供应商二方审核管理规范(含表格)
二方审核-供应商qav检证表
审核员：
时间： 检查实际情况 评分
①TS16949/ISO9001第三方认证实 施情况（现场评价时将查实施情 况）
②人力资源管理
③持续改进
④内部审核 质量管理 体系 ⑤管理评审
⑥供应商管理（体制）
⑦客户管理
⑧应急计划
⑨风险管理
3、符合
0.0
供应商名称： 检查项目 项目内容
管理体系 标准 1、至少通过ISO9001质量体系认证，并持 续有效，对汽车零部件供应商，还应有推 进IATF16949的体系开发计划，3分； 2、通过认证，有质量方针、目标及KPI指 标，但管理体系的有效性不良， 2分； 3、有文件化的管理体系，有公司领导签 字的体系推进计划，并在实施中，1分； 4、没有通过体系认证，也没有建立文件 化的管理体系0分。 1、公司各岗位的人力资源配置合理，有 年度培训计划，并有效实施，3分； 2、员工的技能能满足经营的需求，公司 制定有年度的培训计划，但没有完全实 施，2分； 3、公司人力资源配置不能满足生产需 求，也没有实施相应的培训记录，0-1分 。 1、公司有持续改进的机制，在质量及成 本管理方面按“优先减少”的方法实施持 续改进，3分； 2、公司仅有持续改进的相关文件，但不 能提供证据，2分； 3、持续改进没有实施，0分。 1、公司制定有年度内部审核计划，并有 效实施，3分； 2、公司制定有年度内部审核计划，但有 效性需提升，2分； 3、公司内部审核没有实施，0分。 1、公司制定有年度管理评审计划，并有 效实施，3分；2、公司制定有年度管理评 审计划，实施有效性需提升，2分；3、公 司管理评审完全没有实施，0分。 1、有供应商管理的相关体制规定，如采 购管理程序、评价程序等，有供应商评价 记录并改进3分； 2、供应商管理体制不全，评价记录不全2 分； 3、没有供应商管理体制，0分。 1、有客户管理台帐、交付绩效监测及满 意度评价等，3分； 2、有客户信息反馈台帐，但没有对完全 对信息采取反应对策2分； 3、没有客户台帐，也没有相关的满意度 测量及信息台帐等，0-1分。 1、公司对生产线中断、能源临时中断、 设备临时故障，有应急措施，3分； 2、公司有应急管理机制，但没有应急措 施及反应措施，2分； 3、没有建立应急管理机制，0分。 1、供应商采购和资金风险较大、质量索 赔偏高、产品质量不稳定、保供能力差0 分； 2、资金风险较小、产品质量基本稳定， 2-3分。 2、大部门符合 1、少数符合 0、不符合
汽车企业供应商的第二方审核.doc
汽车企业供应商的第二方审核庄明惠 陈莉电邮本页 列印版 加入记事簿 检视记事簿为全面提高企业的经济效益，适应全球市场的竞争，国外汽车企业都很重视供应商管理，并对供应商管理进行了一系列变革，其中对供应商第二方审核的办法值得借鉴。
汽车是由几千个零部件组成的复杂产品，这些产品的大部分零部件从设计到投放市场都是由供应商各自进行的，只有将供应商的人、财、物等资源与整车企业有效整合，才能全面提高企业的经济效益，适应全球市场的竞争。
因此，国外汽车企业都很重视供应商管理，如美国通用汽车公司、福特汽车公司等就对供应商管理进行了一系列变革，其中对供应商第二方审核的办法值得借鉴。
供应商第二方审核的概念和原则 目前，对供应商质量体系审核主要有三种型式，即第一方审核、第二方审核和第三方审核，这三种质量体系的审核目的和审核执行者都是各不相同： 第一方审核目的是：供应商为自我发现问题而进行的持续改进活动。
审核的执行者是供应商企业内部经过培训的内审员。
第二方审核目的是：整车企业通过整合双方资源来提高供应商质量水平的审核活动。
审核的执行者是整车企业内部专业审核员或聘用审核机构的专业审核员。
第三方审核目的是：认证机构为判断认证企业是否符合认证标准的审核活动。
审核的执行者是指审核机构的国家注册审核员。
由于这三种审核的目的和审核执行者的不同，就会产生不同的审核结果。
有时依靠供应商自身的审核和第三方审核还不够，整车企业可以亲自对供应商进行审核，也即作第二方审核，以确保产品质量、下降供货成本。
