从新经济史到新制度经济学_诺斯的经济思想变迁
制度变迁理论
制度变迁理论一、理论概述美国经济学家道格拉斯·C·诺思（Douglass C. North）在研究中重新发现了制度因素的重要作用，他的新经济史论和制度变迁理论使其在经济学界声誉雀起，成为新制度经济学的代表人物之一，并因此获得了1993年度诺贝尔经济学奖。
诺思的制度变迁理论是由以下三个部分构成的：描述一个体制中激励个人和团体的产权理论；界定实施产权的国家理论；影响人们对客观存在变化的不同反映的意识形态理论。
诺思所讲的制度变迁和制度创新都是指这一意义上的制度。
制度的构成要素主要是：正式制约（例如法律）、非正式制约（例如习俗、宗教等）以及它们的实施，这三者共同界定了社会的尤其是经济的激励结构。
所谓的制度变迁是指一种制度框架的创新和被打破。
制度变迁的原则是：制度可以视为一种公共产品，它是由个人或组织生产出来的，这就是制度的供给。
由于人们的有限理性和资源的稀缺性，制度的供给是有限的、稀缺的。
随着外界环境的变化或自身理性程度的提高，人们会不断提出对新的制度的需求，以实现预期增加的收益。
当制度的供给和需求基本均衡时，制度是稳定的；当现存制度不能使人们的需求满足时，就会发生制度的变迁。
制度变迁的成本与收益之比对于促进或推迟制度变迁起着关键作用，只有在预期收益大于预期成本的情形下，行为主体才会去推动直至最终实现制度的变迁，反之亦反。
推动制度变迁的力量主要有两种，即“第一行动集团”和“第二行动集团”，两者都是决策主体。
制度变迁的一般过程可以分为以下五个步骤：第一，形成推动制度变迁的第一行动集团，即对制度变迁起主要作用的集团；第二，提出有关制度变迁的主要方案；第三，根据制度变迁的原则对方案进行评估和选择；第四，形成推动制度变迁的第二行动集团，即起次要作用的集团；第五，两个集团共同努力去实现制度变迁。
根据充当第一行动集团的经济主体的不同，可以把制度变迁分为“自下而上”的制度变迁和“自上而下”的制度变迁。
新制度经济学主要理论
非正式约束 —— 核心意识形态及主流文化 的推行和提倡
实施机制 —— 政府强制力、公共服务及组 织系统
3.良政还是恶政：看政府供给制度的性质及实 施方式
谢谢各位
产权是行为的权利或规则 产权是责权利关系的界定 界定产权不等于私有化
产权是行为的权利或规则
案例1 加拿大海狸捕猎活动
自给自足时
市场需求时
资源的稀缺导致新的产权安排
案例2
我国农村的联产承包制
成本 —— 收益的计算及不同的行为模式
资源低效率导致新的行为权利或规则
产权是责权利关系的界定
科甲 斯
养牛
玉米 乙
交易成本与市场失灵
地主的两种用工方式 —— 长工与短工 企业是长期契约, 市场是短期契约
“科斯的灯塔” —— 交易成 本
过高导致市场失灵 （公共产品需求及供给）
失信的成本 ——
《工人日报》: “企业每年因 为信用缺失而导致的直接和间 接经济损失高达6000亿元人民 币”
美国《洛杉矶时报》: 信用 危机对中国社会造成危害: “虽 然普遍存在的不安全感很难量
的
牧 场
A: 权利界定给甲，责任界定给乙；
B: 责任界定给甲，权利界定给乙；
C: 甲乙双方形成购买、租借、出让、
合伙、股份制等交易
界定产权不等于私有化
产权与所有权的不同
所有权——ownership : 物的归属权，物的边界 产 权——product rights : 权责利关系的界定，行为的边界
科斯的出发点: 如何认识和解决市场失灵问题， 提高私有制市场经济条件下资源配置的效率
二、市场机制不是永动机 ——关于交易成本问题
衣服的成本与买衣服的成本 交易成本与市场失灵 权利配置与资源配置
科斯和诺斯的学术贡献
诺斯的主要贡献在于研究方法上的创新，即用古典经济学的方法研究新的对象。
也就是说，运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。
在其早期对远洋运输和美国国际收支所做的研究中，他与福格尔所代表的新经济史学派并驾齐驱，将新古典生产理论与经济史中所发现的数据结合起来。
这种新的方法推动经济史的研究发生了革命性的变化。
诺斯并不满足于此，他又利用产权理论来解释美国历史中制度变革对经济绩效的影响。
