证券投资基金交易方式
基金投资如何理解基金的场内交易和场外交易
基金投资如何理解基金的场内交易和场外交易基金是一种集合了多种投资者资金的金融工具，广泛应用于投资市场。
基金的交易方式有两种：场内交易和场外交易。
本文将详细解释基金的场内交易和场外交易，并帮助读者理解和运用这两种交易方式。
一、基金的场内交易场内交易，也称为一级市场交易，指的是投资者通过向基金公司购买或赎回基金份额的直接交易。
具体操作方式如下：1. 申购：投资者向基金公司购买基金份额。
投资者可以根据自己的需求，选择购买不同种类的基金，如股票型基金、债券型基金等。
申购时，投资者需要根据基金的净值进行购买，并支付相应的管理费用。
2. 赎回：投资者向基金公司出售手中持有的基金份额，即赎回基金。
赎回时，投资者可以根据基金的净值和持有期限决定赎回份额，并收取相应的赎回费用。
基金的场内交易具有以下特点：1. 价格准确性：基金的交易价格与基金净值相对应，价格准确，交易公平公正。
2. 灵活性高：投资者可以根据自身需求随时进行申购和赎回操作。
3. 交易流程简便：场内交易不需要通过证券交易所或其他机构进行，交易流程相对较简单。
二、基金的场外交易场外交易，也称为二级市场交易，指的是投资者通过证券交易所或其他机构进行基金交易的方式。
具体操作方式如下：1. 市价交易：投资者按照市场价格进行买入或者卖出基金份额。
投资者可以通过证券交易所上市的基金购买或出售基金份额，交易价格由市场供求关系决定。
2. 获利交易：投资者在市场行情看好时，可以通过买入基金份额实现获利。
当基金价格上涨后，投资者可以卖出基金份额以实现收益。
基金的场外交易具有以下特点：1. 市场竞争：基金的交易价格受市场供求关系的影响，交易更具竞争性。
2. 交易透明度：场外交易在证券交易所进行，交易过程相对透明，交易价格更加公开。
3. 流动性高：场外交易市场活跃，投资者可以更快速地买入或卖出基金份额。
三、基金场内交易和场外交易的对比基金场内交易和场外交易具有以下区别：1. 交易方式：基金的场内交易是直接通过基金公司进行，而场外交易是通过证券交易所或其他机构进行。
证券投资基金的种类与运作方式
证券投资基金的种类与运作方式证券投资基金是一种由专业机构运作管理的投资工具，通过集中投资股票、债券、期货等证券品种进行资金运作，以实现资本的增值。
不同类型的证券投资基金有着不同的特点和运作方式。
本文将介绍证券投资基金的主要种类以及它们的运作方式。
一、封闭式基金封闭式基金是指在设立之初规定了基金份额的总数，并且在设立期间完成销售，之后不再增发新的基金份额。
投资者不能随意买卖基金份额，只能在二级市场上进行交易。
投资者赎回基金份额时，基金公司需按照基金净值进行回购。
封闭式基金的投资风险较高，但也有较高的收益潜力。
二、开放式基金开放式基金是指基金设立之初不规定基金份额的总数，投资者可以随时购买或赎回基金份额。
基金公司根据投资者的赎回要求，按照基金净值进行赎回和发行。
开放式基金具有较高的流动性，投资者可以根据自身的资金需求随时进行交易。
开放式基金的投资风险相对较低，适合投资者进行长期投资。
三、指数基金指数基金是指以特定股票指数为参照物，通过追踪指数来进行投资的基金。
指数基金的目标是尽量复制所追踪指数的表现，并且在管理成本上相对较低。
指数基金的投资策略相对较为稳健，适合那些对市场走势并没有明确预期的投资者。
四、股票基金股票基金主要投资于股票市场，并将投资组合中的资金主要用于购买股票。
股票基金的收益与股票市场的涨跌有直接关联，因此风险相对较高。
但是，股票基金也有较高的盈利潜力，适合对市场走势有一定预期的投资者。
五、债券基金债券基金以债券为主要投资对象，通过购买国债、企业债等固定收益证券来实现收益。
债券基金相对于股票基金风险较低，适合那些对市场走势较为保守的投资者。
六、混合型基金混合型基金是同时投资于股票和债券市场的基金，以实现股票和债券市场的双重收益。
混合型基金在资产配置上较为灵活，可以根据市场情况动态调整股债比例，以应对市场波动。
混合型基金适合那些既关注资本增值又注重风险控制的投资者。
总结起来，证券投资基金的种类主要包括封闭式基金、开放式基金、指数基金、股票基金、债券基金以及混合型基金。
证券投资基金的类型
