证券公司财务管理中存在问题分析及改进策略
证券公司财务管理风险监测和防范措施分析
计算公司的资产周转率，分析公司资产的运营效率。
经营现金流分析
现金流流入流出
01
了解公司经营活动的现金流流入和流出情况，以评估公司的现
金流量状况。
现金流波动性
Hale Waihona Puke 02观察现金流的波动情况，分析波动的原因，如市场环境、政策
变化等，以预测未来的发展趋势。
现金流充足率
03
计算公司的现金流充足率，分析公司现金流的稳定性和偿债能
CHAPTER 05
总结和建议
总结
保护投资者利益
有效的财务管理风险监测和防范措施可以保护投资者利益，减少 因财务问题导致的损失。
遵守法规要求
证券公司作为金融机构，遵守相关法规是其基本要求，通过财务 管理风险监测和防范措施可以确保合规经营。
维护市场稳定
证券公司是金融市场的重要组成部分，通过财务管理风险监测和防 范措施可以维护市场稳定，避免因财务风险引发的市场波动。
证券公司财务管理风 险监测和防范措施分 析
2023-11-04
目录
• 业务介绍 • 财务业绩分析 • 竞品分析 • 未来展望 • 总结和建议
CHAPTER 01
业务介绍
证券公司概述
证券公司是专门从事证券发行、交易、承销、自营等业务的金融机构，具有证券 经纪、证券投资咨询、财务顾问、基金管理等业务资格。
风险准备金
竞品公司C根据业务特点建立了风险 准备金制度，以应对潜在风险。
应急预案
竞品公司A和竞品公司C制定了详细 的风险应急预案，以应对突发风险 事件。
CHAPTER 04
未来展望
证券市场发展趋势
市场规模持续扩大
随着经济的发展和资本市场的深化，证券市场规模将继续扩大， 为证券公司提供更多的业务机会。
证券公司财务管理体系研究以CS证券公司为例
四、存在问题与改进措施
4、提高财务管理人员素质：加强财务管理人员的培训和学习，提高他们的专 业素养和综合能力。鼓励员工积极市场动态和政策变化，为公司的战略决策提供 有力支持。
四、存在问题与改进措施
5、强化与业务部门的协同：加强与其他业务部门的沟通和协作，使财务管理 更加贴近业务需求和市场变化。通过提供精准的财务信息和专业建议，为业务部 门提供有力的支持和服务。
三、H证券公司营销模式的特点分析
1、以客户需求为导向：H证券公司始终坚持以客户需求为导向，通过不断了 解客户的需求和反馈，优化产品设计和服务流程，提高客户满意度。
三、H证券公司营销模式的特点分析
2、多元化的营销渠道：H证券公司利用多元化的营销渠道，如线上平台、社 交媒体、线下活动等，扩大品牌影响力，吸引更多的客户。
四、证券公司财务风险管理应对策略
2、采用多元化的风险管理手段：证券公司应综合运用定性和定量分析方法进 行风险管理，提高风险管理的科学性和准确性。
四、证券公司财务风险管理应对策略
3、引进先进的风险管理技术：证券公司应积极引进国际先进的风险管理技术 和工具，提高自身的风险管理水平。
四、证券公司财务风险管理应对策略
三、证券公司财务风险管理现状
4、风险管理人才匮乏：目前，我国证券公司缺乏专业的风险管理人才，风险 管理团队的整体素质有待提高。
四、证券公司财务风险管理应对 策略
四、证券公司财务风险管理应对策略
1、完善风险管理制度和流程：证券公司应建立健全的风险管理制度和流程， 明确各部门和岗位的职责和权限，确保风险管理的有效实施。
二、CS证券公司概况
二、CS证券公司概况
CS证券公司是一家成立于1995年的综合性证券公司，注册资本达10亿元。公 司业务范围涵盖了证券经纪、投资银行、资产管理等多个领域。自成立以来，公 司在财务管理方面一直致力于规范化、科学化和精细化，逐步建立起完善的财务 管理体系。
证券公司会计核算中的问题及监管对策
