股权激励项目尽调清单(有限公司)
股权投资尽职调查清单模版
法律尽职调查问卷致：Xx Holding Inc.（以下简称“公司”）自：x日期：20xx年6月23日本法律尽职调查补充问卷（以下简称“调查问卷”）系就xx拟议投资公司之事宜（以下简称“拟议交易”），对公司、xx信息科技有限公司及公司直接或间接控制的其他企业（以下合称“目标企业”）进行初步法律尽职调查（以下简称“尽职调查”）而制作。
希望此项尽职调查能得到贵公司的理解、及时配合和支持，以使该拟议交易顺利的早日完成。
本调查问卷的调查范围系根据截至本问卷发出之日我们所掌握的本次拟议交易情况而初步确定的调查内容。
随着本次拟议交易及相关尽职调查之深化，尽职调查的范围可能会有所增加，届时可能会要求进一步提供文件和材料。
对此，我们也希望能够获得贵公司的理解、配合和支持。
烦请贵公司依照下述说明分别提供与目标企业有关的文件、信息，并分别就目标企业的文件和信息准备情况回复本调查问卷。
注1：对于已提供的文件，请在“已提供”处打“√”。
注2：对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。
注3：对于不适用或者无法提供的文件，请在“不适用”处简单说明理由。
注4：除非本文中另有注明，请提供自目标企业设立之日至现今本调查问卷所列的全部文件。
注5：请按照本调查问卷顺序装订文件，并在文件上注明与本调查问卷对应的序号；复印件请保证日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。
序号需提供文件或信息已提供待提供不适用1.公司一般主体情况1.1 我们没有收到公司取得的全部与生产经营有关的许可证，资质证书或√其他证书，包括但不限于高新技术企业认定证书、软件企业认定证书、增值电信业务经营许可证等，请进一步确认公司是否拥有上述证照。
如不适用，请在“不适用”处打“√”并简单说明理由。
1.2 我们没有收到目标企业现有监事和核心技术人员的基本信息，包括姓√名、国籍、联系地址、职位、在公司的持股比例及其他业务利益（包括但不限于公司所提供的未偿还贷款、担保）、在除目标企业以外的任何其它企业所持有的权益及兼职情况、是否曾担任过任何因经营不善而被破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司的法定代表人、董事、高级职员或股东。
股权收购尽调清单
股权收购尽调清单以下是股权收购尽调清单，总共约：一、公司基本情况1. 公司注册信息、营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证照材料2. 公司章程、股东大会决议、董事会决议等公司组织架构和管理制度文件3. 公司经营情况、主营业务、市场份额等相关商业信息4. 公司企业文化、员工手册等相关文化、人力资源等资料5. 公司技术开发、专利、品牌等相关资料二、财务情况1. 企业财务报表（如资产负债表、利润表、现金流量表等）及财务会计档案2. 非财务会计档案（如证券股票、华表存根、营业执照、印章等）等相关文件3. 公司财务审计报告、财务报表复核报告、合同、票据等相关核心资料4. 公司的收款、应收账款、负债等账面情况5. 公司的资产组成及所有权、折旧政策等相关信息三、税务情况1. 公司实施税收政策的法定细节、政策解释、规定与国家法规等相关文件2. 税收咨询、纳税申报表、报税表格等相关文件3. 公司的税务征收、减税与免税、红利政策、税收筹划等相关资料四、股权结构1. 公司股权结构、股权变动及股权变动的登记备案情况2. 股权转让协议、股权质押合同、优先股协议等相关合同信息3. 股权分红方案、股权购买协议、投资安排、股权分红安排等相关规定五、法律情况1. 公司涉及的所有法律文件，主要包括公司章程、营业执照、注册资本证明、税务证明等。
2. 公司股份架构和上市常规，包括股票的发行、注册，以及股票发行后的流通。
3. 公司近三年内部门之间以及与往来关系企业之间的主要合同、协议及关键的法律文书，包括供应合同、客户接受合同、租赁合同、借贷合同等等。
