人和内审检查表
人力资源管理 内审检查表
审核记录
判定
是否有பைடு நூலகம்励员工为公司业务、管理及技术提供建 设性意见的过程？是否有改进、追踪调查结果？
是否进行员工满意度调查并保持相关记录？
员工满意度 员工激励
7.3.2
是否有改进对策报告？ 是否对该过程指标进行统计和分析？ 审核员:
6.3/9.1.3
共 1 页 第1 页
过程: 人力资源管理 SP02 审核内容(I)/(O) 是否制定年度培训计划
人力资源管理 内审检查表
过程负责人:
绩效指数
参考文件 ISO9001条款
年度培训计划的教育训练内容是否全面？年度培 训计划和培训记录是否有相关的评估方式?
是否所有在职训练记录由人事部统一保存？
公司《员工手册》、质量方针、环保政策、是否 有培训
特殊工种人员是否有相关培训记录并颁发上岗 证？
培训计划达成 培人力资源 7.2； 7.3；
率(100%)
管理
7.4
员工在岗的相关教育培训有无实施并有相关记录?
新员工入职培训是否有进行？是否有考核并对不 合格者给予相应的处理？
转岗人员是否有转岗位操作规定培训？
过程指标是否统计并达成？
文件编码： DG-QC-Form-28 A/1 日期:
内部审核检查表精选全文完整版
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
内审检查表
被审核部门/人员：总经理第1页共2页标准条款审核内容审核方法审核结果4 组织和管理 1）公司是否具有明确的法律地位？2）公司的机构设置情况如何？是否明确技术/质量负责人、报告审核人以及各部门负责人的相关职责并有相关的任命文件？其任职条件如何？3）公司在确保检测结果公正、准确，采取哪些措施？4）对影响检验质量的有关人员是否规定其职责、权限和相互关系并形成文件，对质量监督员、检验人员、内审员等人员有无任命文件？5）当技术/质量负责人不在时，是否指定其代理人？检测报告授权签字人是否明确，并在质量手册中规定。
6）如何做到保密？是否已形成文件？那些信息应保密？内审员审核日期CQ/ZJ12内审检查表被审核部门/人员：总经理第2页共2页标准条款审核内容审核方法审核结果5 质量体系、审核和评审 1）本公司的质量方针、质量目标？是否已对员工进行宣贯？抽查3名员工，考察其对质量方针、目标及公正性声明的理解。
2）管理评审是否按照规定的时间间隔进行？管理评审由谁主持，如何进行管理评审？6 人员 1）公司是否已配备足够的人员？并确保相关人员得到及时的岗位培训？2）有没有今年的人员工培训计划？3）检验人员是否经考核合格，方可持证上岗。
7 设施和环境 1）检测场所是否配备了必要的环境设施，以确保检验结果的有效性和测量准确度不受检测环境和设施的影响。
8仪器设备和标准物质 1）公司是否已正确配置进行检验所需的全部设备，查看仪器设备台帐及周检表。
2）公司近期是否有添置新的测量设备？10 检验方法 1）检验报告主要审批哪些内容？2）在检测过程中是否采用非标准方法？内审员审核日期CQ/ZJ12内审检查表被审核部门/人员：技术负责人第1页共2页标准条款审核内容审核方法审核结果4 组织和管理 1)技术负责人的主要职责是什么?2）当技术负责人不在时，是否指定其代理人？3）近期内是否实施公司之间的能力验证活动,效果如何?5 质量体系、审核和评审 1）如何理解允许偏离？本公司有允许偏离的现象吗?2）公司近期内是否开展新检测项目?3）管理评审会议前，你需要准备哪些输入资料?4）本公司采用哪几种技术校核方法?查阅记录。
内审检查表 全
现场检查
◆制定的文件控制程 序是否符合要求
◆程序文件是否有效版本? ◆外来文件(如标准)是否包括在控 制范围之例? ◆是否规定了适用和定期评审文件 的有效性?
◆对体系的运行起关键作用的岗位 是否得到现行有效文件?
