ISO9001-2015过程识别一览表
ISO9001-2015相关方期望或要求识别表
序号相关方相关方主要诉求影响对象或区域
2股东持续的盈利能力和透明度；战略
目标包含营业额及净利润
战略
3体系认证
机构
ISO9001 标准
质量管理
体系
5供方和合
作伙伴
互利和连续性，战略合作，利润
、产品质量、售后服务、成本价
格、交付期、环保、健康安全、
关键环节
6政府各类法律、法规、标准、通知、
政策，税收、行政服务等
经营利润
等
制表：审核：
XXXX有相关方期
4顾客利润、质量、售后服务、成本价
格、交付期、环保、健康安全、
原材料及工艺变更时通知顾客
公司成长
1员工良好的工作环境，职业健康安
全，得到薪资、承认和奖励，职
业发展。
员工各方面需求得到满
足。
员工积极
性主动性
涉及过程和活动
监视评审
部门监视评审方法
监视评审周期员工满意
度
绩效考核组织环境，进行战略分析设定战略目标时
包含营业额及净利润，且目标值满足股东要求
总务部满意度年将所有适用于组织的ISO9001要求纳入体系
品保部认证通过年制定推行计划并按计划实施
满意度将原材料及工艺变更时需要通知顾客纳入组织的变更管理规定
交付绩效等合作合同、协议采购部业绩统计
评价
月各项目管理总务部反馈月
XXXX有限公司
关方期望或要求识别表
员工能力意识，对员工进行满意度调查并对调查结果进行分析，对员工提出的最不满意的方面采取措施
总务部每月业务部月。
ISO9001 2015过程识别一览表
过程识别一览表181以往管理评审所采取措施的情况。
2与质量管理体系相关的内外部因素的变化。
3下列质量管理体系绩效和有效性的信息，包括其趋势性：a顾客满意和相关方的反馈。
b质量目标的实现程度。
c过程绩效以及产品和服务的符合性。
d不合格以及纠正措施。
e监视和测量结果。
f审核结果。
g外部供方的绩效。
4资源的充分性。
5应对风险和机遇所采取措施的有效性。
6改进的机会。
1体系需求 2年度审核计划 3客户重大退货 4体系发生重大变更 5合格内审员名单 6内审检查表管理评审报告内审报告各部门管理评审不能充分符合公司现状1.内审、管理评审走与形式，未能反映环境、环境运行问题点；2.出现环境污染物未达标排放现象1、电脑、电话、传真2、电子邮件、办公场所、会议室不符合及时采取纠正措施、内审及时按成，不符合项及时关闭评审改进措施达成率100%不符合项整改达成率100%按照文件管理评审控制程序 内部质量环境审核程序执行环境监测和测量控制程序 管理评审控制程序内部质量环境审核程序19持续改进1质量目标统计表2管理评审输出3客户反馈及投诉4品质异常反馈5审核结果6持续改善的要求7数据分析的要求1纠正措施单2返工通知单3品质周报表/月报表4质量目标统计表各部门人员习惯只纠正不采取纠正措施；2.纠正措施执行成本较高目标指标未实现，纠正措施未实施策底1、电脑、电话、传真2、电子邮件、办公场所不符合及时采取纠正措施纠正预防措施报告回复率100%制定纠正和预防控制文件，按照文件实施控制品质部纠正和预防措施控制程序绩效评价。
ISO9001-2015内部审核检查表(过程模式)-非常好
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
总经理
行政人事部
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
上岗证。
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
组织及其环境概述、
企业网站、开发可行性分析、经营发展规划（使命愿景价值观等战略）、年度计划、方针、合同、协议、订单、规范、标准、约定、告知书等，顾客及其要求清单，合格供方及要求清单，其它相关方及要求（如有），确定纳入范围产品过程活动、质量管理体系范围及删减理由（如有）、