从二十世纪八十年代开始，诺斯又运用新制度经济学派的产权理论，分析西方世界最近两个世纪中工业化的更为一般的理论。
其目的是探讨西方世界经济增长的原因、经济增长与制度变迁的内在联系、产权制度与经济发展的互动趋势、经济发展对制度的内在要求。
进入二十世纪90年代以后，诺斯开始总结他30多年研究经济史的经验，从中提炼出一些对经济学尤其是对新制度经济学有重要贡献的理论。
概括起来说，诺斯对经济学的贡献主要包括三个方面：第一，用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；第二，作为新制度经济学的开创者之一，诺斯重新论证了包括产权制度在内的制度的作用；第三，作为经济学家的诺斯将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大地发展了制度变迁理论。
产权理论、国家理论和意识形态理论是诺斯的制度变迁理论的三大基石。
诺斯通过对西方市场经济演变史的审视与分析，升华出制度变迁理论的思想，并以三大理论基石来构建他的分析框架。
如他所述，“我研究的重点放在制度理论上，这一理论的基石是：描述一个体制中激励个人和集团的产权理论；界定实施产权的国家理论；影响人们对‘客观’存在的变化不同反应的意识形态理论，这种理论解释为何人们对现实有不同的理解。
”值得提出的是，诺斯在阐明上述分析框架的过程中，始终以成本—收益为分析工具，论证产权结构选择的合理性、国家存在的必要性以及意识形态的重要性；而这种分析使得诺斯的制度变迁理论具有巨大的说服力。
制度变迁理论
整体变革式制度创新会受到旧制度的顽强 抵抗，特别是那些旧制度的受益者会千方百 计阻挠新制度的建立，因此，整体变革式的 制度创新往往会导致社会震荡和冲突。
局部制度变迁：同一轨迹的单个制度变迁 ,如粮食流通制度变迁、土地制度变迁、社会 保障制度变迁等等。与局部制度相对应的制 度均衡称之为局部制度均衡。当然,这种变迁 也可以与整体制度变迁同时进行,因为整体制 度变迁就是由同一轨迹的单个制度变迁加总
制度变迁的各种方法、途径不能等同于制度 变迁本身，因而，制度创新是导致制度变迁 的方法、途径，而不是制度变迁本身。
二、关于制度变迁的事例 Fatherhood economics
人们会对制度产生需求, 是因为制度能够 给人们提供便利、增进人们的利益,这种方便和 利益就是制度发挥的功能和作用。
当假冒伪劣产品充斥市场时，人们渴望有法 律法规以及法律法规的严格执行以有效地制止 这种状况。
公共性（面向全体公民）
目标多元性（测量其绩效更为困难）
政府在制度变迁中作用的两面性：积极 性与消极性。（诺斯悖论）
国家是一种强制性的制度安排。国家权力 是保护个人权利的最有效的工具；同时，国 家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者 ，因为，国家权力不仅具有扩张性质，而且 其扩张总是依靠侵蚀个人权利实现的，在国 家的侵权面前，个人是无能为力的。导致无 效的产权安排和经济衰落。这就是有名的“ 诺思悖论”。
张宇燕在华南师范大学演讲
路径依赖的存在提醒人们在进行制度创 新时，初始的制度选择是极为重要的。初始 的制度选择有差错，将可能会使整个制度创 新最终远远偏离目标，即“差之毫厘，失之 千里”。
路径依赖要求人们在渐进的过程中，做 出任何一项制度变革，都要十分谨慎地不仅 要考虑其直接后果，还要研究其长远的路径 影响，以免出现积重难返的情形。而且在偏 离的路径上走得愈远，回到正确路径需要的 代价就会愈高，以致最后导致整个制度创新
诺斯制度变迁理论
制度变迁理论的发展
制度变迁理论大体经历了三个历史时期：以凡勃伦为创始人的开创性历史时 期，制度的概念得以创立并用”累积因果论“来解释制度的变迁。第二个时期是 以约·莫·克拉克为代表对制度变迁理论继承和发展的时期 ,涉及到对资本主义企业 的分析，制度与技术相互作用等问题。第三个历史时期是以加尔布雷斯为代表的 新制度经济学和以科斯、诺斯等人为代表的新制度学派蓬勃发展时期，研究成果 卓著。当然还应包括马克思、博弈论者、混沌经济学对制度变迁理论的理论解释。
