“三位一体”的特色内控体系为平安保驾护航
构建“三位一体”管理机制(开展廉政风险点防范管理工作情况汇报)
构建“三位一体”管理机制稳步推进风险防范管理制度化建设——市工商局开展廉政风险点防范管理工作情况汇报自去年全系统开展廉政风险点防范管理工作以来，我市工商局全面落实市局关于防范管理工作的安排布署和总体要求，在市局党组的正确领导下，在市局监察室的大力指导和帮助下，在我局各股室所队的共同努力下，风险防范管理工作已取得阶段性成果。
我局风险防范管理坚持正面教育、突出警示、注重建设的原则，按照整体部署、分步组织、扎实推进、务求实效的要求，精心组织、合理安排、循序渐进，努力构建“教育为基础，制度是保证，监督为关键”的三位一体的风险防范管理机制，在制度化建设、科学化管理上不断探索，推进风险防范管理工作引向深入。
一、主要做法和体会1、以思想教育促进风险防范管理工作，强化风险防范意识。
我局通过开展多渠道、多形式的思想教育，提升干部风险防范意识，真正使风险防范意识入眼、入耳、入脑。
一是将风险防范意识教育与廉政文化宣传教育相结合。
在机关办公楼、各工商所办公场所开辟廉政文化长廊，设制了以思想道德修养型、廉政格言激励型、廉政警句提示型等廉政文化为主要内容的标牌、宣传版面，营造了“抬头见廉、低头思廉、进门见廉、出门记廉”的良好氛围，在无时不在、无处不有的环境中强化风险防范意识。
二是将岗位主题教育同党性教育、职业道德教育、作风整顿教育相结合。
通过观看警示片、集中组织学习、召开民主生活会等形式，对重点岗位干部开展了“明确岗位职责、规范权力运行”的主题教育，对党员干部开展了“依法行政、廉洁从政”的主题教育活动，在教育活动中，明确参学人员，要达到“三个熟悉”的要求，即每个人要熟悉本岗位风险点、熟悉本岗位工作流程、熟悉本岗位工作规范，增强责任感，为下一步开展排查风险点工作打下坚实的思想认识基础。
2、用整章建制推进风险防范管理工作，不断提高制度化、科学化水平。
搞好风险防范管理工作，制度建设是保证。
我局紧紧抓住“排查风险点、提出防控措施、完善相应制度”三个流程环节，环环相扣、承上启下、互促互进。
搭建“三位一体”廉政教育体系确保实现“三个安全”
关会议精神的总体部署 ，集 团纪委结合战略转型的发展 大局和工作实际 ，采 用 “ 普遍性 、提示性 、警示性 、诫 勉挽救 性 ” 等具有城 建特色 的教育方式 ，全 力搭建 以 “ 中心组理论 学习 、主题廉政教育 、提醒警示 谈话 ”等 活动为载体的 “ 三位一体 ”式廉政教育体系 ，教育引导 广大党员领导干部牢 固树立党 的意识 、政治意识 、危机 意识和责任意识 ，重点解决在思想作风 、工作 作风 和廉 洁 自律 等方 面存在 的突出问题 ，确保实现 “ 工程安全 、 资金安全 、廉政安全”。
市 纪委 十届二 次全会 上 的讲 话精 神 ，学习建 交工委 编 印的 《 天津市规 划建 设交 通系统 领导 干部廉 政学 习手
册 》，落实工委下发的 《 关 于深入开展具有规划建设 交 通系统特色的反腐 倡廉教 育的实施意见 》、 《 关于深入
开展岗位廉 政教育推进廉政风 险管理机制建设 的实施 意
一
强 化 中 心 组 理 论 学 习 ，提 升 领 导 健全 和完善反腐倡廉 的体制机制 ，不断增强履行反腐倡 干部 廉洁 从 政 意识
、
