热处理过程评审
CQI-9特殊过程：热处理评审(第二版)评审表
1.7
序号
1.8
特殊过程： 特殊过程：热处理系统评审 问题 要求/指南 要求/
是否针对整个热处理过程 热处理产品及全过程的数据分析能提供缺陷预防(防错)的重要信息。组织应建立相应的系 定期收集和分析数据，并 统用于持续地收集、分析产品和过程的数据并对其作出反应。分析方法应包括重要产品和 对数据分析结果作出应？ 重要过程参数的现行趋势或历史数据的分析。组织应确定哪些重要参数需要列入分析范围 。 管理者是否每24小时检查 管理者检查热处理监控系统的间隔应不超过24小时。热处理监控系统包括但不限于：温度 热处理监控系统? 纸带记录、气氛纸带记录、计算机数据日志、热处理炉及操作者日志等。管理者检查应包 括对失控状态或报警状态的探测。热处理炉数据的检查过程应予记录存档，此要求也适用 于计算机数据。 是否按AIAG的热处理系统 组织应按AIAG的热处理系统评审要求每年至少进行一次内部评审，应及时发布审核发现的 评审要求每年至少进行一 问题。 次内部评审？ 现场是否有一个文件化的 质量管理体系应有一个文件化的返工(重新热处理)处理过程，该过程应包括对指定责任人 返工处理过程？ 的授权。返工处理程序应规定哪些产品特性允许返工,哪些产品特性不允许返工。 任何返 工操作应由有资格的技术人员编制新的过程控制表，以注明所需热处理的更改事项。应清 晰地记录何时、哪种材料进行了返工处理。返工产品的放行应经质量经理或指派的授权人 批准。 质量部门是否对与顾客相 关的重大事项和组织内部 质量管理体系应对与顾客相关的重大事项和组织内部的重大事项进行评审、处理并形成文 的重大事项进行评审、处 件。应采用成熟规范的解决问题的方式。 理并形 是否针对热处理评审范围 内的每个过程，建立了适 组织应针对热处理系统评审范围内的每个热处理过程建立持续改进过程。这些过程的设计 应促使产品质量和生产率的持续改进。采取的措施应体现优先顺序并应包括日期要求（预 用的持续改进计划？ 计完成时间）。组织应提供该项目运行有效性的证据。 质量经理或指定的责任人 是否批准对隔离材料进行 质量经理负责批准并以文件规定适当的人员对隔离材料进行处置。 处置？ 是否建立覆盖整个热处理 过程适用于操作者的程序 应建立覆盖整个热处理过程（从接收到发运）并适用于操作人员的程序文件或作业指导书 。该程序文件或作业指导书应包括处置潜在紧急情况（如停电）、设备启动及停止、产品 文件或作业指导书？ 隔离封存（见2.8）、产品检验和基本操作程序。这些程序文件或作业指导书应覆盖从原 材料接收到产品发运的所有操作步骤，且车间操作人员应易于得到和理解。 管理者是否始终为热处理 组织应提供所有热处理作业的操作培训，所有员工包括后备工和临时工均应参加。应保持 员工（包括后备工、临时 员工培训的文件记录，以表明员工得到了培训并进行了培训有效性的评价。管理者应规定 工）提供培训？ 每一岗位的资格要求，同时还应确定现在和将来的培训需求。 是否建立责任矩阵表，以 确保由有资质的人员履行 组织应建立所有关键管理职责和监控职责的责任矩阵表，并确保这些岗位职责由有资质的 所有关键的管理职责和监 人员履行。同时还应识别这些关键职责的主要人员和后备人员。这些关键职责由组织规 定，无论何时管理层应能方便地看到该责任矩阵表。 控职责？
热处理工艺评定[2011]
![热处理工艺评定[2011]](https://img.taocdn.com/s3/m/118c99d950e2524de5187e90.png)
文件编号：GL-WI-7.5.2-2011典型产品0Cr18Ni9和00Cr17Ni14Mo2钢管和022Cr22Ni5Mo3N(S32205)双相钢不锈钢无缝管热处理工艺评定方案一．目的验证热处理能力及过程的可靠性是否满足标准及客户要求。