即使发生革命性变迁，作为社会的意识形态不会因革命而中断联系。一个民 族的传统意识形态不会因为某个革命而被消灭、中断、取而代之，新的意识形态 不会随革命成功而迅速形成。
1.3.4 制度变迁的一般过程
诺斯分成五个阶段： 第一，形成制度变迁的初级行动集团； 第二，确定选择集合； 第三，确定变迁方案即菜单选择； 第四，形成次级行动集团； 第五，两个集团完成变迁。
诺斯的制度变迁理论主要体现在1973年出版的《西方世界的兴起》、1981年 出版的《经济史中的结构与变迁》、1990年出版的《制度、制度变迁与经济绩效》 三本著作中。
制度变迁理论
1 理论概述 1.1 方法论 1.2 理论基础 1.3 制度变迁过程
2 诺斯的制度变迁理论模型 3 制度变迁理论的发展和应用
键因素。如果路径选择正确，制度变迁就会沿着预定的方向快速推进，并能极大 地调动人们的积极性，充分利用现有资源来从事收益最大化的活动，促进市场发 展和经济增长，这反过来又成为推动制度进一步变迁的重要力量，双方呈现出互 为因果、互相促进的良性循环局面。因此，制度变迁的国家必须不断解决“路径 依赖”问题。
1.3.2 制度变迁的动力------相对价格的变化和追求制度创新的收益 从单个制度变迁主体的行为动机或追求来解释制度变迁的原因。制度
新制度经济学及其发展
!"!内容提要：本文简要概括新制度经济学的基本特征，描述其与新古典经济理论的不同之处，并运用这一框架来分析发展问题。
关键词：新制度经济学演化经济学模式规则中图分类号：#文献标识码：$文章编号：%&&’!’()*+,&&,-&"!&&&"!&.作者简介：道格拉斯・诺斯，美国华盛顿大学教授。
译者简介：何玮，南京大学商学院经济学系。
安同良审校。
本文译自/012324567898:89;6<=>?;6;@9?7$6A B2C2=;D@268，EF B;:G=<77HI 3;J81，K<7196G8;6L69C2J798F ，M8I N;:97I新制度经济学及其发展O 美P 道格拉斯・诺斯一新制度经济学力图将制度理论整合到经济学中。
但是新制度经济学不象早期一些理论那样试图推翻或取代新古典经济理论，而是力图在古典经济理论基础上，通过修正和扩展新古典经济学理论，使人们能够把握和处理迄今为止还处于其分析范围之外的大量问题。
新制度经济学坚持并以之为基础的基本假设，是资源的稀缺性和竞争性———它们是微观经济学理论包含的选择理论的基础。
新制度经济学放弃了机械理性主义（9678J:@268<=J<89;6<=98F ）的假设———这个假设使新古典经济学成为与制度无关的理论。
在一个机械理性主义的世界中，制度没有必要存在；思想和意识形态（9A2<7<6A 9A2;=;G927）也没有用；（经济的和政治的）有效市场成为经济体系的特征。
然而，我们实际上只能拥有不完全信息，而且处理信息的能力有限，因此，为了进行结构性交易（78J:?8:J22Q?1<6G2），人们对彼此的行为都加以限制。
但这并不意味着随之产生的制度就是有效的。
在这样一个世界中，思想和意识形态对选择以及不完全市场所形成的交易成本具有重要作用。
4新制度经济学
• 从来源来看，分为消费外在性与生产外在性
•
3、对经济学家庇古的外在性思想的批判
•
庇古认为任何外在性都导致资源的浪费，必
须由政府干预经济活动
• 例：工厂的排污权与居民的清洁权
• （三）“科斯定理”与“科斯第二定理”
•
1、“科斯定理”
•
在交易费用等于零的情况下，产权的初始配
置并不影响效率
•
假定工厂周围5户居民，每户衣物损失75美元，
•
①设计和推行一项制度需要大量的初始成本，
随后单位成本及追加成本均下降。
•
②现有制度已经产生协作效应。
•
4、路径依赖与交易费用。
•
交易费用为零或近似于零时，路径依赖会产
生报酬递增效应；反之，报酬递减。
• （五）新经济史学
•
将制度与交易费用概念应用于经济史的研究，
结合数量分析，分析长期制度变迁和制度的经济
不变
•
2、“科斯第二定理”
•
在交易费用不为零的情况下，产权制度的安
排或界定会对资源配置效率产生影响。
•
假定5户居民达成一致意见的交易费用是125
