潜在供应商审核 检查表
供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 统一社会信用代码/注册号：3. 企业法定代表人：4. 企业类型：5. 注册资本：6. 注册地址：7. 联系电话：8. 电子邮件：二、企业资质1. 营业执照是否有效，是否在有效期内？2. 是否具备所需的行政许可证或资质证书？3. 是否具备相关行业协会或组织的会员资格？4. 是否具备相关产品质量认证证书？5. 是否具备环境管理体系认证证书？6. 是否具备职业健康安全管理体系认证证书？三、供应商管理体系1. 是否建立了供应商管理体系？2. 是否有供应商评估、筛选和审批程序？3. 是否有供应商合同管理制度？4. 是否有供应商绩效评价制度？5. 是否有供应商风险管理制度？6. 供应商管理人员是否具备相关资质和经验？四、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系？2. 是否有质量管理手册和程序文件？3. 是否有质量目标和质量计划？4. 是否有质量控制点和检验标准？5. 是否有产品检验和测试记录？6. 是否有不合格品处理和纠正措施？7. 是否有客户投诉处理和改进措施？五、生产能力和设备1. 是否有足够的生产能力满足订单需求？2. 是否有现代化的生产设备和工艺？3. 是否有足够的技术人员支持生产？4. 是否有备份设备和备件保障生产？5. 是否有生产计划和生产进度控制？六、供货能力和物流管理1. 是否有足够的供货能力满足订单需求？2. 是否有合理的供货计划和安排？3. 是否有物流管理系统和仓储设施？4. 是否有合理的运输方式和运输安排？5. 是否有供应商承诺的交货时间和交货准时率？七、售后服务和客户满意度1. 是否有售后服务制度和流程？2. 是否有客户投诉处理和回访制度？3. 是否有客户满意度调查和改善措施？4. 是否有客户投诉记录和改进措施？八、合规和道德要求1. 是否遵守国家法律法规和行业规范？2. 是否遵守商业道德和社会责任要求？3. 是否存在贿赂和腐败行为？4. 是否存在知识产权侵权行为？5. 是否存在环境污染和安全事故隐患？九、财务状况1. 是否具备良好的财务状况？2. 是否具备稳定的资金来源？3. 是否存在重大的财务风险和经营问题？十、其他要求和建议1. 是否存在其他需要关注的问题或建议？以上为供应商现场审核检查表，通过对供应商的基本信息、企业资质、供应商管理体系、质量管理体系、生产能力和设备、供货能力和物流管理、售后服务和客户满意度、合规和道德要求、财务状况等方面的审核，可以全面了解供应商的综合情况和能力，确保与供应商的合作稳定和可靠。
供应商审核检查表范本
供应商审核检查表范本日期: _____________
供应商信息:
审核信息:
1. 公司背景信息
- 公司注册名称和地址是否和营业执照一致?
- 公司经营期限是否有效?
- 公司规模和员工人数是否符合要求?
- 公司主营业务是否与所需供应品相关?
2. 质量管理体系
- 是否获得ISO 9001认证或类似认证?
- 是否有质量管理手册和程序文件?
- 是否有持续改进的计划和验证措施?
- 是否有跟踪和纠正不良品的记录?
3. 生产能力
- 是否有足够的生产设备和设施?
- 是否拥有稳定的生产能力满足需求?
- 是否有品保团队进行质量把控?
- 是否有备份供应商或备用生产计划?
4. 供应链管理
- 供应商是否有合理的采购管理流程?
- 是否能够确保供货及时性和稳定性?
- 是否有库存管理制度和消耗追踪?
5. 财务状况
- 公司是否具有健全的财务管理系统?
- 是否能够提供财务报表和审计结果?
6. 法律合规性
- 公司是否遵守相关法律法规?
- 是否具有必要的许可证和证书?
- 是否存在过重大法律纠纷或违规记录?
