股权投资尽职调查清单(投行推荐版)x
股权投资尽职调查清单模版
法律尽职调查问卷致：Xx Holding Inc.（以下简称“公司”）自：x日期：20xx年6月23日本法律尽职调查补充问卷（以下简称“调查问卷”）系就xx拟议投资公司之事宜（以下简称“拟议交易”），对公司、xx信息科技有限公司及公司直接或间接控制的其他企业（以下合称“目标企业”）进行初步法律尽职调查（以下简称“尽职调查”）而制作。
希望此项尽职调查能得到贵公司的理解、及时配合和支持，以使该拟议交易顺利的早日完成。
本调查问卷的调查范围系根据截至本问卷发出之日我们所掌握的本次拟议交易情况而初步确定的调查内容。
随着本次拟议交易及相关尽职调查之深化，尽职调查的范围可能会有所增加，届时可能会要求进一步提供文件和材料。
对此，我们也希望能够获得贵公司的理解、配合和支持。
烦请贵公司依照下述说明分别提供与目标企业有关的文件、信息，并分别就目标企业的文件和信息准备情况回复本调查问卷。
注1：对于已提供的文件，请在“已提供”处打“√”。
注2：对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。
注3：对于不适用或者无法提供的文件，请在“不适用”处简单说明理由。
注4：除非本文中另有注明，请提供自目标企业设立之日至现今本调查问卷所列的全部文件。
注5：请按照本调查问卷顺序装订文件，并在文件上注明与本调查问卷对应的序号；复印件请保证日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。
序号需提供文件或信息已提供待提供不适用1.公司一般主体情况1.1 我们没有收到公司取得的全部与生产经营有关的许可证，资质证书或√其他证书，包括但不限于高新技术企业认定证书、软件企业认定证书、增值电信业务经营许可证等，请进一步确认公司是否拥有上述证照。
如不适用，请在“不适用”处打“√”并简单说明理由。
1.2 我们没有收到目标企业现有监事和核心技术人员的基本信息，包括姓√名、国籍、联系地址、职位、在公司的持股比例及其他业务利益（包括但不限于公司所提供的未偿还贷款、担保）、在除目标企业以外的任何其它企业所持有的权益及兼职情况、是否曾担任过任何因经营不善而被破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司的法定代表人、董事、高级职员或股东。
股权投资项目初步尽职调查资料清单
项目初步尽职调查资料清单1、公司基本情况（1）公司最新营业执照（2）公司的股权结构（3）公司控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况；（4）控股股东及实际控制人与本公司的关联交易情况（5）股权历史沿革变化情况（6）公司组织结构及人员情况（学历、年龄、岗位分布等情况）（7）公司管理层简历，包括懂事、监事、高级管理人员和核心业务人员（如核心研发人员）（8）董事会构成及董事介绍（9）公司近三年来的股东会、董事会会议记录（包括未在会议记录里阐述的报告文件副件）（10）公司各种资格认证、荣誉及政府支持情况2、财务状况（1）过去三年里经审计的合并财务报表及其附注（审计报告）（2）自最近一次审计以来，公司内部的财务报表及相关大额科目明细（3）过去融资情况的说明（时间、金额、估值情况、投资人；债权人、借款金额、期限、增信措施）（4）本次融资的计划和资金投向，以及投入资金后的产出情况（5）公司所研发生产的设备市场容量分析（6）公司所研发生产的设备生产成本及利润构成分析3、产品和技术（1）技术优势和产品特点，并请进行竞争对手分析（2）关键技术和技术壁垒说明（3）专利和知识产权列表说明（4）产品鉴定情况（5）技术发展方向和产品规划（6）拥有的研发资源体系说明，以及公司研发重点发展方向说明4、生产和经营（1）公司最近三年的产品结构，以及主要产品的销售收入、成本、毛利、毛利率、市场区域和应用情况说明（2）生产能力和规划、设备情况（3）关键工艺和关键生产环节及其先进程度（4）产品性能、稳定情况及如何保持质量一致性（5）最近三年主要合同情况（6）未来三年经营规划（7）未来三年财务规划5、行业及市场情况（1）行业发展状况、市场容量和国内发展趋势（2）行业政策和扶持情况（3）产业链上下游的关系：关键资源？如何掌控？供应链体系？（4）竞争格局和产业链地位（主要竞争对手比较）、以及潜在竞争对手情况（5）公司目前的技术和产品市场状况，及市场占有率情况和行业地位（6）客户构成情况以及主要客户说明（7）公司的核心竞争优势（8）公司定位、战略和发展规划及如何实现（9）公司的商业模式说明6、风险和对策：请从技术、市场、管理、资金、上市、政策等方面阐述。