二．依据JB/T9197:2008《不锈钢和耐热钢热处理》GL-WI-P09 《钢管热处理操作规程》GB/T9452-2003《热处理炉有效加热区测定方法》GB5310-2008 《高压锅炉用无缝钢管》GB13296-2007 《锅炉热交换器用不锈钢无缝钢管》GB9948-2006 《石油裂化用无缝钢管》GB/T21833-2008《铁素体-奥氏体双相不锈钢无缝钢管》三．热处理评价准则1.热处理工艺评定要求1.1评定的提出A.新材料投入生产时，由热处理责任工程师根据工艺路线提出评价方案；B.新工艺应用于生产时，由热处理责任工程师提出评定方案；C.以前未涉及材料首次生产时，由热处理责任工程师提出评定方案；D.产品质量理化性能出现较大波动时，由热处理工艺员提出评定方案；E.其它原因（如炉子大修后）认为应该进行热处理工艺评定时，由相关人员提出评定方案；F．客户对工艺要求进行确认或评审时，由市场部门提出要求，技术部组织进行工艺评审。
2、评定准备A.在接到评定通知后，热处理责任工程师准备评定的具体实施，并提出具体方案交工艺负责人及技术副总会签。
B.评定方案由公司生产技术副总（总工）审批。
评定的实施由热处理工序负责实施，相关单位配合。
C.在评定前，必须进行热处理过程确认，确保过程质量。
3、评定程序A.评定应达到的要求⑴新材料应用，应达到相应材料标准检测项目的最低要求；⑵新工艺应用，要达到相应工艺方案的最低要求；⑶要达到图纸或技术规范提最低要求，产品质量出现较大波动，要达到质量稳定可靠；B.热处理工序按批准的工艺评定方案进行产品的热处理。
C.热处理工艺员对整个工艺评定过程进行详细质量跟踪。
CQI-9特殊过程：热处理评审(第二版)作业审核表
1.2/1.4/ 1.6
内部要求
1.2/1.4/
4.12 若执行力附加的步骤，是个获得过程批准？ 1.6/1.11
/1.17
4.13 控制规范是否允许在加工或返工？
1.11 顾客要求
4.14
若所完成的操作需要证书（记录），该证书 （记录）能否精确的反映所执行的操作？
2.14/2.1 5
4.15 这些证书（记录）是否有受权人的签字？
圆图记录纸880℃→840℃
通过/不合格 /不适用
通过 通过 通过 通过 通过 通过
通过
时间
碳势
序号
作业审核要求
4.8.1 要求1 检验方法 检验频率或检验次数 样本的选择
规范
内部要求
内部要求 热处理系 顾客要求或内部 统评审条 要求
顾客要求
240分±10分→ 分
30分±5
圆图记录纸240分→30分
热处理返工记录单
工作环境安全管理规定 工作环境检查表
不适用
通过 不适用 不适用 通过
序号
作业审核要求
热处理系 顾客要求或内部 统评审条 要求
4.17 是否明确规定了包装要求？
2.9 顾客要求
4.18
包装是否最大程度的降低了零件混淆的可能性 （按容器高度分装零件）？
2.9 顾客要求
发运要求
4.19 零件是否有适当的标识？
2.2/2.3/ 2.4
顾客要求
否有进料检验的文件证据？
2.1 内部要求
是否明确装炉及装架的过程规范？
1.6/2.7/ 2.9
内部要求
是否对循环时间、温度、气氛等特殊参数建立 了适当的过程规范？参见过程规范表3.0 。请 在下列预留空格中填入这次审核已验证的过程 参数。
C-9 CQI-9 特殊过程：热处理系统评审
CQI-9特殊过程：热处理系统评审（第3版）培训课程培训背景：热处理系统评审CQI-9：Special Process: Heat Treat System Assessment（HTSA）由美国汽车工业行动集团AIAG的热处理工作小组开发，AIAG于2006年3月发布；2007年8月发布了第二版；2011年10月发布了第三版。
HTSA提出的热处理要求是来自顾客和产品标准的附加要求。
热处理系统评审适用于评审一个组织满足HTSA的要求及顾客要求、政府法规要求和组织自身要求的能力；也适用于对供应商的评审。
HTSA的目标是在供应链中建立持续改进，强调缺陷预防，减少变差和浪费的热处理管理系统。
HTSA与国际认可的质量管理体系以及适用的顾客特殊要求相结合，规定了热处理管理系统的基本要求。
