第8章 贸易保护的依据
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第8章 贸易保护的依据
二、幼稚产业的判定标准
❖以尚未实现的内部规模经济或外部规模经济的存 在为前提，判断幼稚产业必须比较现在与未来的发 展来决定。
（一）穆勒标准
❖ 实质就是强调内部规模经济的形成，假设与 其他国家的同类产业相比，本国产业面对一 条更为陡峭的向下倾斜的平均成本曲线，该 产业具有将来成本上的优势地位。
Байду номын сангаас
（二）巴斯塔布尔标准
❖战略性出口政策:出口补贴 ❖进口保护以促进出口 ❖战略性贸易政策的有效性
贸易政策的政治经济学分析
❖利益集团 ❖院外活动 ❖政府政策的制定
❖ 贸易保护主义的两类观点：
❖ 以国内扭曲为由的幼稚产业论：现实中完全 竞争很难存在，外部经济及垄断等国内扭曲 的存在会改变自由贸易的看法。
❖ 从收入再分配的角度出发，把贸易政策的制 定视为不同利益集团院外活动的结果。通常 这类观点统称为贸易政策或贸易保护的政治 经济学。
?一供求弹性与关税承担?o?q?p?pw?pw?pt?s?d???o?q?p?pt?pw?s?d?a?b?c?d?q1?q2?q3?q4?pt?e?o?q?p?qw?qt?md?xs?1?2?3?进口国市场?世界市场?e?bd??二最佳关税?最佳关税是指对应于使本国福利达到最大的关税水平确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失或边际损失与额外收益边际收益相等
第三节 凯恩斯主义的贸易保护观点
一、凯恩斯的贸易保护观点 基本观点： ❖ 重商主义的“奖出限入”政策有其合理之处； ❖ 在一国有效需求不足的情况下，政府应该干预对外
贸易，保持贸易顺差，以扩大有效需求。 二、后凯恩斯主义的贸易保护观点 ❖ 基本观点：保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩
大本国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加总 收入。
8贸易保护政策的理论依据
第八章 贸易保护政策的理论依据
第八章 贸易保护政策的理论依据
第一节 最优关税理论 第二节 幼稚产业保护理论 第三节 战略性贸易政策理论 第四节 贸易保护的政治经济学
第一节 最优关税理论
在大国情况下，关税可以改善本国的贸 易条件，这意味着关税可能改善本国的福利 水平，即实施贸易保护可获得更多的（与自 由贸易相比）利益，这一点正是源 美国第一任财政部长汉密尔顿倡导在美国独 立后初期实施贸易保护政策扶持国内产业与 英国的竞争 德国经济学家李斯特受美国政策的影响提出 幼稚产业保护理论，认为19世纪中期的德国 也应当实施贸易保护，促进本国产业发展
李斯特简介
弗里德里希•李斯特是古 典经济学的怀疑者和批判 者，是德国历史学派的先 驱者。李斯特的奋斗目标 是推动德国在经济上的统 一，这决定了他的经济学 是服务于国家利益和社会 利益。
如果一个植林者选择树秧，主 动栽培，在几十年内达到了同样的 目的，这倒不算是一个可取的方法 吗？历史告诉我们，有许多国家， 就是由于采取了那个植林者的办法， 胜利实现了它们的目的。
汉密尔顿的政策主张
政府必须用关税保护美国新建立的工业 ▪ 向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基金 ▪ 实行保护关税制度，保护国内新兴工业 ▪ 限制重要原料出口，对进口极端必须的原料免税 ▪ 为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金 ▪ 限制改良机器输出 ▪ 建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量
一、供求弹性与关税承担
✓ 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和 国外出口商共同承担的；双方承担的程度取 决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产 品的需求弹性。
✓ 一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或 进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口 方要承担更多的关税 ；反之则由进口国承担。
第八章 贸易保护政策的理论依据
第一节 最优关税理论 第二节 幼稚产业保护理论 第三节 战略性贸易政策理论 第四节 贸易保护的政治经济学
第一节 最优关税理论
在大国情况下，关税可以改善本国的贸 易条件，这意味着关税可能改善本国的福利 水平，即实施贸易保护可获得更多的（与自 由贸易相比）利益，这一点正是源 美国第一任财政部长汉密尔顿倡导在美国独 立后初期实施贸易保护政策扶持国内产业与 英国的竞争 德国经济学家李斯特受美国政策的影响提出 幼稚产业保护理论，认为19世纪中期的德国 也应当实施贸易保护，促进本国产业发展
李斯特简介
弗里德里希•李斯特是古 典经济学的怀疑者和批判 者，是德国历史学派的先 驱者。李斯特的奋斗目标 是推动德国在经济上的统 一，这决定了他的经济学 是服务于国家利益和社会 利益。
如果一个植林者选择树秧，主 动栽培，在几十年内达到了同样的 目的，这倒不算是一个可取的方法 吗？历史告诉我们，有许多国家， 就是由于采取了那个植林者的办法， 胜利实现了它们的目的。
汉密尔顿的政策主张
