IATF2016过程方法审核表 - 按照乌龟图审核
iatf16949-2016管理过程乌龟图案例
资源： 计算机及网络、打/复印机、会 议室、档案柜
过程所有者
人力资源： 主管部门：管理部 相关部门：各部门
●顾客及相关方的要求、期望：
●资源需求：人员、设备设
顾客特殊要求，合同及技术
施、原辅材料等●得到任命
协议
的管理者代表、顾客代表、
●法律法规相关标准要求
质量代表及内审员●得到识
●质量改进报告
和信息
M5：数据分析和评价
●质量月度分析报告
●内外部的绩效数据
输
过程
输 ●各部门月度分析改进报告
●风险和机遇采取措施的结果 入 9.1.1.2统计工具的确定
出 ●质量损失成本和生产成本
●质量目标及实现情况
9.1.1.3统计概念的应用
统计分析报告
●市场和竞争对手的信息
●物料库存及交货统计记录
过程风险： ●组织所处地区政策的变化 ●顾客要求的变更
●法律法规的更新替换 ●质量管理体系的换版更新
●竞争对手的技术革新 ●市场环境的变化 ●生产工艺、设备的技术落后
过程绩效： 内审计划实施率 100%/月
M2-领导作用过程-乌龟图
资源： 办公设备、复印机、会议室、 宣传资料
过程所有者
人力资源： 主管部门：管理部 相关部门：各部门
●组织战略、管理、政策和承
责
诺
●突发应急事件清单及措施
过程方法： ●《风险和机遇控制程序》 ●《应急计划与事态升级管理规 定》 ●内外部审核、管理评审
过程风险： ●风险分析不全面，缺乏有效 应对措施 ●内外部环境因素变更频繁 ●法律法规的更新或颁布 ●相关方的需求变化 ●与质量管理体系有关的相关
过程绩效：
IATF16949-2016版过程乌龟图表
售后服务部 销售管理部
机遇： 及时发现异常，减少顾客抱怨；产品质量 和交期超越顾客要求，赢得更多订单
配套销售部、国内 销售部、综合销售 部、质量部、技术 一部、生产部门、 运营部
顾客投诉次数 顾客投诉处理及 服务控制程序 时率 顾客满意度控制程序 顾客满意度
8.5.5、8.5.5.1、8.5.5.2、9.1.2、9.1.2.1
8、以往绩效达成的数据； 9、内外部审核的结果和管理评审报告； 10、组织的相关职能规划； 8、适宜、运行有效的管理体系； 9、持续改进。
各部门
管理手册 员工手册 顾客特定要求清单 经营计划达成率 业务计划控制程序 目标、指标和管理方案管理办法 风险管理控制程序
4.1 、 4.2 、 5.1 、 5.1.1 、 5.1.1.1 、 5.1.1.2 、 5.1.1.3 、 5.1.2 、 5.2 、 5.2.1 、 5.2.2 、 5.3 、 5.3.1 、5.3.2
1、顾客信息反馈； 2、协议、合同、订单评审记录； 3、投标文件/报价单； 4、与顾客交流沟通的往来信息； 电脑、传真、网络、纸 5、新产品/市场信息分析报告； 笔等办公设施及用品 6、确认的产品信息； 通讯设备 7、确认的顾客要求； 车辆、新产品资料/文件 8、售后服务、回访和顾客满意度信 等 息； 9、产品交付计划； 10、产品交付后的不合格处置和异常处 理反馈报告。 1、产品规范和图纸； 2、产品过程流程图； 3、生产场地布置图； 4、控制计划； 5、DFMEA、PFMEA; 6、MSA分析报告； 7、产品样件； 8、初始过程能力研究； 9、产品作业指导书； 10、批准接受准则（PPAP）； 11、产品质量、可靠性的数据； 12、防错活动的效果； 13、产品/过程不合格的探测和反馈方 法。 1、准时批量产出的合格产品； 2、产品生产统计记录； 3、对产品和安全性能的防护措施； 4、工装设备、检测设备维护保养记 录； 5、目视化管理； 6、整洁、有序的的作业现场； 7、产品标识和可追溯性管理显现； 8、异常不良处置和纠正预防措施； 9、经培训合格的人员； 10、产品首件、过程、出入库检验记 录； 11、作业准备验证记录； 12、返工返修记录。
IATF16949-2016质量体系过程乌龟图
人
责任部门：生产部 配合部门：各个部门
