香港金融管理局 组织架构图
香港交易所组织架构图
香港交易所集團新組織架構
內部稽核 公司秘書 集團戰略策劃
董事會
集團行政總裁 李小加
周騰彪 鄭惠貞 張柏廉 戴林瀚 葛卓豪 應凱勤 莊敬賢 簡俊傑 羅力
管理委員會 （依英文姓名排序）
李國強 梁松光 李小加（主席） 毛志榮 彭景韜 宋爾德 冼博能 戴志堅 黃凱明
亞洲商品
市場數據
內地業務發展 毛志榮
環球結算業務主管 戴志堅 (4) ／冼博能(4)
資訊技術聯席主管 周騰彪 (首席科技總監)／梁松光
集團營運總裁 應凱勤
集團傳訊總監 羅文慧
現貨及衍生產品 結算
結算風險管理
現貨交易系統發展 及支援
衍生產品系統發展 及支援
集團行政管理 總監
平台發展
場外交易結算 LME Clear 業務管理 及策略
環球市場
環球結算
資訊技術
企業事務
財務
人力資源
集團監管事務總監 戴林瀚
上市 戴林瀚
法律服務 黃凱明
環球市場聯席主管 莊敬賢／羅力
市場營運 李國強
業務發展
俞泰碩(2) (業務發展署理主管)
商品
企業風險管理 及監察
公司秘書事務
現貨交易
客戶業務發展
LME
監管合規 葛卓豪(1)
職能分隔
衍生產品交易
定息產品及 貨幣發展
資訊保安及 營運持續性管理
集團財務總監 簡俊傑
財務監控
庫務
集團人力資源主管 鄭惠貞 報酬及
人力資源服務 人力資源 業務支援 培訓及發展
LME及LME Clear
中華交易服務 (3)
設備託管服務
股份制银行列表及其组织架构图
大型股份制商业银行中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行中小型股份制商业银行招商银行、上海浦东发展银行、中信银行、中国光大银行、华夏银行、中国民生银行、广发银行、兴业银行、平安银行(原深圳发展银行)、恒丰银行、浙商银行、渤海银行中国工商银行中国农业银行中国建设银行中国银行交通银行中国光大银行恒丰银行渤海银行浙商银行浦发银行中信银行广东发展银行兴业银行招商银行中国民生银行华夏银行平安银行1、中国工商银行：中国工商银行（全称：中国工商银行股份有限公司，Industrial and Commercial Bank of China）简称ICBC ，成立于1984年1月1日。
成立于1984年，是中国五大银行之首，世界五百强企业之一，拥有中国最大的客户群，是中国最大的商业银行。
中国工商银行是中国最大的国有独资商业银行，基本任务是依据国家的法律和法规，通过国内外开展融资活动筹集社会资金，加强信贷资金管理，支持企业生产和技术改造，为我国经济建设服务。
2014年1月29日，工商银行签署了一份股份购买协议，工商银行同意向标准银行伦敦控股有限公司收购标准银行公众有限公司已发行股份的60%，标准银行集团有限公司作为标银伦敦在股份购买协议项下义务的担保人签署股份购买协议。
2014年12月，中国工商银行收购标准银行获得银监会、英国审慎监管局及南非储备银行的批准。
组织架构：2、中国农业银行：中国农业银行（Agricultural Bank of China，简称ABC，农行）是中国大型上市银行，中国五大银行之一。
最初成立于1951年(辛卯年)，是新中国成立的第一家国有商业银行，也是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。
数年来，中国农行一直位居世界五百强企业之列，在“全球银行1000强”中排名前7位，穆迪信用评级为A1。
2009年，中国农行由国有独资商业银行整体改制为现代化股份制商业银行，并在2010年完成“A+H”两地上市，总市值位列全球上市银行第五位。
一图了解复星集团总部组织架构
能 源 事 业 部
文 化 产 业 集 团
国 际 发 展 部
海 外 保 险 投 资 部
印 度 投 资 部
日 本 投 资 部
东 南 亚 投 资 部
复 星 中 国 动 力 基 金
复 星 创 富
复 星 创 投
基 金 发 展 部 / 昆 仲 资 本
重 大 项 目 投 资 发 展 部
复 星 瑞 哲
创 新 投 资 研 究 院
复星集团总部组织架构图
高级副总裁 吴平
公共事务部 董事会暨
总裁办公室 行政支持部
品牌市场 发展部 纽约办
香港办
北京区域总部 重大项目投资
发展部 公益基金会
廉政督察部
高级副总裁 秦学棠
安全质量环保 督察部
董秘办
国内法律 事务部 国际法律 事务部
财审部
内审部
高级副总裁 丁国其
基金管理部 财务会计部 财务分析部
复 星 资 本 基 金 管 理 部
财 务 公 司
纽 约 办
香 港 办
北 京 区 域 总 部
成 本 与 采 购 管 理 部
互 联 网 发 展 部
集 团 投 资 团 队
金 融 集 团
地 产 控 股健 康 控 股源自旅 游 及 商 业 集 团