影响较大的主要因素，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
识别、调查、分析、评价
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、
统计分析、管理评审等。
识别确定相关方；信息化沟通；
顾客调查；供方调查审核；组织各部门研讨确定；过程方法、SIAOR法。
相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务
基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务
组织方针目标知识,质量管理体系
工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
ISO9001：2015全套过程分析表(含附属全套18个excel表)
《采购程序》、《供应商评鉴与管理办法》/ 供应商评价得分 外部提供过程、产品和服务（8.4） 不达标、来料检验合格率≧99.5%
S4.2
仓库管理控制过程
仓库
生产和服务提供的控制(8.5.1)、标识和可追 《仓库管理办法》、《产品标识与追溯办法》/ 物料仓储管理 溯性（8.5.2）、防护（8.5.4），交付后的 失效造成质量事故及公司损失的次数≧2次 活动（8.5.5） 《测量设备管理办法》/ 测量设备管理失效造成质量事故的次 监视测量资源（7.1.5） 数≧1次 《抽样检验办法》、《检验与试验程序》、《不合格品管制办 标识和可追溯性（8.5.2）、产品和服务的放 法》、《矫正与预防程序》/ 来料检验合格率≧99.5% 行（8.6）, 不合格输出的控制（8.7） 《抽样检验办法》、《检验与试验程序》、《成品例行检验及 生产和服务提供的控制(8.5.1)、标识和可追 确认检验程序》、《不合格品管制办法》、《矫正与预防程序 溯性（8.5.2）、产品和服务的放行（8.6） 》/ 成品检验合格率≧99.5% 、不合格输出的控制（8.7） 产品和服务的要求（8.2）、生产组织及交付 《合同评审程序》、《客户抱怨处理办法》、《客户满意度管 和交付后活动（8.5.1/8.5.5）、顾客满意 理程序》/ 客户抱怨件数≤1件/月 （9.1.2），不合格和纠正措施（10.2）风险 和机遇的应对措施（6.1.2） 《设计控制程序》、《零件确认程序》、《关键元器件& 材料 控制程序》、《产品认证标志使用管理程序》、《设计变更程 序》、《认证产品一致性控制及变更程序》/ 产品开发进度延 迟次数≧2次 N/A / 供应商交期达成率≧99.5% 《抽样检验办法》、《检验与试验程序》、《产品标识与追溯 办法》、《测量设备管理办法》、《生产设备管理办法》、《 不合格品管制办法》、《矫正与预防程序》 / 制程检验合格 率≧99.5%、设备稼动率≧99.5% 运行的策划和控制（8.1）、产品和服务的设 计和开发（8.3）、顾客或外部供方财产管理 （8.5.3）、风险和机遇的应对措施 （6.1.2）、变更的策划(6.3) 生产和服务提供的控制(8.5.1) 过程运行环境（7.1.4），生产和服务提供的 控制(8.5)、标识和可追溯性（8.5.2）、产 品和服务的放行（8.6）、不合格输出的控制 （8.7）
ISO9001-2015质量管理体系过程清单与条款对照表2020.1.10
62
各车间平面图【与车间逃生图合并，标识出灭火器（尽量编号）、消防栓数量、位置，安全门 位置，急救箱位置，地面逃生标注等】。
ห้องสมุดไป่ตู้
63 环境评价表、环境评审和验收报告 （市环保局）。
64
关于工业安全的相关程序、文件记录（工作安全说明、紧急预案处理程序、意外事故记录、日 常检查记录）【重点关注加气车间】。
