2020年 内部审核实施计划
内部审核计划(最新)
E: 4.3.1,4.4.6；
C组
方针目标管理、文件策划与控制、机构与职责、人员招聘与录用、职务说明、培训、绩效考核等，监视和测量、环境因素识别与控制等
Q, 4.2,5.3,5.4.1,4.5.1,6.2,8.2.3；
E: 4.3.1,4.4.6；
组长职责：
1、批准公司内部审核实施计划；
2、对内部审核提出要求并对审核报告进行评价；
3、对后续不符合项、建议项整改作出批示，提出要求
小组长职责：
1、制定并组织实施审核计划；2、负责与公司领导沟通；
3、准备审核资源，包括计划发放、会议室、文件、记录纸等；
4、策划并主持审核会议；5、组织讨论，形成不符合报告；
8:30
-9:00
各职能部门领导、内审员
首次会议
全体
全体
7月17日
1天
体系策划（资源计划）、管理职责、方针目标管理、培训管理、环境因素识别与评价、法规、管理方案、文件与记录控制、管理评审、设计工艺开发、质量控制、环境控制、应急控制、检验计量管理、不合格控制、设备管理、采购、销售、现场管理、监督与测量、顾客满意、纠正与预防措施等
D组
7月20日
1天
全部经营生产有关的质量与环境管理活动
Q, 全要素E: 全要素
D组
全部经营生产有关的质量与环境管理活动
Q, 全要素E: 全要素
C组
7月21日
1天
汇总审核结果，出具审核报告
全体组长
另行
通知
末次会议
全 体
综合条款
质量管理体系中，4.2、5.4.1、5.5.1、8.2.3、8.5等条款；环境管理体系中，4.4.1、4.4.5、4.3.3、4.5.1、4.5.4等条款应结合各部门职能审核。
2020年内审工作计划
2020年内审工作计划2020年内审工作计划各村(社区) 街道各部门：为进一步推动我街道内审工作健康有序的开展，根据《审计署关于内部审计工作的规定》《四川省内部审计条例》，以及区内审协会相关要求，结合我街道实际情况，制定2020年内部审计工作计划。
一指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，在区审计局和内审协会的指导下，在街道党工委办事处的领导下，紧紧围绕区委“13431”发展战略和“三个三”工作要求，按照求真务实的工作方针，树立大局意识服务意识责任意识，完善内审机制，发挥内审作用。
二 2020年工作计划1.加强业务培训，提高业务技能由街道内审工作站牵头，至少组织一次对村(社区)级财务人员民主理财小组人员及村(社区)干部的集中培训，主要就财经纪律方面农村财务管理制度和业务知识方面的进行培训。
进一步提高村级财务人员民主理财小组人员的业务水平，进一步规范村级财务管理工作。
2.开展财务审计，建立长效机制根据街道实际情况，有计划有步骤地开展对部门和村(社区)级财务收支专项资金审计工作，不断扩大内部审计工作的覆盖面，建立长效监督机制，充分发挥审计监督对严肃财经纪律，维护经济秩序，加强领导干部监督管理，促进党风廉政建设等方面的积极作用。
3.明确目标任务，落实责任到人我街道2020年计划对大溪村大林村五顶村柿子村九川村5个村进行村级财务收支审计和对每个村3个社的财务检查。
重点检查财务收入是否入账，支是否合规，有无白条抵库现象，审批手续是否完备，债权债务和资产管理以及村务财务是否公开等;农民群众反映强烈矛盾突出的热点问题等的审计。
内审工作站人员实行联系村社指导财务工作，并将工作开展情况纳入年终目标考核。
进一步加强对村级财务管理，发现问题及时纠正。
促进村社干部廉洁自律，确保集体财产安全，切实维护广大农民群众根本利益。
4.坚持工作原则，坚持实事求是坚持定期审计和干部离任必审的原则;坚持公平公正公开的原则;坚持依法办事，坚持实事求是的原则。
2020年 ISO1400内部审核实施计划-内审资料
表格设计
修改次数 1次
审设计核日期 目 审核 范 审核 日 审核 组：
03.06.19
修改日期 03.11.16
内部审核实施计划
保存期3年
SGDX4-00-046
批准
编制
1、首次会议：8月4日：8：30-8：45参加人员：各本部门长、各分公司部门长、内审组成员
2、审核安排：
审核日期、时间、组别及单位
ISO NO
要 素 号
检查标准
8月4日
I组
Ⅱ组
管 理 层
办 公 室
供销 科
财 务 科
品 保 科
8月5日 Ⅰ组 生生生 技产管 科部科
1 4.2
环境方针
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2 4.3.1
环境因素
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√√√
3 4.3.2 法律法规和其他要求 √ √ √ √ √ √
√
4 4.3.3 目标、指标和方案
√
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11 4.4.7
应急准备和响应
√√
√
√√
12ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ4.5.1
检测和测量
√
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13 4.5.2
合规性评价
√ √ √√√ √
√
14
4.5.3
不符合、纠正措施和预防 措施
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15 4.5.4
记录控制
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3、 末次 会 议： 16： 0016： 40 审核 总结
√ √ √√√ √ √ √