证券投资基金的类型证券投资基金指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式，下面为大家介绍一下证券投资基金的类型!(一)按基金的组织形式不同分为契约性基金、公司型基金1、契约性基金：又称“单位信托基金”，指将投资者、管理人、托管人作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金2、公司型基金：依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司3、二者的区别①资金性质不同：信托财产;法人资本②投资者地位不同：契约型投资者是委托人和受益人;公司型投资者是股东，对基金运作的影响比契约型投资者大③基金的营运依据不同：基金契约;公司章程④目前我国的基金全部是契约型基金(二)按基金运作方式不同分为封闭式基金、开放式基金1、封闭式基金：基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在证交所交易，但持有人不得申请赎回得基金决定基金期限长短的因素 2 个：基金本身投资期限的长短、宏观经济形势2、开放式基金：基金份额总额不固定，可以在基金合同约定时间和场所申购或者赎回的基金3、二者区别：(1)期限不同：封闭式期限通常在 5 年以上，一般 10-15 年;开放式没有固定期限(2)发行规模限制不同：封闭式规模固定，开放式规模增减变化(3)基金份额交易方式不同：①封闭式：证交所出售给其他基金投资者②开放式：多数不上市交易，向管理人或销售代理人申请赎回(4)基金份额的交易价格计算标准不同①封闭式：折价溢价，不必然反映单位基金份额的净资产值②开放式：交易价格取决于每一基金份额净资产值(5)基金份额资产净值公布的时间不同①封闭式：一般每周或更长时间公布一次②开放式：每交易日连续公布(6)交易费用不同：封闭式是手续费，开放式是申购费和赎回费(7)投资策略不同：开放式必须保持资产流动性以应对赎回(三)按投资标的分为债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金1、债券基金：80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金2、股票基金：60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金3、货币市场基金：仅投资于货币市场工具的基金(1)货币市场工具：1 年期以内的债务工具，具有高流动性(2)我国货币市场基金可以投资的货币市场工具有：①现金②1 年期银行定期存款、大额存单③剩余期限在 397 天内的债券④1 年期内的债券回购⑤1 年期内的央票⑥剩余期限在 397 天内的资产支持证券(3)衍生证券投资基金：以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金(四)按投资目标分为成长型基金、收入型基金、平衡性基金1、成长型基金：投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的成长公司股票，又可分为稳健成长型基金、积极成长型基金2、收入型基金：投资于可带来现金收入的.有价证券，以获取当期最大收入为目的①固定收入型基金：主要投资债券和优先股②股票收入型基金3、平衡性基金：①分别投资于以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股票，并在两者间进行平衡②通常将 25%-50%的资产投资于债券和优先股，其余投资普通股(五)按投资理念不同分为主动型基金、被动型基金1、主动型基金：指力图取得超越基准组合表现的基金2、被动型基金：又称“指数基金”，指投资组合模仿某一股价指数或债券指数的基金。
证券投资基金是什么证券投资方式？
证券投资基金是什么证券投资方式？证券投资基金是什么证券投资基金是通过发售基金份额募集资金形成独立的基金财产，由基金管理人管理、基金托管人托管，以资产组合方式进行证券投资，基金份额持有人按其所持份额享受收益和承担风险的投资工具。
证券投资基金可根据不同标准，进行种类划分。
根据基金单位是否可增加或赎回，可分为开放式基金和封闭式基金;根据组织形态的不同，可分为公司型基金和契约型基金，我国的证券投资基金均为契约型基金;根据投资风险与收益的不同，可分为成长型、收入型和平衡型基金;根据投资对象的不同，可分为货币基金、债券基金、混合型基金以及股票基金四大类。
证券投资基金有哪些特点1、证券投资基金是一种集合投资制度。
证券投资基金是一种积少成多的整体组合投资方式，它从广大的投资者那里聚集巨额资金，组建投资管理公司进行专业化管理和经营。
在这种制度下，资金的运作受到多重监督。
2、证券投资基金是一种信托投资方式。
它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。
但证券基金作为金融信托业务的一种形式，又有自己的特点。
3、证券投资基金是一种金融中介机构。
它存在于投资者与投资对象之间，起着把投资者的资金转换成金融资产，通过专门机构在金融市场上再投资，从而使货币资产得到增值的作用。
4、证券投资基金是一种证券投资工具。
投资者通过购买基金券完成投资行为，并凭之分享证券投资基金的投资收益，承担证券投资基金的投资风险。
证券投资基金主要有哪几种类型?根据查询中国证券监督管理委员会网显示：证券投资基金主要有六种类型，具体如下：(1)按基金的组织形式不同，可分为契约型基金和公司型基金。
