外项目申请报告；二、陕钢审批通过的投资计划文号等。
三、产业类项目：政府批文文号等。
2
施工单位引进合规。严格按陕钢集团和龙钢公司招标管理有关规定引进施工单位。尤其是施工单位的建筑业企业资质、安全生产许可证、项目经理及主要技术人员专业资格、报价单等资料要审查有效并备案。
1、招标项目：（招标资料：招标项目申请表、招标相关要求、招标公告、评标报告、招标项目情况说明、评委及工作人员签到表、招标报到表、技术评标报告、报价单、各投标单位投标文件、招标项目指导价、中标结果通知单；投标文件包括第三项内容）。
二、议标或谈判的项目合同需要附资料：1.特殊原因不予招标审批/招转议审批单；2.施工方签字盖章的报价单；3.现场评委人员签字的评标报告。
一、公司招标项目，由计划财务中心商务合同办公室收集，招标项目资料单独按年度移交公司档案室外，其余资料随合同一并移交公司档案室。
二、各项目部招标项目或竞争性谈判，按以上要求收集资料，移交档案室
招投标管理制度
一、公司招标的中标结果通知单（若有党委会审批的不予招标事项，需备注文号）。二、秦源公司招标的中标结果通知单。
基本建设项目审计需提供资料清单
基本建设项目审计需提供资料清单
1、工程概况或简介；
2、项目建议书及批复;
3、预算申报书、项目可行性研究报告及批复；
4、初步设计概算及批复文件;
5、工程开工许可证、建设规划许可证、建设项目规划意见书等相关文件；
6、各年度投资计划及预算文件；
7、建设资金收、拨款清单；
8、招标文件;
9、投标书文件；
10、项目全部合同台账；
11、施工合同、软硬件采购和服务类合同或协议、清单、发票及出入库资料;
12、工程结算书及相关资料;
13、省级单位上报项目决算情况或相关资料;
14、项目建设期间的财务账簿，包括总账、明细账、日记账;
15、项目建设期间的会计凭证；
16、银行对账单及银行存款余额调节表;
17、固定资产设备和软件清单（中央统采设备下拨省级交接清单);
18、债权、债务清单（主要是针对欠付施工单位或供货单位的工程款或费用）；
19、历次审计、核查、稽查及整改情况；
20、初步竣工验收报告和工程竣工验收单；
21、工程建设管理过程中的授权文件、会议纪要、建立的管理制度等;
22、审计需要的其他资料。
建设项目审批合规性和管理合规性审计程序表
（3）查阅业主各项内控制度，特别是项目财务、采购、工程管理等制度，从制度的健 全性、程序的严密性上，对业主在设计、施工管理、工程监理等方面的组织、管理情况 进行审计。通过分析工程中出现的损失浪费，揭示施工组织和工程质量控制情况，并分 析原因，明确责任。 项目立项程序
工程设计
1．审阅招投标资料,检查工程设计单位的选择是否通过招投标确定。
2．查阅设计单位的资质等级证书，检查设计单位是否具备与项目相适应的资质等级。 3．审查《委托设计合同书》，检查设计单位是否按照项目可行性研究报告、设计任务 书所界定的工程规模、标准、内容进行设计，并达到了国家规定的深度。 4．审阅设计变更文件和资料，检查设计变更是否符合国家规定程序。
①是否具有招标文件要求的资质证书，并为独立的法人实体；
②是否承担过类似建设项目的相关工作，并有良好的工作业绩和履约记录；
③投标时财务状况是否良好；
④在投标前的三年内没有与骗取合同有关以及其它经济方面的严重违法行为；
⑤在投标前的几年内有无较好的安全记录，投标当年内没有发生重大质量和特大安全事 故。
（3）取得投标保证金的收取和退回凭证，检查投标保证金的财务处理是否合规。
（2）审阅招标审批文件，检查对建设项目主体工程的设计、建筑安装和监理以及主要 设备、材料采购等招标工作，在招标前是否按项目隶属关系将招标方案报各行业主管部 门或省级地方发改委审核备案。
（3）审阅招标公告，检查招标程序，调查参加招标的单位，检查招标是否受到地区、 部门、行业的限制；有无建设单位在招标和评标过程中，串通某一投标单位排斥其它投 标单位的问题；有无依赖行业特权垄断市场和肢解发包单位工程和以任何方式要求承包 单位购买其指定厂家生产的材料、设备以及要求施工单位以带资承包作为招标投标条件 。
各阶段合规性检查清单 PPP示范项目范本
PPP 项目个阶段合规性审查清单
项目准备阶段：
项目可行性研究报告（项目实施单位）
项目立项、能评、安评（发改委）
环境影响评价（环保局）
划拨土地－选址意见书（规划部门）/出让土地－规划设计条件书（规划部门）用地预审（国土部门）
物有所值评价（财政局）
财政承受能力论证（财政局）
实施方案（项目实施单位）
项目采购阶段：［注：项目实施单位为采购人］
资格预审公告（项目实施单位）
竞争性磋商公告（项目实施单位）
中标通知书（项目实施单位）
项目执行阶段：
出让土地－土地出让合同（国土部门）
建设用地规划许可证（规划部门）
建设用地批准书（国土部门）
建设工程规划许可证（规划部门）
施工许可证（建设部门）
施工验收（规划部门）
另：
准备阶段政府文件：
成立PPP工作领导小组的通知（人民政府办公室）
成立PPP中心（机构编制文员会）
采取PPP模式的请示（财政局）
采取PPP模式的批复（人民政府）。
甘肃省人民政府关于印发甘肃省投资项目报建审批事项清单的通知
甘肃省人民政府关于印发甘肃省投资项目报建审批事项清单的通知文章属性•【制定机关】甘肃省人民政府•【公布日期】2016.09.30•【字号】甘政发〔2016〕85号•【施行日期】2016.09.30•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】宏观调控和经济管理综合规定正文甘肃省人民政府关于印发甘肃省投资项目报建审批事项清单的通知甘政发〔2016〕85号各市、自治州人民政府，兰州新区管委会，省政府各部门，中央在甘各单位：现将《甘肃省投资项目报建审批事项清单》印发给你们，请认真贯彻执行。
