ISO9001-2019风险和机遇识别应对措施表
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ISO9001质量风险机遇识别分析控制表范例
场竞争力
风险分析
风险等
P
S RPN 级
风险和机遇应对措施
措施有效 性确认
责任部门
1、针对外部自然灾害的风险，管理部要持续关注天气预报、台风 预警等政府发布的消息，并及时采取相关的措施，确保公司的财产 人生安全得到保障。 2 3 6 一般 2、密切关注国家、广东省、深圳市对中小型企业的相关扶持以及 有效 管理部 经营的相关政策，并作出对应的行动，确保企业的发展得到延续。 3.目前我司运行的中央空调和空压机系统稳定正常，且定期维护保 养；
类别：■质量 □环境
序号
内/外部 相关方
风险识 别部门
风险及机遇描述
风险机遇识别分析控制表
风险分析
风险等
P
S RPN 级
风险和机遇应对措施
措施有效 性确认
责任部门
1、针对外部环境变化，市场经济不景气的情况，公司除了现有业
1
外部
市场环 境
风险：外部环境变化，市场经济不景气导致业务需 总经办 求量的下滑
汰，好的质量是赢取客户的最大竞争力。
1、针对客户收款的风险，在营销部开发客户的前期，对客户的背
3
风险：客户的款项无法及时追回，导致公司流动资
外部 客户 营销部 金不足。
3
机遇：做好客户背景资料调查，引进高质量客户。
3
景、规模、经济能力、付款信誉度进行调查。
9
一般
2、对新导入的客户，做客户背景调查表，通过评分的方式来识别 和规避客户付款的风险。
1、本行业在深圳本地的竞争压力非常大，公司的竞争对手非常
多，针对这一点，公司的总经理在公司的运营管理上采取内部培养
3
4 12
高
2023年ISO9001企业风险和机遇识别及应对表
综合管理部积极做好人员储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境
综合管理部
全年
全年
第三方的要求
风险：公司的运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
机遇：第三方的要求会完善公司的管理水平
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨
综合管理部、采购部、装备部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
综合管理部、体系办
全年
内部因素
法律法规
法律法规识别
适用的环境法律法规及其他要求的识别、收集及宣传不够，相对应的公司内部活动及环境因素不够明确，部分员工守法意识淡薄。
加强识别、收集法律法规及其他要求的频率，定期更新，重要条款并予以培训或纳入公司管理制度中。
综合管理部、体系办
每季度
设施
设施配套
公司环保资质及设施较为齐全，但设备管理制度尚不够健全，设施的维护和使用不能按照正确的操作规程执行，对设施造成一定的损坏。
机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户。
1、主要职能部门按照要求加强相关区域的法律法规的收集评价
2、营销部门加大市场开拓
技术部、生产部、综合管理部、质检部、国内事业部、国际事业部
全年
行业标准的变化
风险：公司现有制度，是否符合行业标准的要求
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户
1、主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
全年
监督检查
外部监管
地方政府对企业的环保要求及检查力度比较高。
建立健全环保管理制度，严格落实执行
综合周边邻居
综合管理部
全年
全年
第三方的要求
风险：公司的运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
机遇：第三方的要求会完善公司的管理水平
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨
综合管理部、采购部、装备部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
综合管理部、体系办
全年
内部因素
法律法规
法律法规识别
适用的环境法律法规及其他要求的识别、收集及宣传不够，相对应的公司内部活动及环境因素不够明确，部分员工守法意识淡薄。
加强识别、收集法律法规及其他要求的频率，定期更新，重要条款并予以培训或纳入公司管理制度中。
综合管理部、体系办
每季度
设施
设施配套
公司环保资质及设施较为齐全，但设备管理制度尚不够健全，设施的维护和使用不能按照正确的操作规程执行，对设施造成一定的损坏。
机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户。
1、主要职能部门按照要求加强相关区域的法律法规的收集评价
2、营销部门加大市场开拓
技术部、生产部、综合管理部、质检部、国内事业部、国际事业部
全年
行业标准的变化
风险：公司现有制度，是否符合行业标准的要求
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户