美元
•
若规定企业排污权，则每户会出50元为自家
安装防尘机，共250元
•
若规定居民清洁权，则企业仍选择出资150元
为自己安装除尘机
•
在交易费用不为零时，规定清洁权比规定排
总损失为375元
•
解决方案：
•
一、工厂在烟囱上安装除尘机，费用150元
•
二、每户安装防尘罩，每台50元，共250元
•
三、每户获得75元赔偿
•
假设交易费用为零，
新制度经济学的核心内容
新制度经济学（New Institutional Economics)的经济思想（20世纪60年代在美国兴起）代表人物：科斯、德姆塞茨、诺斯和威廉姆森等以科斯为代表的新制度经济学派则主张经济学应该研究现实中的人，应该从现实的组织体制出发，从人的实际出发来研究人。
新制度经济学派从两个方面修正了新古典经济学：(1)人的行为是有限理性的。
(2)人都具有为自己谋最大利益的机会主义行为倾向。
科斯对经济学的贡献主要体现在他的两篇代表作《企业的性质》和《社会成本问题》之中，首次创造性地通过提出“交易费用”来解释企业存在的原因以及企业扩展的边界问题。
还认为，一旦交易费用为零，而且产权界定是清晰的，那么法律不会影响合约的结果。
“社会成本问题”：科斯定理（一）在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排；（二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置；（三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础（达到帕累托最优）。
诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者。
他建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，是新制度经济学的创始人。
《西方世界的兴起》《制度、制度变迁与经济绩效》新制度经济学的核心内容产权理论、交易费用理论、组织理论（公司、国家治理理论）、制度变迁理论黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题。
新制度经济学与新古典经济学的关系1.完善新古典经济学自身，如把一些思想模型化；在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其假设条件，如从完全信息向不完全信息转变，从完全理性向有限理性转变等；把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯用经济学理论分析历史变迁等。
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!"#)"& 一书的出版标志其研究定位的变化 " 他将
’ 制度 ( 而不是经济史作为研究对象 " 在此书中诺斯总结出 了 制 度 分 析 的 三 大 理 论 基 石 & !描 述 一 个 体 制 中 激 励 个 人 和 集 团 的 产 权 理 论 ) "界 定 实 施 产 权 的 国 家 理 论 ) #影 响 人 们 对 ’客 观 ( 存 在 变 化 的 不 同 反 应 的 意 识 形 态 理 论 " 这 种理 论 能 够 解 释 人 们 对 现 实 有 不 同 的 理 解 的 原 因 ! "##% 年 出 版 的 $制 度 # 制 度 变 迁 与 经 济 绩 效 % 一 书 中 " 诺 斯 对 以 往的研究成果进行了加深和扩展" 这也是诺斯制度理论的 系统性表述! 诺斯认为制度变迁是一个演进的过程" 它是
! ! ! ! 美 国 学 者 罗 伯 特"福 格 尔 和 道 格 拉 斯"诺 斯 # 因 为 $ 开
