可转债项目方达律师法律尽职调查文件清单(直接回答的用粉色标注)

xx银行股份有限公司公开发行可转换债券项目

法律尽职调查文件清单

为xx银行股份有限公司（“公司”）公开发行可转换债券项目（“本项目”）之需要，我们作为公司律师需进行必要的法律尽职调查并出具相关法律意见。本清单旨在协助公司收集并向我们提供尽职调查相关资料。随着尽职调查的深入和具体情况的变化，我们可能进一步要求公司提供补充文件。望公司能通力合作，谨此致谢。

关于本清单的几点说明：

（1）请公司安排专人负责并组织人力尽快准备本清单所要求的材料，并在20xx年【】月【】日（“资料截止日期”）之前提供本清单要求的材

料，所有材料应准备最少2份复印件，其中，一套以EMS的方式寄

送至“x收”，一套提交给xx证券项目组指定的人员。此外，提供电

子版本的文件请同时发送至x

（2）除非另有特别说明，本清单要求提供的信息均为截至公司准备文件时的最新信息。

（3）如公司查明本清单列出的某项文件不适用于公司或并不存在，请在提供文件的清单中标明“不适用”或“没有”，如某项文件不能在资料截止

日期之前提供，请注明预期可提供的时间，并在此后补上。

（4）如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，请公司及时提供有关说明及文件。

（5）本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充。在项目进行的过程中，如公司根据本清单提供给我们的文件有变动，或公司收到了新的有关文件，请及时向我们提供。

（6）除非另有特别说明，本清单要求提供的文件均为书面文件原件的复印件或扫描件。

（7）在审阅公司提供的文件后，根据具体情况，我们可能需要请公司提供补充文件，届时，我们会发出补充法律尽职调查清单。

（8）如对本清单的要求有疑问，请咨询方达律师事务所律师：xx 律师

联系电话：x

电子邮件：x

1．组织性文件

1.1截至目前，公司是否发生或将要发生导致公司终止的事项，如有，请

详细说明。

1.2自2015年11月25日至今，公司是否换发过《营业执照》或《金融

许可证》，如是，请提供。（办公室）

1.3自2015年3月31日至今修订公司章程的董事会决议、股东大会决议

及工商备案登记文件。（董办）

1.4自2015年3月31日至今，如公司修改过以下内部制度，请补充提供

（电子版即可），包括但不限于总经理工作细则、独立董事工作制度、

董事会秘书工作规则、信息披露管理制度、投资者关系管理制度、关联

交易管理制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、募集资金管理

制度、防范大股东及关联方资金占用管理办法等。（董办）

1.5请提供公司的内部控制管理相关制度。（合规部）

1.6公司董事会各专门委员会目前的人员构成情况，各专门委员会中独立

董事担任主任/主席的情况以及独立董事担任委员的情况。（董办）

1.7公司取得的政府批准文件，包括但不限于：（办公室）

（1）自2015年3月31日至今，公司营业范围变更的有关政府批文（如有）。

（2）自2015年3月31日至今，公司新取得或换发的监管机构（包括但不限于中国人民银行、银行业监督管理机构、外汇管理部门等，

以下同）颁发的现行有效的金融机构许可证以及其他各项业务

许可、批准及备案文件(包括但不限于经营外汇业务许可、网上

银行业务许可、电话银行业务许可、所有中间业务的审批或备

案文件及证照等)。

1.8请更新与本清单一并发送的附表1“分支机构汇总表”，修改请务必

用红色字体标出。就新开设的分支机构，请提供本清单第1.9条、第

9.1条及第9.2条要求的文件；就分支机构变更的情形，请提供变更

后的营业执照、金融许可证、税务登记证等对应基础文件；就分支机构注销的情形，请提供注销的工商登记文件及税务登记文件。（办公室机构管理部）

1.9就公司新增的下属分支机构（包括分支行、营业部等，包括申请筹建

的、正在筹建的、申请开业的、已开业的）基本情况，并提供有关下属分支机构的下列文件：（办公室机构管理部）

（1）最新现行有效的营业执照；

（2）监管机构出具的批准文件、批准证书、金融机构许可证以及其他各项业务许可、批准及证照。

1.10自2015年3月31日至今，如公司有新增持股的对外持股公司（以下

简称“持股公司”），请提供下列文件：（子公司）