外部供方与采购控制程序(含表格)
采购流程控制程序(实用-含全部附表)
采购流程控制程序(实用-含全部附表)采购流程控制程序 (实用完整版-含全部附表)1. 背景为了确保采购流程的高效性和透明度，我们需要建立一套完整的采购流程控制程序。
本文档旨在详细描述该程序的步骤和相关要求，以便所有涉及采购的部门和人员遵循统一的标准和流程。
2. 流程步骤2.1 采购需求确认1. 采购需求的提出：相关部门或人员根据业务需要提出采购需求，并填写采购申请表（附表一）。
2. 需求审批：采购需求提交给相关部门经理或采购经理进行审批。
审批结果将根据实际情况决定是否向下一步骤推进。
2.2 供应商评估和选择1. 供应商评估：采购部门将根据采购需求和相关要求，对潜在供应商进行评估。
评估内容包括但不限于供应商的信誉度、产品质量、价格合理性等。
2. 供应商选择：采购部门将根据供应商评估结果，选择最合适的供应商。
供应商选择结果将记录在供应商选择表（附表二）中。
2.3 合同签订与管理1. 合同起草：采购部门将与选定供应商协商并起草采购合同。
合同应包括采购物品/服务的细节、价格、交付时间和支付方式等重要条款。
2. 合同审批：采购部门经理或法务部门将对采购合同进行审批，确保符合公司的法律和合规要求。
3. 合同签订：经过审批的采购合同将由采购部门和供应商双方签署，并保留备份。
2.4 采购执行1. 采购订单生成：采购部门将根据采购合同内容和需求生成采购订单，并发送给供应商。
2. 物品/服务接收：在供应商交付物品/服务后，采购部门将对其进行验收，并确保符合采购合同中的要求。
3. 付款控制：采购部门将根据采购合同的约定，及时支付供应商所需的款项。
2.5 采购记录和报告1. 采购记录：采购部门将维护一份完整的采购记录，包括采购需求、供应商选择、合同签订和采购执行等过程中的相关文件和信息。
2. 监督报告：采购部门将定期生成采购执行的监督报告，汇总采购活动的情况和问题，并向相关管理人员提供。
3. 附表附表一：采购申请表该表用于记录采购需求的基本信息，包括需求提出人、需求描述、预算等。
采购过程控制程序(含表格)
采购过程控制程序（ISO9001-2015）1.0目的和适用范围1.1目的为确保采购产品符合规定要求，使采购过程处于受控状态。
1.2适用范围本程序适用于外购件、外协件的控制。
2.0术语2.1供方：提供产品的组织或个人。
2.2顾客：接受产品的组织或个人。
2.3可追溯性：追溯所考虑对象的历史，应用情况或所处位置的能力。
2.5文件：信息及其承载媒介。
2.6记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。
3.0职责3.1供应科负责外购件供方的推荐；销售科负责外协件供方的推荐；负责编制采购计划、签署合同并实施；对采购产品的质量、数量和采购成本负责；3.2供应科、销售科负责对供方的质量保证能力评价和再评价；负责制定选择、评价和重新评价合格供方的准则；并编制合格供方名录。
3.3技术科负责识别采购品的类别；负责提供《材料明细汇总表》；参与对供方评价。
明确供方和过程评价、选择及产品的验证方式。
3.4质检科负责采购产品的验证。
4.0工作程序4.1供方的评价4.3.1供应科负责收集各供方提供的产品质量及质量管理体系资料。
4.3.2供方的评价由供应科、销售科牵头组织技术科、调度室、质检科对供方进行评价；形成合格供方的名录，作为采购和外包的依据。
4.3.3评价内容a.对供方的质量保证能力、生产能力、交货能力、产品信誉、可能存在的风险以及质量管理体系运行状况进行评价。
b.对比类似产品的历史情况或其它使用者的使用经验。
c.对比类似产品的试验结果。
d.对产品样件的评价。
4.3.5评价与再评价准则a.通过质量管理体系认证或通过产品质量认证；b.供货质量稳定、价格合理、按期交付、信息畅通、服务及时；c.具有检验系统；d.能提供检验合格证；4.3.6合格供方的控制和重新评价a.由供应科和销售科牵头组织技术科、调度室、质检科对供方每年进行一次评价，经考核合格后，继续列入“合格供方名录”。
b.对于提供产品质量不合格、延误生产进度、提供假冒伪劣产品的供方，从合格供方名录中剔除。
2016新版ISO9001外部供方与采购控制程序
编号：SM—
BC—QP—MCD-02版次ABiblioteka 第0次修订页次：1
编制/日期:
审核/日期:
代替：
批准/日期：
颁布日期:2016/10/01
编制部门:
1。目的：
确保外部提供的过程、产品和服务满足规定的要求.
