煤矿安全风险预控制度
煤矿安全风险预控管理体系
培训宣传
对员工进行安全风 险预控培训，提高 员工安全意识。
原则
系统性、科学性、 可操作性、预防性
制定标准
根据调研结果，制 定安全风险预控标 准和管理制度。
监督检查
建立监督检查机制， 定期对煤矿企业进 行安全检查。
体系实施的关键环节
01
人员培训
确保员工掌握安全风险预控知识和 技能，熟悉应急处置程序。
02
煤矿安全风险预控管理体 系的核心要素
风险识别与评估
风险识别
通过收集和分析煤矿生产过程中的各 种数据和信息，识别出可能存在的安 全隐患和风险因素。
风险评估
对识别出的风险进行定性和定量评估， 确定风险的大小、发生概率和可能造 成的损失。
安全预控措施
制定安全规章制度
根据风险评估结果，制定相应的 安全规章制度和操作规程，明确 各级人员的安全职责和操作要求。
应急演练
定期进行应急演练，提高员工应对突发事件的能 力和自救互救技能。
3
应急响应
在发生突发事件时，迅速启动应急预案，组织相 关人员进行救援，最大程度地减少人员伤亡和财 产损失。
03
煤矿安全风险预控管理体 系的构建与实施
体系构建的原则与步骤
调研评估
对煤矿企业安全风 险进行全面评估， 识别潜在风险源。
预警与报警
根据监测数据和风险评估结果，及时发出预警和报警信息，提醒相 关人员采取应对措施。
数据记录与分析
对监测数据进行记录和分析，找出规律和趋势，为进一步的风险评 估和预控提供依据。
应急预案与响应
1 2
应急预案制定
根据煤矿的实际情况和可能发生的突发事件，制 定相应的应急预案，明确应急组织、救援队伍、 救援设备和救援程序等。
2024年煤矿安全生产风险预控方案(3篇)
2024年煤矿安全生产风险预控方案一、背景随着中国煤炭产量的不断增加，煤矿安全生产已成为一个重要的社会问题。
为了保障煤矿工人的生命安全和财产安全，预防煤矿事故的发生，应制定必要的风险预控方案。
二、目标1.减少煤矿事故的发生率，保障煤矿工人的安全；2.提升煤矿生产管理水平，降低安全生产风险；3.加强对煤矿安全生产的监督和检查，确保方案的实施。
三、风险预控方案1.加强安全培训（1）加强对煤矿工人的安全教育培训，提高其安全意识和防范意识；（2）组织开展消防演练，提高煤矿工人的火灾应急响应能力；（3）定期开展模拟事故演练，提高煤矿工人的应急处理能力。
2.改进设备管理（1）采用先进的设备和技术，提高煤矿工人的作业安全性；（2）加强设备巡检和维护，及时发现和排除安全隐患；（3）建立设备安全管理制度，规范设备使用和维护。
3.强化安全监管（1）加强对煤矿的安全监督和检查，确保其符合相关的安全生产标准；（2）完善煤矿安全监管制度，建立健全安全监管网络；（3）加大对违规煤矿的处罚力度，重罚违法违规行为。
4.提高事故应急处置能力（1）建立健全煤矿事故应急处置预案，明确责任分工和处置流程；（2）加强煤矿事故应急演练，提高事故应急处置的能力；（3）加强煤矿事故信息的发布和共享，提高事故处置的效率。
5.推进煤矿智能化管理（1）推动煤矿智能化技术的应用，提高生产效率和管理水平；（2）建立智能化监测系统，定期对煤矿安全进行评估和分析；（3）加快智能化技术的研发和应用，提高煤矿安全管理的智能化程度。
四、实施措施1.制定具体的实施计划和时间表，明确责任人和落实机构；2.加强与相关部门的合作，共同开展煤矿安全生产工作；3.加大宣传力度，提高公众对煤矿安全的关注度；4.建立和完善与煤矿安全生产相关的法律法规和规章制度；5.加强对煤矿事故的调查和分析，总结经验教训，及时采取措施避免类似事故再次发生。
五、监督与评估1.建立健全煤矿安全生产的监督机制，加强对煤矿安全生产的监察和执法力度；2.定期对煤矿安全生产的风险预控方案进行评估，及时调整和完善；3.加强煤矿安全生产的信息公开，接受社会监督。
AQT煤矿安全风险预控管理体系规范
煤矿安全风险预控管理体系规范(AQ/T/1093-2011)1 范围本标准规定了煤矿安全风险预控管理体系的术语和定义、管理要素及要求。
本标准适用于井工煤矿的安全风险预控管理。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB 4053.1-2009 固定式钢梯及平台安全要求第1部分：钢直梯GB 4053.2-2009 固定式钢梯及平台安全要求第2部分：钢斜梯GB 4053.3-2009 固定式钢梯及平台安全要求第3部分：工业防护栏杆及钢平台GB 7059-2007 便携式木梯安全要求GB 50016-2006 建筑设计防火规范GB 50140-2005 建筑灭火器配置设计规范GB 50215-2005 煤炭工业矿井设计规范AQ 1026-2006 煤矿瓦斯抽采基本指标AQ 1027-2006 煤矿瓦斯抽放规范AQ 1029-2007 煤矿安全监控系统及监测仪器使用管理规范AQ/T 9002-2006 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则JGJ 80-1991 建筑施工高空作业安全技术规范《中华人民共和国职业病防治法》中华人民共和国主席令第六十号（2001年）《中华人民共和国消防法》中华人民共和国主席令第六号（2008年）《生产安全事故报告和调查处理条例》中华人民共和国国务院令第493号（2007年）《煤矿安全规程》国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》国家煤矿安全监察局《煤矿测量规程》原能源部3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。
3.1 危险源 hazard可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
[GB/T 28001-2001 定义3.4]3.2 危险源辨识 hazard identification认识危险源的存在并确定其特性的过程。
2024年煤矿安全风险分级管控工作制度（3篇）
2024年煤矿安全风险分级管控工作制度安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
一、职责(一)领导组职责1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2、总工程师负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、各副总具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。
6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。
(二)办公室职责“安全风险分级管控”办公室设立在安检科，由安检科负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析)；3、指导、督促各科室、区(队)开展“安全风险分级管控”工作；4、____相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。