(2)按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。
(3)按投资标的划分，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
(4)按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
(5)按投资理念不同，可分为主动型基金和被动型基金。
上证50etf指数基金交易规则
上证50etf指数基金交易规则上证50ETF基金的交易规则如下：
1. 交易时间：交易日的9:30至11:30和13:00至15:00。
2. 涨跌幅限制：实行10%的涨跌幅限制。
3. 交易方式：可以通过营业部的热键、柜台、磁卡、电话委托以及网上交易等进行交易。
4. 交易制度：“T+1”交易制度，即当日买进的股票，必须要到下一个交易日才能卖出。
5. 资金回笼：当日回笼的资金马上可以使用，即“T+0”回笼。
6. 大宗交易：上证50ETF基金也可以进行大宗交易。
7. 最小申购、赎回单位：100万份，投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。
8. 佣金：申购赎回代理券商可按照0.5%的标准收取佣金。
9. 交易单位：以100股为最小交易单位，可按100股的倍数递增交易。
10. 最大交易量：每笔最大交易量上限为3000股。
11. 其他规则：支持“开仓”和“平仓”两种交易方式，每笔交易不可超过当日涨跌限制等。
以上信息仅供参考，具体规则请以官方公告为准。
一般的基金可以有几种运作方式呢？
一般的基金可以有几种运作方式呢？基金可以有几种运作方式?基金(Fund)从广义上说，基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。
主要包括信托投资基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。
人们平常所说的基金主要是指证券投资基金。
基金运作方式：封闭式基金，属于信托基金，是指基金规模在发行前已确定、在发行完毕后的规定期限内固定不变并在证券市场上交易的投资基金。
对冲基金英文名称为Hedge Fund，意为“风险对冲基金”，起源于50年代初美国，当时的操作宗旨是利用期货、期权等金融衍生产品对相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲操作技巧一定程度上可规避和化解投资风险。
QDII是Qualified Domestic Institutional Investor (合格的境内机构投资者)的首字缩写。
它是在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。
ETF是Exchange Traded Fund的英文缩写，中译为“交易型开放式指数基金”，又称交易所交易基金。
认股权证基金(Warrant Funds)：此类型基金主要投资于认股权证，基于认股权证有高杠杆、高风险的产品特性，此类型基金的波动幅度亦较股票型基金为大。
封闭基金的交易方式是什么?封闭基金的交易方式有两种，第一种是等待该封闭基金合同上的赎回期到来，这个时候我们进行相应的操作即可。
第二种就是我们等该基金正式上市后，在市场上进行交易。
这个时候的封闭基金场内交易价是实时的，即是你当时购进的价格是多少就是多少，与股票交易是一样的道理。
封闭基金的交易我们需要在在证券公司开沪深股东帐户，即可在证券公司营业部或证券公司网站，进行上市交易型开放式基金LOF与ETF基金的场内交易(如果以前买过股票或封闭式基金,已经有帐户则不用重开,用原来的帐户即可)。
这里的交易比较简单，只要根据K线即可。
而场外的申购式交易则是不同，场内购买的基金分红只能是现金分红，不能红利再投入，场外的可以红利再投入。
证券投资基金常见投资交易结算模式
证券投资基金常见投资交易结算模式证券投资基金是一种通过募集公众资金，由专业团队进行集中投资的金融产品。
基金交易结算模式是指投资者购买或赎回基金份额时的交易和资金结算方式。
常见的基金交易结算模式包括现金交易结算模式、
T+1/T+0交易结算模式以及实物交割模式。
现金交易结算模式是指投资者在交易日当天以现金方式购买或赎回基金份额，并在之后的结算日将资金或基金份额划入或划出其指定的银行账户。
这种交易模式的特点包括交易速度快、手续简单、流程清晰，适用于小额资金、频繁交易的投资者。
T+1/T+0交易结算模式是指投资者在交易日当天以现金方式购买或赎回基金份额，在T+1或T+0的结算日将资金或基金份额划入或划出其指定的银行账户。
T+1表示交易日次日完成结算，T+0表示交易日当天完成结算。
这种交易模式的特点是资金交易速度更快，资金的使用效率更高，但相应的手续费可能会有所增加。
实物交割模式是指投资者以实物方式购买或赎回基金份额，即投资者通过切实购买或兑付基金投资组合中的证券来完成交易。
