71__市场和市场交易原则
证券交易知识点
证券交易知识1.证券交易的特征：流动性、收益性、风险性2.新中国证券交易市场的建立始于1986年3.2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作4.证券交易的原则：①公开原则：又称信息公开原则，其核心要求是实现市场信息的公开化②公平原则：指参与交易的各方应当获得平等的机会③公正原则：指公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务5.开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点基础份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的6.交易所开放式指数基金，代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数7.股票、债券属于基础性的金融产品8.从内容上看，权证具有期权的性质9.可转换债券，持有者可在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券，在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性10.回购交易，具有短期融资的属性，从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用11.柜台市场，又称“店头市场”，是场外市场的一种形式12.全国银行间同业拆借中心：交易方式：债券现货交易、债券回购提供服务：为参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务13.债券交易采用询价交易方式：包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤14.证券交易基本过程：开户、委托、成交、结算15.委托指令形式，按委托订单的数量分，整数委托、零数委托（卖出才有）；按买卖证券的方向分，买进委托、卖出委托；按委托价格限制分，市价委托、限价委托；按委托时效限制分，当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托16.证券经纪商接到委托指令后，首先要对投资者的身份进行真实性和合法性的审查17.证券交易所的接受报价的方式主要有口头报价、书面报价、电脑报价，目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式18.结算包括清算和交收，在完成了清算和交收后，还有一个登记过户的环节19.证券交易机制的目标：①流动性：包含成交速度和成交价格②稳定性：可以用市场指数的风险度来衡量，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施③有效性：包含证券市场的高效性和低成本20.证券交易机制的种类：①定期交易系统和连续交易系统：成交时点不连续，先储存起来，在某一约定时刻加以匹配/订单匹配可以连续不断的进行②指令驱动系统和报价驱动系统：是一种竞价市场，交易价格由买卖双方的订单共同驱动，经纪商制度/是一种叫拦蓄交易商市场，交易的买卖价格有做市商给出，做市商制度21.定期交易系统特点：①提供价格的稳定性②成本相对较低连续交易系统特点：①提供投资者交易的即时性②提供更多的市场价格信息指令驱动系统特点：①交易价格由买卖双方的力量直接决定②投资者买卖证券的对手是其他投资者报价驱动系统特点：①成交价格由做市商决定②投资者买卖证券以做市商为对手22.证券公司成为会员，须经证券交易所理事会批准23.证券公司申请文件报送证券交易所，证券交易所应自受理之日起20个工作日内作出决定23.证券交易所会员定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年4月30日前报送上年度会员交易系统运作情况24.证券交易所采用的监管措施：①口头警示②书面警示③要求整改④约见谈话⑤专项调查⑥展厅受理或者办理相关业务⑦提请中古噢证监会处理25.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案26.特别会员的管理：境外证券经营机构设立的驻华代表处应符合：依法设立且满1年，最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚27.交易席位分类：按席位的报盘方式分，有形席位（红马甲）和无形席位；按席位经营证券品种分，普通席位（A股、债券、基金等）和专用席位（B股、其他专门用途）；按席位使用的业务种类，代理席位和自营席位28.境内证券经营机构要去取得B股席位，必须得到国家外汇管理局的外汇经营许可证，境外证券经营机构要取得B股席位，必须得到中国证监会的经营外资股业务资格证书29.保鲜公司、财务公司、资产管理公司可想证券交易所申请去的专用席位。