钢 铁 及 装 备 事 业 部
矿 业 资 源 事 业 部
食 品 饮 料 事 业 部
金融集团
地产控股
健康控股
旅游及商业集 团
钢铁及装备 集团
矿业资源 事业部
能源集团
文化产业集团
创新投资 研究院
互联网发展部
复星瑞哲
食品饮料 事业部 互联网投资集
团
银行发展部
股份制银行列表及其组织架构图
1、中国工商银行：中国工商银行（全称：中国工商银行股份有限公司，Industrial and Commercial Bank of China ）简称ICBC，成立于1984年1月1日。
成立于1984年，是中国五大银行之首，世界五百强企业之一，拥有中国最大的客户群，是中国最大的商业银行。
中国工商银行是中国最大的国有独资商业银行，基本任务是依据国家的法律和法规，通过国内外开展融资活动筹集社会资金，加强信贷资金管理，支持企业生产和技术改造，为我国经济建设服务。
2014年1月29日，工商银行签署了一份股份购买协议，工商银行同意向标准银行伦敦控股有限公司收购标准银行公众有限公司已发行股份的60%，标准银行集团有限公司作为标银伦敦在股份购买协议项下义务的担保人签署股份购买协议。
2014年12月，中国工商银行收购标准银行获得银监会、英国审慎监管局及南非储备银行的批准。
中国工商银行中国农业银行中国建设银行中国银行交通银行中国光大银行恒丰银行渤海银行浙商银行浦发银行中信银行广东发展银行兴业银行招商银行中国民生银行华夏银行平安银行组织架构：2、中国农业银行：中国农业银行（Agricultural Bank of China，简称ABC，农行）是中国大型上市银行，中国五大银行之一。
最初成立于1951年(辛卯年)，是新中国成立的第一家国有商业银行，也是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。
数年来，中国农行一直位居世界五百强企业之列，在“全球银行1000强”中排名前7位，穆迪信用评级为A1。
2009年，中国农行由国有独资商业银行整体改制为现代化股份制商业银行，并在2010年完成“A+H”两地上市，总市值位列全球上市银行第五位。
2015年入围由中国品牌价值研究院主办的中国品牌500强第23位。
组织架构：3、中国银行：中国银行全称是中国银行股份有限公司（Bank of China Limited，简称BOC），总行(Head Office)位于北京复兴门内大街1号，是五大国有商业银行之一。
香港证券与期货从业员资格考试-卷一教材1-9章
证监会主要机构
董事会：除主席（兼任执行董事）外，现有5名执行董事及7名独立非 执行董事。 咨询委员会。 证监会成立了多个监管委员会
• 收购及合并委员会。 • 收购上诉委员会。 • 单位信托委员会。 • 投资有关的人寿保险及集资退休基金委员会。 • 投资者教育咨询委员会。 • 学术评审咨询委员会。 • 股份登记机构纪律委员会。
香港证券与期货从业员资格考试 卷一教材讲解
国信证券（香港）经纪有限公司 投资顾问部
2010年03月
度。 监管机构。 证券及期货事务监察委员会。 香港交易及结算所有限公司。 香港金融市场的参与者及中介人。
-1-
金融产品与服务及其监管
金融产品与服务能满足的需求：投资、获得资本与收益及集资、促进 现金及资本流动、资本及投资保障（例如对冲）、妥善保管及保安、 投机及保险等需求。 金融产品与服务的种类。 监管机构提高所监管市场的质素的方式。 香港监管机构的宗旨。 监管的理念及制度：
• 以披露为本。（英国及美国的制度以披露为本） • 以监管机构评审结果为本。（香港的《上市规则》以评审结果为准） • 以“风险为本”。
-2-
过往的监管问题
香港首间证券交易所成立于1891年。 1973年2月实施《证券交易所管制条例》。 1973年3月股灾刺激当局推出《证券条例》及《保护投资者条例》。 1987年10月全球股灾促使当局委任戴维森担任主席的证券业检讨委 员会（戴维森委员会），其建议包括：
• 有稳定的体制。 • 有一个平稳有序、公平且无操纵及欺诈行为的市场。 • 有充分的保障投资者制度。 • 有实行以从业员为本的监管制度，即由具行业或监管经验的专业人员执行。 • 有制约平衡制度，即由一独立于政府的委员会负责监督交易所，而政府仅在
利丰集团组织架构图
與客戶
利豐供應鏈管理模式
核心業務 : 貿易採購 核心能力 : 客戶服務,採購網絡,管理能力 非核心業務 : 生產,實際運輸皆外包到其他工廠 生產商也實現了專門化,在其核心業務專注發展 管理著重於工作流程,實物流程,資金流程和訊息 流程, 各部門皆使用一套統一的操作程序. 以客戶為中心的組織制度,將前線業務分成百多個 組別, 每組服務固定客戶,公司內部也達專業化.