政府必须用关税保护美国新建立的工业 ▪ 向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基金 ▪ 实行保护关税制度，保护国内新兴工业 ▪ 限制重要原料出口，对进口极端必须的原料免税 ▪ 为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金 ▪ 限制改良机器输出 ▪ 建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量
一、供求弹性与关税承担
✓ 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和 国外出口商共同承担的；双方承担的程度取 决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产 品的需求弹性。
✓ 一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或 进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口 方要承担更多的关税 ；反之则由进口国承担。
国际经济学第五版关键词、复习与思考答案：第8章 贸易保护政策的理论依据
第八章贸易保护政策的理论依据一、关键词1. 最优关税。
最优关税是指使本国福利达到最大的关税水平。
2. 幼稚产业。
幼稚产业是指处于成长阶段、尚未成熟但具有潜在优势的产业。
3. 穆勒标准。
穆勒标准认为, 当某产业的规模较小、生产成本高于国际市场价格时，如果任其参与自由竞争，该产业必然会亏损。
如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济、降低成本，以致该产业最终能够完全面对自由竞争并且获得利润，那么该产业就可以作为幼稚产业加以扶植。
其强调的是将来成本上的优势地位。
4. 巴斯塔布尔标准。
巴斯塔布尔标准认为，判断一种产业是否属于幼稚产业，不仅要看将来是否具有竞争优势，还要将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。
如果未来预期利润的贴现值小于目前的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的，因此该产业就不能作为幼稚产业加以保护；如果未来预期利润的贴现值大于保护成本，那么对该产业加以保护才是值得的。
5. 肯普标准。
肯普标准认为，如果某一产业能够产生外部经济效应，即使该产业不符合巴斯塔布尔标准，但是只要在其保护之后，能够产生显著的外部经济效应，就仍有保护的必要。
6. 自我加强的比较优势标准。
克鲁格曼认为，在许多情况下，通过正反馈过程，产业似乎能创造自己的比较优势。
假设一个国家由于某种原因，某特定产业特别强大，那么这种情况可以导致外部经济，从而加强该产业的力量。
如果外部经济非常强大，国际分工模式就难以确定。
在产业成长的初期，或者在现存的比较优势模式不再适应技术或市场变化的转型时期，一个国家可能因为偶然的历史事件或者政府的支持，在某产业获得领先地位。
这种地位一旦确立，它就能够自我加强，并且一直存在下去。
7. 战略性贸易政策。
战略性贸易政策是指一国政府运用政策干预手段，把国外垄断企业的一部分垄断利润转移给本国企业或消费者的政策。
之所以称为“战略性”，是因为这种政府政策能够改变国内外垄断企业之间的竞争关系，使得本国垄断企业在国际市场的竞争中处于优势地位，并且获得国内经济利益。
第八章 贸易保护的依据
9
第三节 幼稚产业论
李斯特(Friedrich List,1789-1846)是德国历史学派的主要 李斯特 是德国历史学派的主要 先驱， 世纪末 世纪末、 世纪前半期德国著名的经济学家 世纪前半期德国著名的经济学家， 先驱，18世纪末、19世纪前半期德国著名的经济学家，系统的 保护贸易理论的主要创始人。 其主要代表作是1841年出版的 保护贸易理论的主要创始人 。 其主要代表作是 年出版的 政治经济学的国民体系》 《政治经济学的国民体系》。 李斯特，由于被德国容克贵族迫害， 年被迫全家迁往美国， 李斯特，由于被德国容克贵族迫害，1825年被迫全家迁往美国， 年被迫全家迁往美国 受到汉密尔顿思想的影响，形成了他的保护贸易主张， 受到汉密尔顿思想的影响，形成了他的保护贸易主张，1832年 年 他以美国驻德领事的身份回德，继续推动德国实行保护贸易政策， 他以美国驻德领事的身份回德，继续推动德国实行保护贸易政策， 抵制英国商品的竞争。后因经营实业破产，贫病交迫自杀。 抵制英国商品的竞争。后因经营实业破产，贫病交迫自杀。 其主要观点是： 其主要观点是：后起国家的新兴产业起步时如同幼儿一样没有自 立能力，在自由贸易环境下， 立能力，在自由贸易环境下，必然会被国外有竞争力的同类产业 所摧毁而永无长大的可能，因此在欠发达国家，政府必须通过征 所摧毁而永无长大的可能，因此在欠发达国家， 收关税限制国外同类产品的进口，以保护本国的幼稚产业。 收关税限制国外同类产品的进口，以保护本国的幼稚产业。 但在具体操作中存在以下两方面的困难，一是保护对象的选择。 但在具体操作中存在以下两方面的困难，一是保护对象的选择。 二是保护手段的选择。 二是保护手段的选择。
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汉密尔顿的保护关税论
1.制造业的优点：提高机械化水平，促 制造业的优点：提高机械化水平， 制造业的优点 进社会分工，扩大劳动就业， 进社会分工，扩大劳动就业，吸引移民 流入，加速国土开发，提供创业机会， 流入，加速国土开发，提供创业机会， 充分发挥个人才能， 充分发挥个人才能，自我消化农产原料 和生活必需品，保证农产品销路， 和生活必需品，保证农产品销路，稳定 农产品价格等等。而且， 农产品价格等等。而且，一个国家如果 没有一定的制造业基础，不但不能富强， 没有一定的制造业基础，不但不能富强， 而且很难保住其独立地位。 而且很难保住其独立地位。