(完整版)市场营销试题库(选择题)带答案
1、从关系营销的角度, 市场应定义为（）A 市场是利益攸关者的集合B 市场是卖方、买方、竞争者的集合C 市场是某种商品的购买者集合D 市场是商品交换的场所答案：A2、市场营销的核心概念是（）A 交换B 需求D 产品答案：A3、市场营销人员，连同社会上的其他因素，只是影响了人们的（）B 需求C 欲望D 收入答案：C4、以下理解不正确的是（）A 人类的需要和欲望是市场营销活动的出发点B 市场营销者可以是卖主，也可以是买主C 市场导向是以市场需求和市场竞争两者为焦点D 纽约学派主要以研究农产品分销问题为主，其主要贡献是明确了市场营销的概念范围答案：D5、市场营销学的研究方法中，（）是依目标市场的需要，分析研究企业的外部环境因素、企业自身的资源条件及营销目标，权衡利弊得失，选择最佳的市场营销组合，以扩大销售、提高市场占有率、增加盈利。
A 职能研究法B 管理研究法C 机构研究法D 系统研究法答案：B6、“如果你能比你的邻居制造出更好的捕鼠器，人们就会踏破你的门槛” ，这句话反映的营销观念是（）A 生产观念B 产品观念C 推销观念D 市场营销观念答案：B。
7、奉行生产观念在下列哪些情况下也有可能成功（）A 买方市场B 卖方市场C 生产成本太高D 产品为非渴求品答案：BC。
8、下列表述中，反映推销观念的是（）A 我能生产什么，就卖什么B 我生产什么，就买什么C 我卖什么，就设法让人买什么D 顾客需要什么，我就生产什么答案：C。
9、必然导致营销近视症的营销观念是（）A 生产观念B 产品观念C 推销观念D 市场营销观念答案：AB。
10、推销观念的出发点是（）A 产品产量B 产品质量C 产品销售D 顾客需求答案：C。
11、下列有关市场营销观念说法中，错误的是（）A 营销重点是顾客需求B 重视的是长期利益C 采用整合的营销手段D 营销程序是从生产者到消费者答案：D。
12、大市场营销观念较市场营销观念更强调的营销组合要素是（）A 产品B 权力C 定价D 公共关系E 促销答案：BD。
基金从业科目一考点汇总笔记可修改全文
可编辑修改精选全文完整版1、货币资金来源于居民(包括个人和企业)从事的生产活动。
个人居民是主要的资金供给者。
2、金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体。
3、资产管理的受托资产主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产。
4、资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人企业都有着重要的功能和作用:(1 )为市场经济体系有效配置资源,提高整个社会经济的效率和生产服务水平;(2)帮助投资者进行投资决策,使投资融资更加便利;(3)使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来;(4)对金融资产进行合理定价,给金融市场提供流动性,降低交易成本,最终有利于一国经济的发展。
5、资产管理的本质(1)一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配(2)管理人必须坚持“卖者有责"(3 )投资人必须做到”买者自负”6、投资基金所投资的资产既可以是金融资产如股票、债券、外汇、股权、期货、期权等, 也可以是房地产、大宗能源、林权、艺术品等其他资产。
7、对冲基金:意为“风险对冲过的基金" ; 一般采用私募方式;广泛投资于衍生产品是其主要特点(高风险,高收益);起源于20世纪50年代初的美国。
8、基金反映的是一种信托关系 ,是一种受益凭证，是间接投资工具。
股票反映的是一种所有权关系,是所有权凭证,是直接投资工具。
债券反映的是一种债权债务关系,是债权凭证,是直接投资工具。
9、基金托管人职责: 基金资产保管; 基金资金清算; 会计复核;对基金投资运作的监督等。
10、基金份额持有人权利:收益分配、转让赎回、召开持有人大会、表决权、诉讼、查阅复制公开资料、分配清算后的剩余财产。
11、我国基金市场的监管机构为中国证监会,自律组织是基金业协会。
12、依据运作方式的不同,可以分为封闭式基金与开放式基金。
依据法律形式的不同,可以分为契约型基金和公司型基金13、封闭式基金:指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
大学国际金融学考试练习题及答案711