2。适用范围:
适用于本公司质量体系相关的所有外部供方的控制.
3。职责：
3.1物控部负责供方的评价和重新评价。
评价结果的信息应形成文件即《合格供应商名单》。
5.2总经理决定评审方式
5.2.1样品评估:供方提供产品样品，由研发部进行样品评估（SER）。
5.2.2现场审核:由物控部和品质部、研发部到供方现场对照《供方评审表》进行现场评审.
5.2.3其他：由供方提供企业基本情况介绍及质量保证能力的有关资料以及由本公司顾客指定的证明资料.
《供方绩效考核表》
《订货通知单》
《退料、补料通知单》
《供应商进料报验入库单》
《领料单》
《请购单》
5.4供方重新评价
5。4.1每年年终考核
5.4.1.1考核项目及评分
总分（100分）=交货期（30分)+质量(50分)+配合度(20分）
5。4。1。2项目评分：
a）交货期=30×(准时交货批数/总交货批数)
b）质量=50×（合格批数/总交货批数）
c）配合度=20×（达成次数/总要求次数)
5。4.1。3每年年终由物控部统计年内各供方交货期及供应能力的分数，品质部统计质量分数，制订《供方绩效考核表》送交总经理审核，对考核不合格的供方由物控部负责进行重新评价，重新评价的准则和初次评价相同。
a)确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中；
外部提供过程、产品和服务控制程序(含表格)
外部提供过程、产品和服务控制程序（ISO9001-2015）1.0目的本程序旨在规范外部供方的选择和资格认可过程，并对外部供方的供应绩效进行有效管理。
旨在为公司运作和生产过程提供适时、适价、适质、适量的过程、产品和服务。
2.0范围本程序适用于选择、评估和管理外部供方；外部提供过程、产品和服务外部供方、协力厂商和分包商，以满足公司的产品质量要求和客户要求。
客户指定的供方同样适用本程序，并应评估报告客户。
适用于公司所有过程、产品和服务的提供过程的管理。
3.0职责3.1总经理负责审批《月份物料需求计划》、《物料采购申请单（P/R）》和请示书、审批《采购单（P/O）》（采购合同）和确认供方的物料报价单及外部供方的提供的过程、产品和服务的价格审议与签署。
3.2采购3.2.1负责获取、分析及市场有关的信息和调查潜在的外部供方有关的基本信息；3.2.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；3.2.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》；3.2.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理；3.2.5负责统计生产物料和流程物料月度生产耗用量和监控需求物料的库存数量；3.2.6负责根据上月耗用量、库存数量和安全库存量预评估下月生产用量，编制《月份物料需求计划》；3.2.7负责根据生产所需的及时物料和特殊规格物料的及时需求，提出采购申请（P/R）；3.2.8负责跟进外部供方交付状况。
3.3品质部3.3.1负责协助外部供方的评估和选择，进行必要的监视与测量并反馈测试结果，3.3.2负责确定并组织对外部供方的质量管理系统和外部供方现场进行审核；3.3.3负责监控和管理外部供方的供应质量绩效。
3.4采购3.4.1负责获取、分析外部供方市场有关的信息和调查潜在外部供方有关的基本信息；3.4.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；3.4.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》；3.4.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理；3.4.5负责各部门需求采购和采购过程的管理，确保外部供方准时提供符合的产品、过程及服务。
采购和外部供方评定控制程序
文件制修订记录1、目的对采购过程和供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。
