5.风险分级管控评分表
风险评分标准及等级分类标准
一、风险评估标准评分可能性5损失4可疑3次级2关注1正常评分损失程度5灾难4重大3中等2轻微1近乎没有评分有效性5极度过头4过头3适中2低效1近乎无效二、风险分级值风险等级1-5最低风险6-10中等风险12-15高风险风险评估方法及风险等级划分和应对策略表1 风险发生的可能性（概率）评分标准说明在未来12个月内，这项风险几乎肯定会出现至少1次在未来12个月内，这项风险极可能出现1次在未来2-10年内，这项风险可能出现至少1次①客户信用良好，贷款用途所用行业发展前景不明朗，有优质抵押物，这项风险出现的可能性较低。
②客户信用良好，贷款用途所用行业很展前景良好，抵押物不好转手，这项风险出现的可能性较低。
客户信用良好，贷款用途所在行业很有发展前景，有优质抵押物，这项风险出现的可能性极低表2 风险发生影响度评分标准说明令企业失去继续动作的能力（或经经济损失占税前利润达到20%以上）对于企业争取完成其性计划和目标造成重大影响（5-10%税前利润）对于企业在争取完成其策略性计划和目标的过程在一定程度上造成阻碍（至少5%税前利润）对于企业在争取完成其策略性计划和目标，只造成轻微影响（1%）以下税前利润影响程度十分轻微表3 风险处理方法的有效性评分标准说明处理方法能直接针对该风险，但相信会令企业业绩“倒退”或成本过高处理方法能直接针对该风险，但由于需要投入大量资源或/及将其他资源转到处理该风险上，会对企业的效率造成影响处理方法有效针对该风险，同时并不影响企业的效率处理方法针对该风险的效果不理想，或投入处理该风险的资源不充分或/及对投入的资源未有适当利用处理方法的效果十分低，可能是由于企业根本没有处理方法，又或处理手法不当表2 风险度判断标准行动可接受的：在考虑所有风险要素后，继续审查：在采取措施进行全面管理后，继续不可接受的：停止，直到已执行足够的控制手段将风险减少到可接受的水平。
煤矿安全风险分级管控
煤矿平安风险分级管控平安风险分级管控标准评分表任务工序危害源/危害因素风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估管理对象管理标准主要责任负责人直接收理人员主要监管部门主要监管人员管理措施可能性损失风险值风险等级一、交接班 1、了解上一班生产情况，处理上班遗留问题。
未及时了解清楚上一班留下的平安隐患、生产情况人不能及时了解清楚上一班组留下的平安隐患及生产情况，从而影响合理安排工作，影响平安生产。
其它事故 G6 F1 6 一般带班队长按时交接班详细了解上一个班的生产情况，设备运转情况及所存在的平安隐患．带班副队长队长安通部安检员 1.带班队长接班后必须组织人员检查设备运转情况、通讯信号以及设备的防护情况，如发现问题，必须立即组织整改； 2.带班队长接班后检查巷道支护，如发现支护不到位或支护不可靠，必须立即组织整改； 3.下班后带班队长及时将接班后检查和整改情况，填写到交接班记录上。
2、检查顶帮支护，发现顶帮支护不完好，先处理。
未及时检查顶板、帮的支护情况人人员冒入未支护完好的区域，发生冒顶、片帮，造成工作人员伤害。
顶板事故 H5 E2 10 中等顶板巷帮 1、进入工作面以后必须对上班掘进支护巷道进行敲帮问顶； 2、根据作业空间及巷道高度，选择杆体长度不小于3.0m和4.m的金属杆（空心）进行处理； 3、金属杆与水平面的夹角小于45度，必须站在浮矸落地2.0m以外； 4、处理人员必须站在顶板完好的地点。
处理破碎区域的顶板浮矸时，必须由外向里进行。
处理煤帮时，必须由上向下，由一边到另一边逐步进行；对破碎面积较大的区域，，必须处理1m支护1m，一般采用锚网支护，对破碎严重区域必须采取锚索支护。
处理人员必须带上手套，一只手紧靠防护套，另一只手握住金属杆尾部。
使用敲帮问顶工具时，必须观测身边是否有人，以防伤击其他人员。
带班副队长队长安通部安检员 1、对工作面巷道敲帮问顶由带班队长、安检员进行； 2、负责敲帮问顶的人中，由具有一定经验的老工人具体负责，必须掌握处理顶板活矸、煤帮片帮的现场实践经验。
《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法(试行)》
煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法(试行)第1部分总则煤矿是安全生产的责任主体，必须建立健全煤矿安全生产标准化管理体系，通过树立安全生产理念和目标，实施安全承诺，建立健全组织机构，配备安全管理人员，建立并落实安全生产责任制和安全管理制度，提升从业人员素质，开展安全风险分级管控、事故隐患排查治理，抓好质量控制，不断规范、持续改进安全生产管理，适应煤矿安全治理体系和治理能力现代化要求，实现安全发展。