大学国际金融学考试练习题及答案71.[单选题]外汇风险头寸是( ).A)全部外汇资产的金额B)全部外汇负债的金额C)外汇资产与外汇负债之和D)暴露于外汇风险之中的那部分资产与负债答案:D解析:2.[单选题]在国际货币市场中,最典型的、最有代表性的同业拆借利率是( )。
A)SHIBORB)SIBORC)HIBORD)LIBOR答案:D解析:3.[单选题]（ ）不属于国际资本市场的特点。
A)交易注重安全性、盈利性和流动性B)有多种风险，需要采取多种避险措施C)金融工具具有较强的“货币性”D)在利用市场机制时，必须把选择货币的软硬、汇率和利率、收进与还款结算所用货币的区别等，一并考虑在内答案:C解析:4.[单选题]( )是一种适用于纸币流通下的国际收支理论,着重讨论了货币贬值取得成功的条件及其对贸易收支的影响。
A)价格-铸币流动机制B)弹性分析法C)乘数分析法D)吸收分析法答案:B解析:5.[单选题]下列属于远期外汇交易的是A)客户有权在一个月后选择是否以某个确定汇率买入10万美元B)客户在交易日以某个确定汇率买入10美元,第二个营业日交割6.[单选题]IMF对各成员国的汇率制度进行事实分类是从( )开始的A)1998年B)1999年C)2008年D)2009年答案:B解析:7.[单选题]各国中央银行往往在外汇市场上通过买卖外汇对汇率进行干预,当外汇汇率( )时,卖出外币,回笼本币。
A)过高B)过低C)不一定D)以上都不是答案:A解析:8.[单选题]下列哪项应记入经常项目的贷方? ( )A)商品与服务出口B)商品与服务进口C)外商在本国的直接投资D)本国企业在国外的直接投资答案:A解析:9.[单选题]汇率不稳有下浮趋势且在外汇市场上被人们抛售的货币是（ ）。
A)非自由兑换货币B)硬货币C)软货币D)自由外汇答案:C解析:10.[单选题]对出口商有利的贸易结算汇款方式是( )。
A)先结后出B)赊销C)延期付款11.[单选题]按照货币选择的原则，签订进出口合同时，应尽量采取（ ）计算。
证券交易(207张PPT)_OK
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第二章 证券经纪业务
熟悉内容中应重点掌握的内容： 1、经纪业务中的禁止行为（37-38页） 2、证券经纪业务的特点（38页） 3、证券登记（2007年教材较2006年变换较大）（46-54页)
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重点练习
1、价格优先，时间优先 甲：5.6 9：45 2 乙：5.7 9：38 3 丙：5.6 9：40 1 丁：5.75 9：32 4 2、涨跌幅限制的计算方法： 前收盘价：10元。涨停板：11，跌停板：9
1、证券交易所不得直接或间接从事的事项（11页） 2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件（12页-13页） 3、指令驱动系统和报价驱动系统的不同点。（17页最后一段） 4、证券交易的风险防范中的“制度防范”（27-29页）
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第二章 证券经纪业务
掌握内容:
1、开立交易结算资金账户的要求 2、证券账户的种类； 3、开立证券账户的基本原则和要求； 4、我国证券托管制度的内容。 5、客户交易结算资金第三方存管及其他投资者买卖证券资金存取的方式； 6、委托指令的内容； 7、委托执行的申报原则和申报方式； 8、证券交易的竞价原则和竞价方式。 9、各类交易费用的含义和收费标准。 10、经纪业务的风险防范措施。
或参与证券交易的自然人
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第二章 证券经纪业务
三、开立证券账户的基本原则和要求 2、
开户要求
证券、信托、 保险、基金、 社保、QFII、
外国战略投资 者
境内自然人
境内法人
境外投资者 特殊法人机构
先B股
资金账 户再B 股账户
开户代理机构受理
中国结算公司受理
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理解金融市场中的交易规则
理解金融市场中的交易规则一、金融市场中的交易规则在金融市场中，交易规则是非常重要的。
这些规则旨在确保市场的公平、透明和有效运作。
了解和遵守这些规则对于投资者和交易者来说至关重要。
本文将深入探讨金融市场中的交易规则，帮助读者更好地理解和应用这些规则。
首先，金融市场中的交易规则包括交易时间、交易费用、交易量等方面的规定。
投资者在进行交易时，需要遵守市场规定的交易时间，以确保交易的有效性和合法性。
此外，交易费用也是投资者需要考虑的重要因素。
不同的交易所和经纪商可能会有不同的费用标准，投资者需要了解并选择适合自己的交易平台。