《国际经济学》问答题(第一篇)答案
第一章国际贸易理论的微观基础1.如果国际贸易发生在一个大国和一个小国之间，那么贸易后，国际相对价格更接近于哪一个国家在封闭下的相对价格水平？你认为哪个国家在国际贸易中福利改善程度更为明显些？⑴ 贸易后，国际相对价格将更接近于大国在封闭经济（Closed economy）下的相对价格水平。
在李嘉图的两国贸易模型中，一个隐含的假设是，两国的规模大小相似。
因此，在自由贸易的情况下，两国各自放弃不拥有比较优势的产品而将所有的资源用于生产本国拥有比较优势的产品。
但在现实世界中，贸易中两国的大小可能相差很大。
例如：中国与斯里兰卡相比，无论是人口还是土地面积，前者都是后者的几十倍甚至一百多倍。
即使中国有生产小麦的比较优势，斯里兰卡有生产大米的比较优势，两国进行自由贸易，中国也不可能只生产小麦而不生产大米，因为即使把斯里兰卡全部生产的大米都出口到中国来也满足不了中国的最低消费。
因此，如果大国与小国发生贸易，小国可以只生产其拥有比较优势的产品，而大国则不会实行专业化只生产一种产品。
大国仍然需要两种产品都生产。
⑵ 小国（Small nation）与大国（Large nation）进行贸易，谁从自由贸易中获得的收益会更大呢？一般来说，贸易所得与贸易前后相对价格的变化幅度成正比。
换句话说，如果产品出口价格越高，或是进口产品的价格越低，一国从贸易中获得的利益就越大。
那么，小国与大国贸易，谁的价格变化会更大一些呢？假设：贸易前中国的大米市场的交易量为 1 亿吨，价格为每吨 1000 元。
斯里兰卡大米市场交易量为 100 万吨，价格为每吨 500 元。
发生贸易后中国从斯里兰卡进口了 50 万吨大米。
这 50 万吨大米对于 1亿吨的中国市场来说，只占 0.5％份额，影响甚微，对中国大米市场价格的影响不会很大。
但是，对于斯里兰卡来说，50 万吨意味着相当于原有市场的 50％现在出口到了国外，大米价格会大幅上升。
虽然自由贸易的结果会使两国的大米价格都发生变动，但相对于封闭时两国的市场价格来说，中国只降了一点点以至小到可以忽略不计，而斯里兰卡的大米价格则可以涨到非常接近于中国市场价格（将近每吨 1000 元）。
保护贸易政策的依据
补贴和奖励
出口补贴
通过给予出口企业补贴，提高 本国商品的出口竞争力，促进
本国商品的出口。
进口奖励
通过给予进口企业奖励，鼓励外 国商品的进口，满足本国市场需 求。
技术转移和合作
通过与外国政府和企业进行技术转 移和合作，促进本国产业的发展和 技术进步。
04
保护贸易政策的评价和争 议
保护贸易政策的正面效应
目的
保护贸易政策的目的是促进经济增长、就业和产业竞争力。通过限制外国产品的进口，保护本国企业 免受外国竞争的威胁，提高本国产业的竞争力，从而促进经济增长和就业。此外，保护贸易政策还可 以保护本国的自然资源和环境，防止过度开发和污染。
保护贸易政策的重要性
促进产业发展和就业
保护贸易政策可以促进本国产业的发展和就业机会的创造。通过限制外国产品的进口，为 本国企业提供了一个相对稳定的市场环境，促进了本国产业的发展和就业机会的创造。
要点三
国际规则约束
保护贸易政策可能受到国际规则的约 束。例如，世界贸易组织（WTO）对 各成员国的关税、补贴等保护贸易措 施都有一定的约束和限制。如果一国 采取的保护贸易政策违反了国际规则 ，可能会面临其他国家的诉讼和制裁 。
05
保护贸易政策的未来趋势 和展望
全球经济一体化对保护贸易政策的影响
影响贸易政策制定
保护贸易政策的依据
2023-11-04
目录
• 保护贸易政策策的措施和手段 • 保护贸易政策的评价和争议 • 保护贸易政策的未来趋势和展望 • 结论
01
保护贸易政策的概念和重 要性
保护贸易政策的概念
定义
保护贸易政策是一种国家通过干预市场和贸易，以促进本国产业发展和就业的政策。它包括一系列措 施，如关税、配额、补贴等，旨在保护本国企业免受外国竞争的威胁，同时提高本国产业的竞争力。
贸易保护的理论依据
素：即消费者对该产品本身的需求弹性、对来
自国外出口商的依赖程度及外国出口商产品所
面临的替代品的多关税承担（3）
当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外生产 者和国内消费者承担关税与否以及承担关税的程度，取 决于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。
一般而言，如果征税商品的供给弹性很小，就意味着 外国出口商要承担更多的关税。因为出口商对进口国市 场依赖程度较大，如果出口商将税赋全部加到价格上， 由国内消费者承担关税，那么出口商在进口国的市场份 额就会面临较大的损失；另一方面，对出口商而言，该 进口国市场可能非常重要，以致没有其他市场可以替代， 于是出口商就不得不承担较多的关税。
如图9—1所示，曲线AB在C点的切线斜率为零。即 在这一点，进口国的福利水平达到最高。对应于这一 点的关税税率为T﹡，该税率即为最佳税率。
7/8/2020
End 13
三、最佳关税与抽取垄断利润
如果出口商在进口国市场上具有垄断力 量，那么进口国对进口商品征收关税可 迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润。这 部分被放弃的利益实际上转移到了进口 国。因此，在这种情况下，征收关税意 味着从出口商那里抽取一部分垄断利润 （Snatching rest），即关税带来的利益 来源于厂商的一部分垄断利润。