4.2.3 文件控制
◆文件的编写、批准 、发布、保管、修订 、评审情况
◆文件的编写、批准 、发布、保管、修订 、评审情况
◆对人员的能力要求，是否包括对 教育、培训和经历的要求？ ◆是否对人员能力用途与否进行了 培训与考核？人员的安排是否满足 要求？
◆培训需求是如何确定的，是否考
◆是否建立了确定培
虑到职责、能力、文化程度以及工
训需求和实施培训的
作性质、环境因素、风险的不同情
程序
况的要求？培训的对象是否包括所有来自工？◆组织是否制定了实
◆文件的保管是否有效？
◆是否对外来文件夹的收集、审查 、批准、归档、发放、使用、评审 、更新、补充和作废等作了规定？ ◆执行的如何？
◆是否对保留的作废文件进行标识 和管理，以防止误用？
检查 结果记录
受审核部门：
编制人/日期：
审核准则：ISO9001，OHSAS18001，体系文件、 审核日期：
适用法律法规
◆相关职能部门或岗位(尤其是从 事管理、执行和验证工作的人员) 的职责是否得到规定并形成文件? ◆受审核部门的职责是什么? ◆管理者是否为实施、控制和改进 管理体系提供必要的资源,包括人 力资源、专项技能、技术和财务资 源?提供资源的途径是否明确?
检查 结果记录
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
◆外来文件的控制 ◆作废文件的管理
◆是否规定了失效文件的处置、管 理办法? ◆所有文件标识是否明确? ◆文件发布前是否得授权人的批 准? ◆所有文件是否均注明制定或修订 日期？ ◆文件修改后是否重新批准？
内审检查表-人力资源
询问人力资源经理，人力资源控制的设施有哪些？如何控制？
4.2.3
5.4.1/
8.2.3
5.5.1
5.5.3
6．2
4.2.4
6.2/
4.2.4
6.2
6.2
6.3
询问现有人员安排是否满足需求？人员缺少时如何进行人员补充？当有新员工、转岗、借调等时如何对员工进行培训和评价？是否对员工进行和定期考核？
询问各部门的培训需求，如何得到落实？是否制订了培训计划？培训的效果及评价（评价方式）？查是否保存了教育、培训、技能和经验的适当记录？
问人力资源经理，公司的特殊工种有哪些？如何控制？
1．
2．
3．
4．
都有哪些受控文件？抽查是否为有效版本？是否清晰易于识别？
询问人力资源部门有无质量目标？目标的执行情况？查看是否有考核记录？
部门内的组织结构、人员组成、职责、权限是否得到有效的理解和沟通？询问对公司现有岗位人员是否编制了人员的岗位职责？内部沟通的方式有哪些？
内审检查表(人力资源部)
编号：
审核员：审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4.2.3文件控制
查：文件保管环境是否适宜？是否进行了分类保管、查《受控文件总清单》
4.2.4记录控制
查《记录文件总清单》，根据记录总清单提供相应记录（抽三个）
5.2以顾客为关注焦点
提问：你部门针对内审中出现的不合格项是否制订了纠正措施？请出示《纠正和预防措施处理单》
8.5.3预防措施
对出现的不合格项是否制订了预防措施，请出示《措施实施情况一览表》
2.对从事影响产品质量工作的人员是否能胜任，应从哪几个方面进行考虑
3.请出示《年度培训计划》，查是否根据《年度培训计划》进行了培训，请出示《培训申请表》、《培训记录表》
4.新员工上岗是否进行了培训？请出示证据
8.2.2内部审核
1.请出示内审文件的收文记录（包括：年度内审计划、内审通知、内审计划、内审报告）
2.对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序？请出示相应记录
8.4数据分析
1.提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息？
2.查：对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3.提问：你部门是否做了数据分析？是否采用了统计技术？
4.请出示统计技术应用的培训记录
8.5.2纠正措施
2.查：请出示《岗位职责、权限与任职条件》，抽查其中1个职位人员档案是否满足任职条件
3.问：人力资源部的职责、权限有哪些？为保证体系的持续改进，你部门做了哪些工作？目前人员是否能满足公司发展的需要？
5.5.3内部沟通
人事部内审检查表
6．2人力资源
HBP—RS05《人力资源管理程序》
查证记录：
1.年度计划培训____项
实际已培训____项
是否培训考核：□有□无
2.有无培训记录：□有□无
2
质量方针、质量目标
跟踪第一次内审发现本部门质量目标未统计问题是否已经统计？
查问行政部主管：
本部门的质量目标是否已经统计？
本次内部质量审核，本部门存在不符合项目记录：
内审员/日期：年月日审核组长/日期：年月日P1
5.3质量方针
5.4质量目标
质量手册BTQA－5.1章节
本部门质量目标已经统计：
□是□否
3
跟踪第一次内审发现未到位的文件(人事部职责)是否补发到位？
询问人事部主管：
人事部职责是否补发到位？
4.2.4记录控制
HBP—ZL01
《文件和资料管理程序》
HBP—ZL02《质量记录管理程序》
人事部职责是否到位：□是□否
第二次内部质量审核检查表
受审核部门：人事部接受审核人：HBF—GD06
序号
检查内容
检查方式、方法
涉及条款
参考文件
检查记录
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
a)是否按需求安排了相应的培训？是否对培训的有效性进行了评价？
b)是否保存了教育、培训、技能和经验的适当记录？
询问人事部主管，公司2004年度做哪些培训工作？
a)查看2004年培训计划？
内审查检表
不符合
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理部、厂务部、业务部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.5.1
