证监会7年处罚43名保荐代表人
证监会行政处罚监管措施有哪些？
证监会行政处罚监管措施有哪些？证监会行政处罚监管措施一般有，监管谈话、谈话提醒;重点关注、出具监管关注函、出具警示函;记入诚信档案;责令改正;指定中介机构进行核查;要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料; 通知出境管理机关依法阻止其出境;限制业务活动。
▲一、证监会行政处罚监管措施有哪些?证监会行政处罚监管措施一般有，监管谈话、谈话提醒;重点关注、出具监管关注函、出具警示函;记入诚信档案;责令改正;指定中介机构进行核查;要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料; 通知出境管理机关依法阻止其出境;限制业务活动;请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利;限制分配红利。
随着我国证券市场的发展，对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟，作为我国证券监管机构的中国证监会的监管措施或手段也越来越多样化。
2002年，中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》(以下简称“《通知》”)中，首次提出了“非行政处罚性监管措施”的概念，并对非行政处罚性监管措施作出了与行政处罚不同的程序规定。
然而，值得研究的是，这些非行政处罚性监管措施是否确实具有“非行政处罚性”?中国证监会是否有权采取这些监管措施?行使这些措施时应遵循怎样的程序?我国学界对上述有关问题的研究基本处于空白状态，但对这些问题的研究不但不助于促进中国证监会依法行政，保护行政相对人的合法权益，而且对于证券市场的长远健康发展有着非常重要的意义。
▲二、中国证监会非行政处罚性监管措施的类型根据通知中的相关规定，中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚(即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型)，同时由于该等措施是调查工作完成后作出的，因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。
2021年保荐业务管理办法
2021年保荐业务管理办法（最新版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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上海金融法院2023年度十大典型案例
上海金融法院2023年度十大典型案例文章属性•【公布机关】上海金融法院,上海金融法院,上海金融法院•【公布日期】2024.03.20•【分类】其他正文上海金融法院2023年度十大典型案例2023年，上海金融法院持续深化精品战略，彰显金融裁判规则引导作用，先后审结全国首例证券集体诉讼和解案、全国首例投保机构代位追偿上市公司董监高案、全国首例新三板做市交易证券虚假陈述责任纠纷案等一批疑难、复杂、新类型案件。
多起案件分别入选《最高人民法院公报》、新时代推进法治进程十大提名案件、最高人民法院涉“一带一路”典型案例、最高人民法院涉外民商事案件适用国际条约和国际惯例典型案例、中国证监会投资者保护十大典型案例等。
现发布上海金融法院2023年度十大典型案例，以进一步发挥案例在促进适法统一、规范金融交易、建立市场主体合理预期、营造法治化营商环境中的积极作用。
目录01.全国首例证券集体诉讼和解案--投服中心代表全体原告投资者诉某科技公司等证券虚假陈述责任纠纷案02.全国首例投保机构代位追偿上市公司董监高案--投服中心诉张某某、王某等损害公司利益责任纠纷案03.新三板做市交易证券虚假陈述民事责任的司法认定--李某某诉某信息科技公司证券虚假陈述责任纠纷案04.预测性信息重大差异民事责任的认定标准--朱某诉某软件公司证券虚假陈述责任纠纷案05.收单机构违规设置特约商户结算账户的责任认定--某房地产公司诉某支付网络服务公司等其他侵权责任纠纷案06.股权收益权转让之担保功能的司法认定及实现路径--某信托公司诉某投资公司其他合同纠纷案07.“非典型主动管理型信托”中受托管理人的义务范围及责任认定--某农村商业银行诉某信托公司营业信托纠纷案08.认可和执行案件中损害社会公共利益的司法判断--某商业银行申请认可和执行台湾地区法院民事判决案09.未经登记的有限合伙份额关联交易能否排除执行的司法裁量--某发展投资公司诉某银行、第三人某资本投资公司案外人执行异议之诉案10.首创“打包上拍、分拆竞买、价高优选”批量车位处置新模式--某资产管理公司申请执行某集团投资公司等金融借款合同纠纷案01.全国首例证券集体诉讼和解案--投服中心代表全体原告投资者诉某科技公司等证券虚假陈述责任纠纷案调解要旨在证券集体诉讼中，法院可秉持“惩治首恶”和“实质解纷”并重的原则，在调解中明确上市公司、实际控制人、中介机构等各方主体的主次责任，积极推动投保机构有效履职，引导各方责任主体各担其责，从而实现高效、终局化解纠纷，在最大程度保护中小投资者权益同时有效控制证券市场风险。
8.【保荐业务】证券发行上市保荐业务管理办法 (修订草案征求意稿)
证券发行上市保荐业务管理办法（修订草案征求意见稿）第一章总则第一条为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（国办发〔2020〕5号）等有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条发行人应当就下列事项聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）公开发行存托凭证；（四）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
在实施证券发行核准制的板块，发行人应当就上述已发行证券的上市事项聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责；在实施证券发行注册制的板块，上市保荐由证券交易所另行规定。
第三条证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐业务资格。
