投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函
证券股份有限公司投资者风险承受能力重新评估结果告知函模版
证券股份有限公司投资者风险承受能力重新评估结果告知
函模版
尊敬的投资者：
感谢您对本公司的信任与支持，为了更好地保障您的投资安全，我们按照《投资者适当性管理办法》的要求，对您的投资者风险承受能力进行了重新评估。
经过评估，我们得出了您的风险承受能力等级为【XXX】。
该等级表明您对投资风险的承受能力较高/适中/较低，对应的投资品种分别为【XXX】。
请您务必认真阅读本函并按照自身风险承受能力的等级，理性选择适合的投资产品。
如果您的风险承受能力等级与您之前选择的投资品种不匹配，建议您进行调整或
变更投资方案，以降低投资风险。
本公司在此提醒您，投资不是风险的零，无论是哪种投资产品都存在一定的风险，所以您应该在了解自己的风险承受能力的基础上，选择适合自己的投资产品，并根据
市场行情实时调整持仓。
如果您对本次重新评估结果有任何疑问，欢迎随时联系我们的客服人员，我们将竭诚为您解答。
最后，再次感谢您的支持与配合。
此致
敬礼！
XXXX证券股份有限公司
日期：XXXX年XX月XX日
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证券投资者风险承受能力评估结果告知书(静态)模版
证券投资者风险承受能力评估结果告知书(静态)模版
尊敬的投资者：
感谢您选择本公司进行证券投资。
根据相关法规和规定，我们需要对您的投资风险承受能力进行评估，并向您告知评估结果，在此向您发出评估结果告知书。
评估结果：
您的风险承受能力为【稳健型/平衡型/积极型】。
该评估结果是根据您的个人资产状况、投资目标、风险偏好、投资经验等相关因素综合考虑而得出的。
根据评估结果，我们建议您进行相应的投资，从而更好地实现您的投资目标。
【稳健型】投资者：
稳健型投资者注重资产保值，风险偏好较低，适合选择低风险的投资品种，如债券类、货币基金等。
【平衡型】投资者：
平衡型投资者既注重资产保值，又追求一定的收益，风险偏好中等，适合选择风险与收益相匹配的投资品种，如股票型基金、混合型基金等。
【积极型】投资者：
积极型投资者追求高收益，风险承受能力高，适合选择高风险高收益的投资品种，如股票、期货等。
重要提示：
根据评估结果，我们建议您进行相应的投资，但投资市场存在不确定性和风险，每种投资品种都有其独特的风险因素。
在进行投资前，请您认真阅读有关合同、协议、公告、说明书等文件，充分了解产品的性质、投资策略、风险收益情况，同时也要关
注市场风险并控制投资风险，以保障您的投资安全和收益。
最后，再次感谢您选择本公司进行投资，如有任何疑问或需要进一步的帮助，欢迎随时联系我们。
此致
敬礼！
XX证券有限公司
年月日。
风险提示函模板
风险提示函模板尊敬的各位投资者：风险是投资活动中不可避免的一部分，我们在此向您发出风险提示函，以帮助您更好地了解和评估投资风险，做出明智的投资决策。
首先，投资有风险，投资者应根据自身的风险承受能力和投资目标，理性选择投资产品和投资方案。
在进行投资决策之前，请您认真考虑自身的财务状况和投资目标，切勿盲目跟风或冲动行事。
其次，市场风险是不可控制的，投资者需做好市场波动带来的风险准备。
市场可能受到各种因素的影响，包括但不限于宏观经济政策、国际政治局势、自然灾害等，这些因素都可能对投资市场产生影响，导致投资风险的变化。
再次，投资产品本身存在风险。
不同类型的投资产品具有不同的风险特征，包括但不限于信用风险、流动性风险、市场风险等。
投资者在选择投资产品时，应全面了解产品的风险特征，谨慎评估风险收益比，避免因盲目跟风而导致损失。
此外，投资者在进行投资活动时，还需注意信息披露的真实性和完整性。
投资者应谨慎对待各类投资信息，警惕不实信息和不完整信息可能带来的投资风险。
在进行投资决策时，建议投资者多方获取信息，进行全面分析和评估，避免因信息不足而导致投资决策失误。
最后，投资者在进行投资活动时，应遵守相关法律法规，理性对待投资风险，不得利用非法手段获取投资利益。
同时，投资者还需注意个人信息的保护，谨防各类诈骗和非法侵害。
总之，投资活动中存在各种风险，投资者在进行投资决策时，需理性看待风险，做到审慎投资、风险自担。
