实地核查办法
工业产品生产许可证企业实地核查办法
质量管理体系
01
核查企业是否建立完善的质量管理体系，并有效运行。
检验设备与人员
02
检查企业是否配备合格的检验设备和人员，确保产品出厂前的
质量检验工作得到有效执行。
不合格品控制
03
评估企业对不合格品的处理和追溯能力，确保问题产品得到及
时处理和有效控制。
产品标准与检验
产品标准符合性
核查企业产品是否符合国家或行业标准，确保产品质 量的合规性。
监督与复查机制
定期监督
对已获得生产许可证的企 业进行定期监督检查，确 保企业持续符合许可证要 求。
不定期抽查
对已获得生产许可证的企 业进行不定期抽查，以发 现和纠正企业存在的问题。
复查机制
对存在问题的企业进行复 查，督促企业整改并重新 申请核查。
07
案例分析与实践经验分享
成功案例介绍
案例一
某机械制造企业
核查机构应对核查过程进行全面监督和管理，确保核查工作的客观、公正、 准确和高效。
06
核查结果处理和监督
核查结果判定与公示
判定标准
根据实地核查情况，对企业是否符合 生产许可证要求进行判定，包括生产 条件、质量保证能力、产品一致性等 方面。
公示方式
将核查结果通过官方网站、媒体等途 径进行公示，同时向社会公布监督举 报电话，接受公众监督。
跟踪整改情况
反馈核查结果
对企业整改情况进行跟踪检查，确保问题 得到有效解决。
将核查结果向企业进行反馈，并提出改进 意见和建议，以提高企业的生产和管理水 平。
05
核查人员和组织
核查人员资质与培训
01
核查人员应具备相关专业背景 和工作经验，并经过国家认证 认可监督管理部门组织的培训 ，取得相应的资格证书。
水泥产品生产许可证企业实地核查办法
水泥产品生产许可证企业实地核查办法1. 引言水泥是建筑行业中非常重要的材料之一，其生产需要严格控制，以确保产品质量和安全性。
为了监督和管理水泥生产企业，需要进行实地核查，以验证企业是否符合生产许可证的要求。
本文将介绍水泥产品生产许可证企业实地核查的办法和要点。
2. 实地核查对象实地核查对象为拥有水泥产品生产许可证的企业，包括水泥生产厂家和水泥产品经销商。
核查的对象应根据实际情况进行筛选，并确保涵盖不同类型和规模的企业。
3. 实地核查内容实地核查应包括以下内容，但不限于：3.1 生产设施核查企业的生产设施，包括水泥生产线、储存设施、原料仓库等。
确认设施的齐全性和完整性，并检查其是否符合相关的安全和环保要求。
3.2 产品质量管理核查企业的质量管理体系和控制措施，包括原材料采购、生产过程管理、产品检测和评估等。
确认企业是否有合理的质量管理流程，以确保产品的质量符合标准和要求。
3.3 人员管理核查企业的人员管理情况，包括员工培训、技能水平和工作岗位配备等。
确认企业是否拥有足够的人员资源，并能够保证其在生产过程中具备足够的专业能力和技术水平。
3.4 安全生产核查企业的安全生产管理措施，包括生产现场的安全设施和防护措施、应急预案、职工安全教育等。
确认企业是否能够有效地预防生产事故的发生，并具备应对突发事件的能力。
3.5 环境保护核查企业的环境保护措施和管理制度，包括废水、废气、固体废弃物等的处理和排放情况。
确认企业是否遵守环保法规，减少环境污染和生态破坏。
4. 实地核查流程实地核查应按以下步骤进行：1.制定实地核查计划：根据核查对象和要求，制定详细的实地核查计划。
包括核查时间、地点、参与人员等。
2.准备工作：核查前应提前与企业联系，了解相关情况，并准备必要的工具和设备。
比如相机、笔记本电脑等。
3.实地核查：按照核查计划进行实地核查。
记录核查结果，包括有关设施、质量管理、人员管理、安全生产和环境保护等方面的情况。
自然保护区人类活动遥感监测及核查处理办法-生态环境部
附件自然保护区人类活动遥感监测及核查处理办法（试行）第一章总则第一条为加强自然保护区监督管理，指导与规范自然保护区人类活动的遥感监测及核查处理等相关工作，根据《中华人民共和国自然保护区条例》（以下简称《自然保护区条例》）和有关法律法规，制定本办法。
第二条环境保护部组织遥感监测技术单位开展全国国家级自然保护区和省级自然保护区人类活动遥感监测，组织对国家级自然保护区遥感监测结果进行实地核查。
省级环境保护主管部门组织对本行政区域内的国家级自然保护区和省级自然保护区人类活动遥感监测结果开展实地核查，并对核查结果进行处理。