5 4.4.1 资源、作用、职责和权限 √ √ √ √ √ √ √ √
6 4.4.2 能力、培训和意识
内审2020年度工作计划(最新)
( 工作计划 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改内审2020年度工作计划(最新)The work plan has clear goals and specific steps to enhance work initiative, reduce blindness,and make work proceed in an orderly manner.内审2020年度工作计划(最新)【篇一】一、指导思想牢固树立"以审计促进公司治理"的审计理念，坚持"服务大局、围绕中心、突出重点"的工作方针，寓服务于监督，寓帮助于促进，充分发挥内部审计对经济安全、健康运行的"免疫"功能，促进集团经济的平稳、高效发展。
二、工作目标紧紧围绕集团党委、董事局提出的集团20XX年经济工作目标，认真履行集团董事局赋予的职责，全面监督财务收支的真实、合法和效益，突出重点领域、重点项目、重点资金和重点环节，更新观念，创新机制，加大力度，在审查重大违法违规问题的同时，更加注重将内部审计的工作重心从事后查处转向过程控制，"以监督促进过程"，从治理、机制和制度层面揭示问题，提出建议，改善企业经营管理，提高企业可持续发展能力。
三、工作措施(一)深化监督，进一步强化审计评价职能，揭示资源配置和使用的合规性和效益性。
审计的根本使命在于协同保证各企业的业务战略与集团的总体战略保持一致性，并能够按照集团发展战略的要求制订规划和分配资源，以保证在集团战略框架下的资源的化配置。
在其中，审计应充分发挥监督职能，并在监督的深度和广度上下功夫，有效评价企业战略制订的一致性和资源利用的合规性和效益性，以发现是否存在游离于集团战略之外的经营行为，是否存在不合规的占用资源，是否存在资源的闲置、浪费等，诸如此类，均应该通过合法的审计监督予以揭示，促进集团资源的更优化分配。
内部审核(ISO9001四级文件)
xx有限公司
内审年度计划（Q）
备注：▲表示计划进行
制定：审核（管代）：制定日期：2020年05月05日内审日期：2020年05月09日
1/ 6
内审实施计划（Q）
首、末次会议记录表（Q）
不符合报告（Q）
依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015版标准
受审核部门品质部内审编号1/1
审核员: xxx 审核日期2020年05月09日不合格描述：
品质部检查未见4月的质量目标完成情况统计，不符合ISO9001:2015标准9.1.3条款要求
●不符合标准/文件： 9.1.3
●不符合类型：体系性不合格实施性不合格效果性不合格
●不符合程度：轻微严重不合格
审核员：xxx 部门负责人：xxx
不合格原因分析：
品质部负责人责任心不足，以及对相关标准的理解和执行的不到位，造成漏统计4月质量目标完成情况。
分析人：xxx 建议采取的纠正措施：
1. 立即进行GB/T19001-2016/ISO9001:2015 9.1.3条款培训，加强对相关标准的理解。
2. 立即对4月目标完成情况进行统计。
批准：xxx
纠正措施已完成：2020年05月10日开始已经按照要求进行改善。
部门负责人：xxx
跟踪验证：已经整改完成。
审核员：xxx
体系审核报告（Q）。
建筑公司2020年管理体系内审工作计划
建筑公司2020年管理体系内审工作计划一.审核目的：1.推动《工程建设施工企业质量管理规范》及管理手册的宣传贯彻和实施。
2.对管理手册的符合性及体系运行有效性进行评审和评价。
3.通过审核发现不符合项，针对管理薄弱环节提出改进措施。
4. 通过对项目部审核，提出和消除工程质量、环境和安全隐患。
5. 通过分公司及项目部人员交叉检查，促进各岗位管理人员之间的互相学习和交流。
二.审核依据：a.《企业管理总手册》、《工程质量管理手册》、《技术管理手册》、《施工生产管理手册》、《环境及职业健康安全管理手册》、《市场开发管理手册》、《人力资源管理手册》、《党群管理手册》、《行政管理手册》、《物资设备管理制度汇编》、《合同、成本、预结算管理手册》、《财务管理手册》。
b. 《质量管理体系要求》(GB/T19001-2008)、《环境管理体系要求及使用指南》(GB/T24001-2004)、《职业健康安全管理体系要求》(GB/T28001-2001)《工程建设施工企业质量管理规范》(GB/T50 430-20xx)c.适用的国家法律、法规、标准、规范、规程及其他要求d.施工合同、施工组织设计三.上半年内审安排：上半年审核时间20xx年4月18日至5月30日，采用分组分片审核方式。
第一组：带队领导：E组长：E组员：安全、技术、质量、合同预算、生产、保卫、工会、人力资源管理岗位各1人，邀请分公司及项目部1-2人参加。
审核项目区域：太原地区、长治地区、晋城地区、忻州地区、晋中地区、阳泉地区及第二组以外的其他地区的在施工程审核分公司区域：三、五、八、十分公司、设备安装分公司、消防安装分公司、机电安装分公司、钢结构分公司、智能分公司、地基基础工程分公司、总承包公司、道桥二分公司第二组：带队：E组长：Z组员：安全、质量、技术、生产、合同预算、人力资源管理岗位各1人，邀请分公司及项目部1-2人参加。