1、主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
全年
监督检查
外部监管
地方政府对企业的环保要求及检查力度比较高。
建立健全环保管理制度，严格落实执行
综合周边邻居
ISO9001风险和机遇评估分析表范例
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风险和机遇评估分析表
风险及机遇的识别 类型 类别 外部因素及 相关方描述 风险和机遇 风险及机遇的 评估 发生可 能性× 等级 严重性 执行情况 风险及机遇应对措施 执行部门 时限
政治环境 外部 环境 经济环境 外部 因素
风险：无 机遇：无
1×4=4
低
无
一年
风险：国际国内出现经济危机 机遇：国际国内超过预期的繁荣 风险：无 机遇：无 风险： 船舶维修新技术和新设备的使用 机遇： 船舶维修新技术和新设备的使用 风险：无 机遇：无
高
1、推进一体化战略，保持 良好的供应链关系，建立 合格供应商制度； 物资管理部/ 2、 加大供方的质量监督力 一年 外管部 度， 提升质量与管理水平， 降低成本。 3、按时支付货款。 构建学习型组织并建立有 效的培训机制，从内部发 掘、培养、招聘企业中高 综合部 层管理人员。提高公司的 业绩增加员工工资 全年
外部 环境
竞争力
风险： 船舶维修质量控制不足导致丢失 客户 机遇： 船舶维修质量良好可获得更多客 户。
2×4=8
一般
加强生产和质量管理，提 高达到船东满风险：法律法规是否充分收集评估，并 法律、 法规内 转化为公司制度执行， 符合新法规要求 容的变化 机遇：给公司带来潜在的客户 风险： 公司现有的生产能力和规范是否 符合行业标准的新要求 机遇：行业环境变化，给公司带来潜在 的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公 司环境和安全生产执行不规范， 可能存 在被查处的风险 机遇：因国家对环境和安全生产的规 范，可能船舶维修行业的变化，给公司 带来新的发展机遇 风险： 船舶维修质量控制不足导致丢失 客户 机遇： 船舶维修质量良好可获得更多客 户。
一年
船舶后续服 务
风险和机遇评估分析表
风险及机遇的识别 类型 类别 外部因素及 相关方描述 风险和机遇 风险及机遇的 评估 发生可 能性× 等级 严重性 执行情况 风险及机遇应对措施 执行部门 时限
政治环境 外部 环境 经济环境 外部 因素
风险：无 机遇：无
1×4=4
低
无
一年
风险：国际国内出现经济危机 机遇：国际国内超过预期的繁荣 风险：无 机遇：无 风险： 船舶维修新技术和新设备的使用 机遇： 船舶维修新技术和新设备的使用 风险：无 机遇：无
高
1、推进一体化战略，保持 良好的供应链关系，建立 合格供应商制度； 物资管理部/ 2、 加大供方的质量监督力 一年 外管部 度， 提升质量与管理水平， 降低成本。 3、按时支付货款。 构建学习型组织并建立有 效的培训机制，从内部发 掘、培养、招聘企业中高 综合部 层管理人员。提高公司的 业绩增加员工工资 全年
外部 环境
竞争力
风险： 船舶维修质量控制不足导致丢失 客户 机遇： 船舶维修质量良好可获得更多客 户。
2×4=8
一般
加强生产和质量管理，提 高达到船东满风险：法律法规是否充分收集评估，并 法律、 法规内 转化为公司制度执行， 符合新法规要求 容的变化 机遇：给公司带来潜在的客户 风险： 公司现有的生产能力和规范是否 符合行业标准的新要求 机遇：行业环境变化，给公司带来潜在 的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公 司环境和安全生产执行不规范， 可能存 在被查处的风险 机遇：因国家对环境和安全生产的规 范，可能船舶维修行业的变化，给公司 带来新的发展机遇 风险： 船舶维修质量控制不足导致丢失 客户 机遇： 船舶维修质量良好可获得更多客 户。
一年
船舶后续服 务
ISO9001-2019组织内外部环境因素分析及风险与机遇识别应对措施一览表
库存增长比率高是由于公司搬迁停产期需要备库存，搬迁
后年底库存量会恢复合理区间， 继续执行make to oder方式
顾客
顾客满意度平均合乎公司目标要求，但今年顾客对包装的满意度比去年低，
顾客有小量流失（由于搬迁，没有货供应）
包装问题是由于搬迁事宜，堆存时间太长造成，新厂正常开工后，类似情况发生几率不大。需通过计划周密性、提高效率、持续改进提升品质来不断提高客户满意度。
全球企业视野
加强企业文化建设和立足全球视野，提升品质、提高效率、参考ISO的思路、理念、方法来提升管理，尽量运用的新的材料新工艺新设备从而加强公司的优势
弱势
组织目前的弱势，单一品种，新品投放未确立市场率
组建并扩大更有开拓能力业务团队来了解市场，
加快新产品投入和多样化。
机会
织织的发展机会：目前全球经济下行，会对相关质量和效率低下企业洗牌
国家鼓励出口政策的正面影响，前向行业竞争的影响和国际进口冲击影响和波动
企业部门加强排查，时刻准备
经济
人民币汇率对出口及成本影响
原材料，人工成本
国家经济走向，出口地经济发展走向
市场占有率及竞争对手状况
人民币汇率不有利于出口，国家的上调基本工资水平及要求到2020年工资水平翻一倍目标，直接提高了人工成本，间接提高了材料价格从而导致销售价格上升。提高自动半自动设备的使用比例、提升生产者技术熟练程度、降低品质成本能消化掉部分因为材料价格上升、人力成本上升而引起的成本增加。但国际社会发展的不平衡、欠发达国家及欠发过地区的低人力成本会对我们造成很不利的影响。品质保证有利于顾客需求的长对手的实力：由于这边的原材料的价