65 排污许可（生活污水、丁烷气无组织排放是否有文件）。
53 制定相关程序去监察分包商生产单位社会责任标准。
54 宿舍管理制度，宿舍清洁、安全，男女宿舍分开。
55 社会责任政策及程序，包括但反腐败程序，人力资源程序等文件。
56 管理层BSCI职责说明书，整合到岗位说明书里
57
门卫管理规定；宿舍管理规定；车间管理规定；浴室管理规定；办公室管理规定；员工奖惩细 则；工伤事故处理程序；应急预防措施。
43 岗位安全培训记录（使用各种工装夹具和接触物料、产品的安全培训）
44 刀具的管理，包括刀具的收发记录和管理程序（现场不允许有裸露的刀片）
45 员工使用水杯必须放置于水杯架上，不允许放在工位、线体、机器或电柜上。
急救箱内按要求放置药品，并需有药品清单和使用记录，每一急救箱上方必须张贴有醒目的标 46 示。确保员工第一时间找到急救箱、且急救用品未过期；确保每个班次都有一名接受急救培训
66 工厂BSCI高级管理者代表任命书；员工代表及安全与健康委员会任命书、相关记录。
67 消防器材检查、维修；应急灯检查、购买、更换。
68 玻璃、门、顶棚若有破损，及时修复，排除对人员造成伤害的可能。
69 储罐、压力管道、行吊操作说明、保养记录 。
70
电表箱、开关排盒是否有盖子；电线要有护套，不能是麻花线；电线破损的需更换；电箱张贴 警示标志；配电房需要配备明显标志。
ISO9001-2015过程分析表
ISO9001-2015 序号 标准条款 1 2 8.6 产品和服 务的放行 3 4 5 1 2 8.5.5 交付后 活动 3 过程基本要素 过程名称 机电配套件 验收 外协铸件验 收 外协机加工 验收 工序检验 整机调试检 验 预约 接车/制单 售后服务 部/售后 前台 1.关键项合格 维修保养 率100% 质量符合 售后服务 2.一般项合格 其维修保 部/维修 率≧95% 养项目质 车间 3.客户满意率 量标准 ≧90% 过程输入 过程有效性 主要活动（环 过程责任 过程输出 过程绩效指标 节要点） 部门
双方确认的 车辆维修保 维修保养项 养 目
析表
过程风险 主要失效 影响核心 失效后果 模式 因素 文件化信息 机电配套件验 收管理流程 外协铸件验收 管理流程 外协机加工验 收管理流程 工序检验管理 流程 整机调试检验
ISO9001-2015过程分类及目标控制表
21
SP6
设备管
理
6.3
6.4
7.5.1.
5
7.5.1.
4
1、生产和研发需求
2、生产设备的申购
3、技术支持
1设备总表
2设备验收单
3设备履历表
4设备变动申请表
5设备维修申请表
6设备日常保养表
7设备报废申请表
8设备定期维护记录
9设备标签
设备管理程序
设备作业指导
书
设备
管理
部
22
SP7
计量仪
器/工
装管理
7.6
1采购申请单
2年度计量器具检定、校准计
划表
3、检验规程
4检测设备操作维护规程
5设备维修申请
6设备报废申请
1设备验收入库单
2设备验收单
3计量器具总览表
4计量设备档案卡
5年度计量器具检定、校
准计划表
6设备维修申请单
监视和测量装
置控制程序
仪器作业指
导书
检测设备操作
维护规程
设备
管理
部
23
SP8
不合格
品管理
8.3
1、生产全过程的不合格品
2、检验过程发现的不合格品
3、供应商来料的不合格品
4、客户退货的不合格品
5、库存的过期产品、可疑产
品
1退货记录表
2客户退货检验报告
3返修单
4报废申请单
5报废物料清单
6供应商纠正措施要求一
览表
7供应商纠正措施要求报
告
不合格品控制
程序
品质
部。
ISO9001-2015质量管理体系完整的管理过程识别过程管理表
6.1
7
组织架构设置、部门职能、岗位职责权限
最高管理者/人力资源部
各部门上报
职责权限划分与界定
各部门职责
部门职责划分不清，部门之间职责重叠或空缺