创性地将经济理论运用于经济史研究# 并且为解释经济与 制度变迁创立大量研究方法 % 而获得了 A%%# 年的诺贝尔经 济学奖 # 他们被称为 $ 新经济史学的先驱 %& 从诺奖所列两 位学者的代表作可以看出# 福格尔的贡献主要在新经济史 领域# 而诺斯除了对新经济史的贡献外# 还对经济增长中 的制度因素作了大量研究# 并最终形成了完善的制度变迁 理论 # 因此他同时被认为是 $ 新制度经济学的创始人 %& 虽 然诺贝尔委员会对诺斯成就的肯定主要在于新经济史领域 # 但诺斯能在国内声名雀起并不是因为他的新经济史# 而是 他对新制度经济学的贡献& 诺斯通过将经济史与经济理论 的融合同时推动了两个领域的发展# 在前期将经济理论用 于经济史的分析而开创新经济史学派# 在后期以经济史的 丰富素材归纳出制度变迁理论# 成为新制度经济学领域的 重要分支& 这一转变过程本身也体现了诺斯经济思想的变 迁# 即从新经济史学家跨越为新制度经济学家& 通过对诺 斯主要文献的分析# 可以清晰的看到其思想及研究领域的 变迁过程 & 一 # 诺斯与新经济史 诺 斯 早 期 的 研 究 领 域 是 美 国 的 经 济 史 # 如 ’美 国 人 寿 保险的发展史 () ’ 企业区位论与地区经济增长 ( 等 # 这些 研 究 为 其 后 来 对 经 济 发 展 的 进 一 步 探 讨 奠 定 了 基 础 & A%@" 年# 美国经济史学家的一次集会倡导在经济史分析中引入 经济理论和数量研究方法& 会议对诺斯产生了重大影响# 诺斯随后在所在学校开设了相关的研究生课程# 这对经济 史研究方法的革命起了重大推动作用 # 并在 A%@@ 年促生了 新 经 济 史 学 派 B*:C 2DEFEG<D H<IJE;KL 或 者 称 为 计 量 经 济 史学 B6><EG:J;<DIM & 新经济史学与传统经济史的差别主要是 研究方法的差异# 并且得出了与传统经济史相佐的结论和
增长要素分析法) 计量经济法以及凯恩斯主义宏观经济学 的分析方法研究美国经济史# 这被认为是对传统经济史学 家的挑战& 这一时期形成了诺斯的新经济史学研究方法# 即用可靠的统计资料作为其研究的坚实基础# 这成为他作 为新经济史学家的标志之一 & 进入 N" 年代后 # 诺斯引入处 于初创阶段的新制度经济学作为分析美国和欧洲经济史的 经济理论# 这不仅是经济史研究方法论的突破# 也蕴育着 新制度经济学研究领域的拓展和诺斯经济思想的变迁 & 二 # 诺斯新经济史分析中的 $ 制度 % 视角 在 !" 世纪五六十年代 # 经济增长问题是经济学家关心 的热门话题& 在新古典经济增长模型中# 技术创新) 规模 经济) 教育和资本积累被看作经济增长的源泉# 制度因素 被排除在外# 主要通过各种生产要素的变化来说明生产率 的 变 化 & 但 是 诺 斯 注 意 到 # 在 A@""?AO$" 年 间 # 世 界 海 洋 运输业在技术上并没有发生重大变化# 但海洋运输的生产 率却有了很大提高& 诺斯在研究后发现# 这一变化主要是 因为航运制度和市场制度发生了变化# 从而降低了海洋运 输成本# 提高了生产率& 他指出# 在技术没有发生变化的 情况下# 通过制度创新或者变迁也能提高生产率# 实现经 济增长 & 这一研究结果引起了诺斯对 $ 制度 % 研究的重视 & 到 !" 世 纪 N" 年 代 # 诺 斯 意 识 到 传 统 的 新 古 典 经 济 理 论不足以解释欧洲中世纪以前社会经济的变化# 诺斯需要 一个新的理论框架# 此时新制度经济学落入了他的视野& 在 A%NA 年 与 兰 斯"戴 维 斯 合 著 的 ’ 制 度 变 迁 与 美 国 的 经 济 增长( 中阐述了有关制度变迁的原则和过程等若干基本理
通过复杂规则# 标准和可实施的边际调整来实现的! 它不 仅 说 明 了 ’无 论 从 部 门 交 叉 对 比 还 是 从 时 间 维 度 来 看 " 制 度框架都是经济相对成功的主要因素" 而且说明了制度演 进过程中存在的巨大差异及其持续存在的原因 (! 这两本书 形成了一套完整的制度变迁理论" 奠定了诺斯在新制度经 济学领域的地位 ! 将诺斯作为新制度经济学代表人物的另一重要原因是 & * *交 诺斯在制度分析中引入了新制度经济学的核心概念* 易成本 ! 在 $ 经济史中的结构与变迁 %# $ 制度 # 制度变迁 和 经 济 绩 效 % 及 $时 间 进 程 中 的 经 济 成 效 % 等 文 献 中 " 诺 斯 将 交 易 成 本 运 用 到 了 对 制 度 变 迁 的 效 率 评 价 中 & !