我 国市场经济建设 的不断 发展 ，为证券公 司的发展带 来 了良好 的环境 。但是 在证券公 司的发展 过程 中 ，往往 会忽视 证券市场 内部 的规 范性行 为 ，从 而制 约 了证券 公 司 的发 展 。 而在证券公 司会 计核 算 中所存 在 的问题 也是 制约 证券 公 司 发展 的一大 问题 。因此 ，相关 部门应提 高对证 券公 司在发展 中所存在 问题的重视 ，并 进行 有 效 的改进 ，从 而促 进证 券公 司 的良好发 展。本文 主要 就证券 公 司会 计核 算 中 的问题及 监管对策作 出相应 的分析 。
一 、 证券公司会计核算 中所存 在的问题 （一）违规违 法现 象。现今 在证 券公 司的经营管理 中 ，最 重要 的问题 就是财 务管 理 中出现 的违 规违 法 现象 。主要 表 现为 以下几 点 ：第一 ，根据我 国相关 规定 ，个人 股票 账户不 能 被 当作 自营证 券使 用 。但 是在证 券公 司管理 当中仍然 存在 着这样 的现象 。同时 ，由于 自营与代理 的关 系也容 易被人所 误解 ，如果不能有效 地解 决这 一 问题 ，将会 出现众 多 的小金 库 ，对 于企业的管 理也 会造 成 一定 的影 响。第 二 ，证券 企业 中出现挪用 客户资金的违规现象 ，不能有 效地 确保 客户资金 的安全性 ，也间接 地造 成 了金 融市 场 的不稳 定性 。第三 ，不 同形式 的非法集 资在 证券市场 中占据主 动地位 ，非法 集资不 仅违反 了国家的相关 规定 ，同样 也违反 了证券 市场 的相关规 定 ，非 法集资现象导 致 了证券 企业 资金 逐 年降低 ，从而 对客 户 的经济效益 也产 生一 定 的影响 。非 法集 资 不仅 影 响到证 券企业 的发展 ，也是造成社会 不稳 定的主要因素 。 （二 ）证券 财务核 算混乱 现 象。随着 证券 公 司 的不 断发 展 ，其 业 务 量 也 在 逐 年 增 加 ，证 券 公 司 想 要 在 大 市 场 环 境 下 更好 的发展需要 通过制定相应 的证 券财 务核算体 系 ，才能促 进证券公 司的有效 发展 。但 是 由于 每个 证券 公 司财务 之 间 的信息没有统 一的处理模式 ，特别是在 自营 品种 的划分及 价 值估算 、席位费 、成本 等在 分摊处 理方 式 上财 务核 算方 式 的 不统一 ，造成 了证券 财务 核算 出现混 乱 的现象 。这 种现象 的 产生不仅影 响了领导者的决策 ，也降低 了财务 管理 的工作效 率 ，对 于证券企业 的发展也产 生了不利的影响 。 （三 ）证 券财务缺乏相应 的核 算 制度 。虽 然企 业财 务 管 理是按 照《企业会计准则》进行相应的管理 ，对 于企 业具有 一
证券公司会计核算问题及监管策略
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证券公司会计核算问题及监管策略本文关键词：证券公司，会计核算，监管，策略证券公司会计核算问题及监管策略本文简介：摘要：随着我国资本市场的快速发展，证券公司的数量和规模也逐步壮大，加上全国各地营业网点的延伸，给证券公司的资金管理和财务管理带来了较大的压力，如何实现如此庞大的组织的会计核算的有序进行是一个亟待解决的问题。
本文以证券公司会计核算为研究对象，在总结会计核算对证券公司重要性的基础上，分别对当前我国证券公证券公司会计核算问题及监管策略本文内容：摘要：随着我国资本市场的快速发展，证券公司的数量和规模也逐步壮大，加上全国各地营业网点的延伸，给证券公司的资金管理和财务管理带来了较大的压力，如何实现如此庞大的组织的会计核算的有序进行是一个亟待解决的问题。
