监理部合规性评价表
P-13-03 合规性评价记录表

符合 符合 符合 符合 符合 符合
编号:HNXR/QES-P-13-03 序号
41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59
法律法规和其他要求名称
安全生产违法行为行政处罚八法 安全生产领域违法违纪行为政纪处 分暂行规定 安全生产行政复议规定
合规性评价记录表
符合性 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合
整改措施
备注
1、对公司重大危险源进行了识别和控制; 重大危险源辨识(GB 18218-2000) 2、定期组织安全检查,发现隐患,立即要求责任部门进行 整改。 中华人民共和国建筑法 绿色施工导则 建筑材料放射卫生防护标准 (GB6566-2001) 建设项目环境保护管理条例 海南省建设项目环境保护管理规定 海南省环境保护条例 海南经济特区水条例 城市节约用水管理规定 1、按照相关规定制水过程中将制水过程中污泥、污水及生 活污水经处理后排入城市污水管网; 中华人民共和国水法 2、通过控制施工时间、合理安排施工任务。到目前为止, 未发生噪声扰民事件; 海南经济特区水条例 3、定期对二氧化氯生产设备进行定期检查、及时维修、更 换设备来防治二氧化氯发生泄漏; 中华人民共和国水污染防治法 4、对其他挥发性化学药品进行分类专人管理及按照使用规 定进行使用确保防止挥发性化学药品泄漏; 污水综合排放标准(GB8979-1996) 5、通过挖凿土地时适时泼洒水在四周,防止施工时粉尘乱 飞; 排污费征收使用管理条例 6、按照规定缴纳排污相关税费; 7、了解城市节约用水管理规定; 城市节约用水管理规定 中华人民共和国节约能源法
1、为生产设备都制定了严格的操作规程,要求操作人员严 格按照操作规程进行操作,保证安全生产; 2、定期对设备设施进行维护保养和预防性检修,确保设备 现状 技术状态完好; 3、特种作业操作人员均持证上岗,并严格按照操作规程操 作机械,做好定期检测,对特种设备进行保养维护,所有 机械操作人员都经定期培训和健康检查。
工程项目合规性评价表

过
部 分 项 工 程 安 全 的,应当立即组织作业人员撤离危险区域。
安全生产管理条例》的要求
管理办法
发现隐患、督促施工单位限
施工单位技术负责人应当定期巡查专项方案实施情况。
期整改、拒不整改的下达停
《建设工程监理规范》是2013年中国建筑工业出版社出版的规章条例,由中华人 工令并报告建设单位、仍不
建 范
底,各现场项目部针对项目 现场对新进员工进行针对性 符合 的安全教育和交底,经巡视
检查和定期检查,有培训记
中华人民共和国
录和安全交底
6
没有穿戴相 适应的劳动 保护用品进 入施工现场
劳动法 中华人民共和国 安全生产法 安 全 帽 GB28112007 劳动防护用品配
三、国家对特种劳动防护用品实施安全生产许可证制度。用人单位采购、发放和 使用的特种劳动防护用品必须具有安全生产许可证、产品合格证和安全鉴定证。
第二条 防治大气污染,应当以改善大气环境质量为目标,坚持源头治理,规划先行,转变 导小组,做好消防安全管
中华人民共和国 大气污染防治法
经济发展方式,优化产业结构和布局,调整能源结构。 防治大气污染,应当加强对燃煤、工业、机动车船、扬尘、农业等大气污染的综合防治, 推行区域大气污染联合防治,对颗粒物、二氧化硫、氮氧化物、挥发性有机物、氨等大气
施工单位无 产管理条例
单位拒不整改或者不停止施工的,工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。 定及时督促施工方报审施工
施工方案施
方案,并签署审查意见;
7
工或施工方
施工单位应当指定专人对专项方案实施情况进行现场监督和按规定进行监测。发 3、通过现场检查,各项目 符合
案未审查通 危 险 性 较 大 的 分 现不按照专项方案施工的,应当要求其立即整改;发现有危及人身安全紧急情况 部基本能够按照《建设工程
辽宁省监理单位合规性检查表格

