供应商稽核清单

发 15 是否依据相应国家标准及行业标准做可靠性试 0 1 2 3 4
控
验？是否有相关记录？
制
、 工
16
是否有新产品试产流程？是否有试产记录？ 试产问题是否有对应改善对策及效果确认？
01234
程
技 术
17
设计开发中的问题点在产品量产前是否全部确 认结案？
0
1
2
3
4
及
变
设计/工程变更是否有明确的验证、审批、发放
序号
评审条款
是否有员工培训程序及员工培训计划？员工是 11 否进行相应上岗培训考核后上岗并保存相应记
录？
是否有产品设计开发程序？是否明确定义设计 12 过程的各个阶段、每一阶段的工作内容及需开
展的评审验证活动、人员的职责与权限？
评价项目得分
供方 光电
无 系 统
重 缺 点
需 改 善
满 意
优 秀
自 评
评 分
01234
持续提高产品质量并保存相关记录？
制程中材料及产品是否进行标识及是否具有 38 追溯性，摆放位置是否安全正确？
有无建立NG或Good Sample（样品）?
01234
制程中不良品的定义是否清楚，不良品维修或
39
处理流程有无书面规定，分析结果有否回馈至 发生站别进行改善？对批量性不良品进行重工
序号
评审条款
评价项目得分
供方 光电
无 系 统
重 缺 点
需 改 善
满 意
优 秀
自 评
评 分
65 是否有持续改善的组织、流程？
01234
I.
持 续
66
对重要质量参数设定质量目标，并定期评审， 进行持续改进？
0
1
2
3
4
改
善
持续改进措施及其结果被恰当的记录，其实施
67 效果得到追踪，改进的结果是否能够能体现在 0 1 2 3 4
01234
01234
产品规格是否有明确定义产品的设计输入及输 13 出要求？是否对设计与开发的输出进行验证以 0 1 2 3 4
确定是否满足输入的要求？
B.
设计开发是否定期或分阶段进行评审？是否有
设 计
14
相关评审及验证记录？对评审中发现的问题是 否有对应措施及效果跟踪？
0
1
2
3
4
开
产品设计是否考虑相关国家标准及行业标准？
2
3
4
47
是否有产品可靠性实验计划？是否按计划定期 进行可靠性实验？是否保存实验记录？
0
1
2
3
4
3/6
问题点说明
项 目
序号
评审条款
评价项目得分
供方 光电
无 系 统
重 缺 点
需 改 善
满 意
优 秀
自 评
评 分
48 是否有设备仪器管理程序？ F.
01234
生
产 49 是否有设备仪器清单记录设备及仪器的状态？ 0 1 2 3 4 设
指标上的不断上升？
68
有无确实清楚的客诉系统程序文件规定各部门 人员负责进行客诉处理以及具体作业流程
0
1
2
3
4
客诉问题点有否进行由专人分析或召开检讨会 69 议，拟定有效对策并有进行对策导入确实性追 0 1 2 3 4
踪并与客户建立固定沟通窗口？
J. 客
70
客诉处理过程各阶段有否明确规定时效控制以 配合客户需求？
E 出货检验控制
28
不合格
< 200
F 生产设备与仪器
20
G 现场管理
20
本稽核表总分：
H 仓储与物控
28
I 持续改善
12
本次稽核得分：
J 客诉与服务
24
K 环境与有害物质管理
44
供方等级：
*本次稽核总结：
6/6
43
有否对检验不良迅速回馈与改善追踪并进行统 计分析？
0
1
2
3
4
验
及 出
44
成品不合格时有无明确标识及处理流程是否定 义清楚合理？
0
1
2
3
4
货
品 质
45
是否每批出货均有详细报告，报告内容是否具 体详实，符合客户规范？
0
1
2
3
4
控
制
46
异常物料需出货前，是否得到客户正式的书面 同意？是否保存记录？
0
1
01234
管 理
26
是否有来料检验流程？
01234
与 来
27
有来料检验标准吗?检验标准是否被有效执行? 是否有相关记录?
