AS9100过程及过程识别清单
AS9100D过程与条款目录查检表
9.3.2管理评审输入
见ISO9001:2015的要求
9.3.3管理评审输出
10改进
10.1总则
见ISO9001:2015的要求
10.2不符合和纠正措施
10.2.1和10.2.2
见ISO9001:2015的要求
10.3持续改进
见ISO9001:2015的要求
见ISO9001:2015的要求
8运行
8.1运行策划和控制
见ISO9001:2015的要求
8.1.1
运行风险管理
8.1.2
技术状态管理
8.1.3
产品安全
8.1.4
预防假冒件
8.2产品和服务要求
8.2.1顾客沟通
8.2.2
产品和服务要求的确定
8.2.3
产品和服务要求的评审
8.2.3.1 & 8.2.3.2
见ISO9001:2015的要求
8.2.4
产品和服务要求的更改
8.3产品和服务的设计和开发8.3.1总则
8.3.2
设计和开发策划
8.3.3
设计和开发输入
8.3.4
设计和开发控制
8.3.4.1
8.3.5
设计和开发输出
8.3.6
设计和开发更改
8.4外部提供的过程、产品和服务的控制
8.4.1总则
见ISO9001:2015的要求
8.4.1.1
8.4.2控制的类型和程度
8.4.3
外部供方的信息
8.5生产和服务提供
8.5.1生产和服务提供的控制
8.5.1.1生产设备、工装和软件程序的控制
8.5.1.2特殊过程的验证和控制
AS9100D生产和服务提供过程管理程序
生产和服务提供过程管理程序文件编号：文件版本：编制：______________审核：________________批准：______________修订页目录1 目的 (3)2 范围 (4)3 参考文件 (4)4 定义 (4)5 职责 (5)5.1 生产部： (5)5.2 采购部 (5)5.3 适航质量部 (5)5.4 研发部 (5)6 过程策划和记录图 (6)7 工作程序 (6)7.1 生产和服务提供过程的控制 (6)7.2 产前准备 (6)7.3 生产过程验证 (7)7.4 生产过程更改的控制 (8)7.5 生产设备、工装和软件程序的控制 (8)7.6 生产和服务提供过程的确认 (8)7.7 生产和服务提供过程的实施 (8)7.8 联调测试流程 (9)7.9 应急措施 (9)7.10 生产和服务提供过程的监控 (9)7.11 产品标识和可追溯性管理 (9)7.12 产品防护 (10)8 附录 (11)对生产和服务提供过程的各环节和因素进行有效的控制, 确保各生产和服务提供过程按规定的方法在受控状态下进行，使产品符合规定要求2范围本程序对生产和服务提供过程的内容和方法等规定了具体要求，适用于产品生产和服务提供过程的策划、实施、确认、标识和可追溯性以及顾客财产、产品防护等环节的控制和管理。
3参考文件AS9100D《质量管理体系一航空、航天和国防组织的要求》CCAR-21-R4《民用航空产品和零部件合格审定规定》AP-21-AA-2010-04R4《生产批准和监督程序》CA-QP-06《记录控制程序》CA-WI-QA-004《产品标识和可追溯性管理规定》CA-QP-18《过程的监视与测量管理程序》CA-QP-15《特殊过程管理程序》CA-QP-14《首件鉴定控制程序》CA-QP-05《文件控制程序》CA-WI-MD-003《工装管理规定》CA-WI-MD-001《生产工具设备管理规定》4定义4.关键过程：11）对成品的质量性能、功能、寿命、可靠性及成品等有直接影响的工序2）产品重要质量特性形成的工序3）工艺复杂、质量容易被波动，对工人技能要求高或问题发生较多的工序4.2特殊过程：1）产品质量不能通过后续的测量和监控加以验证的工序2）产品质量需要进行破坏性试验或采用昂贵的方法才能测量或只能间接监控的工序。
AS9100D要求的成文信息清单(更新)
△
△
保留
形成文件
形成文件 的过程
▲
▲ ▲ ▲ ▲
页次：1 / 5
AS9100要求的成文信息
NO. AS9100条款
要求成文信息
9 8.2.3.2 10 8.3.2
适用时，组织应保留与下列方面有关的成文信息： a)评审结果； b)产品和服务的新要求。
j)证实已经满足设计和开发要求所需的成文信息。
△
在组织授权外部供方进行验证活动时，应规定授权的范围和要求并保持授权人员登记表。
组织应与外部供方沟通以下要求：
。。。。。。
△
- 保持形成文件的信息，包含保存期限和处置要求。
保留
形成文件
形成文件 的过程
▲
20 8.5.1
适用时，受控条件应包括： a)可获得成文信息，以规定以下内容：
1)拟生产的产品、提供的服务或进行的活动的特征； 2)拟获得的结果。
q)当产品在等待所有要求的监视和测量活动完成期间被发放用于生产时，应对其进行识别和记 录，以便在随后发现产品不符合要求时，对其进行召回和更换。
▲
□
21 8.5.1.2 22 8.5.1.3
对于导致输出不能由后续的监视或测量加以验证的过程，组织应规定确认这些过程的安排，适用 时包括：
。。。。。。 f)形成文件的信息得以保留的要求。
质量方针应： a)可获取并保持成文信息。
组织应保持有关质量目标的成文信息。
组织应保留适当的成文信息，作为监视和测量资源适合其用途的证据。
a)对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和 (或)检定，当不存在上述标准时，应保留作为校准或验证依据的成文信息。 。。。。。。
AS9100质量管理体系之 制造业通用的29个过程清单
事业部、检测中心
?