股权投资项目尽职调查资料清单
XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
股权投资尽职调查清单两篇
股权投资尽职调查清单两篇篇一：股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。
二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。
股权投资项目尽职调查清单
股权投资项目尽职调查清单XXX有限公司尽职调查清单______________________________________________________________________________一、公司概况1.1：公司简介公司名中经纳博（北京）教育科技有限公司注册资本100万成立时间2016年6月注册地点：延庆公司性质：法人代表：刘光新主营业务：教育培训（可以引述营业执照）行业类别：教育培训员工人数：19人主要产品或服务是：（简要概括）物联网领域相关岗位应用型技能人才培训1.2：公司股权结构公司股权结构股东：曾亚容，刘光新，钱海光出资额占比曾亚容75%，刘光新15%，钱海光10%备注（股东间关系）公司实质控制人是____方志升______公司下属有__个子公司，__分公司，分别位于_______________。
子公司主要从事的业务是：1.3：公司简要发展历史或企业家创业史1.4：公司组织架构请提供组织架构图融资主要负责部门是__________，负责人是_________，联系方式：。
1.5：核心团队成员的简介（）例：刘光新具有八年互联网行业经验。
五年院校管理经验。
北京电子商务协会人才专委会项目负责人内蒙古师范大学、华北水利水电大学特邀讲师唐山学院创业导师曾为安徽政府提供电商培训及项目托管。
为河南地区、山东、河北、山西等地提供运营培训整体方案。
多家大型企业电商顾问。
为企业提供人才团队孵化，项目咨询指导，及转型服务大数据核心讲师白华强从事IT行业7年，5年项目研发经验。
原某大型培训机构大数据课程研发负责人。
中物集团研发中心架构师，并主导研发项目《中国物流金融服务平台》。
《中彩网》大数据中心数据分析工程师。
从事分布式项目多年，对集群优化，数据库优化，以及产品性能调优具备优秀的解决方案。
教学经验丰富，采用开发文档+项目案例+画图工具的方式进行授课。
让学生在研发环境中掌握技能。
大数据核心讲师李涛Java大数据讲师，工信部软件与集成电路促进中心认证大数据讲师。
股权投资尽职调研应用清单(投行推荐版)
8、公司对主要产品和服务的质量控制情况，主要包括质量控制标准、质量控
制措施、产品质量纠纷、质量控制政策、质量管理的组织设置及实施情况；
9、公司以往安全事故处理等方面的资料；
10、公司中长期发展战略的相关文件；
11、公司制定整体经营目标及主要业务的经营目标，公司制定有关发展战略
的假设条件和依据；
12、公司各类业务计划，以及各类业务计划同整体经营目标及主要业务的经
营目标的关系；
五、资产情况
土地使用权、房产：
1、土地使用权出让合同；
2、付清地价证明；
3、土地使用权证；
4、房屋购买合同；
5、房屋所有权证书；
6、房屋的购买发票；
7、房产属于自建的，请提供规划、建设以及验收等过程中的相关证照，包括但不限于《建设用地规划许可证》、《建设用地施工许可证》、验收证明等；
九、正在履行的重大合同
1、销售合同（金额在人民币30万元或以上的与销售或分销任何产品或服务有
关的所有协议、承诺）；
2、采购合同（金额在人民币30万元或以上的与购买任何产品或服务有关的所有协议、承诺）；
3、租赁合同（租赁合同、租金支付情况说明）；
4、借款及担保合同（向银行借款合同；向其他公司提供担保的合同）；
二、公司劳动人事资料
1、近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；
2、员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其他核心
人员年收入情况）
3、员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）签订情
况；
4、员工手册及员工培训情况；
5、社会保险、其他福利情况；
6、高管最近三年的变动情况及说明；