无 论 是正式的制度" 还是包括意识形态在内的非正式制度" 其 变 迁 是 否 有 效 取 决 于 它 们 是 否 降 低 了 交 易 成 本 ) "无 论 变 迁是发生在个人# 团体还是政府层次" 制度变迁都是有制 度 变 迁 成 本 的 " 各 主 体 要 进 行 成 本 和 收 益 的 比 较 ) #制 度 变迁的具体方案和组织实施将面临着交易成本的约束" 交 易成本的高低与大小取决于变迁的初始条件! 有些变迁的 初始条件面临着高昂的交易成本的约束" 使得制度变迁# 制 度 交 易 无 法 实 现 从 而 锁 定 于 无 效 率 的 状 态 ) $制 度 变 迁 还 必 须 考 虑 到 变 迁 的 时 间 因 素 " 时 间 也 是 制 度 变 迁 ’交 易 成本 ( 的一种 " 并且成为变迁是否有效的标准之一 ! 因此无论在研究重点和研究方法上 " 在 (% 世纪的后 (% 年里" 诺斯已从一个以经济史为研究中心的经济史学家" 跨越成为了新制度经济学中一支流派的代表人物" 而经济 史成为了其 ’ 制度 ( 研究的丰富素材 ! 四 ! 新经济史与新制度经济学 虽 然 新 制 度 经 济 学 可 以 追 溯 到 科 斯 的 两 本 著 作 $企 业 的性质 % 易 成 本 (#
!"#$% 年 & 和 $ 庄 园 制 的 兴 衰 & 一 个 理 论 模 型 %
!"#$" 年 & 两篇论文 中 " 诺 斯 进 一 步 提 出 & 对 经 济 增 长 起 决
定性作用的是制度性因素而非技术性因索" 技术进步本身 就是经济增长而不是经济增长的原因 ! 同时" 诺斯将产权概念# 公共产品概念# 交易成本概 念 等 首 次 运 用 到 了 经 济 史 分 析 中 ! 其 成 名 之 作 $西 方 世 界 的兴起 %
陆 军 荣
B 复旦大学 经济学院 # 上海 !""Q##M
!!!!摘
要 " 诺斯将新古典经济学理论及早期新制度经济学的基本概念运用到经济史分析中 " 成为新经济史学
界的代表人物 " 而从经济史分析中归纳出的制度变迁理论更成为新制度经济学派的重要分支 # 本文以诺斯的文献 为线索 " 研究其从新经济史到新制度经济学的经济思想变迁过程 # 关 键 词 " 新制度经济学 $ 新经济史 $ 道格拉斯%诺斯 中图分类号 " -"%A9#Q% 文献标识码 " + 文章编号 " A""O?!%N! &!""#’ "$?""$Q?"#
!"#$’& 就是此次尝试的成果 " 该书虽没有形成完
整的理论体系 " 但可以看作是其新制度经济学思想的萌芽 ! 书 中 的 主 要 观 点 有 & !有 效 率 的 经 济 组 织 是 经 济 增 长 的 关 键" 这正是西方兴起的原因所在! 但有效率组织的产生需 要在制度上做出安排和确立产权以便对人的经济活动造成 一种激励效应" 根据对交易费用大小的权衡使私人收益率 接近社会收益率! 一个社会如果没有实现经济增长" 那就 是因为该社会没有为经济方面的创新活动提供激励" 也就 是说" 没有从制度方面去保证创新活动的行为主体应该得 到 最 低 限 度 的 报 偿 或 好 处 ! "制 度 变 迁 的 动 力 源 泉 来 自 相 对价格的变化及偏好的变化" 包括要素价格比率的变化# 信息成本的变化# 技术的变化# 人均国民收入的变化等! 相对价格变化产生新的交易收益机会" 理性并遵循最优化 决策的主体企图从中获利" 改变契约安排的动力导致非正 式 和 正 式 制 度 的 变 迁 ! #经 济 发 展 的 制 度 决 定 论 ! 诺 斯 认 为 ’创 新 # 规 模 经 济 # 教 育 # 资 本 积 累 等 不 是 经 济 增 长 的 原因 " 它们是增长 (" 经济增长的原因是制度 ! 三 ! 由新经济史向新制度经济学的跨越 应 该 说 诺 斯 在 (% 世 纪 )% 年 代 以 前 还 仍 然 是 个 经 济 史 学 家 " 其 引 入 ’新 制 度 经 济 学 ( 的 目 的 是 想 更 好 地 解 释 经 济史" 而不是为了新制度经济学本身! 与变迁 % $经 济 史 中 的 结 构