备注:
______________________________________________________________________________ ___________
审核结论:
- 合格: □。
潜在供应商审核检查表
本组织与有关的记录有哪些
与受审部门有关的记录有哪些
程序中是否包含对记录的质量要求
是否有保存期限的规定？保存期限是否符合法规要求
√
√
√
记录管理的实况
是否对记录进行了清理，并列出了清单
对记录的标识、储存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致
文件发布前是否得到授权人的批准
√
√
√
文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
所有文件是否注明制定或修订日期
文件修改后是否重新批准
识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求
使用处是否使用适用文件的有效版本
文件的查处是否方便
文件的保管是否有效
√
√
√
受审核潜在供应商：
编制/日期：
批准/日期：
审核准则：GB/T19001-2016标准、体系文件、适用法律法规
潜在供应商QMS体系审核检查表
受审核潜在供应商：
编制/日期：
批准/日期：
审核准则：GB/T19001-2016标准、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
标准要素
检查项目
是否适用
参考文件
检 查 方 法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
7.5.1
成文信息控制
制定的文件控制程序是否符合要求
程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出规定
对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能和经验的要求
是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求
供应商现场审核表 潜在供方
4.2
产能不足或生产异常影响交付时，是否及时将信息进 行了反馈？
4.3 是否定期组织物料评审会对紧急物料、呆滞物料进行 处理？
是否有产品的搬运，储藏，包装和交付程序？（如搬 4.4 运要求、库存要求、保质期及期满措施、实行先进先
出)
生产计划控制项评分
评分人
5 产品设计与开发
5.1
是否建立文件化的产品开发流程以规范产品开发的策 划、过程、控制等？
要时是否采取了预防措施？
不合格品控制项评分
审核事实记录
评分人 评分人
金色时光科技发展有限公司
分数 0~4
评分 0
评分 0
第5页，共6页
检查清单
序号 10 持续改进
审核内容
10.1
是否利用持续改进的方法，寻找持续改进的机会，确 定持续改进的项目，制定了年度的持续改进计划？
是否按照持续改进计划的日程安排跟踪持续改进计划 10.2 的完成情况，及对改进的效果进行跟踪确认?
8.3
是否按照成品验收规范，对已经完工的产品进行检 验，并确保产品能满足规范的要求？
8.4 出货是否按规定的要求进行检查和测试？
是否收集了来料进厂验收、制程检验及成品验收的质
8.5Biblioteka 量信息进行趋势分析，并与历次的情况和质量目标进 行对比，如果发现质量水平呈下降趋势，需进行分析
并改善？
8.6
是否配置了适当的监视与测量装置，以满足对产品监 视与测量的要求？
5.2
是否对客户资料进行有效管理？（列表、路径、变更 记录、发放记录）
5.3
是否有详细的项目计划？各阶段任务、人员、时间是 否明确？
金色时光科技发展有限公司
分数 0~4
VDA6.3潜在供应商审核表格(戴姆勒)
Are all production processes controlled?
6.2.3＊
使用的生产设备是否可以满足客户对具体产品提出 的要求？ Can the customer'sspciflc product requirements be satisfied with the production facilities usde?
P7：客户支持，客户满意度，服务
7.1＊
客户在质量管理体系，产品（交付时）和过程方面 的要求是否得到满足？ Are the customer's requirements satisfied regarding QM system,product(on delivery and process)?
7.3＊
是否为零部件供应提供了必要的保障？ Is the supply of parts ensured?
VDA6.3潜在供应商审核清单
要求
项目管理有能力满足客户要求。 The project management is in a position to meet the customer's requirement.
设计了一个组建项目管理的过程 A process for establishing the project management exists.