股权投资项目-尽职调查资料清单(财务)
XXXX公司关于拟投资【】公司项目之财务尽职调查清单20【】年【】月【】日致：【】公司关于：XXXX公司拟投资【】公司项目之财务尽职调查文件清单敬启者：为顺利完成题述项目所需开展的财务尽职调查工作，了解贵司相关财务事项，本公司特向贵司发出如下调查清单。
本公司依据有关法律法规的规定编制了本财务尽职调查文件清单，请贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。
十分感谢贵司的配合。
如果在提供调查资料时遇到任何问题，请随时与本公司现场调查人员联系！顺颂商祺！XXX公司20【】年【】月【】日承诺函致：XXX公司应贵司要求，贵司根据题述项目之需求，拟对本公司进行财务尽职调查。
在此，本公司就财务尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：本公司向贵司提供的文件和资料，系根据贵司提出的《财务尽职调查清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于本公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。
如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。
公司盖章：【】公司日期：20【】年【】月【】日说明：1. 请依据本清单准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不适用/没有”）画勾以注明文件的准备情况；2. 请提供完整、准确、清晰的文件文本复印件，文件资料统一用A4纸复印，并请把准备好的资料标上相对应的编码（例如，1.1, 1.2) 并按顺序放入文件夹；3. 如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“注释”栏中注明；4. 能够提供电子文档的，请一并提供；5. 本清单是我们就本投资项目提出财务意见的基础，其真实性、准确性非常重要。
如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代；6. 为表述方便起见，以下将贵公司及贵公司实际、间接控制的各子公司、分公司统称为“目标公司”或“公司”；7. 本调查清单系根据我们以往项目经验编制，随着尽职调查工作不断深入，我们将可能对本清单进行进一步的调整、补充。
股权投资尽职调查清单
股权投资尽职调查清单1、公司基本情况1.1历史沿革情况1.1.1公司（及参控股子公司、分公司）最新有效的营业执照、公司章程、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、增值税一般纳税人资格证书、外汇登记证、对外贸易经营者备案登记表、外债登记证、海关注册通知书、基本存款账户开户许可证、贷款卡、社会保险登记证、住房公积金开户证明。
1.1.2公司（及参控股子公司、分公司）设立及历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及工商登记文件（工商基档及工商全套文件），公司成立以来的工商年检文件。
1.1.3请提供关于公司设立以来历史沿革及股权变动、改制重组情况的说明，并请提供重大股权变动、改制重组涉及的内部决策文件（如三会决议）、政府批准文件、审计报告、评估报告、验资报告、合同等。
涉及国有股权转让的，还需提供有关的政府批文和股权作价依据；1.1.4公司现行的股权架构图、股东名册、股东的营业执照、股东的公司章程及情况简介，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)，包括各股东和各参控股子公司、分公司等下属单位；并请提供下属单位主营业务和在公司中的职能定位介绍。
1.1.5公司的组织结构图，包括各部门职能介绍。
1.1.6公司最近三年一期是否存在已注销或转让的子公司，如有请提供在注销/转让前的财务报表、审计报告、营业执照、公司章程以及工商登记资料，受让方的营业执照、基本信息（法人），身份证明、简历（自然人）、关联关系说明。
1.1.7自公司成立以来，历次董事会、监事会、股东会会议纪要及决议复印件；1.2主要股东及实际控制人情况1.2.1请提供公司股东的名单及身份证明文件（身份证复印件或法人工商资料等）。