格比长三角及西部的贵，因此对手的成本相对比较低
继续提高产品质量，做到产品质量高于对手以稳定顾客群
后年底库存量会恢复合理区间， 继续执行make to oder方式
顾客
顾客满意度平均合乎公司目标要求，但今年顾客对包装的满意度比去年低，
顾客有小量流失（由于搬迁，没有货供应）
包装问题是由于搬迁事宜，堆存时间太长造成，新厂正常开工后，类似情况发生几率不大。需通过计划周密性、提高效率、持续改进提升品质来不断提高客户满意度。
全球企业视野
加强企业文化建设和立足全球视野，提升品质、提高效率、参考ISO的思路、理念、方法来提升管理，尽量运用的新的材料新工艺新设备从而加强公司的优势
弱势
组织目前的弱势，单一品种，新品投放未确立市场率
组建并扩大更有开拓能力业务团队来了解市场，
加快新产品投入和多样化。
机会
织织的发展机会：目前全球经济下行，会对相关质量和效率低下企业洗牌
国家鼓励出口政策的正面影响，前向行业竞争的影响和国际进口冲击影响和波动
企业部门加强排查，时刻准备
经济
人民币汇率对出口及成本影响
原材料，人工成本
国家经济走向，出口地经济发展走向
市场占有率及竞争对手状况
人民币汇率不有利于出口，国家的上调基本工资水平及要求到2020年工资水平翻一倍目标，直接提高了人工成本，间接提高了材料价格从而导致销售价格上升。提高自动半自动设备的使用比例、提升生产者技术熟练程度、降低品质成本能消化掉部分因为材料价格上升、人力成本上升而引起的成本增加。但国际社会发展的不平衡、欠发达国家及欠发过地区的低人力成本会对我们造成很不利的影响。品质保证有利于顾客需求的长对手的实力：由于这边的原材料的价
格比长三角及西部的贵，因此对手的成本相对比较低
继续提高产品质量，做到产品质量高于对手以稳定顾客群
质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表【ISO9001风险评估】
2019年ISO9001-2015质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表【ISO9001风险评估】评价日期：2019.4.11序号风险和机遇来源（内部+外部）财务状况财务状况良好，资金充足。
风险和机遇内容严重程度3风险分析风险发生频度3风险级别一般风险降低财务监管风险1.销售部负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、41一般风险降低信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评销售部《产品设计和开发管理程序》有效《产品和服务要求控制程序》财务部《应收账款风险控制管理文件》《成本核算管理制度》等对策策划的应对措施责任部门过程控制文件评价措施有效性有效1报价及项目确定1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误2.提供成本和利润指标信息不够。
1.客户要求识别不完整；3订单管理 2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
412风险估等工作；2.总经理负责对可行性评审报告的审批。
一般风险降低风险1.对客户的要求实施监视和测量；2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求；2.新产品导入变更的策划1.合理计算公司的实际产能；2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；销售部研发《产品和服务要求控制程序》有效4新产品导入1.新产品导入周期长；2.产品变更失控。
54高风险降低风险部《产品设计和开发管理程序》有效技术《产品和过程变更控制程序》部资材部计划制定不合理，导致无法按5生产计划时完成计划任务，从面延误产品交付。
53高风险降低风险《生产过程控制程序》有效1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付；6产品测试2.生产不能准时完成计划；3.不良率过高；4.效率太低；5.产品标识不清、混料。
1.不能按时交付；2.交付的产品不符合客户的要7产品交付求；53.将不合格品当合格品发货；或将A的货发往B。
4高风险降低54高风险1.公司产能研究，合理安排生产计划；《生产和服务提供控制指导部书》有效风险 3.不良率前期策划，不良率指标监控，资材《产品标识与追溯性程序》及时采用纠正预防措施；部降低 2.过程能力提前策划；4.产品实行系统监控管理要求。
ISO9001 风险和机遇识别与评价表
COP04
产品贮存 与交付过
程
3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 4.标识不清楚，导致是用错材料 机遇： 1、准时交付，提高客户满意度。
5
2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度
。
2
1.生产计划管制。
2.生产过程质量控制,成品出货监控.
