上交所期权接口文件
上海证券交易所特定参与者接口规格说明书
上海证券交易所技术文档上海证券交易所特定参与者接口规格说明书（基金公司卷）（版）上海证券交易所二○一七年八月《上海证券交易所特定参与者接口规格说明书（基金公司卷）》版发布说明年月修订内容：1、调整下一交易日使用的定义文件的上传时间为及下一交易日的.2、文档名称由基金公司接口规格说明书调整为上海证券交易所特定参与者接口规格说明书（基金公司卷）3、增加托管银行（含基金公司）接口规格的基金公司接口部分章节，原文档废止4、删除不符合本技术接口文档定位的纯业务描述内容。
年月修订内容：1、明确证券数量的单位，成份证券为债券时，单位为手，其余为股份。
2、根据债券相关内容修正替代金额计算公式、现金替代比例计算公式、计算公式。
3、当定义文件字段取值为时，公告文件的字段应为年月修订内容：1、根据所内纪要，定义文件上传时增加对账户及有效性、指定关系的检查，增加对深圳成份股的代码校验。
2、定义文件中发布类型增加“交易系统不计算，也无需通过行情发布”。
3、补充说明对于各类型，发布类型为时的计算公式。
4、根据债券，将所有成份股改为成份证券。
年月修改内容：删除文档中关于格式定义文件相关内容。
年月修改内容：1、明确现金替代金额计算精度；2、明确现金替代比例、现金替代额计算过程中，使用的替代价格取值《新一代交易系统基金公司接口规格说明书》版发布说明年月修改内容：、根据后台增强版及流程优化方案，对定义文件优化：✧开市后禁止通过上传定义文件。
✧公告文件标志文件格式与内容同定义文件✧格式定义文件上传时间修改为每个交易日的：：，：：✧格式中，若成份股为非沪市股票，成份股数量不必须为的整数倍✧通过上传时只校验账户和、深圳股票的格式，不校验指定关系及其正确性✧修改公告文件中大小写字符、描述有误，应为一级市场代码，对应关系不变。
✧改为必须大于✧返回给基金公司的公告文件名为小写✧定义文件中账户和可不同时为空，为空表示同前一交易日数据、根据跨境业务需求，进行以下修订：✧增加成份股替代类型，为非沪深市场成份股，必须现金替代✧修订基金公司成交回报内容✧对和现金分红字段的取值进行了修订《新一代交易系统基金公司接口规格说明书》版发布说明年月发布版本。
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则各市场参与人：为规范股票期权试点结算业务，根据中国证监会《股票期权交易试点管理办法》及其他有关规定，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）制定了《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则》（以下简称《期权结算规则》）。
现予发布，并就有关事项通知如下：一、请结算参与人、期权经营机构按照《期权结算规则》的规定，尽快做好业务和技术准备。
二、关于中国结算委托结算银行直接扣款（第四十七条）、结算参与人提前申报暂不交付合约标的及提交其他交收担保品（第六十条第三款）的规定暂不实施，具体实施时间另行通知。
三、关于组合策略维持保证金收取（第四十二条）、结算参与人利用自营证券完成经纪业务中的行权交割义务（第六十一条）的规定暂不实施，具体实施时间另行通知。
四、关于证券形式交纳保证金（第十条、第三十六条、第三十七条）的规定暂不实施，中国结算及上海证券交易所将就此进一步作出具体规定，具体实施时间另行通知。
特此通知。
第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“上交所”）股票期权（以下简称“期权”）结算业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”)相关业务规则，制定本规则。
第二条期权结算业务包括日常交易结算和行权结算，是指本公司根据本规则对期权日常交易和行权进行清算，并完成期权合约记录、资金收付、合约标的划转的行为。
第三条期权经营机构（以下简称“经营机构”）、具有期权结算业务资格的结算银行（以下简称“结算银行”）、投资者应当遵守本规则的规定。
本规则未作规定的，适用本公司其他有关规定。
结算银行申请本公司期权结算业务资格的有关事项由本公司另行规定。
第四条本公司对经营机构和参与期权结算业务活动的主体进行自律管理。
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则各市场参与人：为规范股票期权试点结算业务，根据中国证监会《股票期权交易试点管理办法》及其他有关规定，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）制定了《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则》（以下简称《期权结算规则》）。
现予发布，并就有关事项通知如下：一、请结算参与人、期权经营机构按照《期权结算规则》的规定，尽快做好业务和技术准备。