旨在为汽车生产件和相关服务件组织建立热处理管理体系提供一个通用的方法。
美国戴姆勒克莱斯勒、福特、通用三大汽车公司在其顾客特殊要求中均对热处理系统评审提出要求，凡是热处理供应商都必须按CQI-9做过程审核。
培训目标：•全面了解热处理管理系统的相关要求；•识别和满足顾客特殊要求；•获得有效实施CQI-9的方法和思路；•学习热处理过程控制的有效方法；•识别热处理过程失效模式并采取预防行动；•降低热处理产品的风险。
培训对象：•热处理工厂中高层管理人员；•质量管理体系管理人员；•热处理产品设计师；•工艺工程师；•现场质量控制工程师。
培训课程大纲第一部分：金属学，热处理基础知识——金属材料的物理性能、化学性能、机械性能、工艺性能及影响——金属学基础知识：常见晶格类型、铁-碳合金状态图特性点、特性线及典型金相组织——热处理基础知识（加热和冷却时的转变曲线及其组织）——热处理工艺概述（整体热处理、表面热处理、化学热处理、铝的热处理）——热处理性能指标（淬硬性、淬透性、回火稳定性、回火脆性、变形开裂、过热过烧）第二部分：CQI——9的技术要求——两种过程控制模型及其控制策略——热处理工艺过程开发及其参数选择——热处理潜在失效模式及后果分析（PFMEA），按《FMEA》最新版本第四版讲授。
CQI-9热处理过程评估第二版(中文)
Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07Special Process: Heat Treat System AssessmentVersion 2, Issue 8/07。
CQI-9特殊过程热处理系统审核说明
一、背景：热处理系统评估程序CQI-9是AIAG（美国汽车工业行动集团）于2006年开发的，是AIAG发布的一个关于热处理体系的定位和规定的共识。
热处理系统审核（HTSA）是客户和产品标准的补充，用来衡量供应商是否有能力满足审核要求。
二、审核目标：2.1HTSA的目标是发展一个能提供持续改进、强调缺陷预防、减少供应链差异和浪费的热处理管理体系。
2.2HTSA与国际公认的质量管理体系和适用于客户的特定要求一起规定了热处理工艺管理体系的基本要求。
2.3HTSA的目的是为汽车生产和服务机构提供一个热处理管理体系普遍方法。
三、审核的程序：3.1取得CQI－9特殊过程的副本：AIAG热处理系统审核指南。
3.2根据CQI－9特殊过程查明所有热处理工序：热处理系统审核指南运用。
在HTSA第一页记录这些工序。
3.3确定符合程度，完成HTSA。
1-3部分应首先完成并独立于其它工作审核。
每次审核需要进行一项工作审核（第4部分）。
3.4针对每个“不满意”项目确定整改方案，包括根本原因分析和相应的行动计划。
行动计划的记录包括确认均要保留。
3.5审核应每年进行一次，除非客户有其它特别的规定。
四、常见热处理工艺和过程表：过程表A—铁合金过程表C——铝的热处理·气氛渗碳过程表D——感应热处理（铁合金）·气氛碳氮共渗过程表E——退火、正火和去应力退火·复碳对为达到零部件最后的理想特性而进行退火、·调质（淬火和回火）正火或力退火的所有组织，都要求符合CQI-9。
·贝氏体等温淬火过程表F——真空渗碳·马氏体分级淬火过程表G——烧结硬化·回火过程表H——离子渗氮·沉淀硬化－时效过程表B—铁合金·气体渗氮·氮碳共渗（气体或盐浴）五、热处理作业主要缺陷模式及分析：金属材质为了提高使用性能效果,经常通过热处理工艺进行提高,但是金属经过热处理过程中,常会发生一些现象而导致金属处理后而不能正常使用,或者会改变金属使用性质。
特殊过程评审确认表3热处理(7.5.2)
评审人员
评审时间
环境
工作环境是否适宜
可考核，有《工作环境监察表》，适宜
评审人员
评审时间
检验
是否有相应的检测手段
有相应的检查手段
评审人员
评审时间
记录
是否有检验记录
有《产品检验合格单》
评审人员
评审时间
评审确认结论：
负责人：
日期：