2
20
一般风 险
3.定置定位要求. 4.标识管理要求. 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标
质量和交付及时率。
4
1.供应商绩效评价,过程审核.
2.来料检验,问题反馈,供应商整改提升
2
48
高风险
3.建立本地仓库,增加库存周期. 4.开发建立备用供应商,竞争比较.
采购部
相关文件:《采购管理程序》《供应商管理程序》《来料检验控制程
序》
有效
有效 有效 有效 有效
编制|：
批准：
有效
风险：
1.新产品开发立项时反复论证客户需求,并按开发进度对产品进行个
1.制作的样品未能符合客户的需求。
阶段验证;
2.未遵序预定的设计开发计划期限。
2.各阶段进行阶段性总结,确认项目进度的符合性,识别影响项目进度
3.顾客特殊要求的识别遗漏。
风险,及时采取措施进行纠正;
4.图纸变更未及时通知相关部门,变更验证不充分,导
9
MP03
业务计划 管理
1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金 损失； 2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎
8
2
2、对客户每年进行信用等级调查分析，掌握客户的组织变动，行销
3
48 高风险 策略及新产品的开发动向：对竞争对手进行调查分析，确认竞争者的 财务部
ISO9001 风险和机遇识别与评价表
风险和机遇识别表
评估小组：
序号
风险和机遇来源（内部/外 部）
风险和机遇来源内容
风险分析 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别
管理措施
1. 对市场需要产品的发展趋势判断失误。
1
2.客户要求识别不完整。
COP01
销售管理 过程
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。 机遇： 1、了解市场发展趋势，了解客户潜在、隐含的需
生产物流部、 质保部
1.顾客投诉未能有效解决.
1.顾客投诉进行级别划分,按不同级别进行对应处理措施,并指定负责
6
COP06
顾客抱怨 机遇： 处理过程 降低客户投诉，提高售后服务质量，会给公司带来额
7
3
2
42
高风险
人进行跟踪验证,确保问题关闭. 相关文件:《纠正和预防管理程序》《数据分析控制程序》《问题解
COP04
产品贮存 与交付过
程
3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 4.标识不清楚，导致是用错材料 机遇： 1、准时交付，提高客户满意度。
5
2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度
。
2
1.生产计划管制。
2.生产过程质量控制,成品出货监控.
2
20
一般风 险
3.定置定位要求. 4.标识管理要求. 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标
2.输出项目未能有效落实。
2、指定责任部门对输出项目执行整改计划，并指定汇总跟踪部门进
7
3.持续改进不合格识别不充分,改善意识不到位,人员
MP01 管理评审 不具备改善的能力.
6
机遇：
2
3
评估小组：
序号
风险和机遇来源（内部/外 部）
风险和机遇来源内容
风险分析 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别
管理措施
1. 对市场需要产品的发展趋势判断失误。
1
2.客户要求识别不完整。
COP01
销售管理 过程
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。 机遇： 1、了解市场发展趋势，了解客户潜在、隐含的需
生产物流部、 质保部
1.顾客投诉未能有效解决.
1.顾客投诉进行级别划分,按不同级别进行对应处理措施,并指定负责
6
COP06
顾客抱怨 机遇： 处理过程 降低客户投诉，提高售后服务质量，会给公司带来额
7
3
2
42
高风险
人进行跟踪验证,确保问题关闭. 相关文件:《纠正和预防管理程序》《数据分析控制程序》《问题解
COP04
产品贮存 与交付过
程
3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 4.标识不清楚，导致是用错材料 机遇： 1、准时交付，提高客户满意度。
5
2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度
。
2
1.生产计划管制。
2.生产过程质量控制,成品出货监控.