监理单位建筑市场行为自查表
项目名称:填表时间:年月日监理单位
监理范围
项目总监
总监代表合同签订时间
自查项目自查情况是否未取得资质证书或超越等级许可范围承揽工程
监理取费价格,是否符合国家标准
是否履行监理招投标手续
项目监理机构人员配备是否齐全
项目总监是否中标施工单位人员,是否与中标承诺一致
总监代表是否中标施工单位人员,是否满足资格要求
项目总监是否在现场执业
是否未经备案擅自变更项目总监及其它项目监理人员
现场监理人员是否中标监理单位人员
现场监理人员是否在现场执业
现场监理人员是否持证上岗
是否存在假借资质或转让监理业务行为
省外企业是否办理入辽备案手续
省外企业现场监理人员与中标承诺及入辽备案人员是否相符
监理签字、印章使用是否规范,内业材料是否齐全
是否记录监理日记,日记是否规范
是否存在其它违法违规行为
项目总监签字盖备案章:年月日备注:此表供项目监理部做省合规性检查参考。
安全合规性评价表

合规性评价表单位:绥满国道主干线牙海高速公路交通安全设施工程YHGLS标段项目经理部序号项目名称法规条文控制标准实测情况合规性评价职业健康安全一、员工权益1 劳动合同用人单位履行《中华人民共和国劳动法》第25、26、27、28、29、30条,个人应履行该法的第16、17、18、20、21、22、23、24、25、31、32条。
劳动合同内容以及要求用人单位个人达到的标准不能违背法律规定按照法律要求制定用人劳动合同符合2 职业培训(1)《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》第3、4、5、13、14、15、16、18、19、20、21、23、25、26条(2)《中华人民共和国劳动法》第68条(3)《关于生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员、其它从业人员培训考核工作的意见》第1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、17、19条(4)《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第24、25条。
应当有一定的职业培训制度和一定额度的培训经费,并有一系列的培训计划按照国家的有关规定,以及根据本单位工作实际情况,制定必要的职业再培训符合3 关于促进就业员工履行《中华人民共和国劳动法》第12、13条,用人单位执行该法的第15条不能设立歧视性政策,给予就业者以公平公正的就业机会严格执行国家法律要求符合4 关于工休制度执行《中华人民共和国劳动法》的第32、36、38、39、40、41、42条,用人单位履行该法的43、44条。
在工休制度上,充分考虑个人的正当权益,按照国家的标准要求根据本单位的实际情况,在法律许可范围内制定本单位的工休制度符合序号项目名称法规条文控制标准实测情况合规性评价职业健康安全5 社会保险和福利履行《中华人民共和国劳动法》第72、73条依法给职工缴纳应有的社会保险和发放必要的福利按照地方最新的社会保险规定缴纳,定期发放必要的福利符合6 职工的权利和义务履行《中华人民共和国劳动法》第3、7、8条,《中华人民共和国工会法》的第16、17、18、19、20、21、24、25、26、27、34、37、38、39条,《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第13条,另外工会应履行该法的第4、5、6、7、8、9条。
合规性评价表

附录A 企业安全生产条件评价表
表E.0.1 安全生产管理制度及操作规程评分表
表E.0.2 安全生产资金投入评分表
表E.0.3 安全生产管理机构与人员配置评分表
表E.0.4 三类人员考核及任职使用评分表
表E.0.5 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表E.0.6 全员安全教育培训评分表
表E.0.7 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表E.0.8 安全生产管理制度及操作规程评分表
表E.0.9 职业危害防治与劳动防护用品评分表
表E.0.10 安全监控与技术措施管理评分表
表E.0.11 安全事故应急急救预案评分表
表E.0.12 法律法规的其他规定评分表
附录B 施工现场安全生产条件评价表
表F.0.1 安全生产管理制度及操作规程评分表
表F.0.2 安全生产资金投入评分表
表F.0.3 安全生产管理机构与人员配置评分表
表F.0.4 三类人员考核及任职使用评分表
表F.0.5 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表F.0.6 全员安全教育培训评分表
表F.0.7 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表F.0.8 安全生产管理制度及操作规程评分表
表F.0.9 职业危害防治与劳动防护用品评分表
表F.0.10 安全监控与技术措施管理评分表
表F.0.11 安全事故应急急救预案评分表
表F.0.12 法律法规的其他规定评分表
21/ 21。
合规性评价检查表