各地、各部门要高度重视，加快清理规范投资项目报建审批事项，深入推进简政放权、放管结合、优化服务改革，提高行政效能，促进项目建设，扩大合理有效投资。
一要统一思想认识。
投资项目报建审批事项，是投资项目申请报告核准或者可行性研究报告批复之后、开工建设之前，由相关部门和单位依据法律法规向项目单位作出的行政审批事项。
清理规范投资项目报建审批事项，既是简政放权、放管结合、优化服务的重要内容，也是打通项目开工前“最后一公里”，降低制度性交易成本、激发社会投资活力的重要举措。
要认真贯彻落实《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》、《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国节约能源法〉等六部法律的决定》精神和《国务院关于印发清理规范投资项目报建审批事项实施方案的通知》（国发〔2016〕29号，以下简称《通知》）要求，进一步简化整合我省投资项目报建手续，按照《通知》明确的清理原则（凡没有法律法规依据、未列入国务院决定保留的行政审批事项目录的，一律取消审批；虽有法律法规依据，但已没有必要保留的，要通过修法取消审批；审批机关能够通过征求相关部门意见或者能够通过后续监管解决的事项，一律取消审批；对确需保留的审批事项，加大优化整合力度，由同一部门实施的管理内容相近或者属于同一办理阶段的多个审批事项，应整合为一个审批事项，属于同一层级地方政府办理的事项，应通过统一平台优化流程、提高效率），由省发展改革委牵头，对我省投资项目报建审批事项进行了清理规范。
建设项目审核资料完善清单
5
施工图纸质版和电子版
结算审计需要
6
竣工图纸质版和电子版
结算审计需要
8
施工竣工结算软件版
结算审计需要
9
安全文明打分表
结算审计需要
10
规费证
结算审计需要
12
现场签证（认质认价、综合单价分析表）纸质版和电子版
结算审计需要
13
竣工资料全套
结算审计需要Hale Waihona Puke 二、被审单位宜提供的其他资料
序号
提供的资料名称
提供理由
备注：1．“被审单位必须提供的资料”应写明根据哪个文件、规范要求相关单位应形成和归档管理的。
2．“被审单位宜提供的其他资料”是指无相关文件规定且被审单位必须具备的资料。
建设项目审核资料完善清单
项目名称：XXX工程
一、被审单位必须提供的资料
序号
提供的资料名称
提供的依据（附相应的文件条文）
1
招标控制价清单纸质版和软件版
是结算审计的重要依据
2
财评投资评审报告软件版
结算审计需要
3
综合单价调整依据纸质版和软件版
是结算审计的重要依据
4
合同相关附件：中标工程量清单、主要产品响应明细表等纸质版和软件版
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渤海股份建设项目合规性审查资料清单
为加强公司内部建设工程的管理，完善公司内部管理制度，确保公司建设项目的管理流程合规性，请各实施单各公司根据国家有关规定和公司内部的流程制度配合提交相应资料。
需提交资料如下：
1.内部立项及批复文件：
1）渤海股份内部的立项论证资料，包括但不限于内部项目建议书、内部项目可行性研究报告、投资方案等。
2）渤海股份内部项目实施决策的批复文件，包括但不限于会议纪要、审批流程表单或批复函件等。
2.外部立项及批复文件：
1）项目建议书及其批复文件
2）内资企业固定资产投资项目备案通知书
3）用地规划许可证
4）环境影响评估报告
5）节能评估报告
6）可行性研究报告及批复
7）初步设计文件及批复
8）建设工程规划许可证
9）施工图图审合格证
3.招投标相关文件：
根据《天津市必须招标项目范围和规模标准规定》第十三条规定，各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：
（一）施工单项合同估算价在200万元人民币及以上的，但属于房屋建筑工程和市政基础设施工程的，以单项合同估算价在50万元及以上或项
目建筑面积在1000平方米及以上为标准，属于水利工程建设的，以
单项合同估算价在100万元人民币及以上为标准；
（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币及以上的，但属于房屋建筑工程和市政基础设施工程的，以单项合同估
算价在50万元人民币及以上为标准；
（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币及以上的，但属于房屋建筑工程和市政基础设施工程的，以单项合同
估算价在30万元人民币及以上为标准；
（四）单项合同估算价低于本条（一）、（二）、（三）规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币及以上的，如属于房屋建筑工程和市政基
础设施工程的，以项目总投资额在2000万元人民币及以上为标准。
依据以上规定，各实施单位需要提交勘察、设计、施工、监理以及设备采购等分项工程的：
1）招标文件
2）各单位的投标文件
3）评标文件
4）中标通知书
5）备案合同
6）开工备案或施工许可证
按照上述规定，不需要进行招标的，各实施单位需要提交：
1）各分项工程的内部比价文件
2）分包商选择的决策文件。
须提交相关资料的项目详见附件的清单。
以上资料的提交均已扫描件的方式按项目分类提交至XXXX，提交截止时间为2016年8月10号。
如有疑问请及时咨询XXXX联系方式：XXXX
附件：项目清单。