证券法律制度
证券公司法律事务管理制度
一、总则第一条为了加强证券公司法律事务管理，保障公司合法权益，防范法律风险，提高公司合规经营水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及公司控股子公司（以下简称“子公司”）的法律事务管理工作。
第三条公司法律事务管理工作应遵循以下原则：（一）依法合规原则：严格按照法律法规和政策规定开展法律事务工作；（二）风险防范原则：加强法律风险识别、评估和防控，确保公司合法权益不受侵害；（三）保密原则：保护公司商业秘密，确保法律事务信息的安全；（四）高效原则：提高法律事务工作效率，确保公司经营活动的顺利进行。
二、组织机构及职责第四条公司设立法律事务部门，负责公司法律事务管理工作。
第五条法律事务部门的主要职责：（一）协助公司制定和修订相关法律法规；（二）审核公司及子公司合同、协议等法律文件；（三）参与公司重大决策，提供法律意见；（四）对公司及子公司法律风险进行识别、评估和防控；（五）处理公司及子公司涉及的法律纠纷；（六）负责公司及子公司知识产权保护工作；（七）负责公司及子公司合规经营监督工作；（八）其他法律事务管理工作。
三、法律风险防范与处理第六条公司及子公司在经营活动中，应遵循以下法律风险防范措施：（一）严格遵守法律法规和政策规定，确保公司经营活动合法合规；（二）建立健全内部控制制度，加强对关键环节的监督和管理；（三）加强对员工的法律培训，提高员工法律意识；（四）加强与法律服务机构合作，及时获取法律咨询和支持。
第七条公司及子公司发现法律风险时，应采取以下措施：（一）立即报告公司法律事务部门；（二）法律事务部门组织评估风险，制定应对措施；（三）及时采取措施，降低或消除法律风险。
四、知识产权保护第八条公司及子公司应加强对知识产权的保护，包括但不限于以下措施：（一）制定知识产权管理制度，明确知识产权保护责任；（二）加强对员工知识产权培训，提高员工知识产权意识；（三）及时申请专利、商标等知识产权，维护公司合法权益；（四）加强对外合作，签订知识产权保护协议。
证券市场的市场法规了解证券市场的法规制度和法律责任
证券市场的市场法规了解证券市场的法规制度和法律责任证券市场的市场法规：了解证券市场的法规制度和法律责任近年来，证券市场的发展迅猛，成为了我国金融体系中不可或缺的组成部分。
为了确保市场的健康发展，并保护投资者的权益，我国建立了一系列的法规制度和法律责任。
本文将详细介绍证券市场的法规制度以及相关的法律责任，帮助读者全面了解证券市场的运作机制。
一、证券市场的法规制度1. 证券法和公司法证券法是我国证券市场的基本法律，它规定了证券的发行、流通、交易等方面的基本规则和制度。
公司法则涉及上市公司的设立、运营和信息披露等内容。
这两部法律为证券市场的正常运作提供了法律依据。
2. 监管规章和规则证券市场的监管规章和规则由中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）发布，包括股票发行上市的审核制度、信息披露的要求、交易规则等。
这些规章和规则细化了证券法的内容，具体规定了市场主体的权责，保障了市场的公平、公正、公开的原则。
3. 交易所规则我国证券市场主要包括上海证券交易所和深圳证券交易所，它们制定了自己的交易规则。
交易所规则主要包括股票上市条件、交易制度、交易方式等。
交易所规则对于保障交易活动的有序进行起到了重要的作用。
二、证券市场的法律责任1. 内幕交易和操纵市场的法律责任内幕交易和操纵市场是证券市场中的严重违法行为。
内幕交易是指内部人员利用未公开信息买卖证券获取非法利益，而操纵市场是指通过投资者集中买卖等手段人为控制证券价格。
根据《证券法》，从事内幕交易和操纵市场的行为者将承担法律责任，包括罚款、没收违法所得和终身禁入市场等。
2. 不实信息披露的法律责任信息披露是证券市场的重要环节，必须依法及时、准确、完整地向市场披露信息。
企业和上市公司提供虚假信息披露的，将承担相应的法律责任，包括罚款和取消上市资格等。
3. 监管部门的违法行为的法律责任证监会作为证券市场的监管机构，必须遵守法律，履行监管职责。
如果证监会工作人员滥用职权、徇私舞弊、泄露内幕信息等行为，将被追究法律责任，对其造成的损失进行赔偿。
证券法律制度
案例
某证券公司利用资金优势，在三个交易日内对某一
上市公司的股票进行连续买卖，使该股票从每股20 元迅速上升至每股26元，然后在此价位大量卖出获 利。请分析该证券公司的行为是否违法？
编造、传 播虚假信 息
编造、传播虚假信息 是指上市公司之外的 主体所从事的虚假信 息活动。
包括国家工作人员制造并传播虚 假信息;各种传播媒体及其从业 人员传播证券交易信息失真;证 券从业人员及其管理人员，在证 券交易活动中作出虚假陈述或者 信息误导等。
上市公司不具备公 司法规定的上市条 件的，其股票依法 暂停上市或者终止 上市。
公司有前述第1项、第4项所列情形之一经查实后果严重的， 或者有前述第2、3、5项所列情形之一的，在限期内未消除的， 其债券终止上市。
五、禁止的交易行为
（一）内幕交易行为
（二）操纵市场行为 （三）编造、传播虚假信息行为 （四）欺诈客户行为
证券投资基金的种类 开放式基金是指基金份额总额不固 定，基金份额可以在基金合同约定 的时间和场所申购或者赎回的一种 基金。 封闭式基金是指经核准的基金份额 总额在基金合同期限内固定不变， 基金份额可以在依法设立的证券交 易场所交易，但基金份额持有人不 得申请赎回的一种基金。