众车企以A 级车展标准参加成都车展我国正式实施货车召回制度美国8月汽车销量或将实现两年来首次增长在进行供应商第二方审核时，整车企业应掌握以下基本原则：战略化原则整车企业必须十分关注供应商在企业管理中的战略地位，包括汽车企业在国际市场经济的竞争规律、世界贸易组织的有关规定、国际贸易和国际金融的国际惯例；国家经济建设的战略重点和战略布局及汽车企业在国家经济建设中的战略方针；国家对汽车企业在一定时期内实施的优惠政策；主要顾客的要求和主要竞争对手的发展趋势。
二方审核计划(含评定表)
供应商二方审核评定表
2018年度供应商二方审核计划
文件编号：YL-GC-15-2 版本/修改：B/0 审核目的：审核供应商的质量管理体系的符合性、有效性，并持续改进。
审核范围：质量体系涉及的各部门、人员及过程。
审核方式： A 集中式 B分散式
审核的依据：供应商的体系文件、体系标准、产品标准、顾客要求、法律法规
审核员：石佳、杨明龙
审核对象、频次、日期
二方审核供应商名录供应商类型供应材料审核频次计划审核日期
杭州电化集团有限公司
主要原材
料供应商树脂1年1次每年9月
杭州华通化工有限公司树脂1年1次每年9月安徽华阳非金属材料有限公司碳酸钙1年1次每年10月爱敬（宁波）化工有限公司二辛酯1年1次每年11月浙江硕亚油脂化工有限公司大豆油1年1次每年11月
临安华立塑胶有限公司关键原材
料供应商
稳定剂1年1次每年6月
东莞市从墨塑胶材料有限公司其他原材
料供应商
黑浆2年1次隔年7月。
供应商管理体系要求及第二方认证
供应商管理体系及第二方认证要求
一、管理体系要求
为确保公司所有供应商与管理体系的配套实施，保证公司的食品质量安全及环境方针、目标在产品的全部生产、供应链得以连续有效地贯彻执行，确保供应商、公司以及用户的共同利益，供应商必须与公司建立统一的管理体系。
为此，公司对供应商按所供产品的重要度、产品对质量安全、环境保护的影响程度对供应商按A、B分成二类，对A、B二类供应商分别提出建立管理体系的要求。
1．供应商分类的基本原则：
A类：对食品质量安全和环境保护影响关键的供应商；
B类：对食品质量安全和环境保护比较大的供应商。
2．对A、B二类供应商的质量保证体系要求：
对于A类供应商：贯彻ISO9001：2008、ISO14001：2004标准，鼓励通过第三方认证。
对于B类供应商：贯彻ISO9001：2008、ISO14001：2004标准。
二、第二方认证要求
公司对现有供应商的第二方认证由公司按计划组织第二方认证分期、分批进行。
每年初，供应部提出当年需现场审核的供应商名单，由认证小组按公司第二方认证标准从质量安全及环境管理能力（500分）、实物质量（300分）、产品研发能力（100分）、交付服务能力（100分）等四个方面进行现场评价打分，根据得分情况确定该供应商是否通过公司的第二方认证。
供应商管理及评审程序(含表格)
供应商管理及评审程序（ISO9001-2015）1目的通过对供应商的选择、评审和管理，以保证采购物料依质、依时、依量交货。
2范围适用于公司内所有与产品相关物料供应商的管理。
3定义无4组织与权责4.1管理部4.1.1提供常规产品的初选供应商名单，建立合格供应商档案，编制合格供方名录。
4.1.2负责开发新供应商，组织对新供应商的评估和合格供应商的复评。
4.1.3负责供应商现场稽核和相关活动的联络安排。
4.2品质部4.2.1参与供应商的评估，监测供应商的品质趋势。
4.2.2执行供应商例行的品质稽核，必要时协助其建立有效的质量管理体系。
4.2.3向供应商提供技术方面的协助和辅导。
4.2.4负责采购物料质量检验工作及提供产品质量水平数据。
4.3公司经理负责合格供应商的批准。
5流程图无6作业内容6.1供应商的选择及确定6.1.1管理部计划采购中心根据公司产品的料件需求，寻找潜在供应商，发放《供应商/外协厂商实况调查表》，收集相关信息，进行初步筛选，找出符合本公司要求的候选供应商。