备注：
编制：审核：批准：日期：
特殊过程评审确认表
编号：SM/JL7.5.2-01
特殊过程名称
热处理
所在车间
热处理车间
操作者
使用设备名称箱式炉、浴炉、台车炉、井式炉设备编号
451-012，457-001，451-013，451-014，451-015，452-001，452-002，457-002
质检员
确认因素、评审确认内容
评审确认记录
评审部门
操作者
操作者是否能够胜任
已培训热处理基本知识与操作技能，能胜任
评审人员
评审时间
设备
设备精度是否完好
设备完好，有《设备计划检修（二级）保养登记表》，《设备日常保养定期检查制度》
评审人员
评审时间
材料
进货材料是否来自合格供方
材料经合格供方提供，并报检
评审人员
评审时间
工艺
是否有相应的作业指导书或相应工艺片
CQI 热处理过程评审表
员完成？
·应有可靠的责任矩阵表证明所有关键的管理和监控活动都由有资格的人 员完成，对关键的活动，应规定主要和次要的人员 ·管理层能在任何时候方便的获取该矩阵
是否有预防性维护程
1.18
序？预防性维护数据是 否作为预测性维护计划
的一部分？
·对识别的关键过程应建立一个预防性维护程序，该程序必须是一个从请 求到实施到有效性评估的闭环，操作者有机会报告问题并在闭环中解决问 题 ·计算机数据如停机时间、质量拒收（QR）、FTT能力、重复维修指令 、操作者问题报告均可用来改善预防性维护程序 ·热处理炉和各类发生器应按照确定的频率制定相应的烧烬计划（详件过 程表1.0） ·作为预见性维护计划的一部分，维护数据应得到收集并进行分析
·对产品和容器在热处理过程的标识进行规定以避免不正确的处理和混淆
·在工厂内部划分适当的场所（定置）和阶段管理可以保证在所有的工序
·在热处理全过程中产 未完成之前，订单产品是不会发运的
2.2 品是否清楚地标识并实 ·顾客产品在热处理全过程中必须清楚地标识并在整个热处理过程中分阶
施？
段存储
·合格品、在制品、完工品应适当地分类和标识
SAE、AIAG、ASTM、 范（Customer requirments），该过程一般不超过两周，文件规定由谁、 GM、FORD、DC等 如何得到、如何维护、如何建立最新状态跟踪和如果传递到生产现场？
客观证据
不适 合
满意
评估 不满意
需要立即改进
·对所有的操作过程都应有书面的过程规范，并包含所有过程的步骤
1.9
管理者是否每24小时评 审热处理炉监控系统 （Furnace Monitoring Systems）？
·管理者应每24小时评审热处理监控系统 ·监视包括但不限于：温度纸带记录、气氛纸带记录、计算机数据日志、 热处理炉及操作者日志 ·评审包括对失控状态或报警状态的探测。热处理炉数据的评审过程应进 行记录，该记录要求同样适用于计算机数据
CQI-9特殊过程：热处理评审(第二版)评审表(1)
客观证据
不适用
符合
评 价 不符合
需要立即整改
1.9
1.10
Байду номын сангаас
1.11
1.12
1.13
1.14
1.15
1.16
1.17
序号
1.18
特殊过程：热处理系统评审 问题 要求/指南
是否有预防性维护程序？ 组织应建立关键过程设备（由组织识别）的预防性维护程序，该程序应是从维护申请到实 并利用其数据形成预见性 施再到有效性评价的整个维护工作的闭环。设备操作者应有机会报告问题并应在闭环中解 维护计划？ 决问题。组织的数据资料，如停机时间、质量拒收（QR）、初始过程能力、重新维修指令 和操作者问题报告均应用于改进预防性维护程序。热处理炉和各类发生器应按规定的频率 制定相应的燃尽计划（详见过程表1.0)。应收集并分析维护保养工作的数据，作为预见性 维护计划的一部分。 热处理组织是否建立了关 键零部件备件清单，以保 热处理组织应建立并保持关键零部件备件清单，并应确保每一个零部件是适用的，以保证 证最小程度的生产中断？ 最小程度的生产中断时间。