5.3
8
绩效评价过程
顾客满意（NPS回访）
产品NPS≥25.3%
（NPS：客户净推荐值）
最高管理者/总经办
各部门
回访资料录入明源
1、NPS回访在明源系统内随机筛选客户进行回访
1、招聘信息发布，宣传（招聘院校确定）
2、筛选简历
3、组织面试（初试和复试）
4、签约入职
人员入职
1、信息不对称
2、测评风险
招聘管理规定
社会招聘员工试用期管理办法
招聘面试基本技巧
7.1.2
/7.2
14
培训
培训满意度80%以上
各部门、子公司形成相应的培训计划提报至人力资源部
1、汇总审批培训计划
2、确定培训对象、时间
档案管理知识
7.5
28
工作环境管理
每两月定期检查一次
办公环境管理办法
7.1.4
29
后勤保障
员工住宿、就餐、文体活动，车辆租用，接待，会议管理等
子公司员工住宿餐饮服务评价管理办法
会议汇报及工作交流材料管理办法
员工工作就餐管理办法
外派员工宿舍管理办法
员工文体活动管理办法
7.1.4
/7.4
30
知识管理
创新及合理化建议管理
2、各部门梳理相关序列人员，确定评价名单
3、评价活动开展
4、评价结果确定、汇总
5、结果反馈与应用
1、绩效考评结果报告单
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1.人员不足。 2.能力不足。 3.组织知识不足，对产品 及过程设计不足。1.设计 策划不够充分，导关
软件、电话、
传真
样品一次成功，
2、电子邮件、 样品符合客户要
办公场所
求，客户要求清
3、生产设备、 晰明了
检测设备
4、原辅材料
研发样品合 格率100%
1.制定设计开放 控制程序，明确 设计流程；2.明 确各设计阶段输 入和输入及必要 的评审验证和确 认活动
计量器具精密，测 量人员素质较高
计量设备损坏、计量设备 精度不足
、传真
审、了解客户对
2、电子邮件、 提供产品的满意
办公场所 3 情况、纠正措施
、外部校验单 在规定时间内结
1、电脑、电话
、传真 2、电子邮件、 办公场所 3、
设备及时维护保 持长期有效运作
设备维保单位
设备故障停 机率1%以下
制定设备维护保 养计划、定期及 时维护保养设备
生产
1计量仪器一
1、电脑、电话 及时进行合同评
11
测量设备
1请购单 2年度检测设备校验计划
览表 2检测设备外 校报告 3检测设备的
品质部
生产部
1生产通制令单
4
产品生产
2生产计划表 3作业指导书
4标准样品
1生产日报表 2入库单 3退料单 4领料单 5生产良率统 计表
生产部 品质部
1.设备齐全，比较 精密，人员素质较 高
质量异常
1、电脑、电话
、传真、ERP系
统
2、电子邮件、 产品良率符合要
办公场所
求
3、生产设备及
工作环境、检
产品直通率 95%
品保部
1.风险识别不够全 面；2.人员知识、 技能欠缺；
1.组织环境识别不齐全。 、传真
充分识别各部门
2.相关方要求识别不完整 2、电子邮件、 及顾客的的内外 NA
。
办公场所 3、 环境
设备维保单位
制定环境因数识 别评价控制程 全体部 序，按照要求执 门 行。
1、电脑、电话
8
合规性义 务过程
客户的环保要求、法规环 法律法规清单
保要求
及合规性评价
品保部
对合规性义务手机 渠道及方法、合规 性义务布不够了解
1.合规性义务收集不全； 、传真
遵守国家、客户
2合规性义务未实施到公 2、电子邮件、 、相关方环境法 NA
司内部；3.违法、违规。 办公场所 4、 律法规
制定合规性义务 控制程序按照文 件要求执行
全体部 门
设备维保单位
9
应急准备 和响应过 程
总经理
4SWOT分析表
5相关方要求一览表
1.风险识别不够全 面； 2.人员知识、技能 欠缺 1.责任人员对环境 识别了解不够充 分； 2.不理解如何识别 内外环境以及如何 识别
2
1客户订单