二、关于中国结算委托结算银行直接扣款（第四十七条）、结算参与人提前申报暂不交付合约标的及提交其他交收担保品（第六十条第三款）的规定暂不实施，具体实施时间另行通知。
三、关于组合策略维持保证金收取（第四十二条）、结算参与人利用自营证券完成经纪业务中的行权交割义务（第六十一条）的规定暂不实施，具体实施时间另行通知。
四、关于证券形式交纳保证金（第十条、第三十六条、第三十七条）的规定暂不实施，中国结算及上海证券交易所将就此进一步作出具体规定，具体实施时间另行通知。
特此通知。
第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“上交所”）股票期权（以下简称“期权”）结算业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”)相关业务规则，制定本规则。
第二条期权结算业务包括日常交易结算和行权结算，是指本公司根据本规则对期权日常交易和行权进行清算，并完成期权合约记录、资金收付、合约标的划转的行为。
第三条期权经营机构（以下简称“经营机构”）、具有期权结算业务资格的结算银行（以下简称“结算银行”）、投资者应当遵守本规则的规定。
本规则未作规定的，适用本公司其他有关规定。
结算银行申请本公司期权结算业务资格的有关事项由本公司另行规定。
第四条本公司对经营机构和参与期权结算业务活动的主体进行自律管理。
上证所LDDS系统静态数据接口说明书
上海证券交易所LDDS系统静态数据接口说明书文档变动说明1.引言1.1目的文档介绍了LDDS系统中静态数据的接入方式，详细说明了静态数据的数据格式，以方便信息商接收静态数据。
1.2阅读对象文档适用于信息商及其他接入方的开发人员和静态数据技术支持人员。
1.3参考文档表1-1 参考文档表上海证券交易所网站技术专区链接为：/services/tradingservice/tradingtech/technical/data/上海证券交易所网站技术专区（开发测试）链接为：/services/tradingservice/tradingtech/technical/development/2.系统接入接入方只要已接入上交所LDDS系统，并与我公司签约，我方将在IDC开通相应权限，接入方无须添加设备及更改配置，就可以在VDE中获得静态数据。
有关LDDS系统架构及接入可以参考《上海证券交易所低延时行情发布系统(LDDS)接口说明书》。
3.数据定义3.1范围静态数据包括五类文件，分别是上交所静态文件、中证指数公司债券估值文件、港股通参考数据文件、股票期权静态文件以及巴交所指数收盘文件。
3.2内容3.3数据格式静态数据以文件方式提供，直接把文件内容放到tag96中，解析请参考具体的消息说明。
4.数据说明LDDS系统获取静态数据的有两种方式，一种是自动获取，VSS可自动获取VDE静态文件目录下的静态文件，若VDE异常时，盘前建议重启VDE来重新获取静态文件；另一种是Rebuild方式。
文件内容及格式与文件的原始发布者保持一致。
LDDS系统中静态数据Rebuild方式的请求消息都是UA1201，返回消息有两类。
一类是以文件方式返回（UA2001），另一种是以特定的消息类型返回。
LDDS系统中的静态数据大多数都是以文件方式提供，系统根据发送的产品类别（tag10142）和消息序列号（tag10072）的请求参数，直接把文件内容放到返回消息的tag96中，需要信息商根据不同的文件种类解析实际内容。
上海期货交易所数据接口规范
申报数量
Num 6,0
第7页共9页
上海期货交易所数据接口规范
7 clientid 8 userid 9 orderid
10 offset
11 specu
12 ordstatus
13 tradeid 14 tradepx 15 tradeqty 16 exedate 17 exetime 18 comment
3. 报盘程序接收到交易所系统的新建委托单确认，如果交易所系统接受该委托 单，则设置 status 为‘s’。如果交易系统拒绝该委托单，则设置 status 为“r”。 或
报盘程序接收到交易系统的撤销委托单确认，如果交易所系统撤销成功，则设
置 status 为‘s’。如果交易系统撤销失败，则设置 status 为“r”。 4. 新建委托单确认和撤销委托单确认同时也在回报库中有对应的处理记录。 z 处理状态结构图
中有效委托单的成交回报之外，还包括证券公司以其它方式的所有报单和撤单请求确认，以
及这些有效委托单的成交回报。如，证券公司通过交易所场内席位的报单和撤单请求确认，
以及场内席位有效委托单的成交回报，都包含在回报库中。
回报库定义：
序号 字段名
字段描述
类型 长度
备注
0 stmsn
记录序号
Char
8 从 100 开始，逐一连续递增（1）
行情库（mktdat.dbf）描述由上海期货交易所发布的，目前合约成交情况的实时信息。 委托库（orders.dbf）描述券商系统提交的新建委托单（下单或报单）和撤销委托单（撤 单）操作请求，以及交易所系统（或报盘程序）处理结果。 回报库（exerpt.dbf）描述交易所系统处理证券公司提交的所有新建委托单和撤销委托 单之后，返回给券商系统的详细信息，以及证券公司所有委托单成交回报信息。 合约信息库（prdinf.dbf）描述上海期货交易所当前正在进行交易的品种合约信息。