一、基本条件安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下条件，任一项不符合的，不得参与安全生产标准化管理体系考核定级：1.采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效；2.树立体现安全生产“红线意识”和“安全第一、预防为主、综合治理”方针，与本矿安全生产实际、灾害治理相适应的安全生产理念；3.制定符合法律法规、国家政策要求和本单位实际的安全生产工作目标；4.矿长作出持续保持、提高煤矿安全生产条件的安全承诺，并作出表率；5.安全生产组织机构完备（井工煤矿有负责安全、采煤、掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门；露天煤矿有负责安全、钻孔、爆破、采装、运输、排土、边坡、机电、地测、防治水、防灭火、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门）,配备管理人员；煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、水文地质类型复杂和极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的机构和队伍；6.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师按规定参加安全生产知识和管理能力考核，取得考核合格证明；7.建立健全安全生产责任制；8.不存在重大事故隐患。
二、基本原则1.突出理念引领贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生产理念、明确的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产工作。
2.发挥领导作用领导作用是煤矿安全生产管理的关键。
风险分级管控一览表
、消防沙
变电站
触电 火灾
4
3
12
较大
未经培训合格人员不可操作；在检维修时需严格遵守《变配电系统作业指导书》与挂牌上锁；确保
绝缘工具检验合格；定期对配电室进行巡检；正确穿戴防护用品
现场配备绝缘棒、绝缘靴、
空调房
触电 火灾
3
3
9
一般
非专业人员禁止操作设备；定期对设备进行维护保养；由专人按时进行现场巡视，并记录巡检数 绝缘手套、消防灭火器，设
据；
置声光语音报警器、烟感报
纯水房 坠落 触电 灼烫 2
2
4
一般
非专业人员禁止操作设备；定期对设备进行维护保养；正确穿戴个人防护用品；现场张贴对应ＭＳ ＤＳ，对现场工作人员进行培训；定期检查现场防护用品、防护设施；
警器、喷淋系统
餐厅
火灾 食物中毒 2
4
垃圾房
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ火灾
3
2
办公区
人员密集
2
1
8
一般
生产经营许可证件在许可范围内；现场公示工作人员合格健康证；对食品进行检验与留样；定期对
况下发生
没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操
3 作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过
监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并 能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当 高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
级别 分值
人员和直接经济损失
法律、法规及其他 要求
2017年煤矿安全生产标准化评分表
2017年煤矿安全生产标准化评分方法表1-1 井工煤矿安全生产标准化评分表
表2-1煤矿安全风险分级管控标准化评分表
表3-1煤矿事故隐患排查治理标准化评分表
表4-1煤矿通风标准化评分表
表5-1煤矿地质灾害防治与测量技术管理标准化评分表
表5-2煤矿地质标准化评分表
表5-3煤矿测量标准化评分表
表5-4煤矿防治水标准化评分表
表5-5 煤矿防治冲击地压标准化评分表
表6-1 煤矿采煤标准化评分表
表7-1煤矿掘进标准化评分表
表7-2工序、中间、竣工验收选择检查点及测点的规定
注：锚杆支护巷道净尺寸测量到锚杆外露端头。
表8-1 煤矿机电标准化评分表
表9-1 煤矿运输标准化评分表
表10-1煤矿职业卫生标准化评分表。
煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法(2020年版本)
煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法(试行)第1部分总则煤矿是安全生产的责任主体，必须建立健全煤矿安全生产标准化管理体系，通过树立安全生产理念和目标，实施安全承诺，建立健全组织机构，配备安全管理人员，建立并落实安全生产责任制和安全管理制度，提升从业人员素质，开展安全风险分级管控、事故隐患排查治理，抓好质量控制，不断规范、持续改进安全生产管理，适应煤矿安全治理体系和治理能力现代化要求，实现安全发展。