确定了项目负责人和团队成员的权限以及与组织机构之间的归口，在这其中，包括各方面必要的落实 权限。 The authority of the project leaders and team members is specified,together with links to the organisation. All the expertise required for implementation is established. 供应商自始至终被纳入了项目管理。 The suppliers are engaged in the project management throughout. 资源规划应在项目合同的基础上考虑到客户要求。 Resource planning takes account of the customer's requirements,based on the contract covering the project.
供应商审核检查表 2023(A0)空白
5.6
进料是否被合适的储存？
物流管理系统，仓储环境，待检区如何入库，帐物 卡库位一致，库存量预警机制，FIFO，隔离区的可 靠性
IQC人员职责权限
5.7
各项工作的人员是否有资格并定义了职责？ 仓库人员职责权限
供应商质量管理人员职责权限
P6
过程分析和生产
0
6.1
什么输入到过程中去？过程输入
批量生产的项目移交已经实施，对未关闭的问题点
现场：原材料/部品的存储
包装要求/防尘/清洁
进料是否适当储存且运输方式/包装装置的方 存储时间/有效期
法适合于进料的特殊特性？
生产资料/辅料如影响产品质量需要得到监控（如液
压油.油脂等）
温湿度要求的管理
6.1.4
必要的标识/记FO/可追溯性
在来料上？
供方管理 是否只使用批准和质量能力的供方？
是否在供应链内考虑了顾客要求？
供应商选定基准 供应商的评价实绩 新分供方的质量能力评价：分供方清单，供应商评 审结果
顾客要求/法律法规要求传递的证据 质量协议/技术协议等文件 供应商审核计划 制定供应商提升计划
审核记录
报告编号：
评分 0
备注
0 0 0
5.3 5.4※ 5.5※
6.1.1
项目是否从开发转移到了批量生产并保证可靠 进行跟踪并按期落实。GP12计划
启动？
现场：工艺文件，工装模具，检具，测量设备均已
到位。
6.1.2 6.1.3
现场：原材/部品（合格的正确的数量/包装/约定的
来料是否在约定时间按所需数量/生产批次大 时间/指定的位置）
小被送到达正确的地点/工位？
剩余零部件的返还处理规范（数量/标识/记录）
潜在供应商审核表
JL/QR06-28C 潜在供应商审核表
供方名称：
品质保
证检验及试
验
说明：1、汇总得分在90%以上为A级，80~89%为B级，65~79%为C级，65%以下为D级；
2、A级直接作为备选供应商，参与项目提名，并为优先开发对象； 4、C级可作为备选供应商，但应在参与项目提名之前落实整改计划/投资计划，且原则上应再次进行现场评估；
3、B级可作为备选供应商，可参与项目提名，但应在SOP开始之前落实整改计划/投资计划，必要时应进行再次评估； 5、D级不能作为备选供应商，并在两年内不得作为同类产品的潜在供应商开发。
地址： 联系人/电话：批准/日
期：。
潜在供应商审核提问表--模板
19
P 6.1.3是否按照 实际需要对原材料 进行了仓储所使用 的运输工具/包装 设备是否与原材料 的特殊特性相互适 应？
仓储量、仓储条件
批准的特种和标准运输容器到 位
客户定义的包装规范
企业内部的运输容器
防止受损
加工工位上零部件的定位
整洁，清洁，过量装填状态（仓 储位置，容器）
P5.6是否按实际 需要对进厂的货物 进行了储存？
包装
仓储管理系统和ERP以批次为单位取用
整洁和清洁（5S）气候条件（温湿度监视）防止损坏/污染/腐蚀标识（可 追溯性/检验状态/作 业顺序/使用状态）
PFME中是否包含确保不会发 生混合/混淆 隔离仓库，隔离区域
FIFO（先进先出）
过程要素P6:过程分析生产/批量生产
仓储时间的监控、环境影响， 空调
P6.2所有生
三产过程是否受控？工艺流程
20
P6.2.1 *在生产控
制计划的基础上， 是否在生产和检验 文件中完整的给岀 了所有重要的信 息？*
生产控制计划
过程参数（压力，温度，时间，
速度….）
机器/模具/辅助工具相关数据
（模具和机器编号）
检验要求（特殊特性）、检验工
ppm评价，8D报告
原材料和成品的足够的检验可 能性（内部和外部试
验室、检验装置，根据ISO/
IEC17025的要求开展的检验）
提供的检具/夹具工装 图纸/订货要求/技术规范 就检验方法，检验流程，检验 频度达成一致
能力证明
再评定检验/报告
检验证书同样适用于：
供应商自己生产的零部件/延 长的工作区
17
潜在供应商审核检查表（
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潜在供应商考察评审表
供应商名称
序 号
* *
检查内容（评审部门）
质量体系
评 分 准 则
1、通过TS16949认证，2、完全覆 盖询价相关产品
评审记录
得分
一
1
是否通过TS16949?认证范围是否已 覆盖询价相关产品？
10