6.1.2针对初选的首次与公司合作的供应商，采购调达会同开发部及品质部对其供应商进行现场评审，并将评审结果记录于《供应商评鉴表》中。
6.1.3对符合要求的供应商（即评审分数在75分以上）报送公司副总经理批准。
6.1.4根据公司经理批准，采购调达与供应商签订加工配套协议书和不使用有害物质的声明。
6.1.5对于后期新增供应商，管理部会同开发部及品质部对其进行现场评审，结果记录于《供应商评鉴表》中，评审合格的，经公司总经理审批后，管理部将其登录于《合格供应商名单》。
6.2供应商之持续评审6.2.1根据物料之重要程度，将其分为关键零部件和非关键零部件。
6.2.2对于关键零部件供应商，每年复评不少于一次；非关键零部件，每两年复评一次，也可根据其质量状况，适时评审。
6.2.3合格供应商复评由管理部组织实施，采取到供应商现场稽核或函调的方式进行，并将复评结果记录于《供应商评鉴表》中。
供应商二方审核管理规范(含表格)
供应商二方审核管理规范
（IATF16949）
1 目的
1、本办法规定了公司对供应商二方审核的标准和方法。
为首次进入供应商体系的厂家审核、正常供货的供应商过程审核提供依据，并为供应商分类、体系规划及供应商管理提供决策依据。
2、通过审核促使供应商能力提升，保持与公司同步发展。
2 范围
本程序适用于公司供应商的二方审核或对拟纳入体系的资源进行考察。
3 引用文件
无
4 术语
二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行，为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
5 职责
5.1采购部对供应商评定归口管理。
5.2质控部、技术中心协助采购部进行供应商评定。
6 内容及要求
7 附录
附表1 年度供应商二方审核计划
附表2 月度供应商二方审核实施策划
附表3 供应商资源调查表
附表4 供应商资源评定表
附表5 供应商选择评分矩阵
附表6 全尺寸检验试验记录表
附表7 供应商产品和过程要素审核表
附表8 二方审核不符合项报告
附表9 关于对XXXX公司的审核（考察）报告。
8.4.2.4.1二方审核报告
2017.10.16
2
出现客户投诉不良时，分情况有对应措施，但很少记录
客户发生投诉时,及时分析原因,制定改善对策,并及时反馈给客户,公司内部保留原始记录
2017.10.16
3
现场不良品放置置
B
10:30~12:00
技术管理体系
技术部
A
13:00~14:30
生产管理体系
生产部
B
14:30~15:30
工程管理体系
综合管理部、生产部
B
15:30~16:30
环境管理体系
综合管理部
A
16:30~17:00
末次会议
审核报告
分发日期
2018年8月23日
编制
审核
批准
四、供应商审核检查表（表一）
NO
分类
2
2
五、评价结果统计表
评价项目
分数
评分
品质经营战略
9
7
品质管理体系
39
37
技术管理体系
9
9
生产管理体系
19
17
工程管理体系
10
9
环境管理体系
14
12
总分合计
100
91
六、评价结论
供应商名称
评价日期
评价得分
91
评价结论
B级
七、不符合项整改
No
不符合事项
对策
改善日期
确认人
本公司确认
备注
1
对未达成的质量目标没有进行分析和追踪验
2
2
4.客户不良品是否有严格区分；
二方审核计划(含评定表)
供应商二方审核评定表
2018年度供应商二方审核计划
文件编号：YL-GC-15-2 版本/修改：B/0 审核目的：审核供应商的质量管理体系的符合性、有效性，并持续改进。
审核范围：质量体系涉及的各部门、人员及过程。
审核方式： A 集中式 B分散式
审核的依据：供应商的体系文件、体系标准、产品标准、顾客要求、法律法规
审核员：石佳、杨明龙
审核对象、频次、日期
二方审核供应商名录供应商类型供应材料审核频次计划审核日期
杭州电化集团有限公司
主要原材
料供应商树脂1年1次每年9月