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
序号
2.8
特殊过程：热处理系统评审 问题 要求/指南
操作者是否接受当设备出 现紧急情况包括停电时如 何进行材料处理、实施遏 制措施和隔离产品的培 训？ 计划外或紧急情况停工在很大程度上会增加不恰当的过程风险。操作者应接受针对设备出 现紧急情况包括停电时如何进行材料处理、实施遏制措施和隔离产品的培训，培训应形成 文件记录。明确规定设备出现紧急情况和潜在失效的作业指导书操作者应易于得到并理解 。该作业指导书应规定所有与热处理过程如装炉、奥氏体化、淬火、回火等有关的遏制措 施。
热处理过程确认准则
1准则内容本准则规定了热处理过程确认的对象、含义、目的、内容、方法和要求。
本准则适用于符合GB150-2011标准的钢制压力容器。
2确认对象本准则规定了热处理过程的基本要求。
适用于被公司热处理生产中工序。
3.引用文件GJB9001B-2009《质量管理体系要求》Q/IF-SC-2013 《质量手册》4.确认准则4.1 确认目的4.1.1对热处理过程的控制,应采用过程确认的方法,包括人员资格鉴定、设备点检、工艺试验或评定、过程监控和确认，以过程确认来确保压力容器的制造符合压力容器质量保证手册的规定，从而保证产品质量。
4.2 职责和权限4.2.1技术部：负责过程评审和批准的职责。
负责工艺文件的编制，组织过程确认的实施工作。
4.2.2质量部：负责热处理过程确认准则与确认计划的编写，热处理过程中的检验。
4.2.3生产部：负责按计划实施确认工作。
4.3 热处理要求4.3.1 热处理生产条件应能满足工业生产、军品生产队设备、人员、环境、等方面的要求。
4.4 热处理工艺的编制4.4.1 热处理工艺文件包括通用工艺规程、热处理操作规程和专用热处理工艺卡。
4.4.2 热处理工艺卡应依据设计图纸及相应标准、规范编制。
4.4.3 热处理工艺卡的主要内容应包括工作指令号、图号、工件名称、材质、零件尺寸、热处理类别、热处理后的机械性能要求和操作。
4.4.4 热处理工艺参数应符合公司热处理工艺规范、产品性能要求进行确定。
4.4.5 新材料的热处理，应在热处理工艺试验的基础上，编制工艺试验报告和热处理工艺规程。
4.5 热处理过程控制热处理的作业过程中除了按照热处理工艺卡进行作业外，热处理作业指导书外，还应符合GJB9001B-2009《质量管理体系要求》中对特殊过程控制的要求。
4.6 记录要求4.6.1 测温热电偶在炉中应均匀分布，应采用自动测温记录仪记录时间-温度曲线。
4.6.2 热处理工应填写原始操作记录，包括加热炉名称、炉次（或指令号）、热处理全过程的时间和温度、作业的日期/班次、操作者署名。
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中一致的标出。
是 否 能 够 提 为了确保所有客户的要求都能被理解，公司应该有相关的热处
供 目 前 热 处 理和客户参考标准，并且在使用时要确保是最新版本。这些标
理 相 关 的 参 准和规范包括但不限于 SAE，AIAG，ASTM，通用，福特，克
考 规 范 ？ 比 莱斯勒等发布的相关文件。公司应该有一个过程来确保所有相
样适用于热处理部。该过程是指热处理部收到和发出零件很多
信息一致性的问题。
零件和料筐的标识程序有助于避免批次搞混以及错误的加工。
整个热处理过程中 公司正确的位置和分段运输有助于满足订单要求之后再发货。 2.2 的产品是否清楚的 在热处理过程中客户的产品应该清楚的标识和区分。没有经过
分段标识出？
热处理的产品和正在热处理的产品以及成品都应正确的隔开
入生产体系中。 的产品标识，以及储存区内外零件材料的追溯性。不合格品区
（见 2.8），产品检测以及基本操作程序。这些程序或作 给热处理的员工。
业指导书应该包括从接受产品到发出产品的所有热处理
步骤，而且该手册还得便于车间员工理解和接受。
公司应该为员工提供所有热处理操作的培训。所有员工