廉工作能力。集 团全体领导班子成员 、机关部长助理以 上管理人员 、各子公司领导班子成员和党委 （ 纪检 ）、 工程招投标 、工程结算 、人力 、财务等部 门负责人 、项 目经理部负责人等参加会议。 各子 公 司也 结合单 位实 际 ，采取领 导讲党课 、专 家专题讲 座 、典型报告交流、观看警示影片等多种普遍 教育形式 ，组织员工重点学 习集 团廉政会议精神 、领导 讲话要点 、反腐倡廉制度等 ；在此基础上 ，组织党员领 导干部结合 自身实际 ，撰写学 习心得体会 ，搞好学习交 流 ，切实做 到边学 习 、边思 考 。通过 采取多种 教育形 式 ，扩大了廉政教育的覆盖 面，增强了教育 的针对性 和 有效性。经统计 ，在今年 主题廉政教育活动期间 ，集 团 各公司共组织专题廉政讲座和报告会４ ２ 场次 ，参加人数 １ ８ ９ １ 人 次 ；组织观 看警示教 育片８ ６ 场次 ，观 看人数达
人防
人防、物防、技防“三位一体”防控体系助推平安校园建设[日期：2010-09-26] 来源：作者：谢建平[字体：大中小]
人防、物防、技防“三位一体”防控体系助推平安校园建设
为进一步加强学校综合治理，构建平安和谐校园，确保学校财产、师生的人身安全，武隆县平桥中学校投资10余万元，为该县平桥中学学校安装了校园视频监控技防设施。
监控范围涵盖了学校大门、上下操场、教学楼楼道、公寓、实作楼等治安重点防范区域及学生集中活动场所。
视频监控设备可对校园进行24小时不间断监控，监控记录最长可保存一个月。
通过校园监控系统能随时掌握学校安全状况，及时发现安全隐患，确保在校园内一旦发现异常情况，可立即采取防范措施或作为事后分析处理问题的客观依据。
该监控系统也将校园人防、物防、技防有机结合形成立体式的防控体系。
在平桥中学笔者了解到，为切实加强校园安全保障，该校强化门卫管理，严把校园入口关，将不安定因素拒于校园之外；坚持每周派教师24小时值周，课间、午休和课外活动时间都安排专职值班巡逻人员，发现问题，及时处理；加强消防安全管理，对用电线路、消防设施定期进行检修。
排除安全隐患，确保设施安全有效。
9
顶一下。
内控,风险与合规三位一体的管控体系协同研究
内控,风险与合规三位一体的管控体系协同研究摘要：所谓内控、风险与合规三位一体多指代内部控制、风险管理与合规管理三大要素的有效整合，不仅仅是三位一体，它们也能与更多要素形成多位一体，促成综合性管控体系，这常常出现于我国中央企业中。
在中央企业中，管控主线始终为核心，而各个部门之间能够实现相互协同，形成一体化风险管控体系，建立“大合规”机制。
所以本文中首先讨论了内控、风险与合规三位一体管控体系协同发展的必要价值，分析其所存在的问题，最后对管控体系协同发展的深度内容进行探索研究。
关键词：内部控制；风险管理；合规管理；管控体系；协同发展；问题；探索在2019年，我国颁布了有关强化中央企业内部控制体系建设与监督工作的相关实施建议，建议中就提出企业必须依法合规开展各项经营活动，真正实现“强内控、防风险、促合规”管控目标。
在这其中，“合规”概念已经逐步深入我国乃至国际经济组织视野中，建立有效运行的合规管理体系就成为关键，它对于企业合规体系建设工作的有效开展是具有相当促进作用的。
一、内控,风险与合规三位一体的管控体系协同建设的必要价值在遵循合规义务的基础上，也要规避合规风险，这一风险的源头就是企业或相关组织，他们容易形成各种民事、刑事责任，导致监督处罚以及商誉受损。
实际上，风险的产生会有所积累，形成多种风险爆发点，例如商业伙伴合作风险、劳动用工风险、市场交易风险等等都是多有出现的。
一旦企业爆发这些风险点必然会承担相应责任并接受巨额罚款处理。
在国内，企事业单位高速发展并已经成为国家综合经济发展的巨大引擎，但是在内控、风险与合规三位一体管控体系协同建设方面还存在不足，所以国内企事业单位有必要对标国际先进企业，追求高质量发展、深化改革体系、建立合规管理文化。