本文以证券公司会计核算为研究对象，在总结会计核算对证券公司重要性的基础上，分别对当前我国证券公司常用会计核算模式及其特点加以总结，据此从证券公司会计核算在政府层面、法律层面和内部控制层面存在的问题进行阐述，并在文章最后针对这些问题分别从统一集中式会计核算的模式、建立职能清晰的政府会计核算体系、提高会计审核管理力度等角度提出相应的监管完善策略，旨在促进证券公司会计核算规范性的同时，有效维护投资者的利益。
关键词：会计核算；证券公司；问题；监管策略一、会计核算对证券公司的重要性分析随着我国资本市场的发展壮大，证券公司也随之获得了快速发展，其营业网点遍布全国各地。
如此庞大的规模也增加了其财务管理的困难度，特别是会计核算。
因此完备科学的会计核算系统对于证券公司具有重要意义，具体体现在：一方面是通过建立科学规范的会计核算体系，运用较为合理的核算和审核方法，能够实现对财务信息的精确收集，从而为公司的管理层进行决策提供了信息支持；另一方面则是会计核算通过对证券公司经营信息进行核算加工，从而加强了对公司各项经营活动的控制和管理，进而在一定程度上能够保障企业的健康发展。
我国证券公司风险管理中存在的问题及改进策略
我国证券公司风险管理中存在的问题及改进策略作者：陈寒来源：《理财·财经版》2018年第12期一个企业若想得到平稳健康发展，开展风险管控工作必不可少。
对于证券公司来说，其受市场波动影响明显，因此更要做好风险管控工作。
本文基于此论点，针对当前证券公司风险管控情况，指出其存在的问题，并提出相关解决措施，希望能给予相关工作者一定的参考。
一、证券公司所面临的风险类型（一）投资风险近几年，证券的参与主体越来越多，涉及不同领域，许多金融企业都纷纷加入到市场投资主体中。
他们突破了原有的传统机制，提升了资金整体营运效益，但随之而来的是市场风险不断加大，证券产品品种过多，人们对它的重视度越来越高，要求也越来越高，许多人在市场中因为轻信投机者的建议而盲目投资，或者随意套用他人的投资方式，而没有针对市场发展状况进行理性分析，在投入巨额资金后出现较大的亏损面。
这样的投资方式在目前的证券市场已经成为一个较大的问题。
（二）信用风险证券产品的组合评定需要相关专业人才通过模型建立、市场调查等方式才能确定最佳配比，因为它涉及到资产价值对比分析、产品市场需求分析、信用等级评价等多个方面。
因此，证券公司需要具有专业的评定能力、分析能力和创新能力。
但目前，我国许多证券公司还没有专业的评定资质能力。
我国的证券机构大多是小型机构，信誉度难以评判，也很难产生客户集聚效应，因此很难吸引客户。
（三）法律风险尽管政府出台了相关法规政策，这些政策在促进证券市场合法合规运营上也起到了帮助作用，但仍存在由于规则不细化，导致的一些事件在处理时无法可依，或者实践性差的结果。
比如，对于具有特殊操作的证券公司来说，其工作是在离岸资产证券化过程中，购买、包装证券化资产，从而面向国外投资者进行融资，但对于投资组合的操作规范，法律没有一个具体细则供以指导，犯罪分子很可能利用这个空白区进行违法操作。
（四）流动风险若证券产品处于一级市场，那么投资者一般采取战略观望措施，而此时处于二级市场的证券产品的市场预期会下降。
试析证券公司财务预算的常见问题与对策
试析证券公司财务预算的常见问题与对策闫丽君齐鲁证券有限公司【摘要】近几年来，随着国民经济的发展，证券公司在我国市场中占有重要的地位，但是，证券公司在进行财务预算的过程中，由于证券公司与其他企业不同的是它发展的时间比较短，因此总会出现一些问题，这些问题是不可避免的。
在证券公司发展中，财务预算起着重要的作用。
证券公司需要不断加强财务管理力度，为公司本身创造更多的利益，本文主要对证券公司财务预算过程中出现的问题进行分析讨论，并提出了合理化的建议和对策。