未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。
第四条保荐机构履行保荐职责，应当指定保荐代表人具体负责保荐工作。
保荐代表人应当持续符合下列要求：（一）具备3年以上保荐相关业务经历；（二）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人，发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到证券交易所等自律组织的纪律处分和中国证监会的监管措施、行政处罚的项目除外；（三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分和中国证监会的重大监管措施、行政处罚，最近1年未受到证券交易所等自律组织的纪律处分和中国证监会的监管措施；（五）未负有数额较大到期未清偿的债务；（六）中国证监会规定的其他要求。
保荐代表人应当通过所在保荐机构向中国证券业协会办理登记。
第五条保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
中国证券业协会关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知（2024年）
中国证券业协会关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知（2024年）文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.09.20•【文号】中证协发〔2024〕212号•【施行日期】2024.09.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知中证协发〔2024〕212号各证券公司：为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》等要求，进一步压实投行“看门人”责任，强化对保荐代表人的声誉约束，在证监会指导下，协会对《证券公司保荐业务规则》进行了修订，已经协会第七届理事会第二十五次会议表决通过，并向证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
附件：关于修订《证券公司保荐业务规则》的决定中国证券业协会2024年9月20日关于修订《证券公司保荐业务规则》的决定将第五条修改为：“保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守社会公德、职业道德，珍视和维护职业声誉，保持应有的职业谨慎，严于律己，勤勉尽责”。
将第五十四条修改为：“协会建立保荐代表人名单分类机制，对保荐代表人实施动态分类管理，根据执业情况、专业能力水平评价情况、诚信情况等，建立并公布下列分类名单：（一）保荐代表人综合执业信息分类名单；（二）按照本规则第八条规定应当公示其专业能力水平情况的保荐代表人名单；（三）最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单；（四）最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单；（五）协会认为有必要建立并公布的其他保荐代表人名单”。
本决定自公布之日起施行。
《证券公司保荐业务规则》根据本决定作相应修改重新公布。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D2、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。
A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构【答案】 C3、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
?A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】 A4、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。
A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C6、(2018年真题)证券研究报告主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B7、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。
A.已取得证券从业资格B.具有高中以上学历C.具有从事证券业务2年以上的经历D.具有中华人民共和国国籍【答案】 B8、当利率看跌时，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 C9、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（）。
A.②③④B.③④C.②D.①②③④【答案】 D10、（2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。
B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共200题）1、下列（）是集合资产管理业务禁止行为。
A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】 D2、（2020年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列关于委托指令的说法错误的是（）。
A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】 A4、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 D5、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。
下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。