如果从员工遵循角度来讲，执行合规管控的目的就在于制定各项制度，为员工在企事业单位中守规矩奠定良好基础，借此机会也能建立良好的合规管理文化。
就以中央企业为例，他们早在2012年就已经开始建立内控风险管理体系，其风险管理文化氛围发展良好，且各级领导干部内控意识较强，对于风险防控而言发挥了重要作用。
XX学校幼儿园落实人防、物防、技防三位一体的安全防控体系
XX学校幼儿园落实人防、物防、技防三位一体的安全防控体系XX幼儿园落实人防、物防、技防三位一体的安全防控体系安全是一切的基础，只有安全得到保证，才能谈学校建设，才能谈学校的发展。
因此，做好人防、物防、技防，等安全防范措施显得尤为重要。
学校应该从加强内部安全措施，加大经费投入，提高人防、物防、技防三位一体的安全防控体系，维护学校安全稳定。
一、做好安全决策1、层层抓好安全决策。
学校应该把安全工作当作头等大事来抓，牢固树立“安全第一”的思想，把安全工作列入学校常规议事日程，应认真落实安全稳定、创平安和谐校园的各种规定，通过定期召开综治、安全工作会议，以及通过教干会、教职工大会、学生大会、保卫会议、各校护卫队会议等形式宣传安全工作，积极采取措施，认真扎实开展好安全检查工作，及时排除各种安全隐患，确保学校平安。
并对全校教职工及学生家长进行安全教育，让全体教职工及学生家长都投入到学校的安全防范工作中来，定时进行全校性的安全隐患排查工作，通过对全体学生、教职工及学生家长的安全教育，有效做到学校安全工作不留死角。
2、通过建章立制、健全机构、落实责任来落实安全防范工作。
通过树立完善的安全工作制度，如成立综治、安全、创XXX等领导小组，建设护校队；通过树立健全安全工作责任制，安全不乱工作职责明确，具体落实到各部门，责任到人；通过开设综治、安全办公室，明确办公室的职责。
做到各部门齐抓共管，发挥团队协作精神，设定安全防范议题，及时解决问题。
同时依靠社会各方面力量做好群众性的防火、防盗、防破损、防变乱等工作；当真贯彻执行消防法规，查找和消除火灾及爆炸隐患，保护安全装备的齐备；通过开展每学期、每学年度和安全防范专项活动，有效地提高全校的安全水平。
二、做好师生的安全教育1、通过强化安全防范教育，切实提高师生安全防护意识和自救、自护能力。
学校应该将安全教育列入教学计划，贯穿在日常教学工作中，应该将系统的安全知识教育与经常性的专项安全教育结合起来，通过开展“安全教育活动月”等活动，给师生以直观的安全教育。
平安产险内控体系整合升级介绍(简化版)
——平安产险内部控制体系整合升级 介绍
孙崇昌 2010年11月
目录
1. 平安产险内部控制基础和环境 2. 产险公司主要内控风险及表现形式 3. 平安产险内控重要举措和关键程序 4. 平安产险内控评价项目介绍 5. 保险公司内部控制展望
1页
1. 平安产险内部控制基础和环境
l 平安综合金融管控模式，是内部控制重要保证 l 完善的公司治理结构，构建良好内部控制基础 l 三道防线、三位一体，有效实施内部控制管理
合规管理部门
风险管理部门
风险事后 监督报告
•高度集中、 稽独核立监的察全部系门
统稽核监察 架构
l战略合规支持 l风险识别控制 l法规风险提示 l制度体系完善
l风险度量 l风险监控 l风险应对 l决策支持
l违规案件查处 l经营效益审计 l红黄蓝牌处罚 l内控文化建设
全面风险管理体系 / 内部控制机制
7页
18页
3.5 垂直化的独立监督机制为内部控制提供合理保证
矩阵式管理模式
管理层 总部职能部门
