第二章 国际贸易理论讲义(兰州商学院)

第二章 国际贸易理论⎪⎪⎪⎪⎪⎪⎪⎩⎪⎪⎪⎪⎪⎪⎪⎨⎧⎪⎪⎩⎪⎪⎨⎧⎪⎪⎪⎪⎩⎪⎪⎪⎪⎨⎧⎪⎪⎭⎪⎪⎬⎫⎭⎬⎫⎭⎬⎫⎭⎬⎫偏好相似理论国家竞争理论产业内贸易理论产品生命周期理论现代贸易理论自由贸易理论新古典贸易理论里昂惕夫之谜生产要素禀赋理论古典贸易理论相对优势理论绝对优势理论贸易保护理论保护幼稚产业理论重商主义传统贸易理论国际贸易理论第二章 传统的国际贸易理论第一节 绝对成本理论一、历史背景和代表人物介绍18世纪60年代，英国开始了产业革命。

新兴的资产阶级为了从海外市场获得更多的廉价原料并销售其产品，迫切要求扩大对外贸易，而重商主义的一系列贸易保护政策却严重束缚了对外贸易，阻碍了资本主义大工业的发展。

这种要求，必然要反映到经济思想上来。

这就是重商主义衰落和古典学派兴起的大背景。

古典学派提出了“自由放任”的口号，在理论上为资本主义的自由发展铺平了道路。

古典学派的最主要代表人物是亚当.斯密。

二、绝对成本理论的主要论点分工可以提高劳动生产率分工可以提高劳动者的熟练程度分工使每个人专门从事某项生产，可以节省和生产无关的时间分工有利于发明创造和改进工具分工的原则是绝对成本一国应该把本国生产某种商品的成本即生产费用与外国生产同种商品的成本相比较，以便决定是自己生产还是从外国进口。

如果一国一种商品的生产成本绝对地低于其他国家，那就出口该商品；如果另一种商品的生产成本绝对地高于其他国家，则进口该商品。

绝对成本优势来源于自然禀赋或后天的有利条件自然禀赋的优势地理、环境、土壤、气候、矿产等自然条件方面的优势人民特殊的技巧和工艺上的优势二、Smith 的自由贸易思想及观点1、分工极大地提高了社会劳动生产率人类有一种天然的倾向，就是交换。

交换的倾向形成分工，分工使社会劳动生产率极大提高。

斯密以制针为例，说明工场手工业中实行分工协作可以大大提高劳动生产率。

他说，由一个人制针，所有的18道制针工序都由他自己来完成，每天最多只能生产20枚。

如果实行分工生产，由10个人分别去完成各种工序，平均每人每天能生产4800枚。

他认为分工能够提高劳动生产率的原因主要有三点：一是劳动者的技巧因分工而日进二是分工免除了从一个工序转到另一个工序所损耗的时间三是分工促进了专业化机械设备的发明和使用2、国内的分工原则也适用于国家之间斯密认为国际分工和国际贸易的原因和基础是各国之间存在的劳动生产率或生产成本的绝对差异。

一国如果在某种产品生产上具有比别国高的劳动生产率或具有比别国低的生产成本，该国在这一产品上就具有绝对优势（Absolute Advantage）；反之，则不具有绝对优势，而是具有绝对劣势。