【关键词】证券公司财务预算问题与对策近年来，随着经济全球化和市场的激烈竞争，证券公司的财务预算存在诸多问题，我国的证券市场发展时间不长，证券公司整体实力不强，且财务管理水平不高，导致我国证券公司业务创新能力不足。
一、证券公司财务预算的常见问题１．证券公司财务人员素质相对较低，财务人员的独立性不能保证。
证券公司必须具备的就是财务人员，财务人员就是要完成公司的各项财务业务。
因此，财务人员的素质高低，决定着完成业务的质量，在一定程度上，财务人员的工作会影响到公司的经营活动及发展状态。
目前，财务人员的业务素质普遍较低，缺乏职业道德精神，公司的客户不能受到更好的服务；在证券公司的内部管理上，财务人员不仅要面对营业部的管理者，又要面对总部计划财务部的管理者，造成财务人员缺乏独立性。
２．证券公司财务人员配置结构不合理，不利于成本费用的控制。
现在的财务管理模式，证券公司在各营业部均设有财务部门，造成较大的人力资源浪费；但总部的财务部的工作较为繁重，财务人员缺少，从全局角度考虑，财务人员配置不合理；证券公司各营业部在资金的使用上权限较大，可直接控制和自由使用资金，营业部的业务开支事后知晓，导致公司成本费用难以控制，甚至会出现铺张浪费的现象。
３．证券公司财务分析受限，影响公司的财务报告。
公司的投资者在进行投资时，要依据财务报告进行分析。
但证券公司的财务报告经常会受到局限性的制约，编制人员的素质较低，监管力度不够，使财务信息报表的质量不能得以保证，这样会误导投资者，增加投资风险，财务报表不能真实的反映证券公司的有效信息，在一定程度上，使证券公司的发展受到制约。
证券公司全面预算管理存在的问题及对策
2024（3）总第1496期财务管理证券公司全面预算管理存在的问题及对策李美玲国盛证券有限责任公司北京分公司摘要：对于证券公司这种特殊性质的企业来说，加强全面预算管理至关重要。
本文首先对证券公司全面预算管理进行了概述性介绍，然后指出了证券公司全面预算管理存在的问题，最后针对性地提出了相关问题的解决对策，旨在提高证券公司全面预算管理水平，实现企业的可持续发展。
关键词：证券公司；全面预算管理；预算编制在当今证券市场的快速发展和激烈竞争的背景下，证券公司的全面预算管理已成为一个紧迫的问题。
然而，目前证券公司的预算数据无法为实现战略目标提供充分的保障，也不能充分激励员工发挥能动性。
这些困境使证券公司对全面预算管理的实现提出了迫切需求。
一、证券公司全面预算管理的概述（一）证券公司全面预算管理的概念证券公司全面预算管理是指在证券公司内部运作过程中，对各项经营活动进行全面的预算编制、执行和控制，并通过预算考核评价系统来实现绩效管理的一种管理方式。
全面预算管理的目的是确保公司在经营过程中有充分的资金支持和合理的资源配置，以实现经营目标和最大化利润。
（二）证券公司全面预算管理的特点1.预算编制以市场变动为基础证券公司的经营环境复杂多变，市场行情波动较大。
因此，在进行全面预算编制时，需要充分考虑市场的实际情况，包括股票、债券等证券品种的价格波动、行业政策的变化以及市场竞争格局等因素，并将其纳入预算方案中[1]。
2.预算执行以财务数据为主作为一家金融机构，证券公司的运营活动对财务状况有着直接影响。
全面预算的执行需要以财务数据为主要依据，通过对各项财务指标的监控和分析，确保公司经营活动的合规性和盈利能力。
3.预算控制需要以风控为主证券公司的风险管理是非常重要的，其中包括市场风险、信用风险、操作风险等各种风险。
在全面预算管理中，需要将风险控制作为重要的考虑因素，并采取相应的预算控制措施，确保公司运营活动的稳定性和可持续发展。
证券公司财务管理中存在的问题及改进问题探讨