二级机构班子 三、四级机构班子
二级机构职能部门 三、四级机构职能部门
集中/垂直化管理 n人事人员委派制 n财务人员委派制 n两核集中审计制 n稽核集中管理制度
19页
集中，是提升内部控制效率效果的有效手段
20页
通过内控评审完善了原有的流程与制度，通过与国内外行业最佳实践的对比，从提高 经营效率效果角度完善了多项内控流程，以缓释潜在风险，并加以追踪落实和明确各 自的部门责任。
中国平安保险（集团）股份有限公司 重要职能或业务
平 安
平安人寿 重要业务
平安产险 平安养老保险 平安健康保险 重要业务 重要业务 重要业务
基于分级架构统一监管的“三位一体”保密管理体系构建与实施
基于分级架构统一监管的“三位一体”保密管理体系构建与实施摘要：针对大型军工央企在子集团运行模式下保密管理层级不清晰、主体责任不明确、运行效率不高的问题，本文提出了基于分级架构统一监管的“三位一体”保密管理体系构建方法。
该方法通过在纵向上明确分级架构并统一监管手段，在横向上将国家秘密、商业秘密和工作秘密按其不同特点实行分类精准管理的方式，彻底厘清了在不同法人主体下如何构建高效保密管理工作体系的难题。
该体系的构建进一步提高了大型军工央企在子集团运行模式下保密管理体系的运行效率，推动了保密管理工作的规范化、法制化和科学化发展，产生了良好的管理效益。
关键词：分级架构三位一体保密管理体系1 引言近年来，随着国家全面深化改革的持续推进，大型军工央企陆续进行了专业化子集团的整合，在进一步强化主责主业的同时，也对企业更好的履行保密职责提出了更高的要求。
为保障企业中心工作顺利开展，保密工作要从被动跟随型向主动引领型转变，切实解决企业追求利益与安全保密之间的矛盾，构建适应企业市场化、集团化改革发展需要的保密管理体系，在纵向管理链条上明细不同法人主体之间的责任和管理要求，形成分级架构统一监管的保密管理体系，在横向管理业务上统筹考虑国家秘密、商业秘密和工作秘密相同的管理原则和不同的管理细则，形成“三位一体”协调统一的保密管理业务域，切实以高质量的保密业务开展保障武器装备科研生产安全有序开展。
2 基于分级架构统一监管的“三位一体”保密管理体系构建方法（1）围绕分级架构，打造统一监管的子集团保密管理体系根据不同法人主体的责任划分，提出并建立不同法人主体、不同运营方式“异中求同”的分级架构统一监管的保密管理体系。
1.统筹策划，合理设置子集团分级架构统一监管组织模式坚持保密工作机构“强耦合统一指挥”原则，统筹策划，建立分级架构的保密工作机构，充分发挥分级管理的直线指挥、分层授权、权责明确等特征。
将保密工作组织机构按照管理层级划分为决策管理层、操作执行层，按照各自所在的层级有效履职。
风险管理、内部控制、合规管理三位一体整合的研究
风险管理、内部控制、合规管理三位一体整合的研究
李满威;张俊杰
【期刊名称】《商业观察》
【年(卷),期】2022()28
【摘要】文章针对近几年国有企业开展的全面风险管理、内部控制、合规管理等
三项制度体系建设工作,结合多年管理与咨询的实践经验,在深入总结分析风险管理、内部控制、合规分线条管理弊端的基础上,探究了将三者整合,构建风险管理、内部
控制、合规管理五大要素、四类目标、三道防线于一体的“大风险”管理框架,并
提出了从六个维度及运用相应方式进行三位一体整合的实现路径。
【总页数】4页(P69-72)
【作者】李满威;张俊杰
【作者单位】大华国际项目管理(北京)有限公司
【正文语种】中文
【中图分类】F27
【相关文献】
1.商业银行内部控制、合规管理与操作风险管理关系研究
2.农村商业银行内部控制、操作风险及合规风险管理的关系研究