他举例说，苏格兰这个国家气候寒冷，不适宜种植葡萄，因而应从国外进口葡萄酒。

但如果采用建造温室等方法，苏格兰也能自己种植葡萄并酿造出葡萄酒，只是其成本要比从国外购买高30倍。

（国富论：华夏版329页）斯密认为，在这种情况下，如果苏格兰政府限制进口葡萄酒，并鼓励在本国种植葡萄和酿造葡萄酒，显然是一种愚蠢的行为。

3.各国应该如何进行贸易？（贸易模式）各国应集中生产并出口其具有绝对优势的产品，进口其具有绝对劣势的产品，其结果比自己什么都生产更有利。

在国际贸易理论上，这一学说被称为“绝对优势理论”四、绝对优势贸易理论评价1、斯密的研究把国际贸易理论纳入了市场经济的理论体系，开创了对国际贸易的经济分析。

2、它揭示了国际分工和专业化生产能使资源得到更有效地利用，从而提高劳动生产率的规律。

3、它首次论证了贸易双方都能从国际分工与国际贸易中获利的思想，即国际贸易可以是一个“双赢游戏”，而不是一个“零和游戏”，从而部分地解释了国际贸易产生的原因。

4、绝对优势理论只是部分地解释了国际贸易产生的原因，或者说，它解释的是国际贸易中的一种特例，其理论不具有普遍意义。

第二节比较成本理论二、大卫.李嘉图的贸易思想李嘉图认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别。

只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。

所以，每个国家应该根据“两优取最优，两劣取次劣”的原则，集中生产并出口其具有“比较优势”（Comparative Advantage）的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。

三、比较优势的衡量标准1、相对劳动生产率，是指生产两种商品的绝对劳动生产率之比。

相对劳动生产率高，具有比较优势，反之具有比较劣势。

产品A的劳动生产率（人均产量：QA/L）产品A的相对劳动生产率 = ---------------------（相对于产品B）产品B的劳动生产率（人均产量：QB/L）2、相对生产成本，是指生产两种商品的绝对生产成本之比。

相对生产成本高，具有比较劣势，反之具有比较优势。

单位产品A的要素投入量（LA）产品A的相对成本= ------------------------------------（相对于产品B）单位产品B的要素投入量（LB）四、比较成本理论评价1、为自由贸易政策提供了坚实的理论基础。

它提出了相对成本的概念，丰富和发展了绝对成本理论，为后来的贸易理论发展和深化指明了方向，为实行自由贸易提供了有力的理论依据。

2、比较成本说将自由贸易的领域推广到各种类型的经济水平各异的国家，从而论证了自由贸易政策的普遍性和合理性。

尤其为发展中国家对外开放提供了理论指导。

3、主张按当前的比较成本格局进行分工，是一种静态均衡理论。

而没有看到比较成本、比较优势是可变的。

此外，这里还隐含着一个先进国家规劝后进国家加入到国际分工体系之中的学说：后进国家虽然一切都落后，但也能从贸易中获益。

因此，加入进来吧！经济结构的改进没有必要。

4、忽视了国际分工与国际贸易中生产关系的作用。

5、价值规律在国际市场上的作用形式发生了变化，但是，李嘉图的劳动价值论是不彻底的。

比较成本理论虽然以劳动价值论为基础，但是，他的劳动价值论在国际贸易领域内失去了普遍意义。

第三节相互需求理论一、穆勒的相互需求理论约翰·斯图亚特·穆勒（John Stuart Mill，1806-1873），又称小穆勒，是自李嘉图后英国政治经济学界的另一位主要人物。

穆勒以等量劳动的不同产出来比较两国比较劳动生产率的差异，补充了李嘉图比较成本理论中没有论及的国际交换比问题。

这种把成本固定、比较某国生产某种产品的利益大小，在西方经济学界被普遍地称为“比较利益论”，主要包括下面三个方面的内容：(一)国际交换比即贸易条件的变动范围一定在两国国内交换比之间的某一水平上，贸易才可能发生。

这个变动范围越大，说明两国的比较成本差异越大，互补性越强，进行互惠贸易的空间越大。

（二）实际贸易条件是由两国消费者的偏好、环境加上在市场上的讨价还价力量来决定的。

量化地讲，是由两国在一定条件下形成的相互需求的大小和强度决定的，即所谓的“国际需求方程式” (Equation of International Demand)，也称“国际交易方程式”，即: P出口/P进口＝Q进口/ Q出口 （三）贸易利益的分配一国对他国商品需求越强，国际交换比就越接近对方国家国内交换比，贸易条件对本国有利，本国从贸易中获益较多；反之，一国对他国商品需求越弱，国际交换比就越接近于本国国内交换比，贸易条件对他国有利，他国从贸易中获益较多。