4. 公司近三年来的法律纠纷情况及其调解、仲裁、诉讼等的结果，包括合同纠纷、知识产权纠纷、劳动纠纷等。
5. 公司贷款情况及担保措施、担保资产的价值和流转情况等。
股权融资初步尽调清单
股权融资初步尽调清单以下是___（股权）初步尽调清单：1.公司的最新营业执照、税务登记证、组织机构代码证和机构信用代码证。
2.公司章程、三会议事规则、总经理工作制度以及公司主要管理制度。
3.公司设立与历史沿革的说明。
4.公司历次验资报告和评估报告（如果有）。
5.公司股权结构图。
6.关联企业的基本情况说明，包括成立时间、注册资金、主要股东/股比、主营业务和财务状况等。
7.公司组织架构图，包括各子公司、分公司和各部门。
8.公司各子公司、各部门的职责说明、人员构成以及各子公司分公司的基本情况说明，例如成立时间、注册资金、主要股东/股比、主营业务和财务状况等。
9.公司目前人员构成情况，包括年龄结构、学历结构和业务结构等，以及员工的社保缴纳情况。
10.公司治理结构，包括董事会、监事会构成及名单。
11.公司实际控制人、___监事和高管人员的简历。
12.公司主要资产权属证书，主要指土地、房产和无形资产。
13.公司主要荣誉及资质证书，包括各类业务资质证书、产品资质证书和专利证书等。
14.公司成立以来主要新建、技改项目的立项报告和政府批复文件（如果需要）。
15.公司享受的各项优惠政策（如果有），列表说明，并附政策依据文件。
16.公司产品列表说明，包括分类分型号、各产品的性能参数和用途说明。
17.行业资料，包括权威轮胎行业研究报告、权威行业排名资料以及公司在行业内的竞争优势说明。
18.采购，包括公司采购模式说明、采购流程图、主要采购物质类别、采购模式、供应商选择方式、采购定价、结算方式和采购季节性等。
同时，列出主要原材料构成列表，主要原材料取得方式，主要原材料供求关系以及近几年主要原材料价格走势分析。
还需要进行供应商分析，包括分析供应商选择的标准、主要供应商的基本情况、对集中度较高的供应商，要分析其供应的稳定性、供应商的账款周期、结算方式。
分析客户在原材料采购过程中的主动权，以及与原材料供应商的合作关系，近三年前十大供应商列表（按采购金额排序）。
股权激励法律尽职调查问卷清单
法律尽职调查问卷清单（XXXX年XX月XX日）致：有限公司关于法律尽职调查中文件收集工作的说明：（1）本法律尽职调查文件清单（以下简称“文件清单”）系XXXX律师事务所（以下简称“本所”或“我们”）接受贵司之委托，对贵司及贵司的相关关联方进行法律尽职调查而制作。
希望本次尽调能够得到贵司的理解、支持与配合，以推进本次股权激励方案的顺利确定与早日完成。
为确保本所及本所律师（简称“我们”）及时提供相关法律服务，敬请贵司按本清单尽快向我们提供贵司及贵司子公司1（如有）的全部法律文件及相关资料。
（2）贵司在提供法律尽职调查文件时，还须按本说明所附格式出具《承诺函》（见附件），加盖贵司公章，并由法定代表人签字。
（3）所收集文件的顺序请全部按照本清单各项先后顺序排列，并用快劳夹统一装订为活页以便抽取复印。
（4）除非特别标明需要提供原件者和为本次法律尽职调查而新制作的情况说明外，贵司只需要提供相关文件的复印件（根据需要核对原件），但应对复印件加盖公司骑缝章；在提供纸质文件的同时，尽可能向我们一并提供电子扫描件。
（5）除本清单另有明确说明外，贵司应按充分反映企业目前法律状况的标准提供相关文件和情况说明。
本清单所要求提供的文件，均应包括该等文件的附件及对该等文件进行的修改和补充；如果贵司根据本清单提供给我们的文件所载事实有变动，或贵司收到了新的有关文件，贵司应立即向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本。
（6）贵司提供的所有文件（不论电子版本或纸质版本、原件或复印件）与作出的所有陈述（不论书面或口头、正式或非正式），系我们出具法律尽职调查报告的基础和依据。
因此，请贵司确保所提供的所有文件与作出的所有陈述均是真实、准确、完整及全面的。
对于本清单未列出、但可能对相关投资的合法合规性造成影响的资料或文件，请贵司主动进行说明并提供相关文件。