2
20
一般风 险
3.定置定位要求. 4.标识管理要求. 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标
2.输出项目未能有效落实。
2、指定责任部门对输出项目执行整改计划，并指定汇总跟踪部门进
7
3.持续改进不合格识别不充分,改善意识不到位,人员
MP01 管理评审 不具备改善的能力.
6
机遇：
2
3
ISO9001-2019质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告(GBT19001-2016
质量部
1-12月
7
监视和测量资源管理过程
未确定适宜、充分的监视和测量资源，可能无法有效监视与测量过程与产品的有效性
适宜与充分的监视与测量资源，可以保障公司对过程与产品的有效监控
2
2
4
低
制定并有效实施《计量器具管理程序》
质量部
1月～12月
未进行有效的监视与测量仪器的校准或检定，可能无法保证仪器的有效性
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告（GBT19001-2016风险评价报告）
评估日期：2018.01.05（第二次评估）
序号
过程名称
潜在的风险
潜在的机遇
风险评估
应对风险与机遇的措施
责任 单位
执行日期
P
C
R
等级
1
风险管理过程
外部环境因素输入或评审不充分可能影响公司战略发展方向
未具备质量管理意识，可能导致质量管理体系失效
通过持续不断的质量管理意识培训，如方针、目标、质量管理体系的益处等方面的培训，提升全员的质量管理意识，可以高效的获取质量管理绩效
2
2
4
低
制定并有效实施《人力资源控制程序》
人事
1月～12月
9
基础设施管理过程
未有效确定适宜的基础设施，如建筑物和相关设施、设备、运输资源或信息和通讯技术等，可能无法有效运行过程并获得合格产品
制定适宜的人力资源配置，可以提高公司人力配备的适宜性、充分性与有效性
2
2
4
低
制定并有效实施《人力资源控制程序》
人事
1月～12月
未确定岗位人员所需要的能力，可能影响质量管理体系绩效以及无法保证质量管理体系的有效性
1-12月
7
监视和测量资源管理过程
未确定适宜、充分的监视和测量资源，可能无法有效监视与测量过程与产品的有效性
适宜与充分的监视与测量资源，可以保障公司对过程与产品的有效监控
2
2
4
低
制定并有效实施《计量器具管理程序》
质量部
1月～12月
未进行有效的监视与测量仪器的校准或检定，可能无法保证仪器的有效性
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告（GBT19001-2016风险评价报告）
评估日期：2018.01.05（第二次评估）
序号
过程名称
潜在的风险
潜在的机遇
风险评估
应对风险与机遇的措施
责任 单位
执行日期
P
C
R
等级
1
风险管理过程
外部环境因素输入或评审不充分可能影响公司战略发展方向
未具备质量管理意识，可能导致质量管理体系失效
通过持续不断的质量管理意识培训，如方针、目标、质量管理体系的益处等方面的培训，提升全员的质量管理意识，可以高效的获取质量管理绩效
2
2
4
低
制定并有效实施《人力资源控制程序》
人事
1月～12月
9
基础设施管理过程
未有效确定适宜的基础设施，如建筑物和相关设施、设备、运输资源或信息和通讯技术等，可能无法有效运行过程并获得合格产品
制定适宜的人力资源配置，可以提高公司人力配备的适宜性、充分性与有效性
2
2
4
低
制定并有效实施《人力资源控制程序》
人事
1月～12月
未确定岗位人员所需要的能力，可能影响质量管理体系绩效以及无法保证质量管理体系的有效性
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几个属于直接客户，因此大部分资金回收都要
1、供销部在客户收到货物并且验证产品合格
通过外贸公司，因此客户到外贸公司到公司，
后，应该及时进行催款行动，防止中间商或客
时间间隔较长，资金回收较慢，无法即时到
财务部
财务状况
费用支付和资金回收
5*1=5
低风险
户长时间拖欠货款。
帐，容易出现坏账的几率。
供销部
2、财务根据本公司财务状况做好财务预算，
4*2=8
一般风险
操作性。
各部门
2、公司应在适当的时候对流程通过会议形式