S5监视和测量设备控制
----------
质量技术部
电仪部
S6不合格品控制
----------
质量技术部
事业部
碳纤维技术状态管理
碳纤维技术处
复材技术状态管理
工程技术研究中心
P3设计和开发过程
----------
碳纤维设计、开发
碳纤维技术处
复材、树脂设计、开发
工程技术研究中心
P4采购过程
----------
供应部
P5产品生产过程
生产计划经营部
P5-1外包过程
供应部
P5-2特殊过程确认和监控过程
碳纤维
碳纤维技术处
----------
质量技术部
总裁办
M6人力资源管理过程
----------
人力资源部
M7内部审核过程
----------
质量技术部
M8数据分析过程
----------
质量技术部及技术科
M9持续改进管理过程
----------
质量技术部及技术科等
三、支持性过程与标准条款对照表（生产制造行业）
二级过程
售后服务营销中心来自各事业部二、管理过程与标准条款对照表（生产制造行业）
二级过程
三级过程
分解过程
主管部门
协助部门
参与部门
M1职责管理过程
----------
人力资源部
M2管理评审过程
----------
质量技术部
M3顾客管理过程
----------
营销中心
M4体系策划过程
----------
质量技术部
AS9100D需要识别的过程清单
运行风险管理
组织应建立、实施和保持一个过程，用于管理运行风险以实现适用的要求。
技术状态管理
组织应策划、实施和控制适合于组织及其产品和服务的技术状态管理过程，以确保在整个产品生命 周期内物理和功能属性的识别和控制。
产品安全
组织应策划、实施和控制在整个产品生命周期所需，且适用于组织和产品的，用于确保产品安全的 过程。
仿冒件预防
组织应策划、实施和控制适合于组织和产品的过程，以防止仿冒件和可疑仿冒件的使用和混入交付 给顾客的产品中。
总则
组织应建立、实施和保持适当的设计和开发过程，以确保后续的产品和服务的提供。
设计和开发更改
组织应实施一个过程，其含有对于影响顾客要求的更改，在执行之前，通知其顾客的准则。
控制类型和程度
不合格输出的控制
组织的不合格控制过程应以形成文件的信息保持。
页次：1 / 2
需形成文件
NO. AS9100条款
AS9100标题
13 10.2
不合格和纠正措施
AS9100需要识别过程的清单(13处)
需要识别的过程 组织应保持文件化的信息以规定不合格和纠正措施管理过程。
备注 需形成文件
页次：2 / 2
当使用外部供方试验报告来验证外部提供的产品时，组织应实施评估试验报告中的数据以确认产品 满足要求的过程。当顾客或者组织识别原材料存在重大运行风险(例如：关键项目)时，组织应实施 确认试验报告准确性的过程。
特殊过程的确认和控制 对于导致输出不能由后续的监视或测量加以验证的过程，组织应规定确认这些过程的安排，
AS9100需要识别过程的清单(13处)
NO. AS9100条款
AS9100标题
需要识别的过程
AS9100D过程的监视与测量管理程序(范本)
过程的监视与测量管理程序文件编号：文件版本：编制：审核：批准：修订页目录1. 目的 (4)2. 范围 (4)3. 参考文件 (4)4. 定义 (4)5. 职责 (4)5.1. 管理者代表 (4)5.2. 适航质量部 (5)5.3. 各部门 (5)6. 过程策划和记录图 (5)7. 工作程序 (7)7.1. 总则 (7)7.2. 过程监视和测量的策划 (7)7.3. 实施过程的监视和测量 (7)7.4. 不合格过程的处置 (9)7.5. 过程监视和测量的改进 (9)8. 附录 (9)附录1《首件检查记录表》 (10)附录2《IPQC巡线检查表》 (11)附录3过程巡检记录表 (11)1. 目的对公司质量管理体系的过程进行监视，在适用时进行测量，以验证过程所策划的结果的能力，并确保产品的符合性。