销售订单、产能、设备 能力、产品和服务特性 输入 文件信息In及产品和服 务特性文件信息（FMEA、 CP、WI、CL、FC等）
确 认 订 单
计 划 排 产
生 产 管 理
过 程 控 制
产产 品品 包入 装库
输出
生产计划和
满足销售订单要求的产
品
以及所需、材料、配件
建器 校 立具 验 台领 和 账用
状 态 标 识
人
责任部门：质量部 配合部门：各个部门
检定/校准合格的仪表、 输出 测量和试验设备
MSA结果 校准状态标签 校准记录
MSA
法
《 监视和测量资源管理 程序》
测
计量器具及试验设备检 定率 MSA计划完成率
14
重庆XXXXX有限公司
质量体系过程乌龟图
编 号: DF-G/B（01）33-2017 版 本: D/0
技 术 交 流
风 险 评 估
可报 行价 性决 分定
新产品服务活动、项目 输出 APQP文件资料、样件
评价报告、样件检测报 告、试验报告、不良项 对策表、产品认定报告
析
法
《产品和服务实现的策 划程序》
测
满足顾客要求率
4
公司图标
机、料 、环
电脑、二、三维绘图软 件、办公软件、检验、 试验设备
重庆XXXXX有限公司
输出
新产品服务活动、项目 APQP文件资料、
产
法
《设计和开发控制程序》
测
新产品开发项目完成 率
5
公司图标
重庆XXXXX有限公司
质量体系过程乌龟图
编 号: DF-G/B（01）33-2017 版 本: D/0
IATF16949：2016新版乌龟图大全
质量体系过程确认
设备、工具
电脑、互联网、 统计用软件
谁来做
主导：管理者代表 协助：质控部
输入
过程业绩数据/图表
输出
市场信息 竞争对手资料
SP20数据分析
业绩状态报告 持续改进信息 评价/监控
业绩考核完成 及时率
程序/方法 统计过程控制程序
质量体系过程确认
设备、工具
报刊、互联网 调查表、电脑
产品质量先期策划控制程序
产品交样一次合格率 样品交付准时率
质量体系过程确认
设备、工具
1、台钻、车床、滚齿机、 滚 丝机、铣床、磨床、 组装线、包装线等 2、专用工装模具、刀具、 弹簧夹具、橡胶夹具 3、量具、专用测量仪器
谁来做
制造一部 制造二部
输入
业务计划 顾客订单 生产计划 生产变更通知单
输出
COP4产品生产
程序/方法
质量成本管理控制程序
评价/监控
1、内部质量损失率 2、外部质量损失率
质量体系过程确认
设备、工具
电话、传真、电脑、 网络、招聘广告、 培训室、投影仪、 培训教材、办公用品
谁来做
主导：人力企划部 协助：各部门
输入
1、岗位职责要求 2、人员编制表 3、培训记录
输出
SP3人力资源 管理及培训
1、培训记录 2、合格人员 3、员工档案
电话/传真/电脑 /国际互联网
谁来做
主导：质控部 协助：营销部 技术部 制造部门
输入
顾客的 客户信息 技术服务协议 顾客投诉,抱怨记录 客户退货记录
输出
COP7服务及顾客 信息反馈
客诉抱怨分析表 差异报告表
IATF16949-2016质量手册范本(含乌龟图)
质量管理体系（依据IATF16949:2016）文件编号：QM-01版本：A/1编制：XXXXX批准：XXXXX发布日期：2016年06月01日实施日期：2016年06月01日0 目录1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 组织的背景4.1 理解组织及其背景4.2 理解相关方的需求和期望4.3 质量管理体系范围的确定4.4 质量管理体系5 领导作用5.1 领导作用和承诺5.2 质量方针5.3 组织的作用、职责和权限6 策划6.1 风险和机遇的应对措施6.2 质量目标及其实施的策划6.3 变更的策划7 支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 沟通7.5 形成文件的信息8 运行8.1 运行的策划和控制8.2 市场需求的确定和顾客沟通8.3 运行策划过程8.4 外部供应产品和服务的控制8.5 产品和服务开发8.6 产品生产和服务提供8.7 产品和服务放行8.8 不合格产品和服务9 绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.2 内部审核9.3 管理评审10 持续改进10.1总则10.2不符合和纠正措施10.3 改进1范围企业依据IA TF16949：2016标准要求建立并保持质量管理体系，制定质量方针和目标，运用过程方法及各过程的输入、输出、管理职责、工作要求、绩效考核，并使其文件化。