依照其运作方式
（二）设立基金管理公司的条件
向社会公众发行的部分不少于公 司拟发行股本总额的25%，其中公司职 工认购的股本数额不得超过拟向社会公 众发行的股本总额的10%。 公司拟发行的股本总额超过人民币 4亿元的，向社会公众发行部分的比例 最低不少于公司拟发行的股本总额的 15%;
案例
A股份有限公司2005年实际亏损10300万元，但其通过虚构产品
（五）其他禁止交易的行为
什么是内 幕交易?
证券法律制度
证券法律制度证券法律制度是指一套国家对于证券市场和证券交易活动的监管、管理以及法律规范的整体体系。
证券法律制度的主要目的是保护投资者的权益，促进证券市场的健康发展，维护市场秩序稳定。
首先，证券法律制度关注的是证券市场的合法性。
证券是公司或其他法人组织为了筹集资金而发行的一种特殊的财产，可以通过市场交易进行买卖。
证券法律制度明确规定了哪些商品可以作为证券，在哪些情况下可以发行和交易证券，确保证券市场的合法性和合规性。
其次，证券法律制度重点关注投资者的保护。
投资者是证券市场的参与主体，他们的财产安全和权益受到法律保护的范围和程度直接影响着市场的活跃程度和稳定性。
证券法律制度规定了信息披露的要求，保证投资者可以获取真实、准确的信息，在进行投资决策时有充分的依据。
同时，证券法律制度还规定了违法行为的处罚，打击操纵市场、内幕交易、欺诈发行等违法活动，维护投资者的合法权益。
此外，证券法律制度还注重监管市场的运行秩序。
证券市场是一个高度复杂的市场环境，需要有相应的制度来保障市场的稳定运行。
证券法律制度规定了证券市场的基础制度，如证券交易的登记、结算和交割制度，证券交易的监管机构和监督责任，证券交易的法律责任等。
这些制度确保了市场的公平性、透明性和高效性。
最后，证券法律制度还涉及到国际合作和对外交流。
随着经济全球化的发展，各国的证券市场之间日益联系紧密，跨境证券交易和跨国公司的上市成为趋势。
证券法律制度需要与国际接轨，参与国际合作，加强信息交流和监管合作，共同推动全球证券市场的发展。
综上所述，证券法律制度是对证券市场和证券交易活动进行监管和管理的整体体系。
它关注证券市场的合法性、保护投资者的权益、监管市场的运行秩序以及国际合作和对外交流。
一个完善的证券法律制度能够有效促进证券市场的健康发展，维护市场秩序稳定，保护投资者的合法权益。
我国证券市场监管法律制度及其实践
我国证券市场监管法律制度及其实践摘要：我国证券市场监管法律制度，是中国证券市场发展和稳定的重要保障，是进一步深化中国资本市场改革、加快资本市场发展的关键所在。
该法律制度内容丰富，包括证券交易、证券发行、信息披露、内幕交易、市场操纵等多个方面，形成了良好的法律体系，并在实践中发挥了重要作用。
我国证券监管机构不断完善监管制度，加强对市场的监管，保护投资者权益，保证证券市场的稳定健康发展。
关键词：证券市场，监管，法律制度，实践正文：一、我国证券市场监管法律制度的构建证券市场是国家重要的融资和投资平台，也是反映经济和社会发展的重要窗口。
为了保障证券市场健康稳定的发展，我国制定了一套完整、系统的监管法律制度。
该制度包括证券交易、证券发行、信息披露、内幕交易、市场操纵等多个方面，形成了良好的法律体系。
首先，我国证券市场法律体系的核心是《证券法》。
《证券法》是我国证券市场的基础性法律，旨在保护投资者合法权益，在防范市场风险的同时推动证券市场健康稳定发展。
根据该法律规定，证券市场要实行监管制度，构建证券市场规范、有序、公平的运行机制。
其次，我国证券市场还涉及到其他一些法律的适用，例如《公司法》、《全民所有制企业法》、《证券投资基金法》等。
这些法律分别从公司组织、股份制度、证券基金等方面规范着证券市场的运行，为证券市场的稳定发展提供了保障。
最后，我国证券市场还有相关的规章制度、行政规定等。
这些制度与法律相结合，构成了完整的法规体系。
例如，中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司信息披露管理办法》等，进一步规范了证券市场的运作。
二、我国证券市场监管法律制度的实践我国证券市场监管法律制度的建立和健全，为证券市场稳定健康的发展提供了有力保障。
近年来，中国证券监管机构不断完善相关制度，加强对市场的监管，推动证券市场的发展。
首先，中国证监会加强了对证券市场的监管。
中国证监会通过监管措施、行政处罚等手段，对证券市场中出现的违法违规行为进行了处理。
证券法律制度案例分析(3篇)
第1篇一、案例背景近年来，随着我国证券市场的快速发展，投资者对上市公司信息披露的要求越来越高。
信息披露的准确性、及时性和完整性直接关系到投资者的合法权益。
然而，一些上市公司在信息披露过程中存在违规行为，损害了投资者的利益。
本文将以某上市公司违规信息披露事件为例，分析证券法律制度在处理此类事件中的作用。
二、案例概述某上市公司（以下简称“公司”）于2019年3月发布了一份年度报告，报告中披露了公司2018年度的财务状况、经营成果和现金流量等信息。
然而，在报告发布后不久，市场出现了关于公司财务造假、隐瞒重大事项的质疑。