必要时，各省级环境保护主管部门会同省级有关自然保护区行政主管部门共同开展。
—3—地市级和县级自然保护区的遥感监测和核查处理工作由各省、自治区、直辖市环境保护主管部门参照本办法实施。
第三条环境保护部建立全国自然保护区遥感监测本底数据库和全国自然保护区人类活动遥感监测信息平台，国家级自然保护区和省级自然保护区遥感监测、实地核查和处理结果及时纳入信息平台。
第四条环境保护部定期向社会公开发布全国国家级自然保护区人类活动遥感监测、实地核查和结果处理的相关情况。
省级环境保护主管部门应当做好本行政区域内国家级自然保护区和省级自然保护区人类活动遥感监测和核查处理的信息公开工作。
第五条经实地核查确认的本年度的国家级自然保护区人类活动遥感监测结果应当作为国家级自然保护区评审、管理评估、建设项目环境影响评价报告书（表）审批、考核和奖惩等环境监管工作的依据。
第二章遥感监测第六条自然保护区人类活动遥感监测分为常规遥感监测和专—4—项遥感监测。
第七条国家级自然保护区常规遥感监测每半年开展一次，遥感监测技术单位应当在每年的三月和十月上报上一年度下半年和本年度上半年的全国国家级自然保护区常规遥感监测报告。
省级自然保护区常规遥感监测每年开展一次，遥感监测技术单位应当在每年的六月上报上一年度全国省级自然保护区常规遥感监测报告。
生产许可证企业实地核查办法
核查内容和要点
4）企业申请时提交的合格的产品检验报告的出
具机构是否获得省级以上检验检测机构资质认
定，认定的检验范围是否包含本实施细则要求
检验 的产品标准，且在有效期内；检验报告的检验 是； 否；
报告 项目是否覆盖本实施细则规定的产品检验项目
（见附件 1）；监督抽查检验报告是否为省级以
上的监督抽查；产品检验报告或监督抽查检验
19）是否编制了检验规程，其内容是否完整正
检验
4.3
确（应包括检验频次、检验样品数、抽样方式、
文件
检验项目、检验方法、检验步骤、检验结果判
是； 否：
定及处理）。
核查情况
5 生产过程控制
结论
备注
符合 不符合 建议改进
16）～17）均为否 时，判不符合。
18）～19）均为否 时，判不符合。
符合 不符合 建议改进
验仪器设备；其性能和精度应能满足相关标准
规定的检验要求；并在检定或校准有效期内使
用。 检验 设备
自有； 共建； 相关证明文件：
13）检验仪器设备是否是自有，还是共建，其 是； 否：
手续是否完备。
4 技术文件
14）工艺流程图是否与其生产实际相吻合。 是； 否：
工艺
4.1
流程 15）是否标明关键工序、质量控制点。
范围是否涵盖申请许可证产品；是否在有效期
限内。
结论
备注
符合 不符合
1. 经 营 范 围 是 广 义的概念，可按行 业或大类分，只要 涵盖申请许可证 产品即可； 2. 1）～2）款， 若为填写错误允 许勘误，此类情况 不作为不符合。 3. 1）～3）款任 一款为否时判不 符合。
序号 1.2
实地核查办法
附件1：化妆品生产许可证企业实地核查办法企业名称：生产地址：单元名称：产品品种：申请级别：说明企业实地核查是指由国家质检总局指定的化妆品生产许可审查机构委派有资格的审查员，依照《化妆品生产许可审查细则》的要求，对企业申请取证的基本条件进行评价的活动，以确认申请企业是否具备持续稳定生产合格产品的能力，为国家质检总局作出申请决定并颁发生产许可证证书，提供客观、公正、可靠的技术评价资料。
本实地核查办法的制定主要依据《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》、《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》及其他相关法律法规，结合行业的具体情况对原辅材料的质量、化妆品关键生产工序以及关键生产设备的清洗、消毒等进行工艺控制，并对此进行监督。
一、企业实地核查表使用说明1．本核查表适用于对化妆品生产企业必备条件的现场核查评价。
2．本核查表分为：质量管理职责、环境与生产场所、生产资源提供、采购质量控制、过程质量控制、产品质量检验、产品的售后管理、安全生产8个部分，共30条53个核查内容。
分为否决项目和非否决项目。
每一个核查项目的结论又分为“A”、“B”、“C”、“不合格”。