包括临时工都应该进行培训。员工的培训证明以及对培
管理者是否为员工提供
1.16
训有效性的评审资料需文件化并作为证据保存。管理者
范。
的。公司应该落实责任人（也就实指明谁来负责这些工作）。
N/A 满意
评审 不满意 需要及时的纠正措施
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特殊过程：热处理过程评审
应该用来改进预防维护计划。炉子和发电机预定的用坏 频次由公司决定(参见过程表格中的第一部分)。收集和分
析维护数据应该作为预防维护计划的一部分。
热处理负责人是否发展
热处理负责人应该发展和保持关键的备用件列表，有了
了关键备件列表，而该备
1.19
这些备用件后是为了确保最低限度的减少生产中的中断
件是否能最低限度的减
收集和分析 分析方法包括重要产品或过程参数的历史数据分析或目前的走势分
数据
析。公司自己决定此次分析所包括的重要参数。
评审 N/A 满意 不满意 需要及时的纠正措施
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问题编号 问题
要求/方针
目标证据
热处理的负责人应该有书面的过程规范，用来鉴别整个过程的所有步 对所有起
骤，其中包括相关的运营参数，其运营参数包括过程温度、周期、载 作用的过
荷率、气氛或气流设置、传送带速度、淬火搅动速度等。对这些参数 1.6 程 是 否 有
不仅仅是定义，公司同时应该有对其的操作公差，目的是保持过程控 书面的过
据都应该文件化。
如果遵照 AIAG HTSA 为 公司每年至少有一次根据 AIAG HTSA 的要求内审，相
1.10 标准,那么每年至少都要 关情况应及时写明。
进行一次内部评审。
质量管理体系应该包括文件化的返工过程，而且该文件
应该由指定的个体进行批准，返工程序应该包括允许返
工的产品特性和不允许返工的产品特性。返工行为应该
特殊过程：热处理过程评审
问题编号
问题
要求/方针
目标证据
管理者对炉子监控系统的审查间隔不得超过 24 小时，热
每 24 小时热处理管理人 处理监控系统包括温度走势表、气氛走势表、电脑数据 1.9 员 是否 都会 对热 处理 监 标识，炉子和操作工标识等。管理审核包括查明不能控
控系统审查一次？
制的条件和报警情况，对炉子数据评审的过程和电脑数
质量经理负责落实责任人对隔离的料进行处理并对其进 1.14 该 对隔 离料 的处 理方 法
行批准和文件化。
进行批准。
应该有包括热处理整个过程的操作手册发给热处理的员
工，手册中应包括潜在紧急状况的程序或作业指导书。 这里是否有包括热处理
这潜在紧急状况包括停电，设备启动和关闭，产品隔离 1.15 整 个过 程的 操作 手册 发
是全职员工，同时他的职位应在组织结构图中体现出
Hale Waihona Puke 现场是否有致力于热 来，应该存在工作职位说明，其中对这个人的合格性
处理的合格人员？ （包括金相和热处理知识）进行鉴别，这人必须有五
年以上的热处理操作经验（至少五年），或者是经过
正规的金相教育和热处理经验加起来有五年也行。
公司应该根据文件化的 APQP 程序运行，每个部分都
应该执行可行性研究和内部批准。相似产品可以归为
热 处 理 人 员 是 否 按 一类，这由公司自己定义，一但 PPAP 经过客户的批
APQP 在执行？
准后不得有任何的更改，除非得到客户再次批准，当
有过程确实需要更改时，热处理的员工需与客户联
系，重要过程的更改应文件化。
公司应该确保实际操作与 PFMEA 文件程序一致， PFMEA 应该是最新的，能够反映目前零件质量状态，
如 ： SAE ， 关客户的工程标准规范得到有效的执行，并且得到及时的评审 AIAG，,AST 和分配。该过程应该尽量在两周之内执行。公司应该对该过程
M，通用，福 的评审和执行情况文件化，并且应说明客户和工业文件是怎样