2客户需求
合同评审
3法律法规需求 4质量保证协议
5交货周期(产能,物料状
1电话/口头书
面订货记录
2销售合同修 业务部及
3、运输工具
（货车、叉
车）
订单交货达 成率汽车类 100%
制定产品交付、 产品防护文件， 按照文件实施控 制
生产
1顾客满意度
1客户抱怨信息
6
客户满意 2退货单
3服务协议
调查表 2顾客满意度 调查汇总表 3顾客投诉一 览表
所有部门
1.对客户要求理解 不够透彻；2.对公 司各部门目标未充 分了解和沟通
改通知单
其他部门
3.订单评审记
1.对客户要求理解 不够透彻；2.对公 司各部门目标未充 分了解和沟通
况）
录一览表
风险和机遇内容
资源
相关方期望
过程监视控制方法
(内部、外部） 绩效目标 目标实现措施 责任人
1.体系运行失控
2.客诉增加
1.组织环境识别不齐全。
2.相关方要求识别不完整 。1.客户要求识别不完整 。 1.风险识别不齐全。 2.风险没有制订相应的措
客户的环保要求、法律法 应急准备和和
规环保要求
响应记录
品保部
1.内部人员环保意 识差未能及时维护 环保、消防设备
1.应急准备和响应过程实 施不彻底走形式；2应急 设施不齐全、发生紧急事 故
消防设施、应 急准备和响应 策划方案
遵守国家、客户 、相关方环境法 NA 律法规
应急准备和响应 控制程序按照文 件要求执行
过程识别一览表
序 号
过程 类型
过程名称
输入
输出
主体责任 部门/人
内外环境
1内部环境信息（组织的
价值观、文化、知识和绩
1
P
体系策划
效等相关因素） 2外部环境信息（国际、 国内、地区和当地的各种 法律法规、技术、竞争、 市场、文化、社会和经济 因素）、 3过程清单
1 SWOT分析表 2风险和机遇 评估分析表 3应对风险和 机遇措施表
、传真 2、电子邮件、 办公场所
完成； 2订单信息完善 清晰；
合同评审及 时率100%
间内完成评审。 2.客户变更要求
业务
保留形成文件的
信息。
3
1客户要求
样品制作
2客户样品 3各种法律法规要求
4样品需求制作记录表
1.样品制作申 请单 2.样品检验报 告
设计部 研 发部
1.LCD设计对设计人 员素质要求较高； 2.设计人员综合素 质较高
1、电脑、在线
2.客户变更要求未及时实 施。 3.客户抱怨未及时处理。
沟通工具、邮 件、电话、传 真 2、拜访、会议
质量、交期达成 要求
顾客满意度 90分以上
1.制定客户满意 度控制文件按照 文件要求实施控 制
业务
4品质异常改
室
善报告
1、电脑、电话
7
环境因素 识别过程
客户的环保要求、法规环 保要求
环境因素识别 评价表、重要 环境因素清单
全体部 门
1生产设备需求
10
设备管理 2模具冶具需求
3请购单
1设备台帐 2设备保养记 表 3设备履历卡 4模治具管理 台帐
生产部 设备维修 部
1.设备精度较高， 维护人员能不欠 缺；2.设别点检只 提留在表面未深 入；
1.设备产能不足。 2.设备能力不足. 3.人员能力不足；1.设备 损坏 2.无法进行生产 3.影响生产进度及品质
1、电脑、电话 、传真 2、电子邮件、 办公场所
内外环境识别有 效，风险和机遇 符合公司现状
质量目标达 成率100%
制定内外环境相 关方控制文件按 照文件要求实施 控制
各部门
施
3.措施没有得到有效的实
施
1.产品和服务要
1、电脑、电话 1.期望生产及时
求评审按规定时
1.客户要求未能充分识别 、交期延误
制定作业指导书 、生产过程运行 程序文件，按照 文件要去实施控 制
生产部
测设备
1客户订单需求
5
产品交付 2出货通知单
3生产日报表
1生产指令单 2送货单 3成品帐目
生产部 品质部
1.设备精度较高； 2.人员能力欠缺； 3.与客户沟通不 足；
交期延误
1、电脑、电话
、传真
2、电子邮件、
办公场所
交期及时达成