7/8/2020
End 20
李斯特的保护幼稚产业学说（2）
2、主张生产力理论。他指出，英国、法国都是借助于 保护制度，使其工业获得发展的。从工业利益高于贸易 利益的观点出发，他进一步引申出国内市场比国外市场 重要，特别需要加以保护的观点。所以，一国在对外贸 易中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内生 产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。
所以，在进口国的需求弹性较大且出口国的供 给弹性较小的情况下，征收关税可明显改善本国 的贸易条件，从而可能使本国福利增加。
贸易保护的理论依据
贸易保护主义的内涵
保护本国产业和就业、限制外国商品 进口、政府干预经济。
贸易保护主义的历史演变
01
早期贸易保护主义
重商主义时期，以金银货币为目标的贸易保护。
02
现代贸易保护主义
二战后，以美国为中心的自由贸易政策，而后出现多种 形式的保护主义。
03
新贸易保护主义
20世纪70年代，发达国家出现逆全球化思潮，以绿色壁 垒、技术壁垒等非关税壁垒为主要手段。
协商与合作
全球经济治理鼓励各国通过协商与合作解决贸易争端，减少贸易保 护主义的影响，促进全球经济的稳定与发展。
贸易保护主义与全球经济治理的未来发展趋势
坚持自由贸易原则
随着全球化进程的不断深入，全球经济治理将更加坚持自由贸易原 则，推动贸易自由化和便利化。
加强多边合作
未来全球经济治理将进一步加强多边合作，通过协商和谈判解决贸 易争端，避免贸易保护主义的消极影响。
03 贸易保护的政策措施
关税措施
保护本国产业
通过征收关税，提高进口商品的 成本，从而减少国外商品在本国 的销售量，以达到保护本国产业
的目的。
增加政府财政收入
征收关税可以增加政府的财政收入 ，为政府提供更多的财政支持。
调节国际贸易收支
通过征收关税，可以调节国际贸易 收支，使得本国在国际交易中获得 更多的利益。
保护就业
贸易保护可以限制进口， 减少国内市场竞争，提高 国内厂商的市场份额，从 而创造就业机会。
提升技术水平
通过贸易保护，国内厂商 可以获得更多的研发资源 和市场支持，提升技术水 平，提高产品质量。
对经济的消极效应
降低资源配置效率
贸易保护主义措施会扭曲市场信 号，导致资源配置效率降低，制
保护本国产业和就业、限制外国商品 进口、政府干预经济。
贸易保护主义的历史演变
01
早期贸易保护主义
重商主义时期，以金银货币为目标的贸易保护。
02
现代贸易保护主义
二战后，以美国为中心的自由贸易政策，而后出现多种 形式的保护主义。
03
新贸易保护主义
20世纪70年代，发达国家出现逆全球化思潮，以绿色壁 垒、技术壁垒等非关税壁垒为主要手段。
协商与合作
全球经济治理鼓励各国通过协商与合作解决贸易争端，减少贸易保 护主义的影响，促进全球经济的稳定与发展。
贸易保护主义与全球经济治理的未来发展趋势
坚持自由贸易原则
随着全球化进程的不断深入，全球经济治理将更加坚持自由贸易原 则，推动贸易自由化和便利化。
加强多边合作
未来全球经济治理将进一步加强多边合作，通过协商和谈判解决贸 易争端，避免贸易保护主义的消极影响。
03 贸易保护的政策措施
关税措施
保护本国产业
通过征收关税，提高进口商品的 成本，从而减少国外商品在本国 的销售量，以达到保护本国产业
的目的。
增加政府财政收入
征收关税可以增加政府的财政收入 ，为政府提供更多的财政支持。
调节国际贸易收支
通过征收关税，可以调节国际贸易 收支，使得本国在国际交易中获得 更多的利益。
保护就业
贸易保护可以限制进口， 减少国内市场竞争，提高 国内厂商的市场份额，从 而创造就业机会。
提升技术水平
通过贸易保护，国内厂商 可以获得更多的研发资源 和市场支持，提升技术水 平，提高产品质量。
对经济的消极效应
降低资源配置效率
贸易保护主义措施会扭曲市场信 号，导致资源配置效率降低，制
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普认为，幼稚产业保护应以实现受保护产业的外部规模经济为前提，即如果某一产业将来在经过保护之后能带来外 部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。
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官方总站：圣较 通过对关税与生产补贴的效果进行比较，得出关税的保护代价高于生产补贴的结论。这个结论表明，即使某一 产业需要政府的扶持，不一定非要采取贸易保护的手段，如关税或配额等工具，对幼稚产业直接采取生产补贴的办 法要比关税等手段更为可取。因此，从这个意义上讲，幼稚产业论并不是贸易保护的一个十分合理的依据。
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四、战略性贸易政策 1．战略性贸易政策的含义 战略性贸易政策是指政府通过某种干预手段改变或维持不完全竞争企业的某种战略行为，使国际贸易朝着有利 于本国获取最大限度利益的方向该进的政策。战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有出口补贴和进口保护以促 进出口两种。战略性贸易政策是针对寡头垄断市场结构而提出的，其核心在于： （1）在不完全竞争条件下实施； （2）政府的政策目标是为获取本国的利益最大化； （3）该政策是一种进攻性的而非防御性的政策； （4）政府对贸易活动进行干预目的是，改变市场结构或竞争环境，调整企业的战略性行为。
图8-1
最佳关税的确定