审核项目区域：大同地区、朔州地区、临汾地区、柳林地区、吕梁地区、运城地区、内蒙古地区在施工程审核分公司区域：一分公司、二分公司、四分公司、六分公司、七分公司、九分公司、十一公司、十二分公司、十三分公司、通风空调分公司、电气分公司、建筑安装分公司第三组：组长：Z副组长：E组员：企业管理部1人、党委工作部1人审核区域：公司领导层、质量监控部、生产监控部、安全监控部、市场开发部、经理办公室、合同预算部、科研所、人力资源部、技术中心、企业管理部、保卫部、工会、物业分公司、劳务经营部、资金管理中心、财务管理部、审计部、法务管理部、党委工作部、起重机械分公司、物资供应分公司、物资租赁分公司、信息办公室四.下半年内审安排下半年审核时间20xx年6月20日至12月31日，采用日常检查与内审相结合的方式，在分公司全覆盖检查基础上，公司各业务部门进行抽查，确定检查时间和检查对象，年终在本系统大会上进行总结。
企业内部审计工作计划范例2020
企业内部审计工作计划范例2020一、集团公司内部审计工作总体思路：1、今后5 年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。
2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础，以经营业绩审计为中心，提升审计工作质量，增强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提升经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提升审计服务职能。
二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下:1、完善审计内控制度, 促动集团内控管理健全与完善⑴ 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。
⑵ 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促动经济活动健康有序实行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx 年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况实行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖水准如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促动公司的发展等，以便即时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提升审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促动下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。
⑶ 通过预算审计促动预算管理思想观点转变。
当前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准( 而非以费用制度为预算标准），所以，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。
审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。
2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。
内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩（预算执行）审计，通过经营业绩审计不但要查错防弊，即时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提升的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促动下属企业增强经营管理，提升经济效益。
老城公司2020年度管理体系内部审核计划
公司2020年度管理体系内部审核计划批准：审查：编写：会签表一、审核目的1.以巡检信息系统建设为抓手，全面提升监督检查标准化水平，做到监督检查分析有数据、整改有记录、考核有依据；2.根据集团化管控思路，提升二级单位管理体系内部审核能力，强化其在体系内审中的作用，逐步形成二级单位主导开展内审工作；3.验证公司管理活动及活动结果是否符合质量、环境、职业健康安全管理体系标准和公司管理体系文件要求，评价管理体系运行的适宜性、符合性和有效性，为管理体系的持续改进提供依据；4．提前发现问题，以便及时采取纠正措施，为顺利通过外部审核做好准备。
二、审核依据1.公司现行的管理体系文件（含项目管理计划、各单位编制的管理文件）；2.合同文件；3.适用的法律、法规；4. GBT 19000-2016 质量管理体系基础和术语、GBT 19001-2016质量管理体系要求、GBT 28001-2011 职业健康安全管理体系要求、GBT24001-2016环境管理体系及特种设备、压力容器制造、安装与改造维修等管理体系标准。
三、审核范围公司管理体系覆盖的管理活动/过程、产品（工程）和场所（部门、单位和区域）。
四、审核组及成员审核组组长：公司总经理、管理者代表审核组由5个审核小组组成，分片区实施现场审核，详见《公司2020年度管理体系内部审核安排表》。
五、集中培训开展现场审核前，将对审核小组成员进行集中培训，具体培训内容、时间、地点另行通知。
六、审核时间请各小组根据《公司2020年度管理体系内部审核安排表》（见附件2），协商受审核单位确定本小组的审核计划，并填写《小组审核计划安排表》（见附件3，审核需在2020年 8月1日-9月9日间完成）、《2020年管理体系内审整改联系人》（见附件4，每项目两名），于7月20日前发战略与信息化部。
各项目内审末次会议结束当场，检查小组应从信息系统中导出该项目所有扣分项清单（见附件6），打印两份后交受审单位签字、盖章，受审单位留存一份，另一份带回公司。