2. 范围适用于公司质量管理体系所覆盖的过程。
3. 参考文件CA-QM-01 《质量手册》AS9100D 《质量管理体系—航空、航天和国防组织的要求》AP-21-04 《生产批准和监督程序》4. 定义过程：通过使用资源和管理，将输入转化为输出的活动。
顾客导向过程：COP，Customer Oriented Process，直接与外部顾客有关的，对顾客满意产生影响，因而影响公司经济效益的过程。
支持过程：SP，Support Process，支持顾客导向过程实现其功能的过程。
管理过程：MP，Management Process，是组织管理顾客导向过程的输入输出的接口和顾客导向过程与支持过程之间接口的过程。
过程方法：对体系中的诸过程进行识别、明确过程间的联系和相互作用，对诸过程进行系统的应用、管理和连续的控制。
关键绩效指标：是指衡量过程表现的指标。
不合格输出过程：导致不合格输出的过程。
5. 职责5.1. 管理者代表负责确定公司需要监视和测量的过程，并明确过程监视和测量的方法。
按照年度过程KPI和目标计划，策划确定每一个过程KPI和年度的目标、监控频次、责任部门信息等，并按策划的频率性审核及输出结果，以验证质量管理体系运行过程的有效性和符合性。
AS9100D 内部审核NCR清单
生产、品 质管理者 管理不到 位，导致 员工、检 验员未按 要求填写 标识 使用部 门，修改 格式后， 未受控编 号； 特殊岗位 管理不到 位，未跟 踪到期证 书，人员 的复审； 供应商管 理人员工 作疏漏， 未发出D 级纠正改 善措施要 求
1、对公司生产、品质 、仓库人员进行《标识 与可追遡性管理程序》 培训。 2、相关表单、标识按 《标识与可追遡性管理 程序》中的要求填写 立即将，物控部修订的 《供应商监察计划》列 入受控文件，并使用受 控编号：FM1208 A/1 立即要求，焊接人员实 施焊接证书复审，并更 新到特殊岗位清单表 中；
要求源兴隆供应商提供 纠正和预防措施报告
6
NCR201706006
《来料送检入库单》 （编号GR198691、物 立即改正，膜厚测试的 料编号：1-42202人员记录 标准，并与实际测试值 001-DD 镀环保蓝锌底 填写不严 比较，在标准之内，必 壳）膜厚测试仅有测 谨 须勾选合格； 试数值，却没有显示 判定结果。
2017年6月AS9100内审NCR
序号 NCR编号 审核员 不符合项具体内容 查2017.6.21日 PO56233 物料号：142375-028-YH 的来料 检验报告，未按规定 的要求检验：盐雾测 试和色差测试等项目 。产品首检记录与作 业指导书的外观检查 项目不符合。 6月21日，抽查产品3 月22日生产料号 45525292-04的生产记 录，其组装材料使用 的碳纤维板、贴片、 胶水均无批次记录 查看物控部《供应商 年度监察计划》、无 受控表单编号等不符 合《文件控制程序》 要求。 查公司特殊岗位清位 中焊工骆建国，焊工 证复审时间 2017.01，实际仍未复 证； 原因分析 纠正措施
轻微
品质部
已关闭
最新AS9100D：2016全套文件(手册+程序文件+表单共475页)
最新AS9100D：2016全套文件(手册+程序文件+表单)前言本质量手册依据汽车行业生产件与相关服务件组织实施IATF16949:2016、航空、航天及国防组织质量管理体系AS9100D/EN9100：2016、中华人民共和国国家军用标准GJB9001C-2017编制，其适用范围包括本公司生产、安装和服务的各类产品及其质量形成的过程，本手册发布日期即为生效日期，按生效日期开始执行。
本质量手册引用ISO9001:2015所规定的概念和术语的定义。
本手册中引用的国家标准，本公司自行编制的标准及相关受控文件均为现行有效的版本。