图8-1中，横坐标表示关税率，纵坐标表示征收国的福利水平，曲线AB表示关税水平对本国福利的影响。A点对 应的关税为零，即A代表自由贸易状态下的社会福利水平； tH 表示禁止性关税，对应于该关税水平，国内经济又回 到了封闭状态下。曲线AB在C点的切线斜率为零，即在C点，进口国的福利水平达到最高，对应于这一点的关税税率
是其“萧条经济学”理论的一种延伸。因此，凯恩斯的贸易保护理论是一种“萧条时期的贸易保护论”。
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2．后凯恩斯主义的贸易保护观点 后凯恩斯主义经济学家对凯恩斯本人的贸易保护论作了进一步发挥，其主要包括以下几个方面： （1）保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加总收入。 （2）贸易收支顺差带来的国民收入水平的成倍增加效果又会为经济的稳定增长和充分就业创造更好的条件。 总之，凯恩斯主义的贸易保护理论不仅反映了西方经济强调政府干预国内经济的重要性，同时还提出了政府干 预对外贸易的观点，主张实行贸易保护政策来配合国内宏观经济政策。
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三、凯恩斯主义的贸易保护观点 1．凯恩斯的贸易保护观点 凯恩斯贸易保护理论的出发点是有效需求不足，具体地说： （1）凯恩斯认为，一国对外的净投资决定于贸易差额的大小，且贸易收支顺差越多，对外净投资就越多。 （2）国际贸易收支顺差可以从两个方面促进有效需求的增加：①一国净出口的增加本身就是本国有效需求水 平的提高，进而导致国民收入的提高；②通过贸易收支的顺差，直接影响到国内货币的供应量，从而压低国内利息 率，刺激国内的私人贷款，增加私人的消费和投资需求。 （3）凯恩斯对重商主义大加赞扬。凯恩斯指出，政府应该关注，进而干预对外贸易，采取奖励出口、限制进 口的作法。 （4）贸易收支的顺差是不可以无限量地增加下去的，因为当贸易收支顺差过大时，国内的货币供应量就会过
多，从而使商品价格过高，影响本国商品在国际市场上的国际竞争能力。另外，贸易收支过度顺差还会使本国的利
息率降低，进而引起资本外流，造成本国投资的减少。 （5）凯恩斯认为，政府干预、保持贸易收支的顺差不是一个长期目标，这只是在一国有效需求不足的情况下 才偶尔使用的手段。 凯恩斯的贸易保护政策是在有效需求不足情况下的贸易保护政策，即是经济萧条时期应该采取的政策，实质上
第8章 贸易保护的依据 一、最佳关税论 在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件，这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即实施贸易保护可获 得超过自由贸易下的利益，这一点正是最佳关税论（the optimum tariff）的核心思想。 1．供求弹性与关税承担 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决于出口商产品的供给 弹性和进口国对该产品的需求弹性。 （1）需求有弹性 需求有弹性是指当产品的市场价格变化时，需求量变化的程度（百分率）超过该产品价格本身的变化程度。从 国际贸易的角度看，需求弹性决定于三个因素，即消费者对该产品本身的需求弹性、对来自国外出口商产品的依赖
该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现值小于目前的保护成本，
那么对该产业进行保护是得不偿失的。 巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立， 而且还必须能够补偿保护期间的损失。 （3）坎普标准
与强调内部规模经济的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。坎
第三，出口补贴对本国的福利影响有两方面：一是增加本国厂商的利润；二是增加了政府支出。如果本国厂商
利润的增加超出政府补贴的话，那么本国福利将会改善。即在这种情况下，本国实行贸易保护要优于自由贸易。
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3．进口保护以促进出口 进口保护以促进出口（import protection as export promotion）是指通过保护厂商所在的国内市场，来提 高其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的。 （1）模型假设 本国厂商的边际成本是递减的；国内外市场都是双寡头市场结构；在自由贸易下，两个厂商在本国国内市场、 第三国市场上的销售，分别由这两个厂商在两个市场上的反应曲线的交点决定。 （2）模型分析及结论 第一，本国政府对来自外国厂商的进口商品征收关税将限制外国厂商的产品在本国市场的销售，从而扩大其生 产规模。 第二，规模经济效果将降低本国厂商的生产成本，扩大其对第三国的出口；而外国厂商则出口下降，利润减少。
的，甚至是相互冲突的。相反地，保护贸易制度可以认为是促进各国实现最后联合，也就是促进真正贸易自由的最
有效方法。 李斯特还认为，“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已经增加的财富 获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。个人如此，拿整个国家来说更加是如此。”因此，李斯特认为， 与其实行自由贸易而获得财富，还不如通过保护发展本国的工业，以获得财富的生产力。