监测和测量
1.是否对重大环境因素进行了例行监测？
2.是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常检查？
4.在评价的过程中如发现有不符合，是否按《不符合、纠正和预防措施控制程序》进行纠正，以实现持续改进的目标？
已建立了FL/EMS-P-17《合规性评价控制程序》。
目前已对适用的法律、法规及其它要求进行了遵循性评价，并形成守法评价记录和报告。
守法评价报告已纳入管理评审输入内容。
通过评价适用的法律法规的遵循性，均符合要求。见《守法评价报告》
正在实施。
不合格
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理者代表、管理部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.3.1
环境因素
1.所编制和程序是否覆盖了环境因素的识别、评价和更新，内容是否适用？
2.环境因素的识别是否具备充分性？
3.重要环境因素的评价在确定是否合理？
4.环境因素和重要环境因素是否登记？
5.公司的现场和周边是否有特殊环境要求？
6.识别的环境因素是否包括异常、紧急状态的环境因素？
7.识别环境因素时，是否考虑了过去及将来的情况下的环境因素？
8.识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素？
已编制。（FL/EMS-P-01）
已作初评。2004年度已作一次全面环境因素识别，2005年度按新版ISO14001：2004要求，重作环境因素评价，但仍有个别环境因素被遗漏，如节水环境因素的识别。
内审检查表
进行措施有效性的评价，效果有效，减少了风险。
6.1.3
6.1.3
E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？
日期2023.09.07
条款号
审核内容
审核记录
评价
9001
14001
45001
5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
始终致力于增强顾客满意。
最高管理者通过确定和评审顾客要求、法律法规要求，通过风险和顾客需求的辨识，通过满意度监视、评审等活动，通过及时处理顾客反馈，以证实以顾客为关注焦点。
5.2
5.2
5.2
Q：1、最高管理者是否制定质量方针？是否形成文件？
适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；
为制定质量目标提供框架；包括满足适用要求的承诺；包括持续改进质量管理体系承诺。是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
4.4.2
Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？
2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？
有策划了管理手册、程序文件及相关的记录表单。
5.1.1
5.1
5.1
QES：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
内部审核检查表 (人力资源)
6、是否建立了员工绩效考核制度，规定考核的内容、标准、方式、频度？是否定期进行了绩效考核？是否将考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据？
7、女职工是否从事禁忌的工作（法规）；孕哺期是否安排了不适应的工作？
内部审核检查清单及现场记录表
编号:
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
审核内容、方法
现场记录
评价
1、量、环境和职业健康安全等管理岗位是否按制度要求进行配备？
3、特种人员的取证情况，是否持证上岗？证件到期是否进行及时复审？
4、新分配大学生、工人岗前安全教育是否进行（包括转岗、民工）？来参观访问的人员的安全教育是否进行？
8、职工健康体检及职业健康体检：危害工种作业人员是否进行体检？是否组织对职工进行体检，职工体检记录及登记情况？
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
ST山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH淄博市鲁川汽车配件有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
3RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
3RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
63RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
63RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
共62项
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
8RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH 山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
（共计47项）
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
RH山东聊城市人和轴承有限公司I S O/ T S 16949 ：2002 过程法检查清单
全部757项。