杭州华通化工有限公司树脂1年1次每年9月安徽华阳非金属材料有限公司碳酸钙1年1次每年10月爱敬（宁波）化工有限公司二辛酯1年1次每年11月浙江硕亚油脂化工有限公司大豆油1年1次每年11月
临安华立塑胶有限公司关键原材
料供应商
稳定剂1年1次每年6月
东莞市从墨塑胶材料有限公司其他原材
料供应商
黑浆2年1次隔年7月。
(完整版)合格供应商评定管理办法及评审表格
合格供应商评定管理办法一、目的为保证供应商选择、评价和再评价的客观性、公正性、科学性，加强对供应商的日常管理和质量考核，促使其推动质量改进，确保提供产品的质量、价格、交期以及服务符合我公司要求，促进我公司产品质量稳定提高，特制订本管理办法。
二、试用范围本管理办法适用于为我公司提供配套产品和服务的所有供应商的管理。
三、各部门评审职责1.客户中心、技术中心、采购中心负责推荐合格供货商；2.采购中心负责建立合格供方名录供客户中心、技术中心作为成本核算和材料选择的参考依据；3.采购中心负责牵头组织合格供应商的年度评审工作；4.客户中心、营销中心、技术中心、质量管理中心、电气事业部、金工事业部、采购中心共同参与合格供应商的评审工作。
四、评审办法1.采购中心根据公司安排和实际需求及选择要求向现有供货商以及候选供货商发出《JL741－01供方调查、能力评价、业绩评价表》；2.供应商根据《JL741－01供方调查、能力评价、业绩评价表》按照格式要求填写完毕并附上以下证书复印件（需加盖企业印章）：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、质量（或环境）管理体系认证证书、国家规定的必须纳入强制认证产品的认证证书、其他有关资质或证书一并交由采购中心；3.采购中心对供应商返回的《JL741－01供方调查、能力评价、业绩评价表》及提供的有关资料进行初选，初选合格之后组织各部门相关负责人进行评审；4.年度合格供应商评审工作从质量、价格、交期、服务四个方面进行，由质量管理中心对供应商的质量进行评分；采购中心商务部对供应商所供产品的价格进行评分；采购中心合同部对供应商交期进行评分；客户中心、营销中心、电气事业部、金工事业部负责对供应商的服务及使用评价进行评分。
5.评分办法：对各供应商的综合评价实行评分等级制度，满分为100分，其中质量、价格各占比30%，交期、服务各占比20%，各部门评分结束后由采购中心进行评分汇总并进行分类。
a.评分大于或等于85分的，为A级供应商；b.评分大于或等于70分，低于85分的，为B级供应商；c.评分大于或等于60分，低于70分的，为C级供应商；d.评分小于60分的，为D级供应商。
二方审核规范
1目的规范对供应商审核的方式和准则，明确对供应商审核活动要求，审查潜在供应商进入供应体系前的质量保证能力，新供应商批量供货前的质量稳定性，监控供应商批量供货后的质量体系的运行与保持情况，通过审核促使供应商产品质量提升。
2适用范围适用于本公司潜在供供应商前期的考察和合格供应商定期体系符合性的审核活动。
3职责3.1物资采供部负责供应商年度审核的策划、计划编制与组织实施，并负责对审核发现的问题进行跟踪、验证，同时归档审核相关文件。
3.2公司领导负责对供应商年度审核计划和审核结果的审批工作。
3.2质量管理部负责提出因供应商质量问题需进行的二方审核委托，并参与供应商审核，评价受审供放质量体系运行情况。
3.3技术部门（研究所、创新中心、工艺管理部等）负责配合供应商审核计划的实施，参与供应商审核，完成公司供应商审核计划。
4审核分类4.1常规质量体系审核对于已批产供应的合格供应商，物资采供部需定期对其进行质量体系周期性审核，原则上是依据体系年度覆盖要求，以及供方质量表现情况进行开展。
4.2潜在供应商的审核对拟进入公司供应体系的新供方及其生产的零部件，需进行供方能力现场审核；对现有合格供方进行扩供或新开发零部件，需组织评审确认是否对其进行体系审核。
4.3专项审核1.新供应商在产品批量供货前或成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等需进行PPAP提交现场审核，以确认产品、过程质量稳定有效，可批量生产。