部分证券公 司仍然实行的是传统的财务管理 ，每个 营业 部都设 外证券公司建立奖惩制度 ，对于在 财务管理 中认 真 【＿ 作且仃一
立财务部 门 ，【干１于营业 部有大有小 ，结果造成财务 资源分 配不 定业绩 的员 ，给予适 当的奖励 。对于：【 作不认 真的 员工 ，要给
均 ；财务人 员存在偏重会计核算而忽视 财务战略管理的弊端 ，结 予 惩 罚 。
康与稳定 ，对此我国相关部 门对于证券公 司有着严格 的监管规 互联 网技术 ，实现对财务工作 的信息化管理 。
定 ，对此证券公 司的财 务管理也必须要实行严格的监督 。三是风
３．２构建 多元化 的财 务绩 效考核模式
险管控原则 。证券公 司具有高风险 陛，因此证券公司的财务管理
在 资本市场多元化发展阶段 ，证券公 司必须要构 建多元化
是根据公 司的经营管理 目标实现对资金的最大化利用 ，实现企
在 资本 市场 新常态下 ，证券公司必须要 紧随市场 变化 进一
业 的 效 益 。证 券 公 司作 为金 融 服 务 企 业 ，资 金 本 身 就 是 其 服 务 步优 化 内部 组织 结 构 ，构 建更 加 完善 的 财 务管 理 体 系 ：首 先 证 券
果 造 成 证 券 公 司的 经 营 效 益 难 以 发挥 到最 大 。
３．３完善 客 户 交 易 结 算 资金 管理
（２）缺乏 完 善 的 内 部 监 督 机 制 ，财 务 人 员 素 质 有 待 提 升 。 在
证券公 司埘于客户的交易结算资金管理必须要按照我 国证
强｛培４监管 的资本新 常态环境下 ，加强对证券公 司的监管 是公司 券监管的相关要求 ，建立健 全客 户交易结 算资金的管理 制度 ，提
证券公司财务管理中遇到的问题及对策探讨
证券公司财务管理中遇到的问题及对策探讨张则功齐鲁证券有限公司【摘要】基于行业自身的特殊性，证券公司财务管理表现出自己的特点，笔者针对证券公司财务管理业务的特点，结合自身工作实践，对证券公司财务管理过中遇到的难点问题进行了分析，同时对相关的应对策略进行了初步探讨，最后给出了总结和建议。
【关键词】证券公司财务管理问题对策证券公司作为资本市场运作的重要组成部分，具有资本密集、知识密集、高度信息化等发展趋势，随着证券公司规模的扩大，其分支机构的数量不断增加，相应的财务管理工作也面临着扁平化、集中化等一系列挑战，针对证券公司财务管理中遇到的难点问题，笔者结合工作实践，试图对相关的难点问题应对策略做初步的探讨。
一、证券公司财务管理中遇到的难点问题在证券公司发展过程中，其财务管理工作经历了从无到有，逐步完善的过程。
在此过程中，笔者也和同行一样，在财务管理过程中遇到了会计信息管理、资金、预算等一系列财务管理难题，下面就实践中遇到的难题进行一下归类整理。
１．财务人员属地管理，不利于有效地实施财务管控。
由于分支机构的财务人员归分支机构管理，分支机构财务人员更多的站在分支机构个体的角度考虑问题，而不是从全公司利益的角度考虑问题，不利于总部统一调度管理，不利于整个公司利益的最大化。
２．财务管理所需的会计信息分散存储，不利于高效率开展财务管理工作。
证券公司发展初期，由于分支机构较少，集中管理的财务软件不够成熟等原因，分支机构一般都需要建立自己的财务软件系统，由于公司并购等原因，有的甚至不同分支机构采用的财务软件都不一样。
３．收入、费用控制力度不够。
由于反映经济活动的会计信息不能及时反馈到证券公司总部，证券公司分支机构各项收入、费用的收支情况总部不能在第一时间获取相关信息，导致很多分支机构的费用出现了严重的浪费现象，等到后来发现了，费用已经发生，已经无法挽回。
４．公司资金调度效率低，运营效益不高。
由于各分支机构财务相对独立，资金分散存放在各地分支机构，要调度各地的资金，首先要了解各地分支机构的资金情况，可能会浪费一两天的时间，会有相应的机会成本。