A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B6、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D7、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(证券经营机构管理规范-中)从业人员管理(附答案)
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【证券市场基本法律法规】第二章证券经营机构管理规范中第五节从业人员管理一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1、取得证券从业资格的人员，通过机构申请执业证书应当满足最近3年未受到（）。
[2017年6月真题]A．治安管理处罚B．刑事处罚C．行政处罚D．行政拘留【答案】B【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①已被机构聘用；②最近三年未受过刑事处罚；③不存在违反《证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
2、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。
[2018年4月真题]A．甲B．丙C．丁D．乙【答案】B【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。
丙在2年前因执法行为违法违规受到处罚，不符合条件⑧。
3、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的基本信息的效力期限为（）。
[2017年9月真题]A．长期有效B．三年C．十年D．五年【答案】A【解析】诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关考试题库带答案解析
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关考试题库带答案解析单选题（共150题）1、下列关于固定资产折旧会计处理的表述中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、对中国证监会拟采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.ⅡD.ⅢE.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、甲公司向乙公司销售设备并提供安装服务安装的设备价款为500万元，安装简单易行，安装服务费为5000元。
截至年底，客户已经验货并开具销售发票，安装工作已完成90％，则甲公司应确认的收人为（）。
A.确认商品销售收入500万元，确认劳务收入5000元B.确认商品销售收入500万元，确认劳务收入4500元C.确认商品销售收入450万元，确认劳务收入5000元D.确认商品销售收入450万元，确认劳务收入4500元【答案】 B4、首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C5、发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括( )。
A.Ⅳ,ⅤB.Ⅰ,Ⅱ,ⅣC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ【答案】 D6、关于银行间债券市场非金融企业中期票据，说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B7、关于公开发行证券的公司更正后的财务报表应包含的内容，下列说法正确的有（）。
A.ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、甲公司2018年1月1日专门借款2000万元，年利率为5％，当日支付1600万元工程款。
假设尚未动用的专门借款在尚未动用期间无收益。
2019年1月1日，又借入一笔一般借款1000万元，年利率8％。
同日，支付工程款800万元。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关提分题库(考点梳理)
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关提分题库(考点梳理)单选题（共30题）1、上市公司并购重组活动中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的，收购人可免子聘请财务顾问。
A.10%B.20%C.25%D.30%【答案】 D2、下列情形，投资者可以免于发出要约，增持上市公司股份的有（）。
A.收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化B.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%C.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司拥有的权益D.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位【答案】 B3、甲房地产公司于2013年1月1日将一栋商品房对外出租并采用公允价值模式计量，租期为3年，每年12月31日收取租金100万元。
出租的时候，该商品房的成本为2000万元，公允价值为2200万元。
2013年12月31日，该商品房的公允价值为2150万元。
甲公司2013年应确认的公允价值变动损益为（）万元。
[2015年9月真题]A.损失50B.收益150C.收益100D.损失100【答案】 A4、某投资者持有上交所某上市公司非公开发行的股份，下列关于该投资者减持其持有的上述非公开发行的股份的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B5、根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】 D6、企业发生的下列交易或者事项中，不考虑其他因素，会引起当期“资本公积——资本（股本）溢价”发生变动的有（）。