2、适用范围适用于对生产所需的原材料、辅助材料、配件的采购及供方的选择、评价和控制；基础设施的采购。
3、职责生产所需原材料、辅助材料、配件的供方，由办公室负责实施选择供方和采购；生产所需原材料、辅助材料、配件的供方质量，由质量部负责验证和控制；基础设施的采购由办公室实施采购。
4、工作内容4.1采购合同4.1.1办公室应选择合格供方作为采购对象（指经评价后合格的供方）。
4.1.2当顾客有指定的供方时,应依照指定进行采购,一旦需变更供方时,需经顾客同意后,才可采购。
4.1.3本公司确定重要原材料的供方，应须签订质量保证协议或采购合同。
4.1.4交易如发生争执时,均依协议核定的条款处理,双方不得异议。
4.2采购:4.2.1本公司实施以销定产，办公室根据产品销售订单、产品库存情况，编制《采购计划单》后传真或送达供方，另时急需的材料，可用传真、电话通知供方,应形成电话记录。
4.2.2质量部凭《采购计划单》和《采购产品验收规范》、《材料验收标准》，验证供方提供的原材料是否符合本企业要求（包括验证供方的质量保证书、数量、包装、规格、牌号等）后入库，并填写《采购产品验收单》。
4.3机、物、耗品、低耗品由使用部门提出报送办公室核准后实施，此类采购可以在国家大型商场实施，可不作为供方进行评价和控制。
4.4采购管理4.4.1本公司或客户如拟在供方处验证本公司所采购的产品时,须在采购时告知供方验证的安排及采购产品放行的方式，但进料时经检验不合格仍有拒收的权利。
4.4.2在本公司验证供方的产品时，经验证不合格的质量部有拒收权利。
4.5采购资料办公室须向供方明确说明所采购产品的验收标准，如供方没有该标准应提供给供方。
4.6采购变更与通知:4.6.1重要原材料不合格退回，并按有关“协议”处理。
4.6.2在生产使用过程中发现材料不合格，由办公室向供方要求更换或赔偿，并要求其采取纠正措施。
20采购及外部供方控制程序
采购及外部供方控制程序1. 目的规范化选择和管理外部供方，确保公司所购材料、外购品、外部服务的品质能满足需求。
2 范围适用于公司外部供方，针对所供应的外部供方、外部服务及相关品质的控制。
3术语和定义3.1 外部供方：提供公司项目实施用设备（服务器、交换机等）、开发软件；3.2 外部服务供方：指为我公司提供外委服务的外部供方，如运输、第三方软件评测等。
4. 职责和权限4.1商务部负责外部供方的寻找、询价、评估、资料审查、相关协议的签署以及对供方供货业绩评定、供货资格评定，不合格或异常的协调处理。
4.2工程技术部负责工程项目有关外部供方的提供的材料的检验与测试、不合格或异常的识别。
4.3研发部负责软件开发有关外部供方的提供的开发工具、开发数据的检验与测试、不合格或异常的识别。
4.4 总经理负责批准合格供方名录及采购计划。
5 作业程序5.1 新外部供方开发5.1.1 新外部供方开发时机a) 采购人员应主动开发具有合作潜力的外部供方；b) 现有外部供方之质量、交期、价格不能满足本公司要求；c) 公司因项目开展需求开发新的外部供方；d) 公司因新产品开发或产品技术更新时。
5.2 新外部供方寻找原则a) 外部供方应寻找有信誉、有能力及有经验的厂商。
b) 外部供方的产能、配合度皆能符合公司的需求。
c) 经营者具有良好的经营理念与品质意识。
d) 人事组织结构健全的公司。
e）客户指定5.3 采购物资分类a) 重要物资：直接影响最终产品使用或安全性能，或可能导致顾客投诉；b) 一般物资：不影响使用性能或即使稍有影响但可采取措施予以弥补。
5.4 新外部供方评估5.4.1 商务部根据采购物资技术标准，通过对物资的企业资质、质量、价格、服务态度等进行比较，选择合格的供方，填写《供方评价记录表》。
对同类的重要物资和一般物资，应同时选择几家合格的供方。
负责建立并保存合格供方的记录。
根据采购物资分类规定的产品类别，明确对供方的控制方式和程度。
采购和外部供方管理程序
采购和外部供方管理程序简介采购和外部供方管理程序是一套规范和管理企业采购和外部供方的流程和程序。