机遇：完善流程，提高可执行率，可以提高公
进行评审，确保其是否可操作，是否可执行，
司的管理水平。
是否符合本公司实际情况。
风险：公司的产品种类多，单个订单数量少，
对生产的效率和稳定性有一定影响。
1、生产部加强生产计划的科学性，挖掘公司
2、对正常履行的合同，按照要求，及时付清
量不稳定，会直接影响公司的生产进度和质量
相关方要求
供应商的需求
2*3=6
一般风险
货款。
供销部
3、对供应商进行年度年度评审和绩效考核。
机遇：供方按照约定的价格、交期，持续稳定
4、动态管理供应商，一旦出现问题，及时采
取相应措施。
的提供公司满意的产品，会巩固发展与供方的
协作战略关系，达到共赢的目的。
风险：政府对环保、税务、安全等方面监管力
度加大，如若处理不当，会面临被查处的风险
政府机构的监管力度
4*2=8
低风险
各部门严格按照公司规章制度办事。
各部门
机遇：行业生产环境变化，会带来新的发展机遇
风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成
1、公司据目前技术水平，不断对设备进
公司的损失比较大。员工素质在一定程度上
感。
参差不齐，对生产工作中产品质量造成影响。
人力资源
人员的流动和员工素质
3*4=12
一般风险
2、持续的输入人才，防止人员流失后给公司
各部门
机遇：公司三年以上较稳定，基本未出现流失
带来的风险。
3、各部门通过绩效考核方式，促进员工积
现象，为公司发展提供了比较好基础。
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提
3、供销部及时处理顾客提出各种投诉、抱
升，会给公司带来潜在发展机遇。
怨和建议。
风险：1、原材料市场价格不稳定，希望签订
大批量采购合同，给公司带来采购和资金的风
1、根据本公司生产能力和原材料消耗，做好
险。2、经常延迟付款，给公司信誉带来影
采购计划。
响，会失去供应商的支持。3、如果供应商质
显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，
依托产品优势，加大开拓市场，建立稳定销售
市场占有率、顾客增长
影响公司主要产品领先优势。
总经理
5*2=10
一般风险
渠道，加强与相关企业的战略合作关系，加强
趋势
供销部
公司在本行业中综合影响力。
机遇：市场竞争加剧，对企业提出更高的管理
要求，促使企业创新。
风险：国外经济形式不乐观，市场有所萎缩，
2、销售部加大市场开拓。
供销部
在客户。
风险：客户对产品质量要求的提高，以及对供
1、加强与顾客沟通，确定技术要求，统一双
应周期和售后服务的期望值提高，给公司生产
方的标准和检测要求。
客户的需求
、质量、售后管理提出新要求。
5*2=10
一般风险
2、生技部做好生产计划工作，满足顾客对交
生技部
货周期的要求。
供销部
公司运营
生产能力
2*3=6
一般风险
生产效率的潜能。
生技部
机遇：做好生产计划安排，满足小订单数量的
2、加强工艺的管理控制，提高产品一次合格
要求，可适应客户的特殊要求，进一步增加公
率。
司竞争力。
风险：公司售后处理不好，顾客投诉埋怨较
多，会严重影响公司的销售，给公司带来业务
销售的产品和服务必须严格按照客户提出的要
生技部
机遇：员工归属感较强，流失率相对年轻员工
工作时间
2、持续稳定引入自动化生产设备。
较低，同时促进公司进一步提升自动化产生水平
风险：目前公司管理体系为转版阶段，流程合
1、各部门按照现规定的管理流行运行，对出
理性待验证，会给公司运行带来一定的不稳定
现不符合情况要及时进行调整，保持流程的可
管理流程
性。
产品成本高，效率低，缺少市场竞争力。
行技术攻关改造，消除设备隐患，提高设备运
技术环境
新工艺、新设备
2*5=10
一般风险
行水平。
生技部
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司工
2、不断提高生产工艺，保证工序处于良好的
艺水平，降低产品成本，提高公司的竞争力。
管理状态和提高产品质量。
风险：目前公司主要产品的市场占有率较明
上的风险。
供销部
售后服务
5*1=5
低风险
求，最好客户服务工作，及时进行沟通，提高
生产部
客户满意度。
机遇：售后处理得当，会给公司带来额外的发
展机遇。
风险：公司是否及时的收集评估并转化为公司
制度执行，符合新法规要求。若违反相关法律