我们希望投资者能够在理性、谨慎的前提下，获得稳健的投资收益，避免不必要的投资损失。
风险提示函仅供参考，投资者在进行投资活动时，应充分了解相关风险，做出独立的投资决策。
如有任何疑问或需要进一步了解，请及时咨询专业人士或相关机构，谨慎决策。
祝各位投资者投资顺利！此致。
敬礼。
投资者确认函如何写
投资者确认函模板
武汉民泰贵金属经营有限公司：
本人/本单位保证已在会员公司的配合下完成以下事项：1.本人/本单位已经亲笔签署《风险揭示书》以及《客户协议书》；
2.本人/本单位已按照有关规定配合会员单位采集了本人/本单位的影像资料；
3.本人/本单位保证已满足开户条件并且非交易所禁入人员；
4.本人/本单位已办理保证金第三方存管业务；
5.本人/本单位已熟悉《天津贵金属交易所交易规则》及相关办法；
6.本人/本单位已掌握交易软件各项功能并能熟练操作；
7.本人/本单位希望立即开通交易。
凡由于对交易规则等相关制度理解有误或交易软件操作失误而造成的一切损失由本人/本单位独自承担。
投资者签字（盖章）：
日期：。
风险参与业务邀请与确认函
风险参与业务邀请与确认函尊敬的合作伙伴，我们诚挚地邀请您参与我们的业务合作。
为了确保顺利开展合作，我们需要您了解并且同意以下内容：一、风险提示我们的业务涉及到一定的投资风险，请您在决定参与之前，认真了解和评估自己的风险承受能力和投资目的，确保您的决策符合您的投资计划和心理预期。
同时，我们也需要提示您：过往表现并不代表未来表现，投资有风险，入市需谨慎。
二、业务内容我们的业务涉及到以下方面：1.XX交易平台，提供区块链数字资产实时交易、资金托管等服务；2.XX投资基金，提供多元化数字资产投资组合，享受我们的专业管理和风控服务；3.XX其他业务，若有需要，可以提供定制化服务。
三、合作要求1.合作双方需要签订合同，并遵守合同的约定；2.合作双方需要互相信任和支持，维护合作的和谐关系；3.合作过程中需要保护彼此的商业秘密，不能泄露或利用第三方获得的信息；4.合作过程中需要遵守相关监管要求，避免违规行为。
四、申请流程1.合作意向确认：您需要对我们提供的业务进行初步了解，并确定您的合作意向；2.评估与审核：我们将会进行尽职调查和风险评估，确保您的资质和能力符合我们的合作要求；3.签订合约：确认双方无争议后，我们将会签订合同，并约定具体的合作内容和条件；4.开始合作：一旦合同签订完成，我们将会开始业务合作。
五、风险确认函一、我已经仔细阅读和理解了上述内容，并对可能存在的投资风险进行了评估和决策，自愿决定参与业务合作。
二、我承认，对于从业务合作中获得的一切收益和损失，我自己承担全部风险和责任。
三、我确信自己已经具备资本、技术和经验来承担业务合作产生的风险，并有相应的法律能力参与这些交易。
四、我承诺，合作期间合法合规，维护市场秩序，不进行任何违反法律法规和监管规定的活动。
五、我承认，确认函的内容和签署，均符合我的真实意愿，是完全的、无条件的、不可撤销的。
六、确认函签署请在下面填写确认函，并进行签名：姓名：联系方式：确认函签名：我们感谢您对我们的业务合作表示关注和支持，我们希望我们的合作可以取得共赢的成果，共同发展壮大。
投资者类型及风险承受能力初次评估结果告知、承诺函
内
二、风险承受能力最低类别的投资者不得购买/接受任何高于其风险承受能力的产品
容 /服务；
二、如您希望修改投资者类型（即由普通投资者转化为专业投资者，或者由专业投
资者转化为普通投资者），可向本公司提出申请。
三、当您的财产状况、交易情况、工作经历等信息发生变化时， 请及时通知我公司，
经复核如不再符合专业投资者的申请条件，将不再被划分为专业投资者。
（二）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务； （三）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务； （四）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力 的产品或者服务； （五）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。
本确认函系本人/机构独立、自主、真实的意思表示，特此确认并承诺。
本人/机构知悉风险承受能力最低类别的投资者不得购买/接受任何高于其风险承受 能力的产品/服务的规定。