3. 本审查表中核查项目是对企业基本生产条件的一般要求，是企业合格的基本条件，“A”、“B”、“C”、“不合格”项分别在一般要求的基础上达到不同级别所需具备的生产条件，是企业分级的判定条件，不影响否决项的判定。
4. 在53个核查项目中，厂房要求（2.2.2）、车间要求（2.3.1）、车间要求（2.3.2）、人员要求（3.1.3）、人员要求（3.1.4）、设备工装（3.2.1）、检验管理（6.1.1）、出厂检验（6.2）、安全防护（8.1.2）等9项为否决项目,在表中加“*”表示。
否决项是针对核查项目一般要求而言，与企业分级判定无关。
5．核查组依据本核查表和审查细则对化妆品生产企业进行现场核查。
核查工作结束后，核查组应当填写《企业实地核查记录》和《企业实地核查报告》，核查结论分为：“合格(A级)”、“合格(B级)”、“合格(C级)”或者“不合格”。
实地核查结论的判定原则
品原、 辅材料应从有生产许可证单 记录 。 位采购。 ５ 属发证产品的危险化学品原、 、 辅材料是否从 有生产许可证单位采购 。
３ ３
序号 核查 项目
核查内容
核查要点
结 论 核 查记录
１ ．是否 有采购或 委托加工 文件 （ 如：计划 、清 ３ 企业应根据正式批准 的采购文 ． 单、合同等） 。 口 符合 件或委托加工合同进行采购或外 ．采购文件是否明确了验收规定。 ２ 口 轻微缺陷 协 加工 。 ３ ．采购 文件是 否经正式批 准 。 口 不 符合
设施 完好
。
口 符合
口 不 符合
２ 生产和检 验 设施 是否 能正常运转 。 ．
３对照申请书核查有关设施是否相符 。 ．
２ ９
序号 核查
项目
核查内容
核查要点
１ ．是否具有 本实施 细 则 中规 定 的必备生产 设
结论
核查记录
ｌ ．企业必 须具有本实施细则 术 备和工艺装备。 ５２中规定的必备生产设备和工 ．设备工装性能和精度是否满足加工要求。 口 符合 ． ２
实地核查 结论 的判 定原则
１ 、本办 法进 行 判定 核 查结论 的 内容 ：一 、质 量管 理职 责 ，二 、生产 资源 提供 ，三 、人 力 资源 要 求 ，四、技术 文件 管理 ，五 、过 程质 量管 理 ，六 、产 品质 量 检验 ，七 、安全 防护共 ７章 ２ ６条 ３ ８款 。
．
四、技术文件管理
３ １
序 号 核 查 项目
核 查 内容
核 查要 点
结论
核 查记录
１ ．企业应 具备和 贯彻 《 实施细则 》１ ．是否有 《 实施细 则》中所 列 的与 申证 产 品 符合 口 ５ １ 中规 定 的 产 品标 准 和 相 关标 ． 有关 的标准 。 口 轻微缺 陷 准。 ２ ．是否 为现行有 效标准 并贯彻执行 。 口 不符合 ４
新桥梁取证细则实地审核方法及要点
预应力混凝土铁路桥简支梁产品生产许可证企业审查办法及检查要点一实地核查结论的判定原则1.实地核查必须在企业正常生产状态下进行。
本办法进行判定核查结论的内容：一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、人力资源要求，四、技术文件管理，五、过程质量管理，六、产品质量检验，七、安全防护共7章27条47款。
2.项目结论的判定：（1）否决项目结论分为“符合”和“不符合”。
否决项目为： 2.1.1必备生产设施；2.2.1必备设备工装；2.3.1必备测量设备；3.3.2试验员持证上岗；4.3.1生产工艺细则；4.4.1投产文件；5.4.1特殊过程；6.3.1出厂检验。
否决项目共8款。
（2）非否决项目结论分为“符合”、“轻微缺陷”、“不符合”“此项不适用”（非否决项目条款在本办法中不标注*）。
非否决项目共38款。
3.核查结论的判定原则：否决项目全部符合，非否决项目中轻微缺陷不超过12款，核查结论为合格。
否则，核查结论为不合格。
4.核查合格的企业应按审查组开具的轻微缺陷项报告限期(30天)进行整改。
整改合格后填报《生产许可证实地核查整改报告》，并经梁场（厂）监理签字或上级主管确认整改实效后加盖公章，寄至全许办铁路专用产品生产许可证审查部。
二实地核查检查注意要点1235678910111213141516171819202122232425三产品检验的核查内容及方法1产品检验的合格判定关键项点必须100%合格，一般项点：箱梁6片梁平均大于85分，单片梁得分不小于80分T梁10片梁平均大于85分，单片梁得分不小于80分关键项点和一般项点均合格产品检验才判定合格。