3.新时代背景下内部控制、风险管理、合规
管理工作整合研究4.合规管理与风险管理、内部控制、内部审计之异同研究5.国
有企业基于风险管理、内部控制、合规管理相融合的风险控制管理的方法探索研究因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
“三位一体”的特色内控体系为平安保驾护航
中国第一家股份制保险公司，第一家引进外资的保险公司，第一家聘请国际会计师按国际标准审计的保险公司……中国平安保险(集团)股份有限公司(下称‚平安‛)在我国金融类企业中拥有很多‚第一‛，而在构建企业内控体系方面，平安同样‚先知先觉‛，许多创新理念和实践也引人深思。
平安合规部副总经理张云平引用董事长马明哲的话诠释了平安在风险管理与内部控制方面的理解与实践：‚要建设国际领先的综合金融集团，保持公司可持续、快速、健康地发展，构建一个国际标准的风控平台和现代企业的公司治理制度，是实现这一战略目标的基础和保障。
它让平安更经得起各种风暴的洗礼、检验，让平安更加成熟、茁壮成长，成就全体平安人‘综合金融、百年老店’的共同夙愿。
‛因此，平安以‚促进综合金融战略目标的顺利实施及有效益可持续健康发展‛为目标，构建了‚三位一体‛的特色内控体系。
风险的事前策划应对
合规部门不能只是揭示风险和问题，更重要的是与业务部门一起，寻找最佳的解决方案‚合规部门掌握风险管控的
技术，业务部门更熟悉流程和具体的业务操作，合法合规、风险管控不仅仅是合规部门或内控部门的事情，只有人人参与、真正地融入到业务和流程中，风控体系才是有效的、可靠的。
‛平安的合规部门有明确的职能定位，张云平告诉记者，合规部门不能只是揭示风险和问题，更重要的是与业务部门一起，寻找最佳的解决方案。
涉及平安的各种新制度、新业务、新产品、新流程，在实施、运行前都要经过合规部门的评审，合规部门也会参与到一些重要业务项目的策划过程中，尽量在方案或计划设计之初就对风险进行识别与评估，以尽早解决和防范。
‚但是，这绝对不是一项挑剔找茬、死搬硬套或形式主义浓厚的工作。
‛张云平说。
在平安，合规管理的核心是‚合规律‛管理，具体表现为三个层次：第一个层次是‚合规制‛管理，维护基本秩序，重点是遵循各项法律法规的要求，避免触犯强制性底线要求;第二个层次是‚合规则‛管理，协调利益关系，重点是信守合同、行业自律规则和其他社会公约、道德规范，恪守企业道德诚信准则，在制度与规则的设计下，让企业能够很好地处理与他人的关系，尽可能避免各种纠纷;第三个层次是‚合规范‛管理，是在前两者基础上，不断探寻最佳实践、创建标准，追求最佳效果，促进持续发展。
显然，合规管理在平安绝不是简单的违规管理，也不仅仅充当是否合规的‚评判者‛或者‚把关者‛。
合规部门通过参与制度和规则的设计，力图让每个员工都能够更顺利地实现工作目标，同时也可以促进员工自身职业生涯的安全与更好地发展。
‚我们肩负的重要责任实际上就是‘把最好的方案找出来’，协助业务部门不断改进与优化流程和做事情的方法，提炼、固化为统一的标准模式和制度，这样，低层次的合规问题也就自然解决了。
‛张云平说。
值得注意的是，在‚事前‛阶段，风险管理部门和稽核监察部门也会提供大量的风险数据协助合规部门做深入的风险原因分析，特别要找到制度、规则或流程设计方面的缺陷，推动持续改进和完善。
风险事中监测预警
平安推动风险评级结果直接与管理层绩效考核挂钩。
这种考核压力下，管理层会关注月度、季度风险指标，达到人人参与、内控与业务的融合事中，平安强调单个风险和累积整体风险的动态量化管理与控制，达到各种不断变化下的环境压力测试安全标准。