是否按照TS16949的要求完成相关工 1、按照TS16949/ISO9001体系，2 作内容？查其它主机厂公司或内部 、文件齐全，3、有审核记录，4、 2 是否有内审，不符合项是否跟踪关 不符合项有完整的关闭记录 闭？ 二、技术和工艺文件☆ 3 4 图纸的更改是否经过顾客的批 * * 准？查看在产品情况 工艺文件和作业指导书是否完整 工艺文件对工艺参数的要求是否完 整，并且是否经过工艺验证？作业 指导书能否满足产品的技术质量要 求？查看到验证记录。 有规定，图纸更改经过顾客的 批准，有设变通知单 作业指导书完整，受控，并悬 挂在工作台旁 工艺参数完整，有验证记录， 满足质量要求，有记录 确定关键工序，有文件规定关 键工序的规定，并按要求进行 控制并有记录 有编制产品各工序和最终检验 指导书，完整，受控，具有操 作性 产品经过APQP工作，且完整， 在产品有经过PPAP批准，包含 所有产品 有生产所需全部设备，且设备 先进，精度较好 有设备保养计划，生产设备按 要求进行定期检查，有日常点 检记录和保养记录，现场生产 设备状态较好 有模夹检具验收管理文件，且 生产所需模夹检具均已通过验 收合格，有相应验收记录 有编制检具检查计划，且日常 所用检具按要求进行定期检 查，且有完整的检查记录，检 具状态良好 有性能检测实验室，并通过国 家认证，能检查产品所需的全 部试验，有完善的试验标准文 件，有完整的试验记录
10
5
11
现场使用的模、夹、检具是否通过 相关部门的验收？查看验收记录
5
12
日常用的检具是否定期检查？查看 检查记录 是否有产品性能检测的实验室？是 否通过国家认可？可以检查产品的 哪些项目？不能进行检查的项目如 何委外检测？频次规定如何？是否 有记录？ 对于提供原材料或外购零件的二级 供应商，是否经过认可？ 二级供应商在批量供货前是否经过 PPAP批准？或者相关的认可文件？ 是否有支持这些文件的下级报告， 如材料、性能试验报告、装配工艺 性报告、图纸会签等文件？
5
10 5
5
5
6
*
生产工艺中是否确定关键工序？关 键工序如何进行质量控制？ 是否编制有产品各工序和最终检验 指导书？完整性和可操作性如何？ 现生产产品是否经过APQP工作？现 生产产品，是否经过PPAP批准？
10
7
5
8
5
三、生产设备和检测设备、模夹检具☆ 9 供应商的生产设备是否满足产品的 生产工艺要求？精度如何？ 生产设备是否进行定期检查？完好 性如何？是否有保养记录？ 5
25
5
26
成品是否按照先进先出的原则？
5
27
产品的追朔标识如何进行控制？是 否有生产日期、批号或者是最终检 验记录？
5
第 3 页，共 3 页
潜在供应商考察评审表
供应商名称
序 号
*
检查内容（评审部门）
评 分 准 则
1、按照工艺进行； 2、有可行 性分析报告；3、按照客户要求 进行包装； 4、有客户认可报 告；5、有内外半成品、成品的 装备、储存、搬运运输文件；6 、按照作业文件进行防护 165
SQE（签字）:
日期：
评审记录
得分
28
包装是否按照工艺进行，是否按照 顾客的包装要求进行包装？包装运 输中如何对产品进行防护？
5
总分
注接否决。
1、“*”表示否决项，当否决项中任意一项低于7分时，该潜在供应商被直 2、当评分项低于3分（含3分），需单独列出问题清单，并要求整改； 3、若以上评分项目中不适用于该项，则用NA表示，此项不计项目考评； 4、评审项目的符合指数是以百分比计算；符合指数=（实际得分合计/可评 项总分合计）×100%×权重; 评审人员签字：
1、生产现场有完整的作业指导 书、检验指导书；2、有符合要 求的工具、检具；3、并做有完 整的检查记录 在生产现场有经确认的样品或 附有彩图提示 1、有文件规定；2、分区清 晰；3、按区放置，标示清晰； 4、不合格率按期统计
5
5
21
5
22
*
有检查记录，有返工作业指导 书,有完整的不合格品评审单 有书面反馈,有挑选,有检查记 录,有进行原因分析及整改措施 落实,有QC活动 有质量目标,有数据收集及统计 分析是否达成目标,有不合格品 原因分析及整改措施,有问题闭 环记录
评 分 准 则
技术、质量协议齐全，有签字 盖章 有指导书，每批进货记录齐全 5
评审记录
得分
16
17
5
18
文件有规定，分区摆放清楚， 有处置结果文件记录
5
五、过程控制和持续改进☆ 生产现场的每道工序是否有完整的 作业指导书、检验指导书？是否有 19 符合要求的工具、检具？是否有规 定的检查记录？ 20 对于有外观要求的产品，在生产现 场是否有样品或者是彩色图片以供 操作者辨别？ 生产中对半成品、成品，以及对合 格品和不合格品的控制如何？如何 区分？调查现生产件的不合格品 率？ 出现不合格品时，如何进行上一工 序的过程检查？如何对不合格品进 行处置（让步放行、报废、返 修）？ 生产过程中出现质量问题后除了进 行控制外，是否有预防措施？是否 还在公司推行QC活动？ 公司内部的产品合格率是多少？查 看现产品的质量统计。当前产品近 几个月或半年的PPM值是多少？查看 质量统计。出现质量问题产品，是 否有原因分析、整改措施和问题关 闭？查看相关文件 当产品成品入库时，是否按照最终 检验指导书检查？如果某些项目无 检查设备时，是否委外检查？外检 机构是否经过认可？
5
13
5
四、二级供应商的认可和管理☆ 14 有认可书，有签字盖章 5
15
*
有批准，下级文件齐全
10
第 2 页，共 3 页
潜在供应商考察评审表
供应商名称
序 号
*
检查内容（评审部门）
是否与二级供应商签定技术协议和 质量保证协议？ 二级供应商供货时的入库检查是否 有检查指导书？检查记录如何？是 否与质量保证书一致？ 出现不合格品时如何控制？是否有 不合品控制的文件？是否进行分区 摆放以区分开来？
10
23
5
24
5
六、成品库存及包装运输的质量控制 1、有最终检验指导书；2、按 照指导书书检验；3、检验记录 齐全；4、需检验项目检查设备 齐全 1、有相关文件规定；2、有定 置管理图；3、库存件的摆放按 照定置图的要求；4、库存件的 摆放整齐、有序，物流通道畅 通，5、有看板管理 1、有产品追溯控制文件2、可 追溯性标识明确，包含生产日 期、批次号、最终检验记录并 保存相关的追溯记录，且齐全 。