新事業擴張
建立一個小型風險投資部門 購買那些相對年輕、具有創業精神的公司
利豐供應鏈管理模式
供應鏈管理,是追求整體供應鏈的最佳化,而非單一供 應商最佳 化. 在利豐,這個難以達成的理念被落實在每一筆訂單中
利豐供應鏈管理模式
利豐的工作流程
利豐貿易 組合供應鏈上的各個企業,協調和監控採 購,生產,運輸等活動.
價值鏈擴張
利豐集團首創將全球供應鏈管理推展從設計、採購、生管、物流與航運完整 操作模式，是貿易業在經濟全球化的先驅與典範，也是被公認為供應鏈管理 的翹楚
經營模式與策略3/3
顧客擴張
而收購英之傑旗下的採購公司天祥洋行擴大了利豐的顧客網絡 為客戶提供「一條龍」式的供應鏈管理方案 2001年取得OK便利店的大陸市場專營權以及菲律賓、泰國、馬來西亞、新 加坡的特許經營優先權 ,使得產品、通路擴張，進而加速其顧客擴張
利豐全球供應鏈案例
案例一: 男性斜紋工作短褲 案例二: 玩具電吉他
案例一: 男性斜紋工作短褲
既廣且深的供應網絡: 全球四大洲、四十一個國家、超過一萬家工廠 接收訂單，找到合適生產者，組織一座虛擬工廠 美國零售商下單: 三十萬件男性斜紋短褲 無國界生產: 鈕扣 中國 拉鍊 日本製造 紡紗 巴基斯坦 織布 中國 成品 孟加拉 下單三家，同步處理，交貨迅速，一個月後出貨
香港反洗钱监管的经验与启示
香港反洗钱监管的经验与启示童文俊（中国人民银行上海总部，上海200120）摘要：香港建立了比较完善的反洗钱法律体系与组织架构，取得了令人瞩目的成绩。
根据内地金融业反洗钱监管的现状，借鉴香港反洗钱监管的先进经验，如：风险为本原则的广泛应用，有效的“认识你的客户”程序，SAFE可疑交易识别方法，等等，提出当前内地金融业反洗钱监管应推行风险为本的监管方式，构筑预防性反洗钱监管网络，不断改进监管方法与手段，全面提高监管工作的有效性。
关键词：香港；反洗钱；监管中图分类号：F830.45 文献标识码：A 文章编号：1006－3544（2009）03－0022－04一、香港反洗钱监管情况概览香港是一个拥有超过600多家银行、保险和证券机构的国际金融中心。
长期以来，香港一直致力于打击洗钱和恐怖融资活动。
从1989年制定《贩毒（追讨利益）条例》起，目前已建立了比较完善的预防和打击洗钱、恐怖融资活动法律体系与组织架构，取得了令人瞩目的成绩。
（一）香港反洗钱法律体系香港制定了有效的法律制度打击洗钱和恐怖融资活动，并不断加以完善。
主要分为两个层次：一是反洗钱基本法律制度。
主要有：1989年《贩毒（追讨利益）条例》、1994年《有组织及严重罪行条例》、2002年《联合国（反恐怖主义措施）条例》。
《贩毒（追讨利益）条例》是打击清洗黑钱的主要武器，目的是追查、冻结和没收贩毒收益，防止毒贩清洗黑钱保留不义之财，该条例与《有组织及严重罪行条例》是香港打击清洗黑钱的法律基础。
这两个条例于1995年进行了修订。
《联合国（反恐怖主义措施）条例》全面实施了联合国安理会1373号决议的强制执行部分以及金融行动特别工作组（FATF）提出的特别建议，规定严禁在香港境内的人向恐怖分子提供资金或收集资金，并规定必须就怀疑恐怖分子的财产作出披露。
二是监管部门行业指引。
金融监管部门分别针收稿日期：2009－04－12作者简介：童文俊（1976-），男，安徽宣城人，经济学博士，现供职于中国人民银行上海总部。
第五章 香港的金融监管
充足标准，保持不少于8%的法定资本充足率。 4.CAMEL评级制度 CAMEL评级制度是一套国际公认的制度。这套评级制度包 括五个基本项目，即：资本充足率(Capital Adequacy)； 资产质量(Assets quality)；管理能力(Management)；盈 利性(Earning)；流动性(Liquidity)。通过以上五个方面 评价以衡量金融机构的资信等级。由于这五个项目的第一 个字母组成CAMEL一词，因此，也被叫做“骆驼评级制度”。 香港金管局在1995年正式引入这个评级制度。