上海证券交易所LDDS系统股票期权行情接口说明书(1.0.0)
4. 消息说明
4.1 静态文件
静态文件 reff03MMDD.txt 开市前 8:30 准备就绪， 静态文件 clpr03MMDD.txt
4
上海证券交易所 LDDS 系统股票期权行情接口说明书
1.0.0
闭市后 16:15 就绪。 如果需要获取静态数据 reff03MMDD.txt 和 clpr03MMDD.txt ，可以使用 Rebuild 方式获取。具体获取方式可参考《上海证券交易所 LDDS 系统静态数据 接口说明书》 。 期权行情静态文件的具体内容可参见《IS113 上海证券交易所股票期权市场 参与者接口规格说明书》中的期权基础信息 reff03MMDD.txt 及期权收盘价格文 件 clpr03MMDD.txt。 特别注意的是， 当日结算价需要从期权收盘价格文件 clpr03MMDD.txt 获取。
N
Amt
成交金额，单位：元 当产品代码为债券（国债、企债、 可转债）时，由于债券交易的数量 以手为单位，成交金额为该债券每 笔成交的价格*数量*10 的总和； 当产品代码为席位质押式国债回购 代码 201***、 席位质押式企业债回 购代码 202***以及账户质押式国 债回购代码 204***时， 成交金额为 100*成交数量*10； 当产品代码为买断式国债回购代码 203***时，成交金额为其基础产品 昨日收盘价*成交数量*10； 对于指数行情数据，表示参与计算 相应指数的成交金额，单位均为人 民币元。
8
上海证券交易所 LDDS 系统股票期权行情接口说明书
1.0.0 股票为股，基金为份，债券与回购 为手，权证为 100 份；对于指数行 情数据，表示参与计算相应指数的 交易数量，股票的指数交易数量单 位是 100 股，基金指数的交易数量 单位是 100 份，债券指数的交易数 量单位是手。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》的
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》的通知各市场参与人：为规范股票期权试点业务，根据中国证监会《股票期权交易试点管理办法》及其他有关规定，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共同制定了《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》（以下简称“《风控办法》”）。
现予发布，并就有关事项通知如下：一、《风控办法》自本通知发布之日起实施。
请各期权经营机构按照规定，尽快做好业务和技术准备。
二、关于组合策略（第二章第四节）的规定，将待完成相关技术开发和测试后实施，具体实施时间另行通知。
三、关于证券保证金（第二章第五节）的规定暂不实施，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司将就此进一步作出具体规定，具体实施时间另行通知。
特此通知。
附件：上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司二〇一五年一月九日附件上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法第一章总则第一条为了加强股票期权（以下简称“期权”）交易试点的风险管理，保障期权交易的正常进行，保护期权交易当事人的合法权益，根据《股票期权交易试点管理办法》、《上海证券交易所股票期权试点交易规则》（以下简称“《期权交易规则》”）、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则》（以下简称“《期权结算规则》”）等规定，制定本办法。
第二条期权交易风险管理，实行保证金制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、取消交易制度、结算担保金制度和风险警示制度。
第三条期权经营机构、结算参与人、投资者及其他主体参与上海证券交易所（以下简称“上交所”）市场期权交易的，应当遵守本办法。
第二章保证金制度第一节一般规定第四条期权交易实行保证金制度。
保证金应当以现金或者经上交所及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）认可的证券交纳。
上交所期权全真模拟交易文件第 102 号(2013.12.9)