（7）对于本清单若干项所述之“公司是否存在××情况”等要求，若存在，则请被调查单位按要求提供相关文件资料；若不存在，则请书面确认不存在该情况并在书面确认说明上加盖贵司的公章（若不存在或不适用的状况较多，贵司也可直接打印本清单并1子公司指贵司全资、控股或通过其他方式可以纳入合并报表的公司；子公司具体范围由公司与本所议定。
股权融资尽职调查清单
股权融资尽职调查清单股权融资尽职调查清单分为以下六个部分：一、公司基本信息1. 公司名称、注册地址、营业执照副本；2. 公司组织机构、股权结构以及管理层及主要业务负责人的情况；3. 公司历史经营情况、经营目标及规划、营收、利润情况等；4. 公司业务模式及市场地位、客户结构及营销策略、供应链情况等；5. 公司权属及股东关系、核心股东的经营能力和资金实力、股东协议及保护措施等；6. 公司法律诉讼、违法违规事项及纠纷解决情况；7. 其他重要历史事件、关键合同和谈判情况等。
二、财务情况1. 公司财务状况、经营历史及财务报表等；2. 公司现金流及流动资产结构、应收账款、存货、预付账款、递延收益等；3. 公司负债结构、融资历史、借款人、担保情况等；4. 公司税务情况、资本支出计划、资本结构等；5. 公司财务风险及解决方案、会计政策等。
三、市场情况1. 行业发展趋势、市场份额及竞争情况、技术水平等；2. 公司市场地位和竞争力、商业模式、优劣势等；3. 公司产品线、产品质量及市场需求、客户群体等；4. 市场营销策略、销售渠道及市场开发计划等；5. 公司未来发展趋势及战略规划、市场风险管理等。
四、经营风险1. 公司经营风险点及预防措施、关键客户及供应商风险控制、关键人员退缩风险、业务扩展及资金结构风险、市场风险等；2. 公司内部管理情况、风险防范制度及管理流程、内部控制情况；3. 公司实施财务及内部审计制度、涉及商业道德和职业道德的事项等。
五、法律与条款1. 公司组建文件、经营许可文件、注册证书等法律文件情况；2. 企业章程、董事会决议、股东会决议、同股不同权条款等合同法律文件；3. 股东及公司重要协议及保护措施、协议的具体内容、是否依法有效；4. 是否存在诉讼、仲裁等法律纠纷、司法裁定或监管部门处罚事项；5. 其他重要法律事项、相关条款等。
六、其它1. 本轮融资计划、融资用途等；2. 公司之前获得的融资情况及融资机构、投资人的情况、退出情况等；3. 公司未来发展计划以及实施规划等。
股权收购项目法律尽职调查清单
XX市XX投资咨询有限公司法律尽职调查文件清单就XX地产集团意向收购XX市XX投资咨询有限公司（部分）股权的项目，XX地产集团拟对XX市XX投资咨询有限公司（以下简称“公司”）开展进行法律尽职调查。
以下是本次法律尽职调查所需查阅的文件和所需了解的情况的初步清单。
随着调查的深入，我们将会要求补充提供其他文件或提出其他问题。
（1）请公司及其各下属企业（除特别说明，以下所称“公司”包括公司及其各下属子公司、分公司）按本清单的要求，以各主体为单位报送文件和调查表。
（2）请公司按本文件清单所列顺序，书面答复其中的各项问题，并提供相关资料的完整、齐全的复印件或扫描的电子文件,如有特别说明的，则需要提供原件。
对不适用的问题请注明“不适用”及其原因；对无资料的款项，请在备注栏注明“无资料”及其原因（如遗失、损毁、暂时无法提供等）；对能即时提供资料的款项，请注明每份资料的名称、相关方的名称、日期和编号（如有）。
（3）请公司将资料按本清单所列问题进行分类并以活页形式装订，在首页附上文件目录。
文件资料请用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，每类文件夹中的文件根据时间先后顺序排列。
（4）在按照前述（3）提供文件资料的同时，还请公司一并填交本清单表格。
清单表格请加盖公司印章。
所提供资料如有电子版本，请一并提供。
（5）为便于文件汇总及资料库建设，公司可视需要统一确定文件资料目录的编号体例，便于各中介机构查询。
（6）尽职调查工作需达致对公司及其各下属企业各方面法律情况的全面了解。
本文件清单下的部分法律文件资料应不断更新，我们亦会提供补充文件清单。
（7）部分调查事项如职工住房公积金及社会保障金的交纳、各纳税监管部门对公司税务交纳情况的确认等，律师可能1 / 20会下发专门的表格要求各公司填报。