符合
8
《中华人民共和国水污染防治法》
第九条、第十七条 、第二十条、第四十条、第六十七条、第六十八条、
尾矿库发生管涌、渗漏等污染事故;有毒液体排放
编制了尾矿库事故灾难应急预案,及响应机制。制定了水污染防治目标,达到国家规定排放标准,经行了“三同时”,办理了排污许可证,回水利用率达到85%以上;建立有化学药品使用管理制度,由换血药品领用台帐,并详细记录使用情况,对有毒液体进行回收,统一交由有处理能力的合法单位进行处理
符合
14
中华人民共和国水污染防治法
第五条、第七条、第十三条、第十四条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条
污水的排放
1、污水排放执行国家排放标准。2、公司所有建设项目均有经省、市环保部门批准的环境影响报告书。3、公司每年进行排污申报。4、环境检查时如实反映情况,安全生产部提供必要资料。5、目前为止没有发生过严重污染事故。6、严格按照中华人民共和国水污染防治法的要求不向水体排放各种可溶性的、剧毒的的、废水、废液、废渣。7、各部门均按照法律法规及相关要求执行。7、废水循环利用,废化学试剂由计控中心集中回收。
符合
6
《危险化学药品安全管理条例》
第四、八、十六、十七、十八、二十二、二十三、五十条
合规性评价 Microsoft Excel 工作表

安健环科
安健环科
安健环科
安健环科
求合规性评价记录
安健环科 评价方法 评价日期 评价结果 2012年10月1日 改进建议
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
评价部门 适用部门
1
安健环科
2
安健环科
3
安健环科
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安健环科
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安健环科
6
安健环科
7
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7.全面开展安全达标。深入开展以岗位达标、专业达标和企业达 标为内容的安全生产标准化建设,凡在规定时间内未实现达标的企业 要依法暂扣其生产许可证、安全生产许可证,责令停产整顿;对整改 逾期未达标的,地方政府要依法予以关闭。 8.加强企业生产技术管理。强化企业技术管理机构的安全职能, 按规定配备安全技术人员,切实落实企业负责人安全生产技术管理负 责制,强化企业主要技术负责人技术决策和指挥权。因安全生产技术 问题不解决产生重大隐患的,要对企业主要负责人、主要技术负责人 和有关人员给予处罚;发生事故的,依法追究责任。 9.强制推行先进适用的技术装备。煤矿、非煤矿山要制定和实施 生产技术装备标准,安装监测监控系统、井下人员定位系统、紧急避 险系统、压风自救系统、供水施救系统和通信联络系统等技术装备, 并于3年之内完成。逾期未安装的,依法暂扣安全生产许可证、生产 许可证。运输危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品的道路专用车 辆,旅游包车和三类以上的班线客车要安装使用具有行驶记录功能的 卫星定位装置,于2年之内全部完成;鼓励有条件的渔船安装防撞自 动识别系统,在大型尾矿库安装全过程在线监控系统,大型起重机械 要安装安全监控管理系统;积极推进信息化建设,努力提高企业安全 防护水平。 13.加强建设项目安全管理。强化项目安全设施核准审批,加强建 设项目的日常安全监管,严格落实审批、监管的责任。企业新建、改 建、扩建工程项目的安全设施,要包括安全监控设施和防瓦斯等有害 气体、防尘、排水、防火、防爆等设施,并与主体工程同时设计、同 时施工、同时投入生产和使用。安全设施与建设项目主体工程未做到 同时设计的一律不予审批,未做到同时施工的责令立即停止施工,未 同时投入使用的不得颁发安全生产许可证,并视情节追究有关单位负 责人的责任。严格落实建设、设计、施工、监理、监管等各方安全责 任。对项目建设生产经营单位存在违法分包、转包等行为的,立即依 法停工停产整顿,并追究项目业主、承包方等各方责任。 14.加强社会监督和舆论监督。要充分发挥工会、共青团、妇联组 织的作用,依法维护和落实企业职工对安全生产的参与权与监督权, 鼓励职工监督举报各类安全隐患,对举报者予以奖励。有关部门和地 方要进一步畅通安全生产的社会监督渠道,设立举报箱,公布举报电 话,接受人民群众的公开监督。要发挥新闻媒体的舆论监督,对舆论 反映的客观问题要深查原因,切实整改。 15.加快国家安全生产应急救援基地建设。按行业类型和区域分 布,依托大型企业,在中央预算内基建投资支持下,先期抓紧建设7 个国家矿山应急救援队,配备性能可靠、机动性强的装备和设备,保 障必要的运行维护费用。推进公路交通、铁路运输、水上搜救、船舶 溢油、油气田、危险化学品等行业(领域)国家救援基地和队伍建设 。鼓励和支持各地区、各部门、各行业依托大型企业和专业救援力 量,加强服务周边的区域性应急救援能力建设。 16.建立完善企业安全生产预警机制。企业要建立完善安全生产动 态监控及预警预报体系,每月进行一次安全生产风险分析。发现事故 征兆要立即发布预警信息,落实防范和应急处置措施。对重大危险源 和重大隐患要报当地安全生产监管监察部门、负有安全生产监管职责 的有关部门和行业管理部门备案。涉及国家秘密的,按有关规定执行 。
合规性评价记录范本模板