上交所期权全真模拟交易文件第102号期权全真模拟交易结算业务方案V1.0中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2013-12-9目录1 日常结算与行权结算 (1)1.1 期权账户设置 (2)1.2 期权交易结算 (4)1.3 逐日盯市 (5)1.4 资金划付 (6)1.5 直接扣款 (7)1.6 行权结算 (9)2 结算风险管理 (19)2.2 保证金制度 (22)2.3 日间盯市 (26)2.4 违约处理 (27)2.5 强行平仓制度 (29)2.6 结算互保金制度 (31)附录相关术语 (34)1 日常结算与行权结算1.1 期权账户设置1.1.1 衍生品合约账户1.1.1.1账户功能1、记录投资者个股期权持仓合约。
2、期权开平仓和期权行权申报（行权涉及标的证券的交收通过投资者A股账户完成）。
3、与投资者现有A股证券账户一一对应。
4、该账户不能进行买卖和存放现券。
5、区分做市商账户和一般投资者账户。
1.1.1.2 账户开立和注销1、在交易所、参与人等对投资者进行适当性认证的基础上，参与人与投资者签订期权交易结算相关协议和风险揭示书后，向中国结算报送账户注册资料等信息，由中国结算自动配号开立账户。
2、投资者申请开立衍生品合约账户前应当已经持有证券账户，一个证券账户可对应开立一个衍生品合约账户。
3、投资者只能通过证券账户指定交易的证券公司申请开立衍生品合约账户和开展个股期权业务。
4、证券公司应当保证其客户衍生品合约账户内没有持仓及未了结清算交收责任后，方可办理客户衍生品合约账户销户及其对应证券账户的撤销指定交易和销户。
1.1.1.3 账户代码账户采用A股证券账户+3位代码(888)。
1.1.1.4 补充说明1、账户的基础架构不仅能支持个股期权的持仓管理，还能支持期货、CDS、利率互换等国际上常见衍生品合约的持仓管理。
2、证券公司受理投资者开立衍生品合约账户的申请时，应当按照上交所相关规定进行投资者适当性综合评估管理。
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上海证券交易所技术文档IS113 上海证券交易所股票期权市场参与者接口规格说明书1.084版本《IS113 上海证券交易所股票期权市场参与者接口规格说明书1.084版本》发布说明2015-1-13 对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●根据业务的反馈意见，更新4.6期权市场参与者数据报送文件中的描述部分。
●文件接口处理原则中，增加标志文件格式描述。
2014-12-25 对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）● 4.6期权市场参与者数据报送文件中，去除会员机构代码表。
●金额描述由精确到0.1厘调整为精确到0.0001元●调整接口中相关字段名，与股票期权试点交易规则一致2014-12-12 对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●文档名称调整为股票期权市场参与者接口规格说明书。
2014-10-30 对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）● 4.6期权行情文件接口中，明确了相关字段的时间有效性。
●OwnerType 102=会员发起,修改为102=期权经营机构（包括其风险管理部门）发起2014-10-28 对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）● 4.1期权行情文件接口中，对于字段“产品实时阶段及标志”，明确该字段第二位为预留，暂填空格。
2014-09-26 对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●期权市场参与者数据报送文件（cybsxxxxxYYYYMMDD001.txt）中，修改RFStreamID字段说明为“A0302表示期权账户资料信息，此处为唯一值”。
●期权市场参与者数据报送文件（cybsxxxxxYYYYMMDD001.txt）中。
补充BrokerNum字段说明，“采用全称，如***证券股份有限公司”。
●期权市场参与者数据报送文件（cybsxxxxxYYYYMMDD001.txt）中，补充mainMargin字段说明，“各券商按照自己（券商）的方式进行计算即可”。
●期权市场参与者数据报送文件（cybsxxxxxYYYYMMDD001.txt）中，补充会员机构代码●期权行情新增收盘集合竞价状态2014-08-26 对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●期权基础信息文件中修改SecurityStatusFlag 字段，删除第5位关于D’表示当日摘牌的合约的描述。
2014-08-21 对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●期权市场参与者数据报送文件中修改报送时间，从原有的“15:30-20:00”，调整为“15:30（T日）-7:00（T+1日）”●成交过户数据接口中修改人民币币种描述，由RMB调整为CNY2014-08-07对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●期权市场参与者数据报送文件（cybsxxxxxYYYYMMDD001.txt）中修改衍生品可用保证金金额字段说明、可买入额度字段说明，及明确自营账户无需报备。