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证监会7年处罚43名保荐代表人作者陈冉和讯股票消息中国证监会公布的信息显示,今年以来,证监会对失职违规保荐代表人的处罚力度明显加大。
仅今年上半年,就有来自中投证券、中信证券、海通证券和华泰联合证券的10位保荐人受到了处罚。
自2004年推出保荐制度以来,加上今年上半年处罚的10人,迄今共有43名保荐代表人受到出具警示函、谈话提醒等处罚,其中,平安证券王志妮、东方证券林霖因注册登记申请文件造假,被撤销了保荐代表人资格。
处罚信息显示,2008年6月,首创证券的保荐人刘晓山、雷茂保荐的湘潭电化,因自2007年4月上市以来,经营业绩呈现出大幅下滑的态势,而被证监会处以3个月不受理其推荐的处罚。
相比上述两人,平安证券王裕明至今没有收到任何处罚实属侥幸。
其保荐的恒信移动 ,2010年5月20日上市之后,14个月来的业绩一直在走下坡路,2010年半年报净利润同比下滑23.82%,2010年净利润同比下滑45.18%,2011年上半年业绩预报则首次预告亏损。
2011年6月底,为了进一步提高保荐机构执业能力和制度建设水平,中国证监会公布《保荐业务内部控制指引》(征求意见稿),旨在督促保荐机构完善保荐业务相关制度,切实履行好尽职推荐和审慎核查责任。
附:2004年以来证监会处罚保荐人名单监管对象所属券商监管措施违规事项生效时间在保荐宁波建工股份有限公司首次公开发行股票并上市申请过程中,违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(证监发行字[2006]5号)第一百一十八条的规定。
2011-6-27赵渊中国建银投资证券有限责任公司出具警示函保荐宁波建工股份有限公司首次公开发行股票并上市申请过程中,违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(证监发行字[2006]5号)第一百一十八条的规定。
2011-6-27王韬中国建银投资证券有限责任公司出具警示函在保荐深圳市海普瑞药业股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第32号)第四条的规定。
2011-6-14冒友华中国建银投资证券有限责任公司出具警示函在保荐深圳市海普瑞药业股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第32号)第四条的规定。
2011-6-14文富胜中信证券股份有限公司出具警示函在保荐九牧王股份有限公司首次公开发行股票并上市申请的过程中,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号)第二十四条的规定。
2011-6-13相文燕海通证券股份有限公司出具警示函在保荐上海现代制药股份有限公司公开增发申请过程中，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号)第四条和第二十九条的规定。
2011-6-13苏海燕海通证券股份有限公司出具警示函在保荐上海现代制药股份有限公司公开增发申请过程中，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号)第四条和第二十九条的规定。
2011-6-13牛振松中信证券股份有限公司出具警示函在保荐九牧王股份有限公司首次公开发行股票并上市申请的过程中，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号)第二十四条的规定。
2011-6-13谷建华华泰联合证券有限责任公司监管谈话在保荐福建腾新食品股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十四条的规定。
2011-4-8杜卫民华泰联合证券有限责任公司监管谈话在保荐福建腾新食品股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十四条的规定。
2011-4-8周凯招商证券股份有限公司12个月不受理保荐代表人负责的推荐在保荐桂林三金首次公开发行股票并上市项目时，未参与现场尽职调查，未勤勉尽责地履行相关义务.2010-8-23雷文龙华泰联合证券有限责任公司出具警示函在保荐武汉高德红外股份有限公司首次公开发行股票项目时，未向中国证监会报告，擅自修改招股说明书.2010-8-9张邈华泰联合证券有限责任公司出具警示函在保荐武汉高德红外股份有限公司首次公开发行股票项目时，未向中国证监会报告，擅自修改招股说明书.2010-8-9付竹广发证券股份有限公司监管谈话在保荐星网锐捷首发项目时，对发行人有关专利情况没有及时进行持续尽职调查,导致2010年4月9日公告2010-6-9杨光广发证券股份有限公司监管谈话在保荐福建星网锐捷通讯股份有限公司首次公开发行股票项目时，对发行人有关专利情况没有及时进行持续尽职调2010-6-9刘旭阳广发证券股份有限公司监管谈话在苏州恒久光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市尽职调查过程中，违反了《中华人民共和国证券法》第十一条和《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。
2010-6-4廉彦广发证券股份有限公司监管谈话在苏州恒久光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市尽职调查过程中,违反了《中华人民共和国证券法》第十一条和《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。
2010-6-4刘旭阳广发证券股份有限公司12个月内不受理保荐代表人负责的推荐在苏州恒久光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市尽职调查过程中,违反了《中华人民共和国证券法》第十一条和《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。
2010-6-4刘旭阳广发证券股份有限公司出具警示函在苏州恒久光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市尽职调查过程中,违反了《中华人民共和国证券法》第十一条和《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。