本人/机构确认符合相关法律法规、自律规则规定的投资者准入要求。对于贵公司 销售的金融产品或提供的金融服务，本人/机构具有相应判断能力，能够自行进行独立 审慎判断。
本人/机构确认已了解贵公司对专业投资者和普通投资者在履行适当性职责方面的 区别，本人/机构知悉可以自愿申请修改投资者类型，或因不再符合专业投资者的条件 而不再被划分为专业投资者的规则。
投资者类型及风险承受能力初次评估结果告知、承诺函
尊敬的投资者（投资者姓名/名称：_______________，交易账号：_______________）
鑫
元
根据您填写的《账户业务申请表》和《投资者风险承受力调查问卷》，本公司对您的
基 投资者类型进行划分并对您的风险承受能力进行了综合评估，结果如下：
私募基金公司风险不匹配警示函及投资者确认书模版
私募基金公司风险不匹配警示函及投资者确认书模版（以下内容仅供参考，具体操作应根据实际情况作出调整）私募基金公司风险不匹配警示函尊敬的投资者：为了保障您的合法权益，防范您的投资风险，在您认购我公司管理的私募基金（以下简称“本基金”）前，请您详细阅读以下内容：一、风险提示本基金的风险可分为市场风险、信用风险、流动性风险、法律风险等多种类型。
投资者在做出投资决策之前，应认真了解不同风险的性质、程度及可能产生的后果，并自主、审慎地进行投资操作，承担相应风险所可能带来的损失。
二、风险匹配度本基金适合的投资者为了解金融市场、有承担相应投资风险能力的专业投资者和社会上具备相应经济条件和风险识别能力、风险承受能力的企业、机构和个人。
请您认真阅读本函，并在认购前，确认您的风险识别能力和风险承受能力与本基金的风险特征相适应，且无财务基础承担本基金投资可能带来的损失风险。
三、确认书我已经仔细阅读了上述内容，明确认识本基金可能存在的风险，并有能力、风险承受能力来承担相关风险。
我确认所提供的个人和财务信息是全面、真实、准确、完整和可靠的，并且没有隐瞒任何与本基金投资相关的信息，同时我也会在认购本基金前认真阅读和熟悉相关基金协议、招募说明书等文件，确保本基金的投资符合我目前的财务状况和风险承受能力。
敬礼！投资人（签名、日期）：私募基金公司（公章、日期）：私募基金公司投资者确认书尊敬的投资者：您好！您已表达了认购我们公司管理的私募基金意向，为了明确双方权益，规避风险，特向您发出确认函，请您认真阅读以下内容并签字确认。
一、投资确认（一）本函是您确认参加我们公司管理的私募基金（以下简称“本基金”）计划的文件。
您应当认真阅读和理解本基金的所有法律文件和相关资料，了解投资风险和投资的条款和条件。
（二）您是本函上签名的个人或单位的能够代表投资者参加本基金的授权代表。
您已经自愿并根据您的独立投资决策投资本基金。
您已经了解本基金可能面临的风险和其他相关投资事项，并依据对这些事项的了解，做出了认购决定。
基金募集过程须投资者提供文件清单及签署要求
自然人客户亲自填写并签字，机构客户经办人填写，机构盖章。
1
基金管理人提供已盖章和经办人签字材料，日期空白。
5
【风险测评问卷】
原件
自然人客户亲自填写并签字，机构客户经办人填写并加盖机构公章。
1
基金管理人提供已盖章和经办人签字材料，日期空白。
6
【风险匹配告知书和投资者确认函】
原件
自然人客户亲自填写并签字，机构客户经办人填写并加盖机构公章。
14
【银行账户确认函】
原件
自然人客户提供打款银行卡复印件，机构客户提供书面银行账户确认函。
1
15
【回访确认函或回访记录】-非营销人员回访
原件
【书面回访】书面回访的，自然人客户亲自填写并签字，机构客户经办人签字并加盖机构公章。【电话录音回访】音频文件。【电子邮件回访】客户Hale Waihona Puke 复电子邮件记录。11
9
【合格投资者承诺函】（合并10、11）
原件
自然人客户亲自填写并签字，机构客户加盖机构公章。
1
投资者承诺其符合合格投资者认定标准。
10
【投资者为自己购买基金承诺】（并入9）
原件
自然人客户亲自填写并签字，机构客户加盖机构公章。
1
投资者承诺为其自己购买基金，非以转让或代持为目的购买基金。
11
【资金来源合法声明】（并入9）
基金募集过程须投资者提供文件清单及签署要求
序号
材料名称
材料类型
签署要求
数量（份）
备注
1
【身份证明文件】-中国籍自然人-身份证
复印件
签字
1
2
【身份证明文件】-外国籍自然人-护照、台胞证、港澳居民身份证