浅谈证券公司财务管理信息化建设存在问题及建议
浅谈证券公司财务管理信息化建设存在问题及建议证券公司是金融市场的重要组成部分，财务管理在其中占据着重要地位。
随着信息技术的飞速发展，证券公司的财务管理信息化建设也日益受到重视。
目前证券公司财务管理信息化建设中存在一些问题，本文将从这些问题出发，对证券公司财务管理信息化建设提出建议。
一、存在问题1.信息孤岛问题。
目前证券公司财务管理信息化系统中存在着各种各样的信息孤岛，不同部门之间的信息无法有效共享，导致信息流通不畅，影响了决策效率。
2.系统集成问题。
由于历史原因和技术水平不足，证券公司的财务管理信息化系统往往是由多个单独的系统组成，这些系统之间缺乏有效的集成，导致了信息冗余、重复劳动等问题。
3.信息安全问题。
证券公司作为金融机构，其财务信息至关重要，如果信息系统安全性不够，就容易受到黑客攻击、病毒感染等风险，严重影响公司的运营和声誉。
4.人才匮乏问题。
财务管理信息化需要专业的人才来支持，然而目前证券公司在这方面的人才储备相对不足，导致了信息化建设的难度和效果不佳。
5.管理流程不畅问题。
传统的管理流程在进行信息化转型时往往难以适应新的系统和流程，导致了管理的混乱和低效率。
二、建议1.加强系统集成。
证券公司在进行财务管理信息化建设时，应该优先考虑系统集成问题，建立统一的信息管理平台，实现财务、人力资源、客户关系等系统间的无缝集成，提高数据利用率和工作效率。
2.推进云计算。
证券公司可以利用云计算技术来进行财务管理信息化建设，这不仅可以降低成本，提高数据安全性，还可以实现灵活的业务扩展和管理。
3.加强信息安全管理。
证券公司应该加强对财务信息的保护和管理，引入先进的信息安全技术，建立完善的信息安全管理体系，提高财务信息的安全性和可靠性。
4.加强人才培养和引进。
证券公司在进行财务管理信息化建设时，应该引入专业的信息化人才，建立完善的人才培养和引进机制，提高信息化建设的专业水平和效果。
5.优化管理流程。
证券公司在进行财务管理信息化建设时，应该优化管理流程，使之适应新的系统和技术，提高决策效率和工作效率。
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证券公司财务管理中存在问题分析及改进策略
【摘要】证券公司由于其在证券市场中的特殊地位，其良好的经营与发展对整个中国的证券行业具有深远的意义。
而证券公司的财务管理与普通企业的财务管理又有所不同，其在证券公司中起着中枢核心的地位。
所以证券公司的财务管理出现问题就有必要进行一个详细的探讨，并且提出解决方案。
【关键词】证券公司；财务管理；存在问题；改进策略
随着整个中国市场的国际化进程的不断深入，我国的证券行业不断规范，证券业环境已经发生了根本性的变化。
但是市场环境的过分复杂，竞争激烈程度不断加剧等使得证券公司面临着日益严峻的生产挑战。
同时，随着现代化高科技技术的应用发展，各种新型的交易方式的产生，更加便利的运营环境则为传统的证券公司运营模式带来了巨大的考验。
我国证券公司的财务管理部门作为企业的核心，急需分析问题，解决问题，财务管理的改革已经迫在眉睫。
1 证券公司财务管理中存在的问题分析
面对目前经济社会发展的现状，我国证券公司的发展过程中证券公司财务管理的各个环节及程序都存在着不足。
我国证券公司存在的具体的财务管理问题，包括以下几个方面。
第一，我国的证券公司财务管理人员素质不高，财务管理制度不完善。
证券公司的市场运营过程中离不开公司内部的工作人员，所有证券公司的工作人员完成工作的能力是一个企业能否高效有序
运行的关键。
财务管理人员的素质对于财务管理部门而言就显得尤为重要，从本质上影响了公司一切的经济活动[1]。