图1 ：香港的金融监管框架图
资料来源：香港监管局等网站
（二）香港金管局 香港金管局成立于1994年4月，金管局根据《银行业条 例》的授权，对持牌银行、有限制持牌银行和接受存款公 司实行审慎监管。其监管方法有现场审查和非现场审查。 除了监管银行业外，金管局的其它功能和目标包括维持港 元稳定、提高金融制度的效率及促进其发展，以及维护廉 洁公正的金融制度，这与世界各地中央银行的功能和目标 大致相同。在1993年，政府把外汇基金办事处及银行业监 理处合并为金管局，主要目的是确保维持金融体制及银行 业稳定等中央银行的功能，能够由一个具专业知识的机构 执行，并保持政策的延续性，从而维系港人及国际财经界 对香港的信心。
（4）盈利性。以税后净收益与总资产之比衡量，并根据金 融机构资产规模大小加以区别。例如，小于1亿美元总资 产的银行，此比例达到1.15％以上为1等，达到0.95％为2 等，达到O.75％为3等，小于0.75％为4等，净亏损则为5 等 （5）流动性。主要观察短期投资、主要存款、贷款与租赁、 变动债务等与总资产的比例。
第二节 各行业的监管
（一）银行业监管 1.法律基础 《银行业条例》是香港银行业监管的法律基础。 2.监管制度 建立符合国际标准的银行监管制度，特别是巴塞尔银行 监督管理委员会建议的制度。 3.监管目标 通过规定银行业务和接受存款业务，以及监管机构认可 机构，促进银行体系的安全和稳定。所有本地注册认可机 构均须按照巴塞尔委员会1988年《本协议》所订明的资本
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
香港金融管理局
組織架構圖總裁：陳德霖
副總裁：彭醒棠
✧助理總裁（金融基建）：李建英
♦主管（金融基建發展）：李樹培
♦主管（支付系統運作）：鮑克運
✧助理總裁（貨幣管理）：李達志
♦主管（貨幣）：陳葉小明
♦主管（金融穩定監察）：何漢傑
♦主管（市場發展）：馮殷諾
♦主管（貨幣市場運作）：黎巧兒
✧助理總裁（經濟研究）：何東
♦主管（經濟研究）：張麗玲
♦主管（市場研究）：許祖愷
副總裁：余偉文
✧助理總裁（外事）：李永誠
♦主管（外事）1：尹子輝
♦主管（外事）2：許海芝
♦首席代表（紐約辦事處）：張錦堂
✧助理總裁（儲備管理）：朱兆荃
♦主管（直接投資）1：伍展恒
♦主管（直接投資）2：
♦主管（外聘投資經理）：松井馨
副總裁：阮國恒
✧助理總裁（銀行操守）：朱立翹
♦主管（支付系統監察及牌照審批）：祁能賢
♦主管（銀行操守）1：李夢蘭
♦主管（銀行操守）2：劉紹全
✧助理總裁（銀行政策）：簡嘉蘭
♦主管（銀行政策）A：楊雲雲
♦主管（銀行政策）B：朱兆熊
✧助理總裁（銀行監理）：鄭發
♦主管（銀行監理）1：譚漢廣
♦主管（銀行監理）2：劉寶運
♦主管（銀行監理）3：張永廉
♦主管（企業信貸風險監理）：容渭燊
♦主管（業務操作及科技風險監理）：李偉文
♦主管（打擊清洗黑錢及金融罪行）：麥敬倫
✧執行總監（法規）：戴敏娜
♦主管（法規）1：陳世起
♦主管（法規）2：黎樹仁
♦主管（存款保障計劃）：梁靜嫻
✧助理總裁（機構拓展及營運）：陳維民
♦主管（行政）：黃巧瑩
♦主管（機構發展）：劉中健
♦主管（財務）：陳景宏
♦主管（資訊科技）：陳永華
✧首席法律顧問：簡賢亮
♦副首席法律顧問1：張少慧
♦♦副首席法律顧問
副首席法律顧問
2：黃敏詩
3：羅承恩
♦總裁助理：區毓麟
♦主管（內部審核）：葉茂林
♦主管（風險管理及監察）：劉慧娟。