特 和 克 莱 斯 获得的。公司应该在内部保持该文件，目前的状况是怎样建立 勒 等 用 的 规 起来的，在两周的时间内这些相关信息/文件是怎样在车间运行
问题编号 1.4
1.5
问题
要求/方针
目标证据
公司应该与文件中的控制计划程序一致，并确保控制计划是最
新版的，并反映当前的控制点，控制计划应该写明每个零件或
热 处 理 过 程 每种零件或指定过程以及每个过程，无论如何应该包括从收到
的 控 制 计 划 零件到发出零件的所有过程步骤，并鉴别出公司定义的热处理
特殊过程：热处理过程评审
问题编号
问题
要求/方针
目标证据
公司应该保持有一个责任矩阵来确保从事关键管理和监 这里是否有一个责任矩
督职能的人员是合格的。同时对关键职能的主要负责人 1.17 阵 来确 保从 事管 理和 监
和助理应鉴别开来。这种矩阵在管理过程中应该一直存 督的人员是否合格？
在。
公司应该对关键的过程设备（公司指定）有书面的预防
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特殊过程：热处理过程评审
问题编号 1.1 1.2
1.3
问题
要求/方针
目标证据
确保现场有一位致力于热处理的合格专家，这人必须
维护计划。计划中应该有闭环（暂时停止的）过程，以
便追溯评审维护的有效性。使用设备的操作工应该有机
是 否有 预防 维护 计划 ？ 会汇报问题，而且问题也应在闭环时处理。
1.18 项 目是 否利 用维 护数 据 公司数据，比如停工期，质量不合格品，首次能力研究
形成预防维护计划？
循环维护，保持的工作订单以及操作工报告的问题等都
热处理的 PFMEA 是 否是最新的，并且反 映了目前的过程
PFMEA 中应写明每个零件或零件类型或规定过程或 每个过程，不论如何得包括定义的所有过程步骤（从 收到零件到发出零件的关键热处理过程参数）。跨职 能小组包括生产的操作工，应该用来发展 PFMEA，
每年的 RPN 都应标明。由公司和客户指出的关键特性
问题
要求/方针
目标证据
所有客户要求和批次确认都应转化为内部的热处理文件。应该
确保进入系统的数据与客户发货文件的信息一致。文件化的过
是否确保进入系统 程和一致性的证据应该存在，比如：车间的文件和工作订单等
2.1 的数据与客户装船 的一致性。有时收到的材料与客户装运文件不一致。公司应该
文件的信息一致? 有一个详细的过程来解决收到文件不一致的地方。上述要求同
力研究。 的可接受范围。如果能力没有达到客户要求，或者在规定范围之外时，
要求有措施计划对那一步骤进行跟踪，或者说列出措施计划，然后跟
踪措施计划的要求。
热 处 理 负 责 定期分析产品和过程可以获得非常重要的防错信息。公司应该有一个
人 是 否 定 期 体系来定期收集、分析和反应产品或过程数据。 1.8
重 修 或 重 研究应该包括以后每年使用的所有热处理过程的每台炉子。炉子的生
组 前 后 是 产线也许是不同设备的组合，比如：渗碳炉、淬火炉、回火炉。能力 1.7
否 执 行 了 研究的方法应适用于产品特性，比如适应于产品的拉伸强度，渗碳层
有 效 的 能 和硬度等。为了满足任何客户的特殊要求，公司应该建立起测量能力
制。所有起作用的过程都应有书面的过程规范。这些过程规范将以这 程规范？
种书面方式存在：比如作业指导书，工作卡等其它相似文件格式。
为了证明每个过程能够生产出可接受的产品，公司应该对每个过程的
首次验证、任何过程设备改变位置后以及主要设备重组后执行产品能
过 程 设 备 力研究。公司应该定义主要设备重键的构成组件。执行首次产品能力
是 否 是 最 新 过程参数和所有的使用零件。跨职能小组包括生产的操作工应
版的，是否反 该起到发展控制计划的作用，控制计划应该与相关文件一致（比
映 了 目 前 的 如作业指导书，PFMEA 等一致）。所有经公司和客户定义的关
过程
键特性都应该在控制计划中鉴别，定义和标明。样品大小，过
程评估频次和产品特性都应该在过程表格 3.0 和 4.0 部分的要求
是否有文件化的体系对
1.11