职或者兼职的安全生产管理人员。
生产经营单位的主要负责人和安全生产管
第二十四条 理人员必须具备与本单位所从事的生产经
营活动相应的安全生产知识和管理能力。
生产经营单位应当对从业人员进行安全生
产教育和培训,保证从业人员具备必要的
安全生产知识,熟悉有关的安全生产规章
制度和安全操作规程,掌握本岗位的安全
第二十五条 操作技能,了解事故应急处理措施,知悉
40
第四条
员包括主要负责人、安全生产管理人员、 特种作业人员和其他从业人员。未经安全
培训合格的从业人员,不得上岗作业。
生产经营单位主要负责人和安全生产管理
41
第六条
人员应当接受安全培训,具备与所从事的 生产经营活动相适应的安全生产知识和管
理能力。
生产经营单位主要负责人和安全生产管理
生产经营单位安全培训规定
项目,接受监督。
新建、扩建、改建建设项目和技术改造、
21
第十七条
技术引进项目(以下统称建设项目)可能 产生职业病危害的,建设单位在可行性论
证阶段应当进行职业病危害预评价。
22
第二十条
用人单位应当采取下列职业病防治管理措 施:(略)
用人单位必须采用有效的职业病防护设
施,并为劳动者提供个人使用的职业病防
人员、工程技术人员和其他相关人员排查
47
第十条
本单位的事故隐患。对排查出的事故隐 患,应当按照事故隐患的等级进行登记,
建立事故隐患信息档案,并按照职责分工
实施监控治理。
安全生产事故隐患排查治理暂
生产经营单位应当建立事故隐患报告和举
行规定
报奖励制度,鼓励、发动职工发现和排除
48 国家安全生产监督管理总局令 第十一条 事故隐患,鼓励社会公众举报。对发现、
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监理部合规性评价表
一、前言
监理部作为工程项目中的一个重要部门,扮演着监督施工进度、质量、安全等
方面的角色。
因此,严格要求监理部的合规性非常重要,可以有效避免项目中出现不良事态。
本文将就监理部合规性评价表展开讨论,为读者提供相关的知识和技巧。
二、监理部合规性评价表的定义
监理部合规性评价表是一种对监理部进行综合评价的工具,旨在检查监理部是
否符合法律法规、项目合同和规章制度等方面的合规要求,以此评估监理部的合规性,并提供改进建议。
三、监理部合规性评价表的相关指标
3.1 法律法规方面
监理部应当遵守相关的法律法规,包括但不限于以下内容:
•建筑法;
•建筑工程质量管理条例;
•建筑业企业资质管理规定;
•建设工程招标投标法等。
评价指标主要包括监理部是否建立完善的法律法规档案、是否制定企业标准、
是否严格执行法规等。
3.2 合同管理方面
监理部应当遵守相应项目合同的要求,包括但不限于以下内容:
•监理任务书;
•合同技术规定;
•项目实施方案等。
评价指标主要包括监理部是否完整了解合同要求、是否按照合同要求执行等。
3.3 规章制度方面
监理部应当遵守相应企业规章制度,包括但不限于以下内容:
•监理规定;
•安全生产制度;
•保密制度等。
评价指标主要包括监理部是否完整了解规章制度要求、是否按照规章制度要求
执行等。
四、监理部合规性评价表的应用
监理部合规性评价表可以用于以下场合:
•评估监理部的合规性;
•提供改进建议;
•在招标中作为投标条件;
•作为考核评价的参考依据等。
五、监理部合规性评价表的编制和使用
监理部合规性评价表的编制应当考虑到如下方面:
•准确地确定监理部合规性的评价指标;
•建立高质量的评价标准和评价方法;
•进行必要的测试和修改,确保评价表的可靠性和有效性;
•指定专职人员负责定期更新和维护评价表。
在使用监理部合规性评价表时,需要注意如下事项:
•评价表应当基于实际情况,确保评价准确性和可靠性;
•评价结果应当根据实际情况进行解释和评估;
•尽量避免评估过程中的主观性误差。
六、
本文介绍了监理部合规性评价表的相关知识和技巧,希望能对读者起到一定的
参考和帮助。
在实际工作中,我们应当根据实际情况,制定合理的评价方案和方法,保证监理部的合规性,为项目的顺利进行提供保障。