第二章 市场效率与政府干预

帕累托效率与帕累托改进
r
Eg
g
h
O’ 李四
帕累托改进
p
帕累托 效率配置
Ap
Ag Ah
从g点移动到h点， 从h点移动到p点， 都属于帕累 托改进
O
s OB
张三
与g点相比，在不伤害李四的情况下，只要使张三的无差异曲线进一步向右 上方移动而李四仍停留在Eg上，张三的福利能进一步提高，这个过程一直持 续到张三的无差异曲线与Eg相切为止，该切点是图中的p点。p点所代表的配 置是帕累托效率。因为在P点，除非降低李四的福利，否则，张三的福利不 能提高。


MRSAXY=PX/PY= MRSBXY 合同曲线或契约曲线（Contract curve） 。
交换效率：经济含义


对商品之间的交换比例，当人们彼此间的 交换意愿均相同时，资源配置就是最有效 率的。此时，任何交换都不能帕累托改进， 进一步的交换会终止，交换处于均衡状态。 换言之，在达到均衡之前，人们彼此间的 商品（要素）交换是能增进各自效用的。
第二章 市场效率和政府干预
第一节 市场的有效性与市场失灵 第二节 财政职能 第三节 政府失灵
第一节 市场的有效性与市场失灵
一、市场主体与市场机制 （一）“经济人”假说 亚当·斯密认为：每个人都是利己的，其行为动机都是为了谋取自 身利益（追求个人效用最大化）。 “经济人”的利己行为对社会财富的增加有积极作用：“经济人” 行为能够带来资源的有效配置；“经济人”的节俭行为能自动积累 起足够的资本以推动经济发展。 ——“当每个人在追求他自私自利的目标时，他好象被一只看不 见的手引导着去实现公共的最好福利”。 ——“在这个所有可能世界中、最好的世界里”
生产效率的判断




1.位于生产可能性边缘内的生产组合，不产生 生产效率。 2.所有有效率配置的生产组合都位于生产可能 性曲线上。 3.并不能由（2）判断出，生产可能性曲线上 的任何一种生产组合会比在同一条生产可能性 边缘曲线上的其他生产组合更有配置效率。 4.位于生产可能性曲线上的所有生产组合并非 都必然比位于生产可能性曲线内的生产组合更 有效率。（只是具有生产效率，是否有社会效 率不得而知）
MRT

xy
MRS xy MRS xy
A
B

消费中的任意两种商品的交换比例等于生产中该 两种商品的边际成本之比。此时，交换和生产同 时处于最优状态。 其实质和意义是产品结构与社会需求结构一致。
三、市场失灵
1. 市场失灵的含义及表现
在市场经济条件下，市场是一种有效率的运 行机制。但市场的资源配置功能不是万能 的。当竞争性制度不能提供帕累托结果时， 该状况称为“市场失灵”（market failure）。

A.资源在物品的生产上可以达到有效的配置； B.每个人都可以按其劳动得到公平的报酬； C.能够积累起足够的资本量以推动经济发展; D.经济的周期性波动可以被自动熨平。

——“ 政府对于经济生活的任何干预都不会使这个世界变得更 好，而只能使这个最美好的世界变得更坏。”
（二）市场


表现：不能提供公共产品；自然垄断和 规模经济；信息不充分；外部负效应
（1）不能提供公共产品



由于成本难以计算及效益难以回收，市场经 济中私人很难提供公共产品。 案例：北京将制定奖惩机制激励出租司机雨 天多出车 针对“7·21”暴雨不少市民反映打车难以及有 出租车多收费，北京市交通部门将通过GPS监控 中心对出租车的出车情况进行监测，通过制定奖 惩措施、激励机制鼓励司机雨天多出车、多运营。 此外，出租司机凡是被发现趁恶劣天气多收费、 拒载的将从严从重处罚。


第二，成本递增或规模报酬递减。（否则意味垄断） 第三，完全信息。 另外，资源的完全流动。
二、市场机制的经济效率条件
（一）资源配置效率的衡量标准：帕累托效率标准





效率：总是意味着在一定的资源和技术条件下满足人类需要的 状况。 帕累托效率或帕累托最优：在既定条件下，当资源配置使得一 个人福利的改善必然使另一个人的福利受损时，则实现了资源 的有效配置。 帕累托改善：一部分人福利改善的同时并没有使任何一部分人 的福利受损。 当帕累托改善不能进行时则达到帕累托效率。 用更通俗的话来说，效率是指“人尽其才，物尽其用，地尽其 力，货畅其通”，没有浪费，也不能改善。 帕累托效率是一个包括了生产效率、交换效率和配置效率在内 的综合概念。
Y
无差异曲线
Yb
b
预算线
o
Xb
X

边际替代率MRS（Marginal Rate of Substitution）是指在效用 不变时，为增加一个单位的某种商品的消费所必须减少的另一 种商品的消费量，对消费者而言，MRS等于一种商品X的边际 效用与另一种商品Y的边际效用之比，即：