通过对质量管理体系全过程的管理，遵守法律法规和其他相关要求，以证实本公司具有不断提高顾客满意度和持续改进质量管理体系及产品质量水平的能力。
2 规范性引用文件IATF16949：2016 质量管理体系基础和术语3 术语和定义本标准采用IATF16949：2016 中所确立的术语和定义。
4 组织的背景环境4.1 理解组织及其背景环境理解组织及其背景环境—过程分析乌龟图企业外部宗旨：为汽车相关顾客提供优质产品；企业内部宗旨：为员工提供家庭一样的安稳舒适的工作条件；企业战略方向：丰富自我，发展企业，贡献社会。
XXXXX电子科技有限公司是节气门位置传感器、进气压力传感器、ABS轮速传感器、曲轴位置传感器、凸轮轴传感器等产品专业生产加工的公司。
新版IATF16949-2016乌龟图
过程绩效： 内审计划实施率 100%/月
M2-领导作用过程-乌龟图
资源： 办公设备、复印机、会议室、 宣传资料
过程所有者
人力资源： 主管部门：管理部 相关部门：各部门
●最高管理者的期望和要求 ●质量管理体系的要求 ●顾客和相关方的期望和要求
●公司经营战略
●法律法规的要求 ●持续改进需求
输 M2：领导作用过程
过程方法： ●《风险和机遇控制程序》 ●《应急计划与事态升级管理规 定》 ●内外部审核、管理评审
M3：风险和机遇过程
6.1风险和机遇的应对措施 6.1.2.3应急计划
过程风险： ●风险分析不全面，缺乏有效 应对措施 ●内外部环境因素变更频繁 ●法律法规的更新或颁布 ●相关方的需求变化
●风险和机遇的领导承诺与 方针 ●各过程的风险和机遇识别 ●风险和机遇的应对措施 ●风险和机遇措施的有效性 输 评价 出 ●风险识别与评价表 ●突发事件应急处理小组 ●事态升级的等级划分及职 责 ●突发应急事件清单及措施
●内部需求、经营计划和质量
分解
方针
输
M4：经营管理过程
输 ●质量目标的衡量方法及完
●以往绩效达成的数据
入 6.2质量目标及其实施的策划 出 成情况的监控
●内外部审核的输出结果
6.3更改的策划
●生产成本和损失成本控制
●管理评审输出
●质量管理体系变更的控制
●内外部相关方的变更需求
●管理评审及持续改进
●组织的相关职能规划
●质量目标考核结果 ●质量改进报告 ●质量月度分析报告
和信息 ●内外部的绩效数据
输
过程
入 9.1.1.2统计工具的确定
●风险和机遇采取措施的结果
IATF16949：2016质量体系“乌龟图”
见《风险和机遇识别与评估分析表》C1 产品和服务要求的确定与评审使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备 /装置） 1、电话； 2、传真； 3、计算机 /网络； 4、 办公设备； 5、会议室。
输 入 ② 顾客需求：顾客的合同 /订单 /开发 协议、询价等； 产品技术要求和质量要求； 相关的法律法规； 生产能力； 生产现状； 库存； 竞争对手的信息。
过程①顾客导向过程 （COP ）C1产品和服务要求的确定与评审关键准则是什么？ ⑦（测量/评估/绩效 /指标） 1、顾客要求及时评审率 2、顾客特殊要求及时识别率；由谁进行？ ⑥ （能力/技能 /资格） 销售人员及有关部门人员输 出 ③ 顾客清单》 顾客特殊要求清单》 合同台账》 顾客要求评审表》 更改确认单》 内部联络单》 产品成本报价估算表》 产能分析表》如何做？ ④（方法 /指导书 /程序/技术 ） 产品和服务要求的确定与评审管理程序风险/机遇⑧风险/机遇⑧见《风险和机遇识别与评估分析表》C2 产品与服务的设计和开发使用什么方式进行 ⑤由谁进行？ ⑥（材料/设备/装置 ）（能力/技能 /资格）计算机、打印机、 复印机、检验试验设备、 领导层、项目小组及相关部门人员生产设备、开发经费。