在平安整个内控体系中，风险管理部门提供标准和方法来识别和评估风险，用统一的语言来量化风险，进行风险的并表管理。
当然，平安会针对保险、银行、投资等不同业务类型量身定做风险指标。
就内控评价工作而言，风险管理部门会运用一套专业的技术手段来掌握各个子公司及其分支机构的固有风险，同时合规部门会组织业务部门进行内部控制的自我评价，两方面综合之后得出剩余风险。
‚以上所做的一切可以很好地为公司的经营管理提供参考和决策支持。
风险管理部门会匹配监管部门规定的指标与这些剩余风险数据和其它风险数据一起进行比对分析和评级，形成风险报告，然后，各系列高管可以掌握所负责领域的各层级的风险状况了。
‛张云平非常清楚风险管理部门的作用。
最绝的是，平安推动风险评级结果直接与管理层绩效考核挂钩。
‚将风险评级结果与绩效挂钩，是风险管理与内部控制的核心驱动力，让各个管理层都重视风险管理，促进经营管理水平不断提高。
‛张云平说，在这种考核压力下，管理层会关注月度、季度风险指标，为了降低问责风险，风险管控
责任就会自动进行逐级分解，达到人人参与、内控与业务的融合，最终确保整个集团的健康持续发展。
从客观上来讲，将风险管理责任引入绩效考核，有利于避免过去仅对业绩考核可能出现的单纯业务导向，让考核体系显得更加公平，避免出现业绩好，风险大，企业不能持续发展的问题。
对风险事后监督报告
稽核检查的目的不光是责任追究，更是在探索建立平安案件预警机制，避免缺陷升级为案件‚越战中的覆盖式轰炸，成本高，效率低;海湾战争中精确定位，成本低，效率高。
所以平安采用‘远程全面监测，现场重点检查’的精确稽核模式。
‛张云平的类比十分贴切。
风险管理部门归集的风险数据提供给稽核监察部门选择管控重点，而不是对不同的单位和业务都采用统一的稽核方案。
而且，跟传统稽核检查不一样的是，平安改进了常规稽核模式，能够在非现场做的检查就尽量不去现场做，比如数据分析。
那些非到现场才能完成的检查，才作为现场工作任务内容。
在去现场检查之前，稽核监察部门总是会把分析性测试做在前面，而且，稽核小组通常会先同合规部门沟通，确保稽核方案的重点准确。
目前，平安更多借助IT手段开展稽核工作，根据以前稽核结果进行‚发现项分析‛，包括一般发生问题都有哪些方面的表象，会有哪些方面的信号，IT稽核人员都会把这些表象和信号设计成脚本放到IT系统数据中去筛选，然后将异常数据交基层稽核人员到业务端进行核查。
可以说，通过IT系统，能够减少很多现场稽核检查的工作量，还可以集中力量管控重点领域。
根据稽核结果，涉及违规的，平安将对责任人进行‚红黄蓝牌‛处罚，包括批评、警告、记过、降职、撤职、辞退等。
而且，这种问责已逐渐系统化，单向违规处罚向综合内控问责的转变。
如果内控评价不合格，各单位和各部门相关负责人就会被问责。
监管也在推动行业形成防控违规的合力，营造合法合规经营的环境，如《保险机构案件责任追究指导意见》就明确规定‚相关责任人已经调离原工作岗位的，由发案保险机构追究其案件责任，并将处理决定通知其现工作的单位;对不能通知的，由作出处理决定的保险机构将处理决定予以公告。
被处罚人在整个保险行业都将受到区别对待。
目前，平安仍然在不断改进稽核检查模式，而且稽核检查的目的不光是责任追究，更是在探索建立平安案件预警机制，让各个公司主动预警，强化自查，及时整改缺陷，避免缺陷升级为案件。
‚合规管理及内部控制发展至今已不仅仅是风险控制手段，它更是一种做事的模式，探寻最佳实践的途径，获得他人信赖的方法，持续成功的秘诀。
我们这样理解，也在往这方面努力。
‛张云平说。