劳工道德风险评估
劳工和道德风险评估和风险管理程序
文件制修订记录1.0 目的规范劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，建立诚信管理是本集团的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。
通过控制策划，降低或消除各类勞工和道德的風險。
2.0 应用范围公司内所有員工3.0 职责公司内各部門负责实施和监督本程序的执行。
4.1 内容4.1.1 公司所有经营活动应严格遵守相应的法律、法规，对每位员工而言，熟悉和遵守公司的行为规范至关重要，并以此来保证公司商业行为符合最高道德标准。
4.1.2 遵守公司依法制定的规章制度是每位员工的责任，规范的商业运作对公司发展非常重要。
违反这些规定会使员工、主管、高级管理人员本人甚至公司自身都将承担严重后果。
4.1.3 公司的每一位成员必须尊重自己的同事、下属、公司的商业伙伴及其他第三方；无论年龄、种族、性别、性倾向、肤色、信仰、宗教、婚姻、残疾等，均不得有歧视、侮辱、诽谤等行为。
4.1.4 在公司自身的影响范围内，公司将支持和尊重国际人权的保护，特别是杜绝强迫劳动和童工现象。
4.1.5 公司的资金和资产只能用于合法的和正当的公司经营。
资金、资产的转移或支出的用途应确实和实际用途相同，其资产的转移和支出必须符合公司财务制度的相关规定，程序必须以书面形式授权进行。
不管任何原因，公司不允簿和档案上输入错误或虚假的数据和记录。
4.1.6 每个员工都应保护公司的财产，防止损失或偷盗，不得将公司财产用于个人用途。
公司财产包括生产设备、办公设备、产品、原料、档案、保密信息、软件、及其它基础设施等。
在自己能力范围内，每一位员工都负有妥善保护公司财产安全的义务。
4.1.7 公司致力于知识产权保护，不使用或盗用未经第三方（权利人）授权的软件及其它专利技术用于公司经营。
公司一定期限内享有的独占权利及被第三方授权许可的软件或专利技术，仅授权公司特定人员使用，并且只限用于完成指定的工作任务，未经第三方授权不得拷贝或传播。
劳工及道德风险因素的识别 -
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
15
身份保密
没有采取措施保护公司、客户、供应商、其他业务伙伴的敏感信息
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
员工无权举报歧视、违反道德的行为，粗暴待遇、不公平的交易、违法行为等，公司未保护检举人的身份的机密性
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
拖欠工资
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
扣押工资
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
没有奖金或津贴
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
法定假不支付工资
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
无带薪年假
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
女工没有产假
符合BSCI
不正当的商业竞争手段
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
避免个人利益与公司利益发生冲突
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
内部挪用公款
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
公司领导授意、指使、强令财务人员作假帐
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
6
工作过程
设备、工作场所不安全
可能发生工伤事故
一般
建立职业安全健康管理程序
符合BSCI
不提供安全培训
劳工与道德规范风险评估分析表
道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德
商业诚实 不当利益
与供应商的交易过程中存在行贿行为，影 所有部门 响竞争的公平性 对供应商收取佣金影响公司信誉 所有部门 所有部门 所有部门
建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 遵守法律及相关竞争前提下公平竞争﹐在由可能的情况下 与对手进行合作﹐绝不参与并激励反对不正当竞争。 建立多种﹑方便的沟通渠道﹐搭建顺畅的沟通平台﹔ 信息分享﹐不隐藏或独占重要情报。 由专门的对外发言及信息批露制度或机构﹐除公司指定的 发言人外﹐其他人对外发言及信息批露须经授权批准。 明确界定智慧财产权归属﹔ 员工入职签定知识产权保护切结书﹔ 公司保証不直接或简介一抄袭﹑窃用或侵害第三人之智慧 财产权。 有效措施保护该机密资料及密码﹐本人于任职期间或离职 后均不以任何方式泄漏﹔ 员工离职应该将其所占﹑使用﹑监督或管理之智慧财产权 或营业秘密及其有关资料复制物或样品全数交还公司。 每位员工有权保护自己的礼仪不被他人侵犯﹔亦都有义务 积极举报 坏人坏事﹔ 公司将对举报进行保密和保护﹔ 根据情况给予举报适当之奖励﹔