此外，律师也会根据不同监管部门的要求或重点列明的问题制作相关的清单要求各公司填报，请各公司及填报主体予以配合。
（8）公司将本文件清单下发至有关文件提供负责方后，请负责方首先按目前情况（即收到本清单时的情况）先行提交相关资料；日后发生任何变更，请随时补充提供相关资料。
股权投资项目初步尽职调查资料清单
项目初步尽职调查资料清单1、公司基本情况（1）公司最新营业执照（2）公司的股权结构（3）公司控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况；（4）控股股东及实际控制人与本公司的关联交易情况（5）股权历史沿革变化情况（6）公司组织结构及人员情况（学历、年龄、岗位分布等情况）（7）公司管理层简历，包括懂事、监事、高级管理人员和核心业务人员（如核心研发人员）（8）董事会构成及董事介绍（9）公司近三年来的股东会、董事会会议记录（包括未在会议记录里阐述的报告文件副件）（10）公司各种资格认证、荣誉及政府支持情况2、财务状况（1）过去三年里经审计的合并财务报表及其附注（审计报告）（2）自最近一次审计以来，公司内部的财务报表及相关大额科目明细（3）过去融资情况的说明（时间、金额、估值情况、投资人；债权人、借款金额、期限、增信措施）（4）本次融资的计划和资金投向，以及投入资金后的产出情况（5）公司所研发生产的设备市场容量分析（6）公司所研发生产的设备生产成本及利润构成分析3、产品和技术（1）技术优势和产品特点，并请进行竞争对手分析（2）关键技术和技术壁垒说明（3）专利和知识产权列表说明（4）产品鉴定情况（5）技术发展方向和产品规划（6）拥有的研发资源体系说明，以及公司研发重点发展方向说明4、生产和经营（1）公司最近三年的产品结构，以及主要产品的销售收入、成本、毛利、毛利率、市场区域和应用情况说明（2）生产能力和规划、设备情况（3）关键工艺和关键生产环节及其先进程度（4）产品性能、稳定情况及如何保持质量一致性（5）最近三年主要合同情况（6）未来三年经营规划（7）未来三年财务规划5、行业及市场情况（1）行业发展状况、市场容量和国内发展趋势（2）行业政策和扶持情况（3）产业链上下游的关系：关键资源？如何掌控？供应链体系？（4）竞争格局和产业链地位（主要竞争对手比较）、以及潜在竞争对手情况（5）公司目前的技术和产品市场状况，及市场占有率情况和行业地位（6）客户构成情况以及主要客户说明（7）公司的核心竞争优势（8）公司定位、战略和发展规划及如何实现（9）公司的商业模式说明6、风险和对策：请从技术、市场、管理、资金、上市、政策等方面阐述。
股权投资项目尽职调查资料清单
XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
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股权激励项目尽调清单（有限公司）
有限公司股权激励项目
法律尽职调查清单
工作期间
小组成员项目对接负责人
工作事项
有限公司股权激励项目法律尽职调查（初步）
声明如对公司的信息了解不足，往往会导致股权激励方案的不公平，或者可执行性不强，或者因为违法法律规定而无效。
因此，为了给公司设计一个合适的，能到达激励效果的方案，在方案设计之初由专业律师对公司进行尽职调查是十分必要的，尽职调查的客观性和整体性将影响到后期的方案客观性和整体性。
公司需要正确认识到尽职调查的重要程度。
特别声明律师当严守客户秘密。
序号项目
已
提供
未
提供
无
资料
一、公司设立及变更的有关文件
1.1 请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》以及盖有“工商档案查询专用章”的公司及其控股子公司、参股公司、分公司（如有）全套工商档案文件
1.2 请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》以及盖有“工商档案查询专用章”的公司发起人、其他股东全套工商档案文件（如有）