它包括了采购流程、供方评估、合同管理和供方绩效评估等方面的内容。
该程序的目的是确保采购活动能够高效、合规地进行，并保证外部供方的质量和绩效。
采购流程采购流程是企业采购活动的核心流程，包括采购需求确认、供应商选择、报价和合同签订等环节。
在采购流程中，应该遵循以下步骤：1.采购需求确认：根据企业的需求，确定采购的具体物品或服务。
2.供应商选择：通过供应商调研和筛选，选择合适的供应商进行报价。
3.报价比较：将不同供应商的报价进行比较，选择最优的报价。
4.合同签订：与选定的供应商签订采购合同，明确双方的权责和交货期限等细节。
以上步骤应按照一定的程序和规范进行，确保采购的合规性和效率。
供方评估供方评估是对外部供方进行综合评估和审核的过程，旨在确定和筛选出可靠的供应商，并建立长期合作的关系。
一个完整的供方评估应包括以下方面：1.资质评估：评估供应商的企业背景、注册资金、生产能力等方面的情况，确保供应商具备合法经营和足够的能力。
2.产品评估：评估供应商的产品质量、技术水平和生产过程等方面的情况，确保供应商生产的产品符合企业的要求。
3.供货能力评估：评估供应商的供货能力和交货时间等方面的情况，确保供应商能够按时供货。
4.绩效评估：对已合作的供应商进行绩效评估，评估供应商的交货质量、服务水平和合作态度等方面的情况。
供方评估的结果将直接影响到供应商的选择和长期合作的决策。
合同管理合同管理是指尽可能规范和管理采购合同的签订、履行和变更等过程。
合同管理的目的是维护双方的权益，减少合同风险。
一个有效的合同管理应包括以下内容：1.合同签订：明确双方的权责和交货期限等细节，并签订正式的采购合同。
2.履行监督：监督供应商按照合同的要求进行交货和履行相关义务。
3.变更管理：处理采购合同变更申请，并根据情况进行合理的变更。
4.终止管理：处理采购合同的终止事宜，并对双方的权益进行合理的处理。
外部供方控制程序(含表格)
外部供方控制程序（IATF16949-2016/QC080000-2017）1.0目的:对供应商进行评估和考核,并选择合格的供应商,确保供应商所提供的产品、交付和服务满足公司的要求。
2.0范围:适用于向公司提供与最终产品所需要的各种原材料、辅助材料、外购件等,包括服务采购,如:运输和快递、检验和试验、仪器校正等的所有供应商。
3.0术语和定义:3.1供应商(外部供方):为公司提供产品或服务的组织或个人。
供方可以是组织内部或外部的。
3.2供应商开发:为改进供应商的基本质量管理体系所开展的活动。
3.3相关方:与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。
4.0职责和权限:4.1归口管理部门:4.1.1采购供应处:1)负责组织选择、评价合格供方。
2)负责收集供方资料,建立和维护合格供方目录。
3)负责组织对供方的综合评价。
4.2相关责任部门:4.2.1品质管理中心:1)负责实施对合格供方二方质量管理体系评审。
2)负责对供方交付产品质量绩效的评价。
3)负责进行供方质量管理体系的开发。
4)负责对仪器校准、产品检测服务供方的选择和评价。
4.2.2工程研发中心:1)负责对供方制程能力进行评价。
2)负责组织对供方送样产品或材料进行承认。
4.2.3生产制造中心:1)负责对供方送样材料进行试生产。
4.2.4海关关务处:1)负责对运输或快递服务供方的选择和评价。
5.0工作内容:5.1工作流程:附件一5.2工作说明:5.2.1总则:1)公司应确保外部提供的过程、产品和服务,对公司持续地满足顾客要求和适用法律法规要求,在下列情况下,应确定对其实施控制；A.外部供方的过程、产品和服务将构成公司自身的产品和服务的一部分；B.外部供方的代表公司直接将产品和服务提供给顾客；C.公司决定由外部供方提供的过程或过程的一部分。
2)公司应基于外部供方按照要求提供过程、产品和服务的能力,确定外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则,并加以实施。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