经调查，发现公司确实存在以下违规行为：1. 公司2018年度的财务报表存在虚假记载，营业收入和利润总额虚增；2. 公司在2018年12月与关联方发生一笔大额交易，但未按规定及时披露；3. 公司高管在报告发布前已经得知了公司财务造假的事实，但未及时向投资者披露。
三、证券法律制度分析1. 信息披露义务根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第六十八条规定，上市公司应当依法披露公司重大事件、财务状况、经营成果等信息。
本案例中，公司未按规定披露重大交易和财务造假事实，违反了信息披露义务。
2. 虚假陈述责任根据《证券法》第一百七十三条规定，上市公司、董事、监事、高级管理人员和其他信息披露义务人，如果提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对已披露的信息作出虚假陈述或者重大遗漏的，应当承担相应的法律责任。
本案例中，公司财务报表存在虚假记载，属于虚假陈述行为。
3. 内幕交易责任根据《证券法》第一百九十三条规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，不得利用内幕信息从事证券交易活动。
本案例中，公司高管在报告发布前已知悉财务造假事实，但未及时披露，涉嫌内幕交易。
四、案例分析1. 上市公司违规行为的原因本案例中，公司违规行为的主要原因有以下几点：（1）公司管理层缺乏诚信，为了追求短期利益，不惜损害投资者利益；（2）公司内部控制制度不完善，无法有效监督和约束管理层的行为；（3）公司信息披露制度不健全，无法及时发现和纠正违规行为。
2023年注册会计师《经济法》 第七章 证券法律制度
【考点一】证券法的调整范围★★【考点一】证券法的调整范围★★1.证券的范围： 发行和交易都适用证券法的：股票、公司债券、存托凭证。
仅上市交易适用的：政府债券、证券投资基金份额。
2.证券的公开发行：对象标准向不特定对象发行人数标准向特定对象发行，累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内3.证券市场市场特点与要求（1）交易所市场主板；创业板、科创板、北交所；北交所是我国第一家公司制证券交易所（2）新三板①三大证交所、全国股转系统共同构成了我国公开证券市场；②新三板分为基础层、创新层；③新三板对投资者有资质要求（合格投资者）；④交易机制可以采用协议方式、做市方式、竞价方式和证监会批准的其他方式。
（3）北交所：在北交所面向合格投资者公开发行项目要求发行主体①存量发行人为全国股转系统原精选层的挂牌公司；②新增发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司发行条件积极条件：①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续经营能力，财务状况良好；③最近3年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告；④依法规范经营消极条件：公司及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在：贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为；最近1年内受到中国证监会行政处罚。
【记忆口诀】组织机构很健全，持续经营无障碍，3年无保留意见。
公司、两控不存在：五种犯罪三违法；1年证监会处罚发行程序适用注册制：公开发行申请报北京证券交易所审核，并经证监会注册。
（4）区域性股权市场市场特点与要求区域性股权市场区域性股权市场定位是主要服务于所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市场，如各地的产权交易所。
主要由所在地省级人民政府按规定实施监管。
禁止性规定：①不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；②不得采取集中交易方式进行交易；③不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易；④权益持有人累计不得超过200人；⑤不得以集中交易方式进行标准化合约交易；⑥未经国务院金融管理部门批准，不得设立从事金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事金融产品交易 【考点二】强制信息披露制度【考点二】强制信息披露制度★★★1.披露内容（首次披露、定期报告、临时报告）招股说明书招股说明书引用的财务报表有效期最近一期截止日后6个月内有效；特殊情况可延长，最多不超过3个月招股说明书有效期6个月，从公开发行前招股说明书最后一次签署之日起算定期报告年度报告年+4个月中期报告半年+2个月临时报告但凡可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（具体见下页）*注意案例【注意】上市公司控股子公司、参股公司发生重大事件，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务 2.