二、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法(一)综合辨识程序1、年度辨识评估每年由矿长亲自____，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
煤矿安全风险预控管理
煤矿安全风险预控管理煤矿安全风险预控管理近年来，中国煤矿事故频发，给人们的生命财产安全带来了极大的威胁。
煤矿安全问题已成为严峻的社会问题，必须引起全社会的高度关注和重视。
针对煤矿安全风险，综合运用技术手段、管理手段等多方面的手段建立可靠的安全风险预控管理体系，显得尤为重要。
一、安全风险预控风险管理理念煤矿安全风险预控管理体系是以人为本，注重预防、重视风险的管理体系，对煤矿安全事故风险进行全面控制的管理模式。
在此模式下，管理人员应广泛征求员工、专家、行业协会、政府机构、资本市场等各界力量的意见和建议。
并充分了解煤矿生产活动的现状、风险源、现有的风险防范措施等情况，制定适合公司特点的全面、系统、可操作的安全风险预控管理计划，确保煤矿安全风险管理高度科学、高效、合理。
二、安全风险预控的管理体系（一）管控指标的设立要明确什么是煤矿的安全风险，首先要搞清楚风险点的所在地、时间和种类，从科学的角度管理并组织针对性的风险防控措施。
对于风险点的分布，可以依据地质条件、环境因素和人为因素等来建立管控指标。
（二）经验分享运用其他企业的安全风险防范措施，来为本公司的防范措施提供依据和参照，分享经验将有利于日常管理部门的业务提升。
（三）职工培训对职工进行岗前、岗中的安全教育及举行相关培训，增强职工安全意识和应急处理能力。
（四）责任分工对各级、各部门、各人员的安全责任进行细致的分工明细，并与全员考核机制合理结合，形成全员监督、适时纠偏的责任制询责管理体系。
（五）风险预警机制对可能发生风险的情形，制定合适的安全措施，并对上述负责制度进行规定，对异常情况进行正确识别、及时报告和处理。
（六）技术手段管理科学选用并使用好适合自己矿山特点的设备和技术工具，全面应用信息化手段对安全生产管理过程进行追踪、监控与分析，通过技术手段来减少工人的劳动强度。
三、管理风险和预控化风险之间的联系（一）管理风险安全管理极其重要，而安全管理本身就是一种风险管理，要加强事故的责任分配、事故的调查，对有责任者依法追究责任，构建一个全员参与的安全法制体系，不断提升煤矿的安全水平，降低事故风险。
煤矿安全生产风险分级管控制度守则(三篇)
煤矿安全生产风险分级管控制度守则第一章总则第一条为了加强煤矿安全生产管理，预防和控制煤矿安全生产风险，保障煤矿职工生命安全和财产安全，制定本守则。
第二条煤矿安全生产风险分级管控制度守则是煤矿安全生产风险分级管理和管控的指导文件，适用于所有煤矿。
第三条煤矿安全生产风险分级管理，是指按照事故隐患的危害程度，将煤矿事故隐患分为不同风险等级，并采取相应的管控措施。
第四条煤矿安全生产风险分级管控制度的核心原则是“预防为主、综合治理、责任到人、风险可控”。
第五条煤矿应建立健全安全管理体系，落实安全生产主体责任，确保安全生产风险分级管控制度的有效实施。
第六条煤矿应加强安全生产培训和教育，提升职工的安全意识和技能，增强职工的安全生产风险分级管控意识和能力。
第七条煤矿应建立健全风险评估和风险预警机制，及时发现和解决安全生产风险，确保安全生产风险能够有效管控。
第二章风险等级划分第八条根据煤矿事故隐患的性质、数量和危害程度，将煤矿事故隐患划分为一级、二级、三级和四级风险等级。
第九条一级风险等级指存在事故隐患的设备、设施和工艺环节，一旦事故发生，将造成重大伤亡和巨大财产损失。
第十条二级风险等级指存在事故隐患的设备、设施和工艺环节，一旦事故发生，将造成一定伤亡和较大财产损失。
第十一条三级风险等级指存在事故隐患的设备、设施和工艺环节，一旦事故发生，将造成轻微伤亡和较小财产损失。
第十二条四级风险等级指存在事故隐患的设备、设施和工艺环节，一旦事故发生，将造成轻微伤亡和财产受损。
第三章管控措施实施第十三条煤矿应按照风险等级划分，制定相应的管控措施方案，并组织实施。
第十四条一级风险等级的事故隐患，煤矿应采取紧急停产、停工或关闭的措施，确保人员撤离安全，并进行全面整改。
第十五条二级风险等级的事故隐患，煤矿应采取停产、停工、限制作业或采取临时安全措施的措施，确保人员安全，并进行整改。
第十六条三级风险等级的事故隐患，煤矿应采取限制作业或采取临时安全措施的措施，确保人员安全，并进行整改。
2024年煤矿安全风险分级管控制度
2024年煤矿安全风险分级管控制度第一章总则第一条为规范和保障煤矿安全生产，确保煤矿生产单位人员的生命财产安全，根据《矿山安全法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于全国范围的煤矿生产单位，包括国有煤矿、民营煤矿、合作开采煤矿等不同类型的煤矿生产单位。
第三条本制度主要依据煤矿安全风险评价，对煤矿生产单位根据其风险等级进行分类管理，并制定相应的安全管控措施，以确保煤矿生产过程中的安全可控。
第四条煤矿生产单位应按照煤矿安全生产法律法规要求，建立健全生产管理系统，明确安全责任，实行逐级分解管理，逐级签订安全生产责任状，切实加强煤矿安全工作的组织领导与责任落实。
第五条煤矿生产单位应按照本制度的规范，进行煤矿安全风险评价，确定煤矿的安全风险等级，并采取相应的风险管控措施。
第六条煤矿生产单位应加强对煤矿安全风险分级管控制度的宣传教育，提高员工的安全意识和安全技能，确保煤矿生产过程中相关人员的安全知识更新和安全技能培训。
第二章安全风险评价第七条煤矿生产单位应按照国家相关标准和规范，进行煤矿安全风险评价，包括对地质地质条件、矿井设计、水文地质条件、瓦斯防治条件、火灾防治条件等多个方面的评价，确定煤矿的安全风险等级。
第八条煤矿安全风险等级划分为特别重大事故风险煤矿、重大事故风险煤矿、较大事故风险煤矿、一般事故风险煤矿等四个等级。
第九条煤矿安全风险等级的划分应根据煤矿的地理位置、地质地质条件、井下环境、瓦斯防治条件、人员素质等因素进行综合评价。
第十条煤矿安全风险等级评定应由煤矿安全监察部门负责，依据煤矿安全风险评估报告，进行相应的评定和确认。
第三章安全风险管控第十一条各级煤矿安全监察部门应对特别重大事故风险煤矿实施全面封控，严禁生产作业。
第十二条重大事故风险煤矿应加强安全监管，建立严密的安全控制措施，确保安全风险可控。
第十三条较大事故风险煤矿应定期进行安全隐患排查，及时消除安全隐患，提高矿井安全管理水平。
煤矿安全风险预控制度(5篇)
煤矿安全风险预控制度第一章总则为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本制度。
第二章风险预控管理各煤矿应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。
一、危险源辨识、风险评估煤矿应____员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：1、危险源辨识前要进行相关知识的培训;2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;(1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;(2)对辨识出的危险源进行分级分类;(3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;(4)采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统)中存在的危险源进行辨识;4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估;5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。