2010-6-4廉彦广发证券股份有限公司12个月内不受理保荐代表人负责的推荐在苏州恒久光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市尽职调查过程中,违反了《中华人民共和国证券法》第十一条和《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。
2010-6-4廉彦广发证券）股份有限公司出具警示函在苏州恒久光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市尽职调查过程中,违反了《中华人民共和国证券法》第十一条和《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。
2010-6-4张庆升国盛证券有限责任公司12个月内不受理保荐代表人负责的推荐在保荐机构工作期间同时在招银国际工作，并签订了正式劳动合同.并且在申请变更登记时,隐瞒了上述事实.2009-9-29林霖东方证券股份有限公司撤销保荐代表人资格林霖的保荐代表人注册登记申请文件存在虚假记载，不符合注册登记要求.2009-9-29王志妮平安证券有限责任公司撤销保荐代表人资格王志妮的保荐代表人注册登记申请文件存在虚假记载，不符合注册登记要求.2009-9-29许刚国信证券股份有限公司谈话提醒保荐工作不够尽责，尽职调查工作不充分，编写申请文件不认真、不负责,不符合保荐办法第五条的要求.2008-8-27都晨辉华泰证券股份有限公司谈话提醒在华泰证券保荐的江苏神通阀门股份有限公司的首次公开发行股票并上市申请中，项目保荐代表人的保荐工作未充分尽责，未对发行人及会计师、资产评估师等中介机构出具的意见作出审慎核查,其保荐工作不符合《保荐办法》第二十四条规定.2008-8-27余银华华泰证券股份有限公司谈话提醒在华泰证券保荐的江苏神通阀门股份有限公司的首次公开发行股票并上市申请中，项目保荐代表人的保荐工作未充分尽责，未对发行人及会计师、资产评估师等中介机构出具的意见作出审慎核查,其保荐工作不符合《保荐办法》第二十四条规定.2008-8-27郭晓光国信证券股份有限公司谈话提醒保荐工作不够尽责，尽职调查工作不充分，编写申请文件不认真、不负责,不符合保荐办法第五条的要求.2008-8-27刘晓山首创证券有限责任公司3个月不受理保荐代表人负责的推荐保荐代表人保荐的湘潭电化科技股份有限公司自2007年4月上市以来，公司经营业绩呈现出大幅下滑的态势.2008-6-27雷茂首创证券有限责任公司3个月不受理保荐代表人负责的推荐保荐代表人保荐的湘潭电化科技股份有限公司自2007年4月上市以来，公司经营业绩呈现出大幅下滑的态势.2008-6-27财富证券有限责任公司3个月不受理保荐机构的推荐南岭民爆暂停发行是因保荐人财富证券的失误所致，给市场造成了不良影响.2006-12-9唐劲松财富证券有限责任公司6个月不受理保荐代表人负责的推荐财富证券有限责任公司在向深圳证券交易所报送《湖南南岭民用爆破器材股份有限公司股票发行基本情况表》电子表格时出现错误,造成南岭民爆暂停发行，给市场造成了不良影响.2006-12-9黄崇春财富证券有限责任公司6个月不受理保荐代表人负责的推荐财富证券有限责任公司在向深圳证券交易所报送《湖南南岭民用爆破器材股份有限公司股票发行基本情况表》电子表格时出现错误,造成南岭民爆暂停发行，给市场造成了不良影响.2006-12-9邱小兵光大证券股份有限公司谈话提醒海博股份申请文件制作粗糙,保荐人对质量控制不严和保荐代表人未能做到勤勉尽责.2006-11-27刘灏光大证券股份有限公司谈话提醒海博股份申请文件制作粗糙,保荐人对质量控制不严和保荐代表人未能做到勤勉尽责.2006-11-27光大证券股份有限公司谈话提醒海博股份申请文件制作粗糙,保荐人对质量控制不严和保荐代表人未能做到勤勉尽责2006-11-27程建新通海通证券股份有限公司谈话提醒宁波摩士申请文件制作粗糙，保荐代表人未能做到勤勉尽责.2006-11-10王建辉海通证券股份有限公司谈话提醒宁波摩士申请文件制作粗糙，保荐代表人未能做到勤勉尽责.2006-11-10郑华峰招商证券股份有限公司谈话提醒广东雷伊(集团)股份有限公司定向增发B股申请文件制作粗糙，保荐代表人未能做到勤勉尽责.2005-1-24谢继军招商证券股份有限公司谈话提醒广东雷伊(集团)股份有限公司定向增发B股申请文件制作粗糙，保荐代表人未能做到勤勉尽责.2005-1-24郁浩华欧国际证券有限责任公司谈话提醒在广东威尔医学科技股份有限公司违规事件中，保荐代表人未关注到公司擅自动用募集资金和信息披露违规的情况,持续督导工作存在不足.2004-12-30江岚华欧国际证券有限责任公司谈话提醒在广东威尔医学科技股份有限公司违规事件中,保荐代表人未关注到公司擅自动用募集资金和信息披露违规的情况,持续督导工作存在不足.2004-12-30税昊峰光大证券股份有限公司监管谈话在明知福建煤电股份有限公司不符合基本发行上市条件的情况下，仍坚持上报申请文件2004-11-8任俊杰光大证券股份有限公司谈话提醒在明知福建煤电股份有限公司不符合基本发行上市条件的情况下，仍坚持上报申请文件.2004-11-8张俊杰大鹏证券有限责任公司谈话提醒张俊杰在未充分履行尽职调查义务的情况下，即以保荐代表人的身份签字推荐浙江宏达经编股份有限公司申请首次公开发行股票,有违《证券发行上市保荐制度暂行办法》第22条的规定.2004-11-2中银国际证券有限责任公司谈话提醒指定一名尚未注册登记为其名下的保荐代表人以替代一名已离职的保荐代表人,违反《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定,且造成发行人信息披露的不准确.2004-10-25沈坚金信证券有限责任公司谈话提醒未经发行监管部许可，擅自对招股意向书特别提示内容作出修改，删除了有关重要内容.2004-10-21汪洋金信证券有限责任公司谈话提醒未经发行监管部许可，擅自对招股意向书特别提示内容作出修改，删除了有关重要内容.2004-10-21杨虎进上海证券有限责任公司谈话提醒公司申请材料制作粗糙，保荐代表人未能做到勤勉尽责. 2004-6-25陈永阳上海证券有限责任公司谈话提醒公司申请材料制作粗糙，保荐代表人未能做到勤勉尽责. 2004-6-25数据来源：中国证监会网站和讯数据中心。