1.3 公司及其子公司历次工商变更登记、备案后核发的企业法人营业执照（包括自成立日起至今领取、换领的所有营业执照），公司现行有效的企业法人营业执照、税务登记证（国税、地税）、社会保险登记证、排污许可证等
1.4 公司从事业务所必需的许可、批复、备案文件，包括但不限于：高新技术企业证书（如有）、质量体系认证、环境管理体系认证等及其他类似证照的正副本（以上证照如需年检，请提供年度经年检的相应证照）
1.5 公司获得现行有效的主要资质证书，包括但不限于人力资源许可、劳务派遣许可、高新技术企业等文件
二、公司治理
2.1 公司的公司章程
2.2 股东会议事规则董事会议事规则
2.3 公司规章制度，包括但不限于：行政管理制度、财务管理制度奖惩管理制度等。
2.4 公司的组织架构及股权结构、主要股东和组织机构情况。
2.2 请提供公司任命或聘请高级管理人员的文件（总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及公司章程规定的高级管理人员）
2.3 公司的主要业务及经营情况2.4 公司未来3-5年的战略发展规划
2.5 公司最近2年经审计的财务报告
三、公司管理
3.1 公司全体人员的构成情况及现有的薪酬政策、激励策略和薪酬水平（同行对比）包括但不限于管理人员和技术、业务骨干的职务、
薪金、福利；其他关键人员的职务、薪酬、福利等。
3.2 公司现有的员工激励制度和绩效考核标准，实际运行的效果及存在的主要问题。
四、员工和劳动人事
4.1 公司最新的《职工花名册》（含员工总数）、《劳动合同》（含固定期限、无固定期限）、《劳务合同》或者《劳务派遣协议》等样本各一份
4.2 公司是否存在职工持股计划、信托以及是否和高管、核心技术人员签订股权激励协议等，如有，请提供相关文件
4.3 公司的高级管理人员、核心技术人员的名单和简历以及和其前雇主及公司所订立的任何保密或竞业禁止协议资料
4.4 公司任命高级管理人员的董事会决议以及该等人员在其他单位、公司的兼职情况
4.5 公司的职工福利、奖金、激励机制、分红、鼓励性的抚恤金、退休、养老、失业、缴纳社会统筹或其他类似计划的文件
4.6 公司有关职工住房津贴、分房政策、医疗保险、休假、解雇、残废、调动等的规定、计划或其他文件
4.7 公司发生过的罢工或怠工事件报告，以及劳资纠纷，和因不公平劳工待遇、不实行公平竞争、年龄或其他歧视、工作环境安全、职工健康引起的诉讼和仲裁（如有）
4.8 公司和其他职员签订的劳动合同及解雇和调动的标准合同样本4.9 和职工订立的集体劳动合同（如有）
4.10 和高级管理人员和有特别才能的职员所签署的服务协议、报酬协议或赔偿合同
4.11 员工手册、员工规章和守则以及奖惩办法
4.12 公司工会组织介绍及有关文件及和工会签订的协议（如集体劳动合同）
4.13 提供社会保险登记证，说明是否足额为职工缴纳社会保险费用（包括但不限于医疗保险，养老保险、生育保险、工伤保险等），是否存在欠缴情况
五、决策文件
5.1 启动股权激励的内部决策文件，包括但不限于本公司股东会或董事会决议，薪酬委员会决议、上级主管部门的文件，中央及地方相关的股权激励政策等。
六、其他事项
6.1 公司初步设定的实行股权激励的范围、对象、基本情况、拟实现的战略目标及初步思路。
6.2 公司对股权激励的基本要求及针对性要求，例如：操作模式、实施期间、激励的提取条件、计划的终止条件等。
6.3 公司认为股权激励应关注的重点问题和可能的障碍。
6.4 制作激励方案所需要的其他资料。
（古律师）
古律师讲股权法律服务团队，由古鸣律师创办。
古鸣律师，法学学士、工商企业管理硕士研究生。
有过警察、政府、企业等十多年的工作背景。
2014年古律师专职从事股权业务的法律服
务，现擅长合伙股权设计、股权激励下的薪酬体系设计、股权并购、合伙股权矛盾化解等股权类的法律服务。
现为上海艾芙杰家具有限公司，上海南陵商会、上海寿县商会、上海埃托克斯流体科技、淮海医院、芜湖新兴铸管有限责任公司、芜湖5720军工厂等企事业单位提供过优质的股权法律服务
为创业者解决股权问题，打招中国口碑最好的股权法律服务团队，是我们的梦想。
不负所托，我们一直在努力！
（立即联系）。