法规，会造成公司的停产甚至吊销营业执照，
1、办公室配合总经理做好收集最新法律法规
机遇：财务状况处理得当，会提高公司的整体
防止出现财务风险。
竞争力。
风险：公司所在地域人口老龄化大，员工教育
本地就业率
水平偏低，工作时间较其他行业偏长，给企业
1、做好人才储备工作，及时关注社会信息，
未来人才输入带来风险。
安全感
做好人员持续输入工作，并创造良好的工作
办公室
社会
3*3=9
一般风险
教育水平
氛围。
XXX有限公司
ISO9001-2015风险和机遇识别应对措施表
文件编号：Q4-WK-19-02
版本号：A1
风险及机遇识别
风险等级评估
风险和机遇应对措施
责任部门
备注
类型
内容
风险和机遇
严重程度*发生频率
风险等级
风险：公司目前人员流动情况还是存在的，对
1、各部门要及时关注员工心里变换，注意工
作方式，创造良好的工作环境，提高员工归属
极性。
基础资源
基础设施和公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设
备不完善，管理不到位，就会造成生产停滞，
环境污染，会给公司造成很大的风险。
3*3=9
一般风险
生技部严格按照年度设备保养计划对设备进行
生技部
维护保养，确保设备的稳定性
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良
好的环境。
风险：公司产品主要通过外贸公司出口，也有
总经理
法律法规变化
承担法律后果。
5*1=5
低风险
的要求。
办公室
2、销售部加大市场开拓。ห้องสมุดไป่ตู้
法规要求
机遇：公司产品机构的调整，会给公司带来潜
在的客户。
风险：公司现有制度，是否符合新行业标准要
求。
1、办公室配合生技部做好最新行业、产品标
办公室
行业标准变化
5*1=5
低风险
准的收集工作。
生技部
机遇：行业生产环境的变化，会给公司带来潜
1、供销部在客户收到货物并且验证产品合格
通过外贸公司，因此客户到外贸公司到公司，
后，应该及时进行催款行动，防止中间商或客
时间间隔较长，资金回收较慢，无法即时到
财务部
财务状况
费用支付和资金回收
5*1=5
低风险
户长时间拖欠货款。
帐，容易出现坏账的几率。
供销部
2、财务根据本公司财务状况做好财务预算，
4*2=8
一般风险
操作性。
各部门
2、公司应在适当的时候对流程通过会议形式
机遇：完善流程，提高可执行率，可以提高公
进行评审，确保其是否可操作，是否可执行，
司的管理水平。
是否符合本公司实际情况。
风险：公司的产品种类多，单个订单数量少，
对生产的效率和稳定性有一定影响。
1、生产部加强生产计划的科学性，挖掘公司
2、对正常履行的合同，按照要求，及时付清
量不稳定，会直接影响公司的生产进度和质量
相关方要求
供应商的需求
2*3=6
一般风险
货款。
供销部
3、对供应商进行年度年度评审和绩效考核。
机遇：供方按照约定的价格、交期，持续稳定
4、动态管理供应商，一旦出现问题，及时采
取相应措施。
的提供公司满意的产品，会巩固发展与供方的
协作战略关系，达到共赢的目的。
风险：政府对环保、税务、安全等方面监管力
度加大，如若处理不当，会面临被查处的风险
政府机构的监管力度
4*2=8
低风险
各部门严格按照公司规章制度办事。
各部门
机遇：行业生产环境变化，会带来新的发展机遇
风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成
1、公司据目前技术水平，不断对设备进
公司的损失比较大。员工素质在一定程度上
感。
参差不齐，对生产工作中产品质量造成影响。
人力资源
人员的流动和员工素质
3*4=12
一般风险
2、持续的输入人才，防止人员流失后给公司
各部门
机遇：公司三年以上较稳定，基本未出现流失
带来的风险。
3、各部门通过绩效考核方式，促进员工积
现象，为公司发展提供了比较好基础。
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提
3、供销部及时处理顾客提出各种投诉、抱
升，会给公司带来潜在发展机遇。
怨和建议。
风险：1、原材料市场价格不稳定，希望签订
大批量采购合同，给公司带来采购和资金的风
1、根据本公司生产能力和原材料消耗，做好
险。2、经常延迟付款，给公司信誉带来影
采购计划。