劳工 劳工 工作时间 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 报酬和补偿 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工
不安排休息天 超时工作 非自愿加班 超时加班 工资低于最低工资标准 工资不能满足员工的基本需要 没给员工提供可随意支配的收入 没有以方便员工的形式支付工资 未定期向员工以书面形式列明工资、待遇 构成 未按规定记录员工考勤 未按规定支付员工加班工资，法定假期不 支付工资 无带薪年休假 克扣、扣押或拖欠员工工资 员工试用期没有工资
有限公司
劳工和道德风险因素识别评估表
版本/A 范围 身分保护 风险项目 供应商和员工检举者信息泄露,造成报复 打击. 风险描述 风险评估 相关部门 L:可能 性 1 C:严重 性 4 D:风险 等级 4 公司不匿名举报。 控制措施 备注 制作日期:2017/8/21
劳工和道德风险因素识别评估表
序号
活动
涉及部门
劳工和道德风险因素
可能产生的后果
风险等级
是否为重大劳工和道德风险的因素
L
C
D
14
行政管理
人事行政部
未能给员工提供投诉渠道
违反EICC要求
1
2
2
15
人事行政部
员工的进出入受到限制
违反EICC要求
1
2
2
16
人事行政部
有体罚员工的现象
违反EICC要求
1
2
2
17
人事行政部
有辱骂员工的行为
违反EICC要求
危害身体健康
1
3
3
5
人事行政部
患有乙肝的员拒绝招聘入职或入职前要求进行孕检
歧视
1
3
3
6
人事行政部
未成年工未按要求定期进行体检
危害身体健康
1
3
3
7
加班管理
人事行政部
未明确员工的休息时间，不能保证员工充足的休息时间
危害身体健康
1
2
2
8
人事行政部
加班未征得员工同意
危害身体健康
2
2
4
9
人事行政部
强迫员工加班
危害身体健康
1
3
3
10
人事行政部
加班不支付或不足额支付加班费
危害身体健康
1
3
3
11
工资发放
人事行政部
延迟发放员工工资
违反劳动法律法规
1
3
3
12
人事行政部
基本工资低于当地最低工资标准
违反劳动法律法规
企业《劳工和道德风险评估表》
低
高
怀孕女工保护控制程序
4
劳工
工时超时的风险
工时超时，员工疲劳，工伤和疾病的发生
行政部
生产部
高
高
工作时间管理控制程序
5
劳工
工资福利支付不
到位的风险
工资和福利没有按时支付，没有付足，违反劳动法规
所有
部门
低
高
工资与补偿管理控制程序
6
劳工
未得到人道待遇
的风险
不人道的事件的发生
所有部门
低
高
惩戒性措施管理控制程序
道德
信息不公开的风险
信息传递不到位
所有部门
低
高
核实渠道管理控制程序
12Leabharlann 道德未保护知识产权的风险造成知识产权被侵犯
所有部门
低
高
知识产权保护控制程序
13
道德
非公平交易的风险
非公平交易事件的发生
所有部门
低
高
公平竞争控制程序
14
道德
身份泄露的风险
造成冲突事件的发生
所有部门
低
高
保护检举人管理程序
编制：审核：批准：
7
劳工
歧视事件的发生
歧视事件的发生
所有部门
低
高
歧视管理控制程序
8
劳工
歧视事件的发生
员工投诉不能有效处理
所有部门
低
高
组织工会的自由和集体谈判的权利管理程序
9
道德
非廉洁经营的风险
人员贪污、挪用公款事件的发生
所有部门
低
高
反贿赂控制程序
10
道德
劳工道德风险评估标准文件
劳工道德风险评估标准文件
一、劳工权益保护
1.1 确保所有劳工的权益得到尊重和保护，包括但不限于工资、工时、休息、安全等方面的权益。
1.2 遵守国际劳工标准和本国劳工法律法规，确保所有劳工得到公平和公正的待遇。
二、公平待遇原则
2.1 确保所有劳工在就业过程中受到公平和公正的待遇，无任何形式的歧视和压迫。
2.2 尊重劳工的集体谈判权利，促进劳资双方的有效沟通与合作。
三、健康与安全保障
3.1 建立健全的劳动安全管理制度，预防和减少劳动事故和职业病的发生。
3.2 提供必要的劳动保护用品，确保劳工在工作过程中的安全与健康。
四、环境保护义务
4.1 遵守环境保护法律法规，采取有效措施减少生产经营活动对环境的影响。
4.2 推动环保技术的研发与应用，提高资源利用效率，降低能源消耗和排放。
五、诚信经营规范
5.1 诚实守信，遵守商业道德和法律法规，不进行欺诈、虚假宣传等行为。
5.2 保护客户和消费者的合法权益，提供真实、准确的产品和服务信息。
六、合法合规审查
6.1 对公司的规章制度、合同协议等进行合法合规审查，确保其符合法律法规和道德规范。
6.2 对公司的业务活动进行定期审查，确保其合法合规，无任何违法违规行为。
七、道德培训与教育
7.1 开展定期的道德培训与教育活动，提高员工的道德意识和职业素养。
7.2 培养员工的诚信品质和社会责任感，树立良好的企业形象。
八、投诉与纠纷处理机制
8.1 建立健全的投诉与纠纷处理机制，及时处理员工和客户的投诉和纠纷。
8.2 对投诉和纠纷进行深入调查，查明原因，采取有效措施予以解决和改进。
RBA劳工与道德规范风险评估管理程序
劳工与道德规范风险评估管理程序（EICC/RBA6.0）1、目的劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，以人为本和诚信管理是本公司的核心价值，公司将保护所有员工在符合劳工标准的的前提下工作，同时也要求各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。