其次，金融市场中的交易规则还包括交易品种、交易方式、交易风险等方面的规定。
投资者在选择交易品种时，需要根据自己的投资目标和风险承受能力进行选择。
不同的交易品种有不同的风险和回报特性，投资者需要谨慎选择。
此外，交易方式也是投资者需要考虑的因素之一。
现代金融市场提供了多种交易方式，包括现货交易、期货交易、期权交易等，投资者需要根据自己的需求和偏好选择合适的交易方式。
最后，金融市场中的交易规则还包括市场监管、信息披露、交易纠纷处理等方面的规定。
市场监管是金融市场运行的基础，监管机构负责监督市场参与者的行为，维护市场秩序和投资者权益。
信息披露是金融市场中的重要环节，投资者需要及时获取并分析市场信息，以做出正确的投资决策。
交易纠纷处理是金融市场中不可避免的问题，投资者需要了解相关规定并妥善处理交易纠纷，以避免损失。
总的来说，金融市场中的交易规则是保障市场秩序和投资者权益的重要制度。
投资者需要深入了解和遵守这些规则，以确保自己的投资安全和合法权益。
希望本文能帮助读者更好地理解和应用金融市场中的交易规则，提高投资成功的概率。
跨境电商题库训练
市场交易的原则教案示例
市场交易的原则教案示例导语：市场交易是现代社会经济活动的基础，了解市场交易的原则对于培养学生的经济意识和解决实际问题具有重要意义。
本教案旨在引导学生深入理解市场交易的原则，并通过案例分析和讨论，提高学生的经济思维和判断能力。
一、目标：1. 了解市场交易的基本概念和原则；2. 分析不同市场参与者的角色和利益；3. 掌握市场交易中的公平竞争、信息对称、信任等重要原则。
二、教学内容及过程：1. 市场交易基本概念和原则的讲解（教师可利用图片、视频等多媒体形式引入市场交易的概念，介绍市场交易的定义、特点以及市场交易中存在的问题）2. 市场交易参与者的角色和利益（教师可通过分组讨论的方式，让学生以买家、卖家、生产者、消费者等不同角色出发，思考市场交易对他们的意义和利益）3. 市场交易的公平竞争原则（教师可通过案例分析的方式，引导学生理解公平竞争的重要性，让学生能够识别市场中的不正当竞争行为，如价格垄断、虚假广告等）4. 市场交易的信息对称原则（教师可通过讨论和小组活动，让学生认识到信息对称在市场交易中的作用，引导学生如何在交易中获取、评估和运用信息）5. 市场交易的信任原则（教师可通过案例分析和游戏的形式，让学生认识到信任在市场交易中的重要性，并思考如何建立和维护信任关系）6. 市场交易原则的综合应用（教师可通过综合案例或实际问题，让学生对市场交易的原则进行应用和评估，培养学生的经济思维和解决问题的能力）三、教学资源：1. 多媒体设备，包括投影仪、电脑等；2. 市场交易案例材料；3. 小组讨论和活动所需的材料。
四、教学评估：1. 参与度评估：观察学生在小组讨论和活动中的参与情况；2. 输出评估：要求学生撰写小结或总结，分享对市场交易原则的理解和应用；3. 案例分析评估：通过对学生在案例分析中的表现和解答问题的能力进行评估。
五、延伸拓展：1. 考察学生对于市场交易原则的理解程度，可设计开放性问题，要求学生以实际案例为基础，深入分析市场交易中的问题，并提出解决方案；2. 鼓励学生进行实地考察，走进市场，观察和体验市场交易的过程，进一步增强对市场交易的理解和认识。
高中必修四政治哲学生活知识框架
高中必修四政治哲学生活知识框架高中必修四政治哲学生活知识框架一、世界是永恒发展的(发展的普遍性原理)1、原理：世界上一切事物都处在永不停息的运动、变化和发展的过程中，整个世界就是一个无限变化和永恒发展着的物质世界。
发展的实质是事物的前进和上升，是新事物的产生和旧事物的灭亡。
2、方法论：要求我们用发展的观点看问题。
【注意】①事物间相互联系相互作用引起事物的变化，推动事物的发展②事物都是运动变化的，但并非任何运动变化都是发展。
二、用发展的观点看问题：1、前途是光明的，道路是曲折的(事物发展的总趋势原理)(1)事物发展的前途是光明的原因：①新事物是符合客观规律、具有强大生命力和远大前途的事物(最根本原因)。
②新事物是在旧事物的母体中孕育产生，它克服了旧事物中消极的、过时的、腐朽的东西，汲取了其中积极的、合理的因素，并增添了为旧事物所不能容纳的新内容。
因而，具有旧事物所无可比拟的优越性。
③在社会历史领域，新事物符合历史发展的必然趋势,反映了社会进步的基本要求,符合人民群众的根本利益和要求，得到人民群众的支持和拥护。
因此，新事物必然战胜旧事物。
(2)事物发展的道路是曲折的原因：①新事物的发展总要经历一个由小到大、由不完善到比较完善的过程。
②人们对新事物的认识也有一个过程。
③旧事物在开始时往往比较强大，总是顽强抵抗和极力扼杀新事物。
因此，新事物的战胜旧事物必然经历一个漫长和曲折的过程。
总之，事物发展的方向是前进的、上升的，道路是曲折的、迂回的。