穆勒对贸易理论的一个重要贡献是他提出了决定国际贸易商品的价值法则，即相互需求原理。

二、马歇尔的相互需求理论穆勒的相互需求原理虽然解释了均衡贸易条件的决定问题，但只是一般陈述。

马歇尔(Alfred Marshall，1842-1924年)在穆勒的基础上发展了相互需求理论。

作为当时最有才华的数学家之一，他用最简洁的数学语言来分析穆勒的相互需求原理。

马歇尔用提供曲线解释了穆勒的相互需求理论，提供曲线可以确定两国进行交换时的相对价格和贸易量，也可以用来表示贸易带来的福利变动。

阿费里德·马歇尔（Alfred Marshall 1842-1924年），英国经济学家，是新古典学派或称剑桥学派的奠基者。

他研究了穆勒的国际贸易理论，并在1878年问世的代表作《对外贸易纯理论》中首先以几何曲线阐释穆勒的相互需求说。

马歇尔指出，在国际贸易中，两国产品的交换形成了一个国际交换比例，即国际贸易条件，或称相对价格。

这个贸易条件是指互利贸易条件，它必须在两国国内交换比例所规定的上下限之间。

马歇尔的这些观点与穆勒的几乎是一致的。

但马歇尔是用几何图形阐述他的上述观点的。

三、对相互需求理论的评价1、相互需求理论是对比较成本理论的丰富与补充，补充了李嘉图比较成本理论中没有论及的国际交换比问题。

2、相互需求理论中商品价值取决于外国对本国商品的需求弹性的观点，受到马克思主义劳动价值论的猛烈批评。

马克思认为，只要两种商品的国际价值量不发生改变，它们之间的国际交换比就不会变化。

从古典到新古典古典贸易理论的基础是古典经济学，古典贸易理论也是建立在“劳动价值论”的基础之上的，即认为劳动是创造价值和造成生产成本差异的唯一要素。

因此，在他们的分析中，只要生产技术不变，只有一种要素（劳动）投入。

而在有两种或两种以上要素投入的情况下，许多分析过程和结论不再有效。

然而，随着资本主义生产关系的出现以及工业革命的发生，资本越来越成为一种重要的生产要素，产品生产不再由单一要素决定，研究投入产出关系的有关经济学理论也随之发展。

十九世纪末二十世纪初，以瓦尔拉斯、马歇尔为代表的新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。

第四节生产要素禀赋理论一、赫克歇尔、俄林及其贸易思想在新古典国际贸易理论中，贡献最大的当属赫克歇尔和俄林。

赫克歇尔和俄林的贡献之一是建立赫克歇尔-俄林模型（即H-O模型）。

H-O模型用生产要素禀赋差异解释了国际贸易产生的原因与基础。

生产要素禀赋理论最早是由瑞典经济学家赫克歇尔1919年在《对外贸易对收入分配的影响》一文中提出，后来由其学生俄林在其1933年出版的《区际贸易和国际贸易》中加以阐明和发展。

俄林在综合李嘉图的比较成本学说、约翰·穆勒的相互需求理论、马歇尔的均衡价格论和陶西格的比较成本学说的基础上，创立了生产要素禀赋理论，该理论又被称作赫克歇尔—俄林原理（简称H-O原理）。

俄林因此而获得1977年诺贝尔经济学奖。

二、要素禀赋与相对供给要素禀赋(Factor Endowment)是指一个国家或经济体可利用经济资源的拥有总量。

它既包括自然存在的资源，如土地、矿产、森林、气候条件等，也包括社会积累的资源，如技术、资本、劳动力、管理、信息等，通常用“充裕”或“稀缺”来表示。

相对要素充裕度(Relative Factor Abundance)是指两国要素相对拥有量或要素相对价格的比较。