2014-07-09对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●期权会员数据报送文件变更为期权市场参与者数据报送文件（cybsxxxxxYYYYMMDD001.txt）●期权行情数据及行情文件接口中，TradingPhaseCode新增限开仓标识2014-07-01对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●在期权基础信息文件中，修改到期日提醒为5日提醒。
2014-06-25对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●增加4.6期权会员数据报送文件，描述会员报送期权数据文件的格式●增加4.5期权收盘价格文件，描述期权系统闭市后的收盘价和参考结算价。
2014-05-15对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●修改期权行情文件接口中校验和字段的校验逻辑2014-04-14对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●申报指令、证券锁定与解锁指令、行权、会员申请转处置证券账户指令、撤单指令、执行报告中增加合约账户子编码及说明●修改期权基础信息中期权合约状态信息标签的第一位含义，改为‘1’表示限制卖出开仓（不包括备兑开仓）和买入开仓2014-03-04对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●修改行情数据中行情条目价格字段，由N11(3)改为N11(4)●修改申报指令中申报价格字段，由N11(3)改为N11(4)●修改申报指令响应/撤单指令成功响应消息中市价转限价订单的价格，由N11(3)改为N11(4)●修改执行报告中成交价格，由N11(3)改为N11(4)●修改行情文件接口中昨日结算价、今日开盘价、动态参考价格、最高价、最低价、最新价、申买价一、申买价二、申买价三、申买价四、申买价五、申卖价一、申卖价二、申卖价三、申卖价四、申卖价五、今日结算价，由N11(3)改为N11(4)●修改期权基础信息中期权行权价、合约前收盘价、合约前结算价、标的证券前收盘、涨幅上限价格、跌幅下限价格，由N11(3)改为N11(4)●修改成交过户数据接口中成交价格，由N11(3)改为N11(4)●新增保证金查询指令与保证金查询响应消息●成交过户数据接口中，新增币种、交易经手费字段●期权基础信息接口中，新增最小报价单位字段●T0306冲销数据（成交过户数据接口）中，删除营业部代码、会员内部订单编号、订单编号、申报时间、成交价格、成交金额、开平标志字段2014-02-13对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●修改成交过户数据接口中成交编号字段，由N16改为C16●修改期权基础信息文件中保证金比例一、保证金比例二，由N3改为N6(2)●期权成交过户数据接口中执行类型字段，增加（E=-冲销）取值●增加期权持仓余额对账文件●修改8541域字段名，由TransacTime改为TransacTimeOnly2013-12-06对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●修改数据格式约定中，请求业务类型编号描述●删除标的撤单指令，合并到撤单指令中●删除标的证券清单文件●行情接口中，增加收盘价的描述2013-12-05对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●期权基础信息接口文件，新增行权交割日字段●期权行情接口，更新虚拟匹配数量与虚拟未匹配数量的字段描述2013-12-04 期权组内评审，修改如下●修改第3.9章节标签453的说明，增加转处置指令的描述●修改第3.8章节标签48的说明，增加营业部代码的描述2013-12-03 期权组内评审，修改如下●营业部代码统一命名为branchId●记录长度更新为实际长度●非交易指令添加营业部代码2013-11-26对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●调整备兑标志，1表示备兑，空格表示非备兑。
●新增非交易指令-会员申请转处置证券账户指令。
●新增标的证券清单文件●成交过户中新增营业部代码字段●行情文件接口和行情数据中，更新为5档行情●版本改为1.05版2013-11-13对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●期权合约的产品代码，中文名改为合约编码。
●行情接口中增加新字段“未平仓合约数”。
●期权行情文件接口，“产品实时阶段及标志”字段第1位增加“P表示临时停牌”；第2位修改为：‘0’表示未连续停牌，‘1’表示连续停牌。