二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;(2)针对风险管理对象各煤矿应制定相应的管理标准和措施并形成程序;(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则;(4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;(5)各煤矿应____相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
三、危险源监测煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。
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兴中兴（巩义）煤业煤矿安全风险分级管控工作制度2017年6月兴中兴字〔2017〕75号兴中兴（巩义）煤业关于印发安全风险分级管控工作制度的通知公司所属各部门、科室、区队：为强化安全风险分级管控工作，明确安全风险的辨识围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程，结合我矿实际情况，特制定本制度，望认真落实执行。
本制度在实际执行过程中如有不当之处，可及时组织进行修编。
兴中兴（巩义）煤业2017年6月目录第一章总则1第二章风险预控管理1一、危险源辨识、风险评估1二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定2三、危险源监测2四、风险预警3五、风险控制3六、信息与沟通3七、风险财政管理4八、工余安全健康管理4第三章保障管理4一、组织保障5二、制度保障5三、安全文化保障6第四章人员不安全行为管理6一、人员准入管理7二、人员不安全行为识别与梳理7四、不安全行为控制措施制定7五、员工培训教育8六、员工行为监督9七、员工档案9第五章生产系统安全要素管理9一、采掘管理9二、地测管理10三、防治水管理10四、供用电管理11五、运输提升管理12六、压气、输送和压力容器管理：12七、通风管理13八、监测监控管理14九、瓦斯管理15十、防灭火管理16十一、防尘管理16十三、爆破管理17第六章综合管理18一、煤矿准入管理18二、应急与事故管理19三、消防管理20四、职业健康管理22五、环境保护管理23六、手工工具管理23七、计量器具管理24十、标识标志管理25十一、施工单位管理25第七章检查、审核与评审26兴中兴（巩义）煤业煤矿安全风险预控制度第一章总则为进一步规安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，达到人、机、环、管的最佳匹配，以预防各类事故的发生，结合本公司实际，特制定本制度。
第二章风险预控管理建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。
一、危险源辨识、风险评估组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：1、危险源辨识前要进行相关知识的培训;2、辨识围覆盖本单位的所有活动及区域;3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;(1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;(2)对辨识出的危险源进行分级分类;(3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;(4)采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统)中存在的危险源进行辨识;（5）工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估;（6）发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。
二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;(2)针对风险管理对象各煤矿应制定相应的管理标准和措施并形成程序;(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则;(4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;(5)各煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
三、危险源监测煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。
并确保：(1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确;(2)危险源监测设备灵敏、可靠;(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
四、风险预警应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法;(2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。
五、风险控制建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。
并符合：(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;(2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式;(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险;(3)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施;(4)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
六、信息与沟通建立并保持信息与沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;(2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定;(3)员工了解谁是现场或当班急救人员;(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。