重大事件（当然属于内幕信息）★★ 但凡可能导致公司股价上涨或下跌……“重大、重要、主要”熟悉①公司的经营方针和经营范围的重大变化；②公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；③公司生产经营的外部条件发生重大变化；；④公司发生重大亏损或者重大损失；⑤公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；⑥涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；⑦公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；⑧公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；【以下重点记忆】3.15主要领导、大股东变动，重大资产超三菱⑨公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；⑩持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；⑪公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑫证监会规定的其他。
2020年3月实施的新《证券法》内容整理
证券法证券法律制度目录一、证券法律制度概述（一）证券的概念与种类（二）证券市场（三）证券活动和证券监管原则（四）证券法二、证券发行（一）证券发行概述（二）证券发行的审核制度（三）服票的发行（四）公司债券的发行（五）证券投资基金的募集（六）证券发生的程序三、证券交易（一）证券交易概述（二）证券上市四、上市公司收购（一）上市公司收购概述（二）上市公司收购的权益披露（三）要约收购（四）协议收购（五）其他合法方式收购（六）上市公司收购的法律后果五、信息披露（一）信息披露的义务人（二）信息披露的原则与要求（三）证券发生市场信息披露（四）证券交易市场信息披露（五）董事、监事、高管的信息披露职责（六）信息的发布与信息披露的监督（七）信息披露的民事责任六、投资者保护（一）投资者适当性管理制度（二）证券公司与普通投资纠纷的自证清白制度（三）股东权利代为行使征集制度（四）上市公司现金分红制度（五）公司债券持有人会议制度与受托管理人制度（六）先行赔付的赔偿机制（七）普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度（八）投资者保护机构的代表诉讼制度（九）代表人诉讼一、证券法律制度概述（一）证券的概念与种类1.证券的概念。
证券是以证明或设定权利为目的所做成的一种书面凭证。
证券有广义和狭义之分。
广义的证券是证明持券人享有一定的经济权益的书面凭证，包括资本证券（股票、债券、证券衍生品等），货币证券（汇票、本票、支票等），商品证券（提单、仓单、栈单等）。
狭义的证券仅指资本证券，这也是证券法所介绍的证券。
2.证券的种类按照不同的标准证券可以分为不同种类，目前我国证券市场上发行和流通的证券主要有股票、债券、存托凭证、证券投资基金份额、资产支持证券、资产管理产品、认股权证、期货、期权。
（二）证券市场1.证券市场的结构。
证券市场是指证券发行与交易的场所，证券发行市场一般被称为一级市场，证券交易市场也就相应被称为二级市场。
证券交易市场可以按照不同标准再区分为不同的市场。
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证券法律制度第六章证券法律制度一、单项选择题1.下列属于公开发行证券的是（）。
A．向特定对象发行证券累计超过150人B．向特定对象发行证券C．向不特定对象发行证券D．向特定对象发行证券累计超过100人2.证券的代销和包销期限，最长不超过（）。
A．30日B．90日C．45日D．2个月3.下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是。
（）A．证券投资基金由基金管理人依法募集B．国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
C．基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书D．基金募集期限满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上4.当投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5％时，应予以公告和进行书面报告。
A.10％B.5％C.6％D.8％5.基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起（）工作日内，对该交易的有效性进行确认。
A．5B．3C．1D．106.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的（），向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A．结束之日起1个月内B．结束之日起2个月内C．结束之日起45日内D．结束之日起4个月内7.上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。
下列各项中，不属于上市公司重大事件的是( )。