1.2.2请提供公司控股股东、实际控制人、能对本公司实施共同控制或重大影响的投资方控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近三年及一期的审计报告，股东构成和主营业务说明。
1.2.3股东是否存在关联关系或一致行动的情况？如有请提供详细资料。
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
资料清单
（请提供以下文件）：
一、企业设立及演变情况
1、成立的批准证书、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文等涉及公司历史沿革的文件和资料，包括任何对该等文件进行修改的文件；
2、会计师事务所的对公司成立以及历次增资时投入资本的验资报告；
3、资产评估机构对股东以货币以外的资产投资入股的评估报告、国有资产管理部门对资产评估报告的确认书；
4、发起人协议、历次增资入股合同、公司股权转让合同、公司章程及其历次修订，涉及公司股权变更或注册资本变更的股东会或董事会决议；
5、成立及历次股权变更、注册资本变更的工商登记资料；
6、涉及企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会决议、相关改制重组、合并协议等。
若属于国企改制后的公司，则还必须要求提供改制决议、清产核资报告、职工大会决议、主管单位批复文件等；
7、公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地工商行政管理局打印）
8、公司所投资的下属企业成立及演变的组织性文件。
如项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复、营业执照、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
二、公司劳动人事资料
1、近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；
2、员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其他核心
人员年收入情况）
3、员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）签订情
况；
4、员工手册及员工培训情况;
5、社会保险、其他福利情况;
6、高管最近三年的变动情况及说明；
7、核心技术人员的简历。
三、公司财务
1、公司及子公司（2015、2016、2017年1-11月审计报告和财务报表）
2、财务费用、管理费用、销售费用明细账，固定资产清单、科目余额表、应收账款、
预付账款、其他应收款、应付账款、其他应付款明细、营业收入明细、存货明细，以上提供2015、2016、2017年1-11月）
四、公司业务情况及发展目标
1、请提供公司的主营业务及公司所属行业情况，包括行业主管部门、行业管理的法律法规，行业的市场环境、市场容量、市场细分、市场化程度、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况、行业的技术水平及技术特点、行业的周期性、区域性或季节性特征、行业特有的经营模式、公司的行业竞争地位及变动情况；
2、公司同主营业务相关的证书或执照、有关政府批文；
3、公司主要客户及相关合同；
4、公司最近三年主要成本分类以及占主营业务成本的比例；
5、请提供公司主要业务流程图及说明；
6、公司主要设备、房产等资产的成新率和剩余使用年限，在公司及其下属公司的分
布情况；
7、公司专利、非专利技术、土地使用权等主要无形资产的明细资料，以及剩余使用期限或保护期情况；
8、公司对主要产品和服务的质量控制情况，主要包括质量控制标准、质量控
制措施、产品质量纠纷、质量控制政策、质量管理的组织设置及实施情况；
9、公司以往安全事故处理等方面的资料；
10、公司中长期发展战略的相关文件；
11、公司制定整体经营目标及主要业务的经营目标，公司制定有关发展战略的假设条件和依据；
12、公司各类业务计划，以及各类业务计划同整体经营目标及主要业务的经营目标的关系；
五、资产情况
土地使用权、房产：
1、土地使用权出让合同；
2、付清地价证明；
3、土地使用权证；
4、房屋购买合同；
5、房屋所有权证书；
6、房屋的购买发票；
7、房产属于自建的，请提供规划、建设以及验收等过程中的相关证照，
包括但不限于《建设用地规划许可证》、《建设用地施工许可证》、验收证