七、风险财政管理实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：(1)建立《事故费用评估报告》及年度《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析;(2)对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全;(3)按照国家规定，对员工进行投保;(4)有投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。
八、工余安全健康管理了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：(1)定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域贴工余安全健康的宣传资料;(2)组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防措施;(3)鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。
第三章保障管理应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。
一、组织保障建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程;(2)由不同层次的有代表性的人员组成。
煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担，煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。
（资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）二、制度保障1、建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：(1)各项规章制度贯彻到全体员工;(2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
2、建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：(1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;(4)资料齐全完善，有目录清单。
3、各煤矿应建立并保持程序，以规体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：(1)有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档;(2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;(3)作废文件有标识，销毁文件有记录.(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;(5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。
三、安全文化保障应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规功能。
安全文化建设应：(1)明确安全文化涵、目标、容、模式、建设流程，并最终形成实施方案;(2)以实现员工自我管理为目标;(3)全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。
第四章人员不安全行为管理建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。
一、人员准入管理煤矿应建立并保持员工准入管理标准应为：(1)明确岗位设置要求和岗位需求计划;(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。
二、人员不安全行为识别与梳理在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。
人员不安全行为梳理应：(1)全面、具体、准确、有针对性;(2)按照风险等级进行分类。
员工岗位规：人员不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制订员工岗位规，岗位规应：(1)种类齐全;(2)明确各岗位工作任务;(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具;(4)明确各岗位安全管理职责;(5)明确各岗位安全行为标准;(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。
四、不安全行为控制措施制定应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规的有效执行，措施应：(1)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征;(2)涵盖影响煤矿人员不安全行为的各类因素;(3)针对不同类型的不安全行为分别制定。
五、员工培训教育建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：(1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度;(2)有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设施等);(3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。
(4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》;(5)每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度《培训绩效评估报告》;(6)每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发;(7)明确员工分层和分类培训容与周期;(8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训;(9)建立员工培训信息档案;(10)每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》;(11)确保培训机构和师资，有相关资质证书;(12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐;(13)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录;(14)新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。
六、员工行为监督建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：(1)确定监督机构。