这种交易模式适用于大额资金、长期持有的投资者，可以通过实物交割方式享受到股票红利、优先配售等权益。
在以上常见的交易结算模式中，现金交易结算模式是最常见和普遍的一种方式，也是大多数基金公司提供的交易方式。
T+1/T+0交易结算模式在最近几年逐渐兴起，相比于现金交易结算模式，交易速度更快，更方便投资者进行频繁的操作。
实物交割模式主要适用于特定类型的基金，如ETF基金，投资者需要了解基金的具体特点和操作规则。
证券投资基金
（一）与股票、 债券的差异
反映的经济关系不同 筹资的投向不同
股票：所有权关系 债券：债权债务关系 基金：信托关系
股票、债券：直接投资工具 基金：间接投资工具
收益与风险大小不同
股票：高风险、高收益 债券：低风险、低收益 基金：中风险、中收益
（二）与银行储蓄 存款的差异
性质不同 收益与风险特性不同
基金：受益凭证，管理 人不承担投资损失 储蓄：信用凭证，银行 有保本付息责任
一般认为，投资基金起源于英国。18世纪末、19世纪初在产业革命的推动 下，英国消费力程度迅速进步，工商业开展迅速。但是大部分投资者对海 外的情况和国际投资知识缺乏理解，难以直接进展海外投资。于是，人们 便萌发了众人集资、委托专人经营和管理的想法。这一想法得到了英国政 府的支持。1868年英国政府出面组建了“海外和殖民地政府信托组织〞， 公开向社会出售受益凭证，它被公认为是世界最早的基金机构，以分散投 资于国外殖民地的公司债券为主，投资地区普及南北美洲、中东、东南亚 和意大利、葡萄牙、西班牙等国。
交易费用不同
• 封闭式基金份额买卖是在基金价格之外支 付手续费；
• 开放式基金是支付申购费和赎回费
基金份额资产净值公布时间不同
• 封闭式基金一般每周公布或者更长时间 • 开放式基金一般每个交易日完毕后都要连
续公布
开放式基金vs封闭式基金
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开放式基金vs封闭式基金 • 开放式基金为市场主流产品；国外90％基
投资者A 投资者B 投资者C
基金管理人
基金
基金托管人
证券A 证券B 证券C
二、投资基金的含义
什么是基金？
• 一般意义上，投资基金是指以信托契约或公司的形式，通 过发行基金证券〔如受益凭证、基金股份等〕将众多的、 不确定的社会闲散资金募集起来，形成一定规模的资产， 交给专门机构的专业人员，按资产组合原理进展分散投资， 获得收益后由投资者按出资比例分享的一种投资工具与方 式。
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基金业务法律法规上海证券交易所证券投资基金上市规则 (1)深圳证券交易所证券投资基金上市规则 (7)沪深证交所关于设立证券投资基金帐户的通知 (15)关于调整证券投资基金认购新股事项的通知 (17)基金治理公司进入银行间同业市场治理规定 (17)证券投资基金参与银行间同业市场债券交易托管结算业务规程 (19)关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知 (23)证券投资基金会计核算方法 (24)关于证券投资基金业绩酬劳有关问题的通知 (58)关于证券投资基金税收问题的通知 (59)关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知 (60)关于证券投资基金税收问题的通知（2001） (61)财政部国家税务总局关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知（2002） (62)关于加强证券投资基金监管有关问题的通知（1998） (63)关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知 (66)关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知 (67)关于制定证券投资基金规范运作指导意见的通知 (68)关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定 (69)关于重新核定证券市场监管费收费标准及有关问题的通知（2003） (70)上海证券交易所证券投资基金上市规则第一章总则第一条为加强对证券投资基金(以下简称基金)上市的治理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康进展，爱护投资者的合法权益，依照《证券投资基金治理暂行方法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。
第二条本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所(以下简称本所)挂牌买卖。
第三条本规则所涉专门用语，同《证券投资基金治理暂行方法》。