本手册分为“受控文件”和“非受控文件”两种，“受控文件”是发给本公司管理体系内的各级领导指导、实施质量管理体系运行使用的文件，也包括提供给第二方认定或第三方认证的《管理手册》。
“非受控文件”是发给顾客了解本公司质量有关活动的保证能力，宣传提高本公司社会知名度及信誉的文件。
“受控文件”在发放时由质量部统一编号登记，并在修改时予以更改，保证所用部门使用有效版本；“非受控文件”只在发放时一次性登记，更改时不再另行通知。
本手册由质量部负责组织制定、修订、换版及解释协调，其它任何人无权擅自修改、换版。
本手册由公司总经理批准发布。
本手册的管理按《文件和资料控制程序》实施。
本手册的附件是手册的附录。
本手册由质量部归口管理。
本手册适用范围：XXXXXXXXXXXXXXXXX。
颁布令XXXXXX有限公司(以下简称公司)的《质量手册》根据《IATF16949：2016、GJB 9001C-2017、AS9100D/EN9100：2016及相关服务件组织应用ISO9001：2015的特别要求》以及公司的实际情况编制，并符合满足国家的有关法律、法规和各项政策的规定。
为了进一步适应市场经济的需求，满足军民顾客对产品质量和管理的要求，提升产品自身竞争力，与国际汽车行业市场接轨，加强预防缺陷，减少在供应链中的变差和浪费，公司不但建立了适应公司生产经营的铝镍钴永磁、钐钴永磁、钕铁硼永磁、磁性器件、软磁及半硬磁性材料系列产品的管理体系，并在体系运行过程中本着持续改进的思想，不断完善不足及不适应之处。
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公司质量管理体系过程及相互关系
质量管理体系过程清单及目标一览表
序号过程
名称
对应
条款
过程
责任
过程输入过程输出过程目标对应程序/文件
一、产品实现过程
1 与顾客
有关的
过程
7..2.1
7.2.2
市场部
顾客需求；产品资料及相关信息；询价单；
投标文件、生产能力、生产现状、供应商
能力
评审后的合同订单或协议，产品要求
评审记录
报价、评审时间满足顾客要求
产品要求的确定和
评审程序
7.2.3
产品信息；问询、合同或订单的处理；需
求、期望；顾客反馈、抱怨
顾客反馈处理记录
及时与顾客沟通，减少顾客投
诉次数
顾客满意测量程序
7.5.4
合同或协议；顾客提供的原材料、技术资
料、工装设备等
顾客财产清单；顾客财产验证报告；
标识
顾客财产得到有效保管和维
护
顾客财产控制程序
2 产品实
现策划
7.1
技术部
质量保
证部
评审后的合同订单或协议；可使用的顾客
财产；法律法规的要求；类似产品的失效
经验；风险识别；技术状态管理要求
项目工作计划、质量保证大纲；制造
指令、检验规范；工艺评审报告；风
险分析报告、技术状态管理计划内
项目计划的达成；产品质量得
到有效控制，工艺方案合理可
靠；风险得到识别和控制；技
术状态有效控制。
质量手册7.1
技术状态管理控制
程序
外协管理办法
3 采购
控制
7.4
市场部
质量保
证部
采购计划或采购申请单；合格供应商名
录；原辅材料规格；库存信息；项目工作
计划；顾客指定的供方清单；供应商资质
材料；供应商定期评价办法
采购订单合同；采购产品验证记录；
按时交付满足采购要求的产品；供方
质量保证能力调查/评定表；合格供
方名录；供方业绩考核评价表
采购物质合格率；
供应商准时交付合格率；
采购过程控制程序
4 生产管
理
7.5 技术部
顾客提供的图纸；参考指令、数模、交接
状态表、技术通知单、工程更改单等技术
资料及电子文档
制造指令；检验试验规范；技术标准
及有效目录
确保现场使用的图纸、技术资
料现行有效。
技术文件资料管理
规定
7.5 生产部
批准后的合同订单；交货计划；试产计划；
材料及工装设备状况
满足订单要求的生产计划；生产统计
表计划调整记录；
生产计划完成生产计划管理办法
6.4/
7.5 生产部