A.公司经理发生变动B.公司董事发生变动C.公司生产经营的外部条件发生重大变化D.持有公司1％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的8.、《中华人民共和国证券法》的规定，下列选项中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的有（）。
A．发行股票公司的控股股东的高级管理人员B．持有公司2%股份的股东C．证券监督管理机构工作人员D．参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员9.某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）。
A．1000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元10.某股份有限公司2002年3月发行3年期公司债券1000万元，1年期公司债券500万元。
2004年2月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。
经审计确认该公司2004年1月末净资产额为6000万元。
该公司此次发行公司债券额最多不得超过（）。
A．2400万元B．1900万元C．1400万元D．900万元11.下列有关证券投资基金的发行，正确的说法是( )。
A.基金募集期限满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上B.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定C.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书D.证券投资基金由基金托管人依法募集12.下列人员中，不应当在上市公司定期报告中签署书面确认意见的人员是（）。
A．董事B．经理C．监事D．高级管理人员13.下列有关上市公司收购的表述，符合《证券法》规定的是( )。
A.被收购公司不得向收购人提供任何形式的财务资助B.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让C.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约D.收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购14.根据《证券法》的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A．5日B．3日C．10日D．15日15.根据《证券法》的规定，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）后，公告其收购要约。
A．15日B．45日C．1个月D．10日二、多项选择题1.根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件是（）。
A．具备健全且运行良好的组织机构B．最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10％以上C．最近3年财务会计文件无虚假记载D．最近1年无重大违法行为2.根据有关规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有（）。
A．公司股本总额由1亿元减少到4000万元B．公司不按照规定公开其财务状况C．公司最近2年连续亏损D．公司编制虚假的财务会计报告3.根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（）。
A．有重大违法行为，经查实后果严重的B．最近2年连续亏损，在限期内未消除的C．不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金，在限期内未消除的D．净资产额减至人民币3200万元，在限期内已经消除4.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金( )。
A．会员费B．席位费C．交易费用D．交易结算资金5.下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
A.甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票B.W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系C.为N股份有限公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有N公司的股票D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票6.下列关于证券交易的说法正确的有（）A．证券交易的主体必须合法B．上市公司董事将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有C．发行人发行证券，必须采用上市交易D．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式7.根据《证券法》的规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司应当在上市交易的5日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。