●行情接口中，期权交易状态字段第1位，去掉'A'表示日中集合竞价。
●备兑标志由C3改为C1。
●非交易申报指令响应，去掉市价转限价说明部分。
●非交易申报指令响应，增加冻结/解冻现货的数量字段(预留字段)。
●期权行情文件接口，行情数据类型MD301改为M0301.●成交过户数据接口，交易事务类型TD305改为T0305.●期权基础信息，参考数据类型RF301改为R0301；●期权基础信息，ContractID 中文名称“期权合约代码”改为“合约交易代码”。
●成交过户数据接口，删除“此文件每天都发送，哪怕记录数为0”。
●期权基础信息，“ref03”改为“reff03”。
●期权行情文件接口，删除“期权合约更新次数”。
●文件接口规范中,文件头字段,文件体记录数字段由N5改为N12，数据长度字段由N10改为N12。
●期权基础信息文件接口，去掉第一行特殊记录与最后一行特殊记录。
●成交过户数据文件接口，去掉第一行特殊记录与最后一行特殊记录。
期权基础信息文件接口中，'昨日收盘价'字段，去掉'如遇除权除息则为调整后的结算价（合约上市首日填写参考价）'说明部分。
●期权基础信息文件接口中，'昨日结算价'字段，新增'如遇除权除息则为调整后的结算价（合约上市首日填写参考价）'说明部分。
●期权基础信息文件接口中，'涨跌幅限制类型'字段，去掉‘R表示交易规则3.4.15和3.4.16规定的无涨跌幅限制类型’●期权基础信息文件接口中，'期权合约状态信息标签'字段第2位，调整为‘0’表示未连续停牌或未暂停，‘1’表示连续停牌或暂停。
2013-09-30根据所内技术开发部评审意见，进行如下的修订(技术开发部修订)●更新文档到1.03版本●删除“非交易指令-实物交割意向”●更新“证券冻结与解冻指令”为“证券锁定与解锁指令”●修改期权基础信息中的字段，删除“交易会员持仓限制”和“保证金比例”字段；补充新字段“保证金计算比例参数一”，“保证金计算比例参数二”●对于期权基础信息中的“期权合约状态信息标签”字段，第一位开仓控制字段，更新了描述“卖开禁止，买开不禁止”。
●删除单边持仓逻辑下的头寸冲销数量，更新了申报指令响应、执行报告和成交过户数据接口。
●删除申报指令中对于“备兑优先”功能的选项。
2013-09-15根据所内技术开发部评审意见，进行如下的修订(技术开发部修订)●删除799888取值及含义说明●修改行文描述，“TD0302”改为“TD302”；“现行权”改为“行权”●修改非交易申报指令相应中，关于标签151的描述，改为“非交易申报的数量”●修改SenderCompID的取值，改为“XSHG03”●其他样式优化,删除封面中的多余字符“(”2013-09-13根据所内技术规划部反馈意见，进行如下的修订（技术开发部修订）●期权合约的产品代码，英文名改为SecurityID，类型改为C8。
原有标的证券名SecurityID，改为UnderlyingSecurityID，标签由48改为308●产品价格为由N10改为N11(3)，带3位小数，精确到厘●单笔合约、成交金额由N16改为N16(2)，带2位小数，精确到分●Transactime域标签由60改为85412013-09-05根据所内及其他接口规格讨论意见，进行如下的修订（技术开发部修订）●新增独立的产品代码标识，N8●统一字段格式，价格为N10，不带小数点，单位：厘●保证金、成交金额为N16，不带小数点，单位：分●统一行情格式中关于“动态参考价格”的描述●期权行情文件中补充“今日结算价”●期权行情文件中补充了对于集合竞价状态下，产品虚拟成交价、虚拟匹配和买/卖方未匹配量的说明●新增非交易申报的响应结构2013-08-29对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●STEP消息规范-行情数据中，开盘（上次）集合竞价价格修订为动态参考价格●去除T日（T+1日）相关的定义●去除期权合约代码的解释性文字●结算会员持仓限额修订为交易会员持仓限额●执行报告中去除备兑优先相关的描述●格式统一2013-08-26对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）●新增实物交割意向申报，OTP●STEP消息处理原则章节，补充了格式约定●行情数据、行情文件接口中更新了状态字段，取值位的标识说明●申报指令，补充了交易时段与订单类型的说明、增加了申报来源的取值类型、增加了“最小成交数量”字段、移除了结算会员代码●行权指令、实物交割意向、执行报告、成交过户数据、四个接口中移除结算会员代码，更新申报来源取值●格式调整：字体和引用说明，拼写和语法修正2013-08-16 根据个股期权业务方案更新稿，调整并修订市场参与者接口规格（技术开发部修订）2013-07-15 根据个股期权业务方案对市场参与部分做更新（技术开发部修订）2012-06-06 对市价转限价订单在没有任何对手盘可供成交之际的申报应答作出补充说明本文档为市场参与者与本所通过STEP消息和文件交互等方式进行期权交易的接口规格。