输 出 ③输 入 ② 顾客的要求、特殊特性； 适用的法律法规要求； 顾客图纸、样品、资讯及要求事项； 以前类似设计提供的信息； 信息利用（竞争对手、反馈、内部 输入、外部数据等以往开发经验） ； 顾客要求变更资料； 公司内部变更需求。
过程① 顾客导向过程（COP ）C2 产品与服务的设计和开发APQP 全套文件 PPAP 文件 产品 /过程认可结果如何做？ ④（方法 /指导书 /程序/技术 ） 产品质量先期策划 （APQP ）管理程序》 生产件批准（ PPAP ）程序》关键准则是什么？ ⑦（测量/评估/绩效 /指标） 产品开发按期完成率 PPAP 准时提交率C3 生产和服务使用什么方式进行⑤（材料/设备/装置）办公设施、生产场地、设备工装、监视和测量设备、材料等由谁进行？⑥（能力/技能/资格）生产部、技质部、操作者、检验员、技术员如何做？④（方法/指导书/程序/技术）生产和服务提供控制程序》基础设施、设备和工装管理程序》监视和测量资源控制程序》；监视和测量管理程序》输入② 1、顾客合同/订单；2、生产计划；3、生产能力；4、合格材料或半成品；4、产品图纸、工艺规范、检验验规程；5、顾客和公司内部要求的标识和可追溯性。
IATF16949-2016过程分析乌龟图
过程流程图
过程名称：P1-组织环境过程归口：■配合：←→
过程流程图
过程名称：P2-领导作用过程归口：■配合：←→
P3-M2 风险和机遇
M2-风险和机遇—过程分析乌龟图
过程流程图
过程名称：M2-风险和机遇过程归口：■配合：←→
过程名称：M3 经营计划过程归口：■配合：←→
过程流程图
过程名称：M3 经营计划过程归口：■配合：←→
P5-S2 基础设施
S2-基础设施—过程分析乌龟图
过程流程图
过程名称：S2-基础设施过程归口：■配合：←→
S3监视和测量资源—过程分析乌龟图
过程流程图
过程名称：S3监视和测量资源过程归口：■配合：←→
S4 人力资源—过程分析乌龟图
过程流程图
过程名称：S4 人力资源过程归口：■配合：←→
过程流程图
过程名称：S5 知识信息过程归口：■配合：←→
过程流程图
过程流程图
过程流程图
过程名称：S6 外部提供过程归口：■配合：←→。
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IATF16949:2016质量管理
内部审核检查表
编号：JKSY/QP-ZL-145
过程名称：
MP1组织环境管理过程
审核日期：
过程的所有者：
被审核人员：
6个过程特性:
是
否
4个支持过程的问题
是
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？√Βιβλιοθήκη 过程是否监控？产品
是
否
√
√
√
√
IATF16949： 2016条款
编号：JKSY/QP-ZL-145
风险识别
1.资源： 计算机出故障，办公用品短缺 2.人员：不具备相应的工作经验 3.输入：相关方需求未备注正确识别，组织内外部环境 识 别错误 4.输出：相关质量体系文件制定不全面 5.方法：相关分析方法未被应用 6.评价：指标不足以反映组织环境管理过程的绩效
√
记录是否保存？
√
使用什么？（材料
√
由谁进行？（技能、培训）
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
风险识别
1.资源： 计算机出故障，办公用品短缺 否 2.人员：不具备相应的工作经验
3.输入：相关方需求未备注正确识别，组织内外部环境 识 别错误 4.输出：相关质量体系文件制定不全面 5.方法：相关分析方法未被应用 6.评价：指标不足以反映组织环境管理过程的绩效