生产计划；生产要素（人机料法环）准备
结果；法律法规要求；产品防护及防护条
件
满足合同/订单要求的合格产品；首
件检验记录，特殊过程确认记录，产
品质量报表
产品一次交检合格率生产过程控制程序
5 检测设
备管理
7.6
质量保
证部
计量器具台账；计量器具周期检定/校准
计划
经校定/校准合格的设备；检定/校准
报告；检定/校准标识
检测设备及时校准
监视和测量设备控
制程序
6 产品的
监视和
测量
8.2.4
质量保
证部
生产部
图纸、指令、检验规范及标准；生产计划；
顾客对产品的特殊要求；待检产品及原辅
材料。
合格的产品或原辅材料；首检记录；
过程检验记录；全尺寸检验记录；首
件检验报告；合格证。
确保产品出厂合格
产品的监视和测量
程序
7 不合格
品控制
8.3
质量保
证部
采购的不合格品、生产中的不合格品；顾
客返回的不合格品
不合格品审理单；返工品；报废品；
返工返修补充指令及检验记录。
确保不合格品得到有效控制不合格品控制程序
8 服务和
顾客满
意测量
7.5.1.4
市场部
顾客订单及交付节点要求
顾客的使用产品信息的收集；交付后发现
的问题；技术文件的更新；
产品交接单；对帐单；收款发票顾客
反馈信息记录
交付进度统计
问题处理及时有效
顾客满意测量程序
8.2.1
产品符合性；准时交付表现；顾客抱怨和
纠正措施要求
顾客满意度调查表；改进计划及改进
措施验证
顾客满意度提高
二、管理过程
1 体系策
划
5.4、
5.5.1、
5.5.2、
6.1、
8.2.3、
最高管
理者
公司中长期经营方针；年度目标质量手册、程序文件、支持性文件体系策划充分、适宜质量手册
2 管理评
审
5.6
最高管
理者
顾客反馈；审核结果；过程业绩；产品的
符合性；纠正及预防措施实施情况；以信
评审跟踪措施
管理评审报告；管理评审记录
资源需求及质量管理体系改进措施；
质量管理体系的持续改进管理评审程序
3文件和
记录控
制
4.2.3
4.2.4
质量保
证部
技术部
办公室
质量手册；程序文件；支持性文件；记录；
技术文件；外来文件及其他需控制的管理
文件；适用的法律法规；
各种证明符合要求的记录；包括项目记
录；首件检验报告；过程控制记录；不合
格品处理记录；纠正和预防措施记录
文件的编、审、批、发、废记录及有
关标识
控制记录清单；记录标识及管理现状
文件使用现场得到充分适宜，
现行有效的文件
记录清晰、齐全，易于查找
文件控制程序
记录控制程序
三、支持过程
1 人员培
训控制
6.2 办公室
公司经营目标；人员需求；岗位职责及任
职条件
年度培训计划，培训记录，培训有效
性评价记录
培训计划完成有效；员工素质
提高
人员培训及能力评
价管理程序
2 设备和
工装管
理
6.3
7.5.1.3
生产部
技术部
设备台账；设备说明书；设备维护保养记
划；现场使用信息
工装台账；工装制造记录；复验记录；现
场使用信息；
设备维护保养记录；精度检查记录
合格的工装；制造、检查、复验记录、
合格证明
设备完好；满足生产要求
工装模具满足产品生产要求
生产设备设施管理
控制程序
专用工装管理规定
3 改进8.2.2
质量保
证部
质量管理体系文件；适用的标准及法律法
规；内部审核计划；
内部审核报告；不符合项报告；纠正
及预防措施实施结果
确保质量管理体系有效实施、
保持和改进
内部审核控制程序
8.5.2
8.5.3
质量保
证部
顾客满意度调查表；顾客反馈；顾客抱怨；
发生的不合格品；内外部审核结果；管理
评审的改进建议。
纠正预防措施实施表纠正预防措施有效，问题解决
纠正预防措施控制
程序
8.4
8.5.1
质量保
证部
质量目标完成情况；主要顾客反馈的供应
商综合排名表；QC小组活动计划；合理
化建议
质量月报；QC小组活动业绩
质量经济性
质量管理体系持续改进
质量信息和数据分
析控制程序。