外部供方与采购控制程序
（ISO9001-2015）
1.目的：
确保外部提供的过程、产品和服务满足规定的要求。
2.适用范围：
适用于本公司质量体系相关的所有外部供方的控制。
3.职责：
3.1物控部负责供方的评价和重新评价。
3.2物控部负责采购订单的编制和采购物料。
3.3物料仓库根据采购订单点收采购物料。
3.4研发部、品质部参与外部供方的评价。
3.5生产计划部提供必要的采购信息。
4.定义：无
5.程序：
5.1外部供方的控制类型和程度
根据影响公司产品质量程度，对供方都要评估和重新评估。
a)确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中；
b) 考虑对外部供方的控制及其输出结果的控制；
c) 考虑：
1）外部提供的过程、产品（goods）和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响；
2）外部供方自身控制的有效性；
d)确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。
评价结果的信息应形成文件即《合格供应商名单》。
5.2总经理决定评审方式
5.2.1样品评估：供方提供产品样品，由研发部进行样品评估（SER）。
5.2.2现场审核：由物控部和品质部、研发部到供方现场对照《供方评审表》进行现场评审。
5.2.3其他：由供方提供企业基本情况介绍及质量保证能力的有关资料以及由本公司顾客指定的证明资料。
5.2.4评审方式可视对本公司产品质量影响程度，选择5.2.1~5.2.3中的一种或多种方式。
5.2.5现场评估合格准则见评审表规定；样品评估合格准则为符合公司工程要求，其他评估方式由总经理批准。
5.3批准认可的供方由物控部列入《合格供方名单》。
《合格供方名单》以外的紧急/临时采购由总经理批准。
5.4供方重新评价
5.4.1每年年终考核
5.4.1.1考核项目及评分
总分(100分)=交货期(30分)+质量(50分)+配合度(20分)
5.4.1.2项目评分：
a）交货期=30×（准时交货批数/总交货批数）
b）质量=50×（合格批数/总交货批数）
c）配合度=20×（达成次数/总要求次数）
5.4.1.3每年年终由物控部统计年内各供方交货期及供应能力的分数，品质部统计质量分数，制订《供方绩效考核表》送交总经理审核，对考核不合格的供方由物控部负责进行重新评价，重新评价的准则和初次评价相同。
5.4.2对供方的日常供货改进要求发放改善通知，规定改进要求。
5.3外部供方的信息
应确保在外部供方沟通之前所确定的要求是充分的。
物控部应与外部供方沟通以下要求：
a) 所提供的过程、产品和服务；
b)对下列要求的批准：
1）产品和服务；
2）方法、过程和设备；
3）产品和服务的放行；
c) 能力，包括所要求的人员资质；
d) 外部供方与组织的接口；
e) 组织对外部供方业绩的控制和监视；
f) 组织或其顾客拟在外部供方现场实施的验证或确认活动。
5.5.2物控部负责采购订单的编制，审核。
采购订单一式二份，一份给供方，一份送物料仓库，物控部系统留底。
采购原材料、外购件、外协件到厂后，由仓库管理员验证其数量、规格、生产厂家，非免检产品由仓库管理员填写“供应商报验入库单”送交品质部，由品质部派检验员按《检验和试验控制程序》进行检验，经检验合格后，办理入库
手续。
如逾期交货或数量、规格与订单不符，及时向采购人员提出，由物控部向供方交涉。
零部件的入库、发放按公司《仓库管理制度》执行。
5.5.3检验不合格物料，通知物控部填好《退料、补料通知单》退料给供方（注明是否补料）。
品质部负责跟进供应商改良措施是否有效。
6.流程图：
物控部
物控部
不接受物控部
品质部
接受
物控部仓库
7.形成的文件化信息：
《检验和测试控制程序》
《仓库管理制度》
《供方评审表》
供方评审表.doc
《合格供方名单》
合格供方名单.doc。