2.当供应商零部件在入库、装配过程中或售后出现重大、批量性质量问题，或着供应商内部出现影响公司生产经营的严重问题，而决定临时对供应商进行的及时、有针对性的现场审核。
4工作流程4.1审核计划编制4.1.1物资采供部每年初梳理公司内部对供应商的审核需求，要求基于风险分析：包括产品安全/法规要求、供应商绩效和质量管理体系认证水平，如法律、法规、产品或过程的重大变更，上年度审核措施验证，财务、交付等风险，对常规供应商体系审核需求，潜在供应商审核需求及专项审核需求，制定年度审核计划。
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供应商二方审核管理规范
（IATF16949：2016）
1 目的
1、本办法规定了公司对供应商二方审核的标准和方法。
为首次进入供应商体系的厂家审核、正常供货的供应商过程审核提供依据，并为供应商分类、体系规划及供应商管理提供决策依据。
2、通过审核促使供应商能力提升，保持与公司同步发展。
2 范围
本程序适用于公司供应商的二方审核或对拟纳入体系的资源进行考察。
3 引用文件
无
4 术语
二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行，为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
5 职责
5.1采购部对供应商评定归口管理。
5.2质控部、技术中心协助采购部进行供应商评定。
6 内容及要求
序号
流程 节点
作业内容 控制要求
责任单位/人
6.1
编制审核（考察）计划：编制审核（考察）年度计划和月度计划。
1、见附表1 《年度供应商二方审核计划》。
2、见附表2《 月度供
应商二方审核实施策
划》。
采购管理
科 6.2
NO
审核（考察）报批：根据出差审批单由科室负责人，部门负责人、和分管副总经理批准。
科长、部长、分管厂长 6.3
审核（考察）小组确定：一般由采购部组
织，质量和技术部门组成审核小组。
熟悉审核（考察）相关知识。
采购部、
质控部、技术中心等部门
6.4
审核（考察）资料准备。
资料齐全。
小组成员
6.5
有
1、首次会议：向供应商介绍审核（考察）组成员、本次审核（考察）目的、审核（考察）进度安排、审核（考察）主要内容，需供应商配合的工作等。
1、资源考察和例行审核，完成附表3《供应
商资源调查表》、附表4《供应商资源评定表》、附表5《供应商选择评分矩阵》（若适用）、附表6《全尺寸检验试验记录表（资
源考察可不涉及该
项）。
2、专项审核，完成附表6《全尺寸检验试验记录表、附表7《供应商产品和过程要素审核表》。
小组组长
2 、现场审核（考察）：依据《供应商资源考察、二方审核评定表》对供应商的过程质量和实物质量实施现场审核（考察）。
小组成员
3、信息交流：就审核（考察）发现问题与供应商主要领导交换意见。
最终结论不在本次会议上通报。
小组组长
4 末次会议：向供应商通报审核中发现的
不合格项，包括轻微不合格项和建议项。
不合格项要求供应商整改封闭。
按照附表8开具《二方审核不符合项报告》（考察不适用）。
小组组长
6.6
审核结论
1、完成附表9《审核（考察）报告》。
小组成员
策划
审批
小组成立
资料准备
结论
验收
实施 整改
不符合
项
序号
流程
节点作业内容控制要求
责任单位
/人
2、评定表出现“红色”
信息栏则为否决供应
商资格；黄色强制改
进，绿色可接受。
最
后选择供应尚依据附
表5《供应商选择评分
矩阵》。
7 附录
附表1 年度供应商二方审核计划
附表2 月度供应商二方审核实施策划
附表3 供应商资源调查表
附表4 供应商资源评定表
附表5 供应商选择评分矩阵
附表6 全尺寸检验试验记录表
附表7 供应商产品和过程要素审核表
附表8 二方审核不符合项报告
附表9 关于对XXXX公司的审核（考察）报告结论。