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2．战略性出口政策：出口补贴 战略性出口政策最早由布兰德（Brander）和斯潘瑟（Spencer）两位经济学家提出。战略性出口政策证明，在 不完全竞争市场结构下，政府可以通过对出口企业提供补贴，来改变本国企业在国际市场上的竞争地位，以获得更 多的经济利益。 （1）模型假设 世界市场是双寡头结构；两个厂商的决策变量为产量或销售量，因此问题就变成了古诺模型所讨论的问题。 （2）模型分析及结论 第一，在无政策干预条件下，寡头垄断的市场结构决定了市场的均衡是古诺纳什均衡。在一般条件下，这种均 衡是稳定的。 第二，政府的补贴性政策将改变各个厂商在市场上的决策，从而改变上述不完全竞争市场的均衡。
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3．最佳关税 最佳关税是指使本国福利达到最大的关税水平。确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失 （或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。最佳关税是在充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性的基础上，确 定的适当的关税水平。 （1）最佳关税的特点 ①最佳关税不会是禁止性关税，即使进口为零的关税水平。 ②在进口需求弹性一定的情况下，最佳关税水平取决于外国出口商产品的供给弹性。因此，进口国政府确定的 最佳关税水平与出口国厂商向进口国提供产品的供给弹性成反比。
程度，决定于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。
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2．从供给层面和需求层面进行分析 （1）从供给层面 ①如果出口国对进口国的市场依赖程度较大，征税商品的供给弹性很小，就意味着外国出口商要承担更多的关 税； ②如果出口国对进口国的市场依赖程度较小，那么出口商就不愿意承担任何关税。 （2）从需求层面 ①如果进口国消费者对该产品的需求有弹性，结果其出口规模会随着关税的上升而下降； ②如果进口国消费者对该产品的需求弹性较小，甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大部分进口关税。
程度以及外国出口商产品所面临的替代品的多寡。
（2）供给有弹性 供给有弹性是指当商品价格变化后，供给量变化的程度超过其价格变化的程度。从国际贸易的角度看，某种产 品的出口供给弹性，决定于将该产品出口到征税国市场的依赖程度。 总的来说，当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外生产者和国内消费者承担关税与否以及承担关税的
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（2）最佳关税的确定 在零关税与禁止性关税之间，如图8-1寻找某一最佳点，在这一点，因贸易条件改善而额外获得的收益（边际 收益）恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外损失（边际损失）。
图8-2
最佳关税与抽取垄断租金
图8-2中，进口国国内需求曲线为D，边际收益曲线为MR。根据利润最大化条件，在进口国征收关税前，销售量 和价格分别为 Qm 和Pm ，出口商获得的垄断利润为 Pm AECm ；进口国征收关税后，销售量和价格分别为Qt 和 P ，出 t 口商获得的垄断利润减少，即关税“抽取”了部分垄断利润。
t﹡即为最佳关税。
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4．最佳关税与抽取垄断租金 上面关于最佳关税的讨论是基于供求弹性而言的。此外，从垄断角度讲，征收关税还意味着从出口商那里抽取 一部分垄断租金（snatching rent），即关税带来的利益来源于垄断厂商的一部分垄断利润。
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2．幼稚产业的含义和判定标准 幼稚产业（infant industry）是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。幼稚产业论认为，为了 实现潜在的优势，对幼稚产业实行暂时性的保护，是完全正当的。关于幼稚产业的判定，归纳起来，主要的判定标 准有以下三种： （1）穆勒标准 根据穆勒的标准，当某一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价格的时候，如果政府给予一段时间的保护， 使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶植。 穆勒标准的实质：幼稚产业保护是惟一的实行贸易保护的理由，只应该限于从外国学习技术的过程；保护应该 适应本国的国情；保护的产业应为成本较高的产业。因此，穆勒标准强调的是将来成本上的优势地位。 （2）巴斯塔布尔标准 巴斯塔布尔认为，判断一种产业是否属于幼稚产业，不光要看它将来能否具有成本优势，还要在将保护成本与