第四条本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。
第二章基金的上市条件第五条申请上市的基金必须符合下列条件：(一)经中国证监会批准设立并公开发行；(二)基金存续期许多于5年；(三)基金最低募集数额许多于人民币2亿元；(四)基金持有人许多于1000人；(五)有经审查批准的基金治理人和基金托管人；(六)基金治理人、基金托管人有健全的组织机构和治理制度，财务状况良好，经营行为规范。
(七)本所要求的其他条件。
第三章基金的上市申请第六条基金治理人申请基金上市，应完成下列预备工作：(一)聘请有资格的会计师事务所对基金募集的资金进行验证，并出具验资报告；(二)采纳无纸化发行基金的，应完成其托管工作；采纳有纸化发行基金的，须完成事实上物凭证的分发及入库工作；(三)应完成的其他预备工作。
第七条基金治理人申请基金上市须向本所提交下列文件：(一)上市申请书；(二)上市公告书；(三)批准设立和发行基金的文件；(四)基金契约；(五)基金托管协议；(六)基金募集资金的验资报告；(七)本所一至二名会员署名的上市推举书；(八)中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件；(九)中国证监会批准基金治理人设立的文件；(十)基金治理人注册登记的营业执照；(十一)基金托管人注册登记的营业执照；(十二)基金已全部托管的证明文件；(十三)本所要求的其他文件。
第八条基金治理人向本所申请基金上市，其提交的文件应内容真实、资料完整，不存在虚假或其他可能产生误导的陈述。
第九条基金治理人在提出申请至基金获准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。
第四章基金的上市批准第十条本所对基金治理人提交的第七条所述基金上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，将审查意见及拟定的上市时刻连同相关文件一并报中国证监会批准。
第十一条对符合上市条件并经批准的基金，由本所出具上市通知书。
第十二条基金上市前，基金治理人或基金公司应与本所签定上市协议书。
第十三条获准上市的基金，须于上市首日前三个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
第五章基金上市公告书的内容及要求第十四条基金治理人应按规定和要求编制基金上市公告书，并就基金简称、交易代码、上市时刻、上市场所等作以明确提示。
第十五条基金上市公告书至少应包括下列要紧内容：(一)基金概况；(二)基金持有人结构及前十名持有人；(三)基金设立要紧发起人、基金治理人、托管人简介；(四)基金投资组合情况；(五)基金契约摘要；(六)基金运作情况；(七)财务状况；(八)重要事项揭示；(九)备查文件。
第十六条基金上市公告书可列示有依照的业绩资料，但不得进行业绩预测。
第六章信息报露的原则和要求第十七条上市基金应该披露的信息包括定期公告和临时公告。
定期公告包括基金资产净值公告、投资组合公告、年度报告和中期报告的公告，其他公告为临时公告。
第十八条上市基金披露信息必须在第一时刻报送本所。
第十九条基金治理人应保证公开披露的信息内容真实、准确、完整，没有虚假、严峻误导性陈述或重大遗漏。
第二十条本所依照各项法律、法规、规定对公司披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
第二十一条基金的报告在披露前须向本所进行登记，本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查。
第二十二条基金公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产估值等事项，应当由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等专业机构审查验证，并出具书面意见。
第二十三条一个基金年度内的信息披露事项必须固定在至少一种中国证监会指定的报刊上公告。
第二十四条基金治理人在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报刊。
基金治理人不能以新闻公布或答记者问等形式代替信息披露义务。
第二十五条基金治理公司应指定一名高级治理人员，负责基金信息披露工作，办理基金与本所及投资人之间的有关事宜。
第二十六条基金治理人应当于每个基金会计年度的前六个月结束后三十日内公告中期报告。
除专门情况外，中期报告不须经会计师事务所审计。
第二十七条基金治理人应当在每个基金会计年度结束后九十日内公告年度报告。
基金年度报告须经会计师事务所审计。
第二十八条基金治理人应当定期计算基金资产净值及每一基金单位资产净值，经基金托管人复核、审查后公告。
基金资产净值每月应至少公告一次。