目前，许多证券公司的财务管理人员存在着素质不高的现象，对职业精神缺乏认识，自身工作的业务能力交差，面对客户及公司缺乏工作热情，不仅不能给证券公司带来更高的经济效益，反而损害了公司的基本利益，制约了证券公司的发展。
另外，财务管理制度不完善也是证券公司财务管理方面存在的严重问题。
由于我国的证券行业发展时间较短，许多制度在制定时尚不完善，运行时则出现了诸多问题，这些由于制度产生的问题就必须从修改制度入手，必须从根本出发。
第二，我国的证券公司财务管理部门的组织结构不合理，过于简单与分散，缺乏明确的奖惩制度和严格的财务考核制度。
在我国的证券公司的经营中，财务管理部门的组织结构过分松散，这不仅限制了公司的运行速度，同时增加了公司的运营成本，不利于证券公司财务管理的有效执行。
我国的证券公司普遍存在着没有完善的科学的奖惩和考核制度，长期这样下去会严重影响公司工作人员的工作积极性，不能够有效的提高财务管理人员的工作热情，不利于证券公司的生存与长期稳定的发展。
第三，我国的证券公司财务管理缺乏监督管理机制。
在证券公司的财务管理中其中的监督管理环节缺少明确的制度，公司不能与相应的法律政策进行统一管理，任何部门的运营都离不开过程中兜里
不开合理的完善的监督管理机制[2]。
由于缺乏此种监管机制，导致了证券公司的财务风险大大增加。
2 证券公司财务管理的改进策略
第一，定期进行财务管理人员的业务培训与职业道德培训。
针对财务管理人员存在素质低下的问题，积极地在证券公司中定期举行系统的财务管理知识培训。
公司设计良好的生存培训训练，增加员工对公司的依赖与信任性，增加员工对工作的热度，从精神和行动两方面提高公司员工素质。
另一方面，证券公司在招聘财务管理人员时，对所招聘员工的个人要求也要尽量提高，在进入工作岗位之前就进行很好的把关。
另外，证券公司需要根据自身的特点，制定和完善适合本公司运营的财务管理制度。
第二，证券公司要根据自身的特性设计合理的财务管理组织结构，提高创新不要一味的墨守成规将不适合发展的组织结构一路用到底。
财务管理结构的适当的改变会对财务管理充分发挥自身作用起到关键作用。
另外，要制定明确的奖惩制度并且要有一个严格的考核制度为依据，只有当考核准确时，奖惩制度才能发挥其应有的作用，从而起到提高财务组织管理效率的作用。
第三，要全面细致的制定证券公司的监管机制。
将许多公司所忽略的监管机制制定完善，在有一个完善的监管机制的基础下，才能有好的财务管理行动的执行。
没有监督机制，就保证不了当各部门运行时出现问题能及时找到出问题的环节，并能有效的解决与避
免。
要加强风险意识，因为证券行业的特殊性，其高风险是一大特点，监管过程中，财务管理人员也要加强财务风险意识，最大限度地避免证券公司可能出现的损失。
目前，随着社会主义市场经济体制的建立于运行，我国的经济社会发生了突飞猛进的发展，证券行业在这艘加速行驶的航船上也按着自己的步调稳步前行中。
但是，在各个证券公司不断寻求突破创新，渴望找寻属于自己的经营模式的情况下，许多综合因素的影响导致其在经营活动中不可避免地出现了诸多问题。
其中财务管理问题是本文的研究中心，只有找到这些问题所在才能针对问题制定相应的措施，使得财务管理问题得到有效的解决，提高公司的财务管理水平，提高公司的经济效益。
参考文献
［1］李涛.我国证券公司风险预警与财务困境实证研究［d］.山东金融学，2008
［2］曲文红.推行全面预算管理，深化证券公司财务管理职能［j］.科技信息，2009，9（27）．
［3］李玮.新法制环境下证券公司风险管理的对策［n］.证券日报，2006（10）19（b4）.
［4］吴毓锋.证券公司财务管理信息化及其内部控制［j］.中国科技信息，2005(10).。