(3)方法论要求：我们既要对未来充满信心，热情支持和悉心保护新事物的幼芽，促使其成长壮大，又要做好充分的思想准备，不断克服前进道路上的困难，勇敢地接受挫折和考验。
2、量变与质变的辩证关系(1)区别：量变和质变是事物发展过程中两种不同的状态。
量变是指事物数量的增减和场所的变更，是一种渐进的、不显著的变化。
质变是指事物根本性质的变化，是事物由一种质态向另一种质态的飞跃，是一种根本的、显著的变化。
公平竞争原则
公平竞争原则公平竞争是现代市场经济的基础之一，它追求在市场交易和商业竞争中的公正和公平。
公平竞争原则的确立是为了维护市场经济的健康发展和维护各方利益的平衡，旨在避免垄断、限制竞争和不正当竞争行为。
公平竞争的价值在于促进市场资源的高效配置，推动企业创新和提高产品质量，从而为消费者提供更好的选择和价格优势。
本文将从法律、经济和社会角度探讨公平竞争原则，并对其重要性进行分析。
一、法律角度1. 法律框架公平竞争原则在各国法律体系中都有明确规定和相应法律框架的支持。
例如，在美国，这一原则在《谢尔曼反托拉斯法》、《联邦贸易委员会法》和《联邦反不正当竞争法》等法律中有具体规定。
在中国，公平竞争原则则体现在《反垄断法》和《反不正当竞争法》等法律中。
这些法律的出台为公平竞争创造了法律依据和保障。
2. 法律的执行公平竞争原则的落实需要有强有力的执法机构来保障。
对于垄断行为，反垄断执法机构需要持续监测市场，及时采取行动。
同时，针对不正当竞争行为，反不正当竞争执法机构需要积极调查投诉，并对违法行为进行打击和处罚。
只有执法机构的有效运作，公平竞争原则才能得到有力维护。
二、经济角度1. 提高效率公平竞争通过打破垄断和限制竞争行为，鼓励企业提高生产效率，以获得价格竞争的优势。
企业在竞争中面临着追求创新和改进效率的压力，有利于产品和服务的不断改进，从而满足消费者需求。
2. 促进创新公平竞争创造了一个开放和竞争的环境，鼓励企业进行技术创新和产品研发。
为了在市场中获取竞争优势，企业需要不断地探索新的产品、技术和市场机会。
公平竞争的推动使得企业通过创新提高了产品和服务的质量，推动经济的持续发展。
三、社会角度1. 保护消费者权益公平竞争的原则确保了消费者能够在市场中享受多样化的产品和服务，并且以合理的价格来满足自己的需求。
通过打破垄断和不正当竞争行为，公平竞争保护了消费者的权益，防止了不合理定价和低质量产品的出现。
2. 促进社会公平公平竞争创造了一个公正的市场环境，为各类企业提供了平等竞争的机会。
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我国完全市场经济地位
已得到多数国家承认
目前已有57个国家承认我 国的完全市场经济地位。 这些国家包括澳大利亚、 巴西、阿根廷、南非韩国、 俄罗斯、东盟10国等。
随着越来越多的国家承认 我国完全市场经济地位， 中国改革开放的形象在国 际上得到进一步提升。
市场交易原则之二
平等原则
表现
意义
交易双方是完全对等的两方 不能借助特权
消除种种特权和不平等， 才会有市场经济的健康
发展
市场交易原则之三
互利原则
表现
意义
方法
交易双方都得到好处 交易会长久持续
提供更好的 产品和服务
含义 统一
本节回顾
市场
分类
竞争
现代市场 特征
有序
开放
市场交易中的“红绿灯” ------市场行为准则（市场交易原则）
观察与思考:
作为消费者,你对商品交易时出现的 哪些行为比较反感?为什么?
市场交易原则之一
自愿原则
表现
意义
当事人（交易双方）根据各自利益 独立做出决策 不存在强买和强卖
交易关系正常、持久地 维系下去
市场的分类
生产资料市场 按照 交易对象 划分 消费资料市场
生产要素市场 地方市场
按照 交易范围和区域 划分 国内市场 国际市场
批发市场 按照 交易数量 划分
零售市场
教材 P54---55
1.统一的市场 表现
自由（国内）
意义
选择（更多）
2.开放的市场 表现
意义
向所有经营者、购买者敞开
促进竞争与合作
教材
知识窗
P55
教材
3.竞争的市场
P55
目的 表现 实质 结果 意义
利益 优势 竞赛 共赢 活力
你还记得吗？
绿色食品认证标志 强制产品认证标志 节能产品认证标志 公共安全产品认证标志
市场监管 行政执法
制定法规 质量监控
舆论监督
行业自律
教材 P55
4.有序的市场
含义
保障
意义
完备市场运行规则 每一经济主体都遵守 经济关系和经济利益协调
关注“午餐问题”
1 、今天你在哪里用午餐?
2 、你思考过没有：
– 校门口经济为什么那么火爆？ – 食堂每天准备多少份饭菜？ – 午餐如何定价更合理？ – 食堂的成本如何计算？
3、同学们的“午餐问题”中涉及到哪几种关系？
4、市场在哪里？
教材 P53
市场：指商品交易关系的总和， 主要包括买方与卖方的关系， 以及由此引发的卖方与卖方、 买方与买方的关系