第二十九条基金治理人每三个月应至少公告一次基金的投资组合。
第三十条遇有下列情况，基金治理人须即时向本所报告，并依规定在至少一种中国证监会指定的报刊上予以公告。
(一)基金持有人大会形成决议；(二)基金治理人或基金托管人变更；(三)基金治理人或基金托管人的董事、监事和高级治理人员变动；(四)基金治理人或基金托管人要紧人员一年变更达30%以上；(五)基金所投资的上市公司出现重大事件；(六)重大关联事项；(七)基金治理人或基金托管人及其董事、监事和高级治理人员受到重大处罚；(八)重大诉讼、仲裁事项；(九)基金提早终止；(十)其他重要事项。
第三十一条基金召开持有人大会须于召开日前30天公告，并在召开后第一时刻公布持有人大会审议通过的决议。
第七章基金的上市费用第三十二条获准上市的基金须按本所规定交纳上市初费和上市月费。
第三十三条基金上市初费的标准，按基金总额0.01%交纳，起点为10，000元，最高不超过30，000元。
上市月费按年计收，每月为5000元。
第八章停牌、复牌、暂停交易及终止交易第三十四条基金的停复牌原则上由基金治理人向本所申请，并讲明理由、打算停牌时刻；关于不能决定是否申请停牌的情况，应及时报告本所。
第三十五条本所可依照实际情况或中国证监会的要求，决定基金的停复牌。
第三十六条下列情况，对上市基金予以例行停牌及复牌：(一)基金于交易日公布中期报告，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌；(二)基金于交易日公布年度报告，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌；(三)基金召开持有人大会，如会议期间与开市时刻有重叠，自持有人大会召开当日起实施停牌，直至持有人大会决议公布当日下午开市时复牌(如公布日为非交易日，则公布后第一个交易日即可复牌)；(四)基金于交易日公布分红派息决议和公布实施该决议，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌。
第三十七条下列情况，对上市基金予以停牌及复牌：(一)在任何公共传播媒介中出现与基金有关的消息，可能对上市基金的交易产生较大阻碍，本所对上市基金实施停牌，直至基金治理人对该消息在至少一种指定报刊上作出正式公告后，当日下午开市时复牌(如公布日为非交易日，公布后第一个交易日即可复牌)；(二)基金出现交易异常波动，本所有权对事实上施停牌，直至有关当事人作出公告后复牌。
第三十八条基金于交易日公布临时公告的，基金治理人应向本所申请停牌，本所有权依照情况决定停、复牌时刻。
第三十九条上市基金的治理人在基金运作和基金信息披露方面违反国家有关法律、行政法规、规章及交易所业务规则的规定，性质严峻，被有关部门调查期间，本所在向中国证监会申请并获得批准后对被调查上市基金实施停牌，待有关处理决定公告后另行决定复牌时刻。
第四十条基金上市期间出现下列情况之一时将暂停交易：(一)基金发生重大变更而不符上市条件；(二)违反国家法律、法规，证券治理部门决定暂停其上市；(三)严峻违反本所的上市规则；(四)连续半年未缴纳上市月费；(五)中国证监会和本所认为须暂停交易的其他情况。
第四十一条基金上市期间出现下列情况之一时，将终止交易：(一)在暂停交易期间未能消除被暂停交易的缘故；(二)中国证监会作出终止上市的决定；(三)基金期满未被批准续期的；(四)基金经批准提早终止的；(五)其他必须终止的缘故。
第九章附则第四十二条本规则解释权属于本所理事会。
第四十三条本规则经本所理事会讨论通过，并报中国证监会批准后实施。
修改时亦同。
深圳证券交易所证券投资基金上市规则第一章总则第一条为维护证券市场秩序，爱护投资者的合法权益，规范基金上市行为，依照法律、法规、规章的有关规定和《证券投资基金治理暂行方法》及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
第二条本规则所称基金指封闭式证券投资基金。
第三条基金在深圳证券交易所(以下简称“本所”)上市，应当遵守本规则的规定。
第四条本所依据有关法律、法规、规章及其他有关规定和本规则对基金治理人、基金托管人及上市推举人等进行监管。
第二章上市申请和审核第一节上市推举人第五条本所对基金上市实行上市推举人制度，基金在本所申请上市，必须由一至二名上市推举人出具上市推举书。
第六条上市推举人应当是具有股票上市推举资格的本所会员。
第七条基金上市推举人应当履行下列义务：1.确认基金符合上市条件；2.确保基金治理人了解其应当承担上市规则及上市协议所列明的责任；3.协助基金治理人进行基金上市申请工作；4.向本所提交上市推举书；5.确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件内所载的资料均通过核实；6.协助基金治理人与本所安排基金上市；7.与基金治理人签订的上市推举协议规定的其他义务；8.本所规定上市推举人应当履行的其他义务。