边际替代率反映出以一种商品X替代另一种商品Y后对消费者带 来的满足程度。实际上是效用无差异曲线斜率的绝对值。 交换效率是指所进行的交换达到了这样一种状态，即任何新增 加的交换都不可能在一方获益的同时不使交换的另一方受损 （交换效率的Edgeworh box图示） 交换效率实现条件：在交换效率状态下所有个人对于任意两种 商品的边际替代率相等。 用等式表示为：
（2）自然垄断和规模经济
为了保证市场机制（看不见的手）能够发 挥调节经济的作用，就必须有充分的竞争。 然而在现实生活中，个别厂商拥有影响市场 的能力，从而削弱市场的竞争性。
世界上只有一种垄断要反对，那就是 行政垄断。市场垄断不可怕，它是自我 破坏的，因为垄断利润吸引竞争者进入， 竞争打破垄断。行政垄断却是自我巩固 的，竞争者永远进不去。行政垄断的另 一问题就是破坏社会公平。 ——@ 许小 年

另外MRTSWLK=w/r= MRTSBLK
生产两种商品：生产效率
劳动L Y
在契约曲线上的任 意一点，不同商品 的边际技术替代率 相等。即：
X KL
资 本 K X
资 MRTS 本 K

MRTS
Y KL
劳动L
这时，且只有这时， 生产的资源配置处 于最优状态。即任 意改变配置状态， 不可能在不减少某 种商品产量的情况 下去增加另一种商 品的产量。（要素 总量不变）

（四）市场机制有效的环境


要使市场机制有效运行，必须满足以下环境条件完全竞 争市场必须同时满足以下条件： 第一，市场是完全竞争的：



（1）有足够多的卖者和买者，都是价格的接受者 （2）产品是同质的 （3）能自由进入和退出该行业（生产要素能充分自由流动） （4）生产者和消费者具有完全信息（对称） （5）经济利益的可分性与所有权的确定性；不存在规模报 酬递增；不存在外部性


由于边际收益递减规律在起作用，产品的边际转换率会 随该产品的增加而递增，即边际成本递增规律。 设有两种商品W和B，其边际转换率：


MRTBW=ΔW/ΔB 在生产可能性边界上，资源充分利用：

生产效率的实现条件：在生产效率状态下任何生产要素 对于所生产的任何两种商品的边际转换率都相等。用等 式表示即为： MRTLBW=MRTKBW
（5）分配不公平 竞争的市场机制是按要素进行分配的， 但人们拥有的初始要素是与人的天赋、遗 传、家庭关系、社会地位、性别、种族有 关，以及垄断和其他不完全竞争的存在， 从而使人们之间的收入差异很大，且有失 公平。这就需要政府按照合理的社会公平 准则通过财政收支实施再分配政策。
狭义：人们买卖商品或进行商品交易的场所； 广义：一种实现不同产权主体之间经济联系的系统空 间、过程。 四种市场类型：完全竞争、完全垄断、垄断竞争、寡 头垄断。（按厂商数或产品替代程度划分）

完全竞争市场是最有典型意义的市场。

市场主体：家庭与企业
家庭（个人） 目标 效用最大化 企业 利润最大化
供给
需求 约束条件
L
等产量线
Lb
b 等成本线
o
Kb
K
边际转换率

边际转换率MRT(Marginal Rate of Transformation)：是指企业在社会资源既定 的条件下和生产1、2两种产品的情况下，每 增加一个单位的商品1的生产，必须放弃的 商品2的产量。这是由于生产要素的边际产 量递减规律作用的结果。通常用RPT1,2，说 明这两种产品存在着“转换”关系，也就是 生产可能性曲线的斜率的绝对值。公式：
生产效率：经济含义


对任意一种生产要素，当其生产任意一种 商品的产出率相同时，要素就处于最优配 置状态。此时，任何生产变动都不能改进 产出，要素配置处于均衡状态，不再继续 在不同商品生产间流动。 换言之，在均衡出现之前，要素流动可以 提高产出率。
（四）帕累托综合效率
综合效率：消费和生产 同时实现帕累托最优。 综合效率实现的基本条 件为：任意两种商品的 边际转换率必须等于消 费者的边际替代率。即 MRTXY=MRSiXY 综合效率要求在实现产 量最大化的同时，产品 结构与社会需求结构一 致。
（三）生产效率


是指在既定技术和资源条件下实现了这样一种生产组合， 在这种组合下，不可能不减少一种产品的产出而增加另一 种产品的产出。 等产量线(Isoquanta curve) ：技术水平 生产一种商品 不变的条件下，生产者产量相等时，
各种不同生产要素的组合轨迹。 等成本线：即成本约束，成本一定时 各种不同要素的生产组合轨迹。 两线的切点(如b点)表示成本一定时生 产者可以实现的最大产量。 边际技术替代率：MRTSXLK 表示在 生产X的过程中，为保持产量不变，减 少使用一单位L而增加的K的数量 －dK/dL。在均衡点b：