一、基本条件安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下条件，任一项不符合的，不得参与安全生产标准化管理体系考核定级：1.采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效；2.树立体现安全生产“红线意识”和“安全第一、预防为主、综合治理”方针，与本矿安全生产实际、灾害治理相适应的安全生产理念；3.制定符合法律法规、国家政策要求和本单位实际的安全生产工作目标；4.矿长作出持续保持、提高煤矿安全生产条件的安全承诺，并作出表率；5.安全生产组织机构完备（井工煤矿有负责安全、采煤、掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门；露天煤矿有负责安全、钻孔、爆破、采装、运输、排土、边坡、机电、地测、防治水、防灭火、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门）,配备管理人员；煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、水文地质类型复杂和极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的机构和队伍；6.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师按规定参加安全生产知识和管理能力考核，取得考核合格证明；7.建立健全安全生产责任制；8.不存在重大事故隐患。
二、基本原则1.突出理念引领贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生产理念、明确的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产工作。
2.发挥领导作用领导作用是煤矿安全生产管理的关键。
煤矿矿长应发挥领导表率作用，具有风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全生产主体责任，提供必要的机构、人员、制度、技术、资金等保障，有效推动安全生产标准化管理体系运行，实现安全管理全员参与。
风险分级管控检查表(精细化)
未组织进行专项辨识一次未辨
10
识扣10分，专项辨识内容不完 善扣5分，未制定月度工作重点
扣3分。
每旬由队长对管辖范围内的重点实施情况进行一次 检查分析，检查重大风险、较大风险的管控落实情 况，发现问题及时进行原因分析，对管控措施不完 善的风险进行补充。
每旬未按要求组织进行进行分
15
析扣5分，检查分析内容不完善 扣3分，检查分析无相关隐患排
查记录扣5分。
安 全 风 险 分 级 管 控
利用班前会等时间对专项安全风险辨识结果、年度 安全风险辨识结果进行贯彻学习，并学习本班安全 工作重点中辨识出的结果。
每旬组织一次班组安全风险辨识，辨识内容根据本 班组的实际工作进行，辨识的重点是按照每项工作 的流程进行，分步骤全面进行安全风险辨识并留有 记录。
100
被检单位：
检查时间：
检查人：
得分：
得分
班前会风险辨识学习记录少一 10 班次扣1分，学习内容与安全工
作重点结合不紧密扣3分。
每月未做到全员辨识扣5分，辨
15
识内容不完善扣3分，每旬未组 织开展安全风险辨识则该项不
得分。
风险数据库更新不及时扣3分，
10
数据库内容登记不规范扣3分， 无安全风险四色图扣5分，更新
不及时扣3分。
未在管理区域公告重大风险以 5 及作业人数上限扣5分，牌板填
安全风险分级管控检查表
项目
考核内容
分值
评分办法
Hale Waihona Puke 扣分原因建立安全风险管控工作责任体系，要明确队长全面 负责本单位的风险辨识工作，明确各管理干部具体 分工，配备安全风险分级管控专员。
制度、体系、责任制未建立扣 15 10分，内容不完善扣5分，未
危化品企业风险辨识、管控措施和责任清单评估要求(试行)
②未明确隐患排查任务的岗位和责任人的，扣2分/项Leabharlann ③未明确排查频次的，扣2分/项
④排查频次不符合国家规定的，扣5分/项
⑤未建立风险辨识隐患治理考核机制的，扣2分/项
⑥考核制度中未包含排查任务完成情况、排查频次完成情况、隐患治理情况的，扣2分/项
2
企业应建立风险辨识管控、隐患治理责任考核机制。（40分）
制定工艺指标辨识单元重点控制的温度、压力等控制指标，保证工艺指标科学合理。
操作记录辨识单元所涉及的操作岗位有关操作记录、报警处置记录建立和执行措施。
交接班主要包括操作岗位、操作班长等交接记录建立和执行措施。
①人员资质学历、专业和能力培训管控措施有缺项的，扣2分/项
②操作规程管控措施缺少修订频次、适用性、符合性评审要求的，扣2分/项
列出辨识单元中涉及的主要防火防静电设施，如防火涂层、人体静电消除器、防雷接地等。
管控措施主要包括设施的完好投用措施及定期检测措施。
①管控措施有缺项的，扣2分/项
6
维护保养（15分）
维护保养类控制措施应从设备设施检维修计划、巡回检查、检维修规程、泄漏管理、润滑管理、腐蚀管理、台账管理、设备编号、备品备件配备、定期切换、盘车等方面制定相应管控措施.应列出每台关键动设备的油温、油压、振动等运行控制参数。
⑥由各设区市应急管理局组织工艺、设备、仪表、安全等专家组成评估组，进行评估。
可燃有毒气体报警类控制措施应具体描述辨识单元中可燃有毒气体报警仪配备、完好投用措施及定期进行检验、测试措施。应将辨识单元中可燃有毒气体报警仪设置数量及区域报警器数量全部列出。
①未制定可燃有毒气体检测报警系统管控措施，本项不得分