下列各项中，属于上述应予公告的事项有（）。
A．股票获准在证券交易所交易的日期B．持有公司股份最多的前10名股东的名单及其持股数额C．公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况D．公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况8.根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（）。
A．最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈B．上市公司被宣告破产C．公司股本总额发生变化，不再具备上市条件D．上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正9.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员10.根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员是( )。
A．发行股票公司的控股股东的高级管理人员B．持有公司5％以上股份的股东C．证券监督管理机构工作人员D．参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员11.通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，下列说法中错误的有（）A．应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书B．应向证券登记结算机构报告C．向证券交易所提交书面报告D．在报告后的10日内，不得再次买卖上市公司的股票12.下列属于一致行动人的是（）A．投资者受同一主体控制B．投资者的董事同时在另一个投资者担任董事C．投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响D．上市公司任职的董事的子女同时持有本公司股份的三、判断题1.某股份有限公司曾经于2005年1月公开发行了3000万元的公司债券拟用于购置制造48厘米高清电视机的生产流水线，后由于市场行情发生变化，经该公司股东大会决议改变所募资金的用途，购置了一条制造液晶显示的平板电视机市场流水线。
2006年5月，该公司拟再次发行公司债券。
由于该公司曾有改变公开发行公司债券所募资金用途的情形，其再次发行公司债券的申请将不会被核准。
（）2.某股份有限公司拟公开发行票面总值3000万元的股票，其发行价为5元，计划在资本市场筹资15000万元。
该公司此次股票发行的承销，应当由承销团承销。
（）3.甲某为某公司的经理，2000年1月1日，该公司被宣告破产，经查，甲某对该公司的破产负有个人责任，公司在2000年5月1日破产清算完结。
2003年12月1日，甲某进行上市公司收购活动。
甲某的做法符合规定。
（）4.证券的代销和包销期限，为30日－60日。
（）5.某国有独资公司曾于2000年发行了三年期的公司债券，但因资金周转不力，直至2004年2月方才还本付息完毕。
2004年12月该公司拟再次发行公司债券。
由于该公司曾有延迟支付本息的事实，其再次发行公司债券的申请将不会被核准。
（）6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
（）7.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户的行为。
（）8.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为内幕交易的行为。
（）9.甲某2000年1月1日因贿赂被判处刑罚，2003年1月1日执行期限届满，2006年2月1日，甲某进行上市公司收购活动。
甲某的做法符合规定。
（）10.基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请。
（）答案部分一、单项选择题1.【正确答案】 C【答案解析】本题考核公开发行证券的条件。
根据规定，向不特定对象发行证券和向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行证券。
2.【正确答案】 B【答案解析】本题考核证券的代销和包销的期限。
根据规定，证券的代销、包销期限，最长不超过90日。
3.【正确答案】 D【答案解析】本题考核证券投资基金发行的有关规定。
根据规定，基金募集期限满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上；开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额。