明等；
8、土地使用权或房产的评估报告（如有）；
上述土地、房产是否设定了抵押或其他权利限制？如有，请提供有关文件。
使用的主要设备：
1、重大机器设备等固定资产的明细清单；
2、重大购买发票；
3、设备上设置的抵押或其他重大限制的合同或证明文件；
4、《评估报告》（如有）
商标、专利、著作权、域名等无形资产：
1、专利证书、商标注册证及其变更、展期等文件；
2、公司的专利、商标、技术是否许可给他人使用？如有，请提供有关许
可的备案文件及合同；
3、公司是否使用其他人许可的商标、专利、技术？如有，请提供有关许
可的备案文件及合同；
4、著作权的有关文件；
5、域名登记证；
财产保险：
1、投保的财产清单；
2、保险合同及保单；
3、保险费支付发票。
六、对外投资及投资计划
1、请提供公司与其参股的所有公司（以下简称“子公司”）的股权关系
架构
图，并请提供公司所参股的所有公司的设立文件，包括但不限于下列各项（1 ）各相关政府机构就设立子公司、分公司出具的批准文件；
（2 ）子公司设立及经营过程中所涉及的申报材料、政府审批及授权文件，包括但不限于立项许可、可行性研究报告、环评报告、安全生产许可、土地使用
权证等；
2、公司与其他经济组织签订的合作、联营协议或其他类似性质的文件。
3、请说明公司正在进行的投资计划状况，包括：
（1 ）投资项目的介绍/可行性报告；
（2）已取得的和尚待取得的政府批准（包括征地批文、建设规划许可证及建设开工许可证等）；
（3 ）投资总额与融资计划；
（4 ）项目进展情况；
（5）项目的效益预测与现有业务的联系等；
（6）请说明公司与任何学术或科研机构或其它公司的战略合作关系，包括技术人员、研究设备及专利权分配的各种安排。
八、诉讼、仲裁和行政处罚
1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、
仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请求提供相关情况说明及有关证明文件；
2、有效的诉讼文件，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、控
告、环境索赔；
3、目前尚未执行完的法院判决、仲裁机构裁决书、调解书；
4、为执行有关法院判决、仲裁机构裁决书、调解书而达成的有关协议（包括但不限
于和解协议、支付协议、补充协议等）；
5、涉及公司员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故的情况及证明文件；
6、任何与公司相关的清算及破产程序；
7、公司设立以来最近3年被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明；
8、公司遭受行政处罚情况说明。
九、正在履行的重大合同
1、销售合同（金额在人民币30万元或以上的与销售或分销任何产品或服务有关的所有协议、承诺）；
2、采购合同（金额在人民币30万元或以上的与购买任何产品或服务有关的所有协议、承诺）；
3、租赁合同（租赁合同、租金支付情况说明）；
4、借款及担保合同（向银行借款合同；向其他公司提供担保的合同）；
5、其他合同（对外投资、资产购买、处置等有关合同）。
十、内部控制调查
1、公司的内部审计制度的建设和运行情况；
2、公司对控股子公司的控制制度。
十^一、政府补贴、税收优惠情况
1、公司最近三年政府补贴情况说明及相关文件；
2、公司最近三年税收优惠情况说明及相关。
十二、税务情况
1、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税率、税款金额
及纳税期限、地点等相关情况及公司2015年度,2016年度，2017 年1-11月份增值税纳税申报表，2015年度，2016年度所得税纳税申报表；
2、以往税务缴纳记录；
3、税务机关对公司的罚款及罚息情况说明；
4、其他有关税务的重要协议、备忘录及文件的复印件，包括对于任何预期税务规划
策略或机会的描述；
5、对将来审计中可能就公司（或其任何前身）业务出现的严重税务问题陈述。
十三、竞争
1、请提供公司的SWOT （优势、劣势、机遇和潜在威胁）分析；
2、请说明公司的核心竞争力；
3、请说明主要竞争者（国内/国际）（提供公司的竞争者优劣势分析报告）；
4、请说明当前竞争格局和主要竞争对手对公司的影响；
5、请说明公司自身竞争优势的来源。
在与各大竞争对手竞争时，公司成功的关键因素是什幺？请提供真实事例。