（1）关键项点箱梁15项一 + 二 + 三 + 四 + 五 = 十五一、静载试验按（TB/2092-2003）标准办，桥梁静载试验合格的标准A挠跨比静活载挠跨比ψ·f实测／L≤1.05·f设计／L均满足检验规定要求B抗裂安全系数静载试验样品梁的抗裂安全系数Kf≥1.20，静停20分梁体下缘底面未发现受力裂缝或下缘侧面（包括倒角，圆弧过渡段）的受力裂缝延伸至梁底边，即为全预应力梁合格。
棉花加工机械产品生产许可证企业实地核查办法
棉花加工机械产品生产许可证企业实地核查办法一、概述棉花加工机械产品生产许可证是对生产该类产品的企业合法性和质量管理能力的认证。
为有效保障消费者权益，加强产品质量监管，确保企业生产环节符合相关法规和标准要求，需要进行实地核查。
本文旨在介绍棉花加工机械产品生产许可证企业实地核查的办法。
二、实地核查内容1. 生产设施实地核查时，首先需要对企业的生产设施进行检查。
包括生产车间、仓库、设备、工艺流程等方面。
检查目的是确认企业生产环境是否符合要求，设备是否齐全、运行正常等。
2. 工作人员对企业的工作人员进行核查，包括生产负责人、质量管理人员、操作人员等。
确认他们是否具备相应的资质和技能，以及是否按照相关规范操作。
3. 质量管理体系核查企业的质量管理体系，包括质量控制流程、质检设备和记录等。
确认企业是否有一套可行的质量管理系统，并能保证产品质量。
4. 产品质量标准核查企业的产品质量标准是否符合要求，包括产品规格、原材料采购、加工工艺等。
目的是确保企业产品符合国家标准，不存在未经允许的加工行为。
5. 环保措施核查企业的环保措施是否到位，是否符合国家环保要求。
包括废水处理、废气排放和固体废物的处理等方面。
三、实地核查程序1. 提前通知核查机构需要提前通知企业，确定核查时间，并告知核查内容和要求，确保企业能够做好准备。
2. 核查过程核查机构按照核查内容逐项进行检查。
核查人员要认真记录核查结果，包括合规和不合规的情况，必要时可以拍摄照片作为证据。
3. 核查报告核查机构根据实地核查结果，编写核查报告。
核查报告要包括核查的日期、地点、核查人员、核查内容和结果等信息。
同时，报告应当提出改进意见，如果发现重大违规行为，可以建议吊销或暂停企业的生产许可证。
四、核查结果处理1. 合规企业如果企业实地核查合规，核查机构应当按照相关程序办理核查合格证明，并在核查报告中明确表明。
合规企业可以继续生产，并享有相应的生产许可证。
2. 不合规企业如果核查发现企业存在违规行为，核查机构应当在核查报告中明确列出不合规的情况。
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附件2
输水管产品生产许可证
企业实地核查办法
企业名称：
生产地址：
产品单元：
产品品种、规格型号：
国家质量监督检验检疫总局
1
实地核查结论的判定原则
1、本办法进行判定核查结论的内容：一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、人力资源要求，四、技术文件管理，五、过程质量管理，六、产品质量检验，七、安全防护及行业特殊要求共7章26条39款。
2、项目结论的判定：
（1）否决项目结论分为“符合”和“不符合”（否决项目条款在本办法中标注*），否决项目为2.1生产设施、2.2设备工装的2.2.1款、2.3测量设备的2.3.1款、6.3出厂检验共4款；
（2）非否决项目结论分为“符合”、“轻微缺陷”、“不符合”（非否决项目条款在本办法中不标注*）。
非否决项目共35款。
3、核查结论的确定原则：否决项目全部符合，非否决项目中轻微缺陷不超过8款，且无不符合项，核查结论为合格。
否则核查结论为不合格。
4、审查组依据本办法对企业实地核查后，填写《生产许可证企业实地核查报告》和《企业实地核查不符合项汇总表》。
2
3
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7
8
9
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15。