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四、战略性贸易政策 1．战略性贸易政策的含义 战略性贸易政策是指政府通过某种干预手段改变或维持不完全竞争企业的某种战略行为，使国际贸易朝着有利 于本国获取最大限度利益的方向该进的政策。战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有出口补贴和进口保护以促 进出口两种。战略性贸易政策是针对寡头垄断市场结构而提出的，其核心在于： （1）在不完全竞争条件下实施； （2）政府的政策目标是为获取本国的利益最大化； （3）该政策是一种进攻性的而非防御性的政策； （4）政府对贸易活动进行干预目的是，改变市场结构或竞争环境，调整企业的战略性行为。
图8-1
最佳关税的确定
图8-1中，横坐标表示关税率，纵坐标表示征收国的福利水平，曲线AB表示关税水平对本国福利的影响。A点对 应的关税为零，即A代表自由贸易状态下的社会福利水平； tH 表示禁止性关税，对应于该关税水平，国内经济又回 到了封闭状态下。曲线AB在C点的切线斜率为零，即在C点，进口国的福利水平达到最高，对应于这一点的关税税率
是其“萧条经济学”理论的一种延伸。因此，凯恩斯的贸易保护理论是一种“萧条时期的贸易保护论”。
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2．后凯恩斯主义的贸易保护观点 后凯恩斯主义经济学家对凯恩斯本人的贸易保护论作了进一步发挥，其主要包括以下几个方面： （1）保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加总收入。 （2）贸易收支顺差带来的国民收入水平的成倍增加效果又会为经济的稳定增长和充分就业创造更好的条件。 总之，凯恩斯主义的贸易保护理论不仅反映了西方经济强调政府干预国内经济的重要性，同时还提出了政府干 预对外贸易的观点，主张实行贸易保护政策来配合国内宏观经济政策。
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三、凯恩斯主义的贸易保护观点 1．凯恩斯的贸易保护观点 凯恩斯贸易保护理论的出发点是有效需求不足，具体地说： （1）凯恩斯认为，一国对外的净投资决定于贸易差额的大小，且贸易收支顺差越多，对外净投资就越多。 （2）国际贸易收支顺差可以从两个方面促进有效需求的增加：①一国净出口的增加本身就是本国有效需求水 平的提高，进而导致国民收入的提高；②通过贸易收支的顺差，直接影响到国内货币的供应量，从而压低国内利息 率，刺激国内的私人贷款，增加私人的消费和投资需求。 （3）凯恩斯对重商主义大加赞扬。凯恩斯指出，政府应该关注，进而干预对外贸易，采取奖励出口、限制进 口的作法。 （4）贸易收支的顺差是不可以无限量地增加下去的，因为当贸易收支顺差过大时，国内的货币供应量就会过
多，从而使商品价格过高，影响本国商品在国际市场上的国际竞争能力。另外，贸易收支过度顺差还会使本国的利
息率降低，进而引起资本外流，造成本国投资的减少。 （5）凯恩斯认为，政府干预、保持贸易收支的顺差不是一个长期目标，这只是在一国有效需求不足的情况下 才偶尔使用的手段。 凯恩斯的贸易保护政策是在有效需求不足情况下的贸易保护政策，即是经济萧条时期应该采取的政策，实质上
第8章 贸易保护的依据 一、最佳关税论 在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件，这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即实施贸易保护可获 得超过自由贸易下的利益，这一点正是最佳关税论（the optimum tariff）的核心思想。 1．供求弹性与关税承担 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决于出口商产品的供给 弹性和进口国对该产品的需求弹性。 （1）需求有弹性 需求有弹性是指当产品的市场价格变化时，需求量变化的程度（百分率）超过该产品价格本身的变化程度。从 国际贸易的角度看，需求弹性决定于三个因素，即消费者对该产品本身的需求弹性、对来自国外出口商产品的依赖
该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现值小于目前的保护成本，
那么对该产业进行保护是得不偿失的。 巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立， 而且还必须能够补偿保护期间的损失。 （3）坎普标准
与强调内部规模经济的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。坎
第三，出口补贴对本国的福利影响有两方面：一是增加本国厂商的利润；二是增加了政府支出。如果本国厂商
利润的增加超出政府补贴的话，那么本国福利将会改善。即在这种情况下，本国实行贸易保护要优于自由贸易。
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3．进口保护以促进出口 进口保护以促进出口（import protection as export promotion）是指通过保护厂商所在的国内市场，来提 高其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的。 （1）模型假设 本国厂商的边际成本是递减的；国内外市场都是双寡头市场结构；在自由贸易下，两个厂商在本国国内市场、 第三国市场上的销售，分别由这两个厂商在两个市场上的反应曲线的交点决定。 （2）模型分析及结论 第一，本国政府对来自外国厂商的进口商品征收关税将限制外国厂商的产品在本国市场的销售，从而扩大其生 产规模。 第二，规模经济效果将降低本国厂商的生产成本，扩大其对第三国的出口；而外国厂商则出口下降，利润减少。