●市场信息●竞争对手 程
资料
●内部、顾客沟通，确认顾客
●内部改进建议
特殊要求
●工厂经营理念、经 ●手册，规范，流程，记录。
营计划、中长期方针 数据服务器、指导书、手册
目标
、指南、样品、软件、表格
●动态的内部因素、 、记录等。技术规范、过程
外部因素
流程图、作业指导书、检验
●相关方及其需求和 规范、平面布置图等工艺文
COP的支持过程/管
理过程
输入
输出
过程绩效指标
使用的质量管理体 IATF16949：
系文件
2016条款
审核记录
评价
MP1组织环境管理过 ●顾客要求、期望： ●资源需求：人员、设备实施
程
顾客特殊要求，合同 、原辅材料等
及技术协议
●得到任命的管理代表、顾客
●法律法规标准体系 代表、质量代表
要求
●得到识别的质量管理体系过
第二部分 2019年市场分析与洞察 4
一、行情分析 4
二、对标分析 12
符合
第 1 页，共 2 页
Adient - INTERNAL
#
体系
IATF16949:2016质量管理
内部审核检查表
过程名称：
MP1组织环境管理过程
审核日期：
过程的所有者：
被审核人员：
6个过程特性:
是
否
4个支持过程的问题
是否已确定过程的所有者？
期望
件。
●组织所有产品和服 ●项目开发进度计划产品接受
务、基础设施、活动 准则
●外部供应过程、产 ●风险及控制措施等
品、服务
●风险、人员、产品
安全要求
过程变化监视评审率 100%
质量手册，过程识 别分析汇总 ，文件 记录策划总清单、
年度经营计划
4.1、4.2、4.3 、 1.QMS01-2018《质量手册》建立了系统化、
方针和质量目标，是实施、保持公司质量管理
体系的纲领性文件和进行质量管理的公司法
规，也是向顾客提供质量保证的证实文件。文
件主体十章20 个过程，有相关产品标准一览
表、适用法律法规及顾客特殊要求矩阵等内容
。
2.《2019年度经营计划》
第一部分 2018年目标实现情况 3
一、2018年目标实现情况 3
二、2018年经营工作差距分析 3
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
使用什么？（材料 由谁进行？（技能、培训） 使用什么关键指标？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术）
COP的支持过程/管
理过程
输入
输出
使用的质量管理体
过程绩效指标
系文件
●组织及其环境概述、企业网 站、开发可行性分析、经营 发展规划（使命愿景价值观 等战略）、年度计划、方针 、合同、协议、订单、规范 、标准、约定、告知书等， 顾客及其要求清单，合格供 方及要求清单，其它相关方 及要求（如有），确定纳入 范围产品过程活动、质量体 系范围及删减理由（如有） 、网站、受控的外包过程、
符合
第 2 页，共 2 页
Adient - INTERNAL
#
4.3.1、 4.3.2、4.4 文件化的质量管理体系。该体系符合
、4.4.1.1
IATF16949:2016标准的要求，编制了《质量
手册》，规定了质量管理体系的组织结构、管
理职责和质量管理体系过程的控制要求。根据
公司发展和管理提升的需要，结合2016版标
准等要求，经领导层决策，发布本《质量手册
》。《质量手册》阐述了我公司新阶段的质量
审核记录
评价
第三部分 2019年经营思路与目标 13 一、2019年经营思路 13 2019 年以品质突破，降本节支为中心，开发 新产品，品牌建设、品质持续优化，坚持“质 量第一、实事求是”，致力于打造成世界一流 的锻造铝轮毂制造商，实现企业的可持续发展 。 二、2019年经营目标 13 第四部分 2019年关键落地举措及推进计划 18 一、市场推进计划 18 二、生产保障计划 20 三、质量保障计划 25 四、技术工艺保障计划 28 五、外加工保障计划 32 六、设备保障计划 32 七、人力资源保障计划 35 八、项目建设及搬迁计划 44