0
1
2
3
4
料
检验报告之检验项目是否与标准作业书相符及
控 28 记录测试数据，判定结果是否完整正确？有无 0 1 2 3 4
制
特采处理流程？
29
是否有检验设备或仪器能够检验来料的规格标 准?
更 18 流程？是否及时更新相关产品规格或作业文
01234
件？
19
变更时是否授权有关人员进行变更点确认并有 相应的确认记录？
0
1
2
3
4
20
客户产品在变更前是否得到客户正式的书面答 复？是否有相应记录？
0
1
2
3
4
是否对新供应商进行认证并有相应流程？是否
21 有相应记录？供应商认证中的问题点是否有改 0 1 2 3 4
81
是否有要求供应商在原材料、生产工艺以及生 产场所发生变更后通知的规定
0
1
2
3
4
82
是否有明显的标识对含有禁止使用物质的物料 进行区分并分区存放
0
1
2
3
4
83 是否有完整的物质安全资料表和ICP数据
01234
84
是否在相关程序书中说明不符合ROHS要求物质 被发现在符合品中时如何来处置
0
1
2
3
4
5/6
0
1
2
3
4
淋,防尘等)
H.
仓
对易燃、易爆、易腐蚀性及有毒物品是否依正
储 管
60
确储存条件存放，及对环境有特殊要求之物品 是否有管控温度与湿度或防静电之处理？有管
0
1
2
3
4
理
控记录吗？
及
物
存货记录是否能准确显示物料品名数量,存放位
料 61 置及先进先出状况与实物是否相符?有无颜色管 0 1 2 3 4
问题点说明
项 目
序号
评审条款
评价项目得分
供方 光电
无 系 统
重 缺 点
需 改 善
满 意
优 秀
自 评
评 分
问题点说明
本稽核清单表审查项目权重分配
稽核供应商等级评定
序号
项目
A 质量管理体系、文件
总分 44
实际得分
优秀
≥280
B 设计开发与变更管理
36
C 供方管理与来料控制
44
合格
≥200
D 制程控制
36
评价项目得分
供方 光电
无 系 统
重 缺 点
需 改 善
满 意
优 秀
自 评
评 分
01234
作业指导书是否明确规定机器设备之设定参数 33 （如温度、速度、电压频率）、工作规格以及 0 1 2 3 4
材料名称等
有无QC工程图或制程管制计划对各制程管控点
34
明确规定管控方式、检验要点、检查频率与数 量及管控目标设定或记录方式等项目，并有确
0
1
2
3
4
处理作业有无书面规定流程？
40
制程重大异常问题是否及时反馈与改善，并采 取有效的预防对策？是否有相关记录？
0
1
2
3
4
41
有无文件化的最终检验及出货检验程序？ 是否有检验规范及作业指导书？
01234
E. 最
42
有无订立合理抽样计划，对抽样、检验、判定 、记录等作业是否能确实执行？
0
1
2
3
4
终 检
供方名称 评鉴人
供应商信息：
全称 地址 电话 传真 邮箱 总人数 年产值 面积 始交易 联系人
供应商稽核清单
产品类别 日期
企业性质 注册资本 质检人数 生产人数 成立日期 法人代表 主要客户 生产设备数量 检验设备数量 质量负责人
项 目
序号
评审条款
1
是否有经第三方认证的ISO质量管理体系？ 或正准备导入，有无导入计划？
2
是否在质量手册中明确定义质量方针和质量目 标？是否能体现质量目标的持续提升？
评价项目得分
供方 光电
无 系 统
重 缺 点
需 改 善
满 意
优 秀
自 评
评 分
01234
01234
3 全员是否熟悉了解质量方针和质量目标？
01234
是否明确规定各部门的职责权限及各部门内部
4 岗位的职责权限？员工是否熟悉明确各自的职 0 1 2 3 4
善对策及效果确认？
22
是否对供应商进行定期评审及分级管理？ 是否有相应记录？
01234
23
异常时有否VCAR知会厂商并做追踪，是否对各 材料进行分类统计？
0
1
2
3
4
C. 供
24
是否要求供应商提供《出货检查成绩书》或《 材质证明书》等其他测试检查报告？