的，甚至是相互冲突的。相反地，保护贸易制度可以认为是促进各国实现最后联合，也就是促进真正贸易自由的最
有效方法。 李斯特还认为，“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已经增加的财富 获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。个人如此，拿整个国家来说更加是如此。”因此，李斯特认为， 与其实行自由贸易而获得财富，还不如通过保护发展本国的工业，以获得财富的生产力。
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2．战略性出口政策：出口补贴 战略性出口政策最早由布兰德（Brander）和斯潘瑟（Spencer）两位经济学家提出。战略性出口政策证明，在 不完全竞争市场结构下，政府可以通过对出口企业提供补贴，来改变本国企业在国际市场上的竞争地位，以获得更 多的经济利益。 （1）模型假设 世界市场是双寡头结构；两个厂商的决策变量为产量或销售量，因此问题就变成了古诺模型所讨论的问题。 （2）模型分析及结论 第一，在无政策干预条件下，寡头垄断的市场结构决定了市场的均衡是古诺纳什均衡。在一般条件下，这种均 衡是稳定的。 第二，政府的补贴性政策将改变各个厂商在市场上的决策，从而改变上述不完全竞争市场的均衡。
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3．最佳关税 最佳关税是指使本国福利达到最大的关税水平。确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失 （或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。最佳关税是在充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性的基础上，确 定的适当的关税水平。 （1）最佳关税的特点 ①最佳关税不会是禁止性关税，即使进口为零的关税水平。 ②在进口需求弹性一定的情况下，最佳关税水平取决于外国出口商产品的供给弹性。因此，进口国政府确定的 最佳关税水平与出口国厂商向进口国提供产品的供给弹性成反比。
程度，决定于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。
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2．从供给层面和需求层面进行分析 （1）从供给层面 ①如果出口国对进口国的市场依赖程度较大，征税商品的供给弹性很小，就意味着外国出口商要承担更多的关 税； ②如果出口国对进口国的市场依赖程度较小，那么出口商就不愿意承担任何关税。 （2）从需求层面 ①如果进口国消费者对该产品的需求有弹性，结果其出口规模会随着关税的上升而下降； ②如果进口国消费者对该产品的需求弹性较小，甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大部分进口关税。
程度以及外国出口商产品所面临的替代品的多寡。
（2）供给有弹性 供给有弹性是指当商品价格变化后，供给量变化的程度超过其价格变化的程度。从国际贸易的角度看，某种产 品的出口供给弹性，决定于将该产品出口到征税国市场的依赖程度。 总的来说，当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外生产者和国内消费者承担关税与否以及承担关税的
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（2）最佳关税的确定 在零关税与禁止性关税之间，如图8-1寻找某一最佳点，在这一点，因贸易条件改善而额外获得的收益（边际 收益）恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外损失（边际损失）。
图8-2
最佳关税与抽取垄断租金
图8-2中，进口国国内需求曲线为D，边际收益曲线为MR。根据利润最大化条件，在进口国征收关税前，销售量 和价格分别为 Qm 和Pm ，出口商获得的垄断利润为 Pm AECm ；进口国征收关税后，销售量和价格分别为Qt 和 P ，出 t 口商获得的垄断利润减少，即关税“抽取”了部分垄断利润。
t﹡即为最佳关税。
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2．幼稚产业的含义和判定标准 幼稚产业（infant industry）是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。幼稚产业论认为，为了 实现潜在的优势，对幼稚产业实行暂时性的保护，是完全正当的。关于幼稚产业的判定，归纳起来，主要的判定标 准有以下三种： （1）穆勒标准 根据穆勒的标准，当某一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价格的时候，如果政府给予一段时间的保护， 使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶植。 穆勒标准的实质：幼稚产业保护是惟一的实行贸易保护的理由，只应该限于从外国学习技术的过程；保护应该 适应本国的国情；保护的产业应为成本较高的产业。因此，穆勒标准强调的是将来成本上的优势地位。 （2）巴斯塔布尔标准 巴斯塔布尔认为，判断一种产业是否属于幼稚产业，不光要看它将来能否具有成本优势，还要在将保护成本与