响，会失去供应商的支持。3、如果供应商质
显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，
依托产品优势，加大开拓市场，建立稳定销售
市场占有率、顾客增长
影响公司主要产品领先优势。
总经理
5*2=10
一般风险
渠道，加强与相关企业的战略合作关系，加强
趋势
供销部
公司在本行业中综合影响力。
机遇：市场竞争加剧，对企业提出更高的管理
要求，促使企业创新。
风险：国外经济形式不乐观，市场有所萎缩，
2、销售部加大市场开拓。
供销部
在客户。
风险：客户对产品质量要求的提高，以及对供
1、加强与顾客沟通，确定技术要求，统一双
应周期和售后服务的期望值提高，给公司生产
方的标准和检测要求。
客户的需求
、质量、售后管理提出新要求。
5*2=10
一般风险
2、生技部做好生产计划工作，满足顾客对交
生技部
货周期的要求。
供销部
公司运营
生产能力
2*3=6
一般风险
生产效率的潜能。
生技部
机遇：做好生产计划安排，满足小订单数量的
2、加强工艺的管理控制，提高产品一次合格
要求，可适应客户的特殊要求，进一步增加公
率。
司竞争力。
风险：公司售后处理不好，顾客投诉埋怨较
多，会严重影响公司的销售，给公司带来业务
销售的产品和服务必须严格按照客户提出的要
生技部
机遇：员工归属感较强，流失率相对年轻员工
工作时间
2、持续稳定引入自动化生产设备。
较低，同时促进公司进一步提升自动化产生水平
风险：目前公司管理体系为转版阶段，流程合
1、各部门按照现规定的管理流行运行，对出
理性待验证，会给公司运行带来一定的不稳定
现不符合情况要及时进行调整，保持流程的可
管理流程
性。
产品成本高，效率低，缺少市场竞争力。
行技术攻关改造，消除设备隐患，提高设备运
技术环境
新工艺、新设备
2*5=10
一般风险
行水平。
生技部
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司工
2、不断提高生产工艺，保证工序处于良好的
艺水平，降低产品成本，提高公司的竞争力。
管理状态和提高产品质量。
风险：目前公司主要产品的市场占有率较明
上的风险。
供销部
售后服务
5*1=5
低风险
求，最好客户服务工作，及时进行沟通，提高
生产部
客户满意度。
机遇：售后处理得当，会给公司带来额外的发
展机遇。
风险：公司是否及时的收集评估并转化为公司
制度执行，符合新法规要求。若违反相关法律
法规，会造成公司的停产甚至吊销营业执照，
1、办公室配合总经理做好收集最新法律法规
机遇：财务状况处理得当，会提高公司的整体
防止出现财务风险。
竞争力。
风险：公司所在地域人口老龄化大，员工教育
本地就业率
水平偏低，工作时间较其他行业偏长，给企业
1、做好人才储备工作，及时关注社会信息，
未来人才输入带来风险。
安全感
做好人员持续输入工作，并创造良好的工作
办公室
社会
3*3=9
一般风险
教育水平
氛围。
XXX有限公司
ISO9001-2015风险和机遇识别应对措施表
文件编号：Q4-WK-19-02
版本号：A1
风险及机遇识别
风险等级评估
风险和机遇应对措施
责任部门
备注
类型
内容
风险和机遇
严重程度*发生频率
风险等级
风险：公司目前人员流动情况还是存在的，对
1、各部门要及时关注员工心里变换，注意工
作方式，创造良好的工作环境，提高员工归属
极性。
基础资源
基础设施和公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设
备不完善，管理不到位，就会造成生产停滞，
环境污染，会给公司造成很大的风险。
3*3=9
一般风险
生技部严格按照年度设备保养计划对设备进行
生技部
维护保养，确保设备的稳定性
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良
好的环境。
风险：公司产品主要通过外贸公司出口，也有
总经理
法律法规变化
承担法律后果。
5*1=5
低风险
的要求。
办公室
2、销售部加大市场开拓。ห้องสมุดไป่ตู้
法规要求
机遇：公司产品机构的调整，会给公司带来潜
在的客户。
风险：公司现有制度，是否符合新行业标准要
求。
1、办公室配合生技部做好最新行业、产品标
办公室
行业标准变化
5*1=5
低风险
准的收集工作。
生技部
机遇：行业生产环境的变化，会给公司带来潜