通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。
2、适用范围此程序适用于本公司在生产、服务、运行中劳工道德风险因素的识别、评价、控制。
3、定义无4、权责4.1各部门负责识别本部门和其他相关区域的劳工道德风险因素的评价，列出重大风险，将识别结果记录于《劳工与道德规范风险评估分析表》，并提出对危险因素的控制办法。
4.2 人资部根据各部门的识别、评价过程，汇总编制《劳工与道德规范风险评估分析表》，并报管理者代表批准。
4.3 管理者代表负责重大风险因素的批准；危害辨识及风险评价的组织领导工作。
5、程序5.1.评价内容：此程序分别从劳工和道德两方面进行识别评价和控制。
5.1.1.劳工识别评价参照标准a.工厂没有用任何强迫、监禁、不法契约或束缚的劳工（重大风险）。
b.依法和工人签定合法的劳动合同（重大风险）。
c.工厂确保工人在非上班时间可以进出工厂，除非是法律规定的要求。
d.工厂确保工人一旦有合理的通知可以自由终止工作和离开，没有任何罚款。
c.聘雇方面, 工人不用付任何的保证金。
d.工人一旦被雇用，工厂不会押扣工人的任何政府发行的证件（护照或工作许可证）。
e.工人可以自由的选择并且使用外部医疗资源。
f.员工允许有基本自由（如饮水，洗手间，医疗设施的使用等）。
5.1.2禁止使用童工不得在制造的任何阶段使用童工。
“儿童”指未满 15周岁（或在该国家/地区法律许可的情况下可为 14 岁）、或未满完成义务教育年龄；或未满该国家/地区最低就业年龄而被雇佣的人士（满足任何一项即属儿童）。
符合所有法律法规的合法工作场所学徒计划则不在此列。
所有 18 岁以下的工人不得从事有可能危及到未成年人身体健康或安全的工作。
劳工与道德风险因素识别与评价表
未成年工特殊保护规定 第九条
违反未成年工特殊保护规 定
人事部
4
1
4
轻微
管理制度
童工及未成年工管 理程序
劳工 安排未成年工加班及夜班
SA8000
违反SA8000
人事部 6
2
12
中等
管理制度
童工及未成年工管 理程序
劳工
未保存准确可信的员工的工作时间及加班时间 记录
/
/
人事部 10
1
10 轻微 考勤系统 工作时间管理程序
违反法规及SA8000
人事部 6
2
12 中等 管理制度 薪资报酬管理程序
劳工 对员工进行纪律性处分扣款
SA8000
违反SA8000
人事部 8
1
8 轻微 管理制度 员工手册
范围
劳工/道德风险因素
劳工 克扣或者无故拖欠工资 劳工 未发放薪资条给员工 劳工 未为员工提供法定的休息休假 劳工 有任何不人道的对待员工的行为 劳工 限制工人自由结社 劳工 未建立员工意见回馈/申诉管道 劳工 员工在提交合理通知的前提下未能自由离职 道德 不正当收益的风险 道德 身份信息泄露的风险 道德 未保护知识产权的风险
中等风 险
11-20分
重大风 险
21~40分
不可接 受风险
41-50分
劳工与道德风险因素识别与评价表
法律法规& 行业标准
影响
严 相关部 重
门性 A
实际 发生 频率
B
风险 评分 A*B
风险 等级
控制 措施
依据文件
劳工 在聘用及雇佣实际工作中歧视员工
劳动法第十二条
违反劳动法
人事部 8
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5.0记录
劳工和道德风险因素识别评估表
4.2 劳工和道德风险因素评估与控制
可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性，可能性，其评分标准如下：
发生的可能性：L
项目
分数
发生可能性极小
1
可能发生
2
有时发生
3
经常发生
5
后果严重性：C
项目
分数
无影响
1
轻微
2
中等
3
严重
5
风险等级：D=发生的可能性LX后果严重性C
对于评价结果在6分（含）以上因素定义为高风险，高风险因素应采取适当控制措施加以控制或采取改进方案加以持续改善。
3.职责
管理部负责制定本程序，公司其他所有部分负责本程序的执行，EICC小组专门负责本程序的监督实施和执行检查。
4.内容
4.1劳工和道德风险因素识别
4.1.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司的社会责任方针，相关法律法规依据其他要求，如客户的要求，相关方的要求，也可以参考来自其他组织的或者媒体的报告。
4.1.2劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司的现行管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式：常用方法有问卷调查，现场观察，工艺流程分析等。
4.1.3劳工和道德风险识别分全面风险识别和单方面风险识别，公司应每年进行一次全面识别，以确保所有风险能被及时发现并控制。
4.1.4劳工和道德风险因素识别应考虑三种时态（过去，现在，将来）。三种状态（正常，异常，紧急状态）：
道德風險評估和風險管理程序制定Βιβλιοθήκη 门总经理室1.目的
规范勞工和道德的風險評估和風險管理的程序，建立诚信管理是本公司的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低或消除各类勞工和道德的風險。
2.范围
本制度适用公司所有员工。用来识别公司在过去，现在和将来的活动中可能带来的劳动用工风险与商业风险，并对这些风险适当评估，确定其风险性以适当控制。