第三讲 市场转型的发展理论

(一)短缺经济理论的基本思想
何谓短缺经济



科尔奈认为如果一个经济制度满足下列条件，就 可以称之为短缺经济： 1.普遍的短缺，即在所有层面都存在， 2.频繁的，既非例外也非偶然。 3.高强度的，经济参与者的行为和环境，以及经 济过程的特点和结构都深受其影响。 4.长期的，经常发生而非偶然出现。


二、泽林尼的研究：“再分配经济” 理论
“市场经济”和“再分配经济”（或用通俗 的叫法“计划经济”）是上个世纪人类的 两大伟大实践。它包含了人类对幸福和实 现幸福的手段的想象。因此，理解这一 “理想”制度在人间的现实确立及其失败， 是我们今天坚持进行新的尝试的基础
一、波兰尼

卡尔· 波兰尼（1886年10月 25日—1964年4月23日）， 是匈牙利哲学家，政治经济 学家。是20世纪公认的最彻 底、最有辨识力的经济史学 家。当法西斯主义兴起时， 他离开了出生的匈牙利，成 为英国公民。在其学术生涯 中，曾先后在牛津大学的本 宁顿学院和伦敦大学教书。 著有《法西斯主义的本质》、 《大转型》和《达荷美和奴 隶贸易》(与A．罗特施泰因 合作)等作品。
4.软预算约束的影响

软预算约束对于企业的影响体现在三个方面： 第一，对于价格敏感性的影响。在软预算约束的条件下，企业对价格 的敏感性下降。 第二，对经济效益的影响。企业领导人的注意力从改进质量、降低成 本、开发新产品和新工艺转向寻求补贴，从车间和市场转向政府机构。 第三，造成过度需求。软预算约束导致企业需求得不到限制，特别是 投资需求成为一个无底洞（投资饥渴症）
一、科尔奈


雅诺什· 科尔奈（1928年 1月21日－），匈牙利经 济学家。以对东欧共产 主义国家的计划经济的 批评和分析著称。匈牙 利科学院院士，瑞典科 学院院士，哈佛大学退 休教授。 他的《短缺经济学》等 著作在1980年代对中国 知识界有很大影响。
一、科尔奈的研究
计划经济体制的核心特征： 短缺经济；软预算约束


“新传统主义”被解释为： 一，雇佣是一种社会福利待遇。 二，工厂是提供公共物品，服务和其它物 质，社会利益的中心。 三，工厂管理部门通过扶助一部分人，并 与之建立稳定的庇护关系，为后者提供福 利和特权，控制整个工厂。
为什么形成新传统主义

对于一个如工厂这样的组织来说，成员有 三种方式与上级互动，一是退出，二是表 达自己的意见，三是对上级忠诚。怀默霆 认为由于当代中国结构中缺少前两种选择， 使忠诚成为组织成员的唯一选择，这是新 传统主义形成的重要原因之一。
（四）我们应该如何看待再 分配经济
1.再分配经济与经济增长类型
在现代，再分配经济与后发型国家的经济发展道路相连。 表现为由国家集中全社会的资源，决定资源的优先使用方 向。从而在短期内，迅速实现经济现代化。在社会主义再 分配经济下，均采取苏联式的榨取农业剩余，优先发展重 工业的策略。
2.再分配经济所出现的问题
1.形式上的平均主义

在工资分配方面，人们之间的差异很小， 但在分配住房、福利、价格补贴等非工资 收益方面，人们之间特别是技术官僚与非 技术官僚之间有很大差异。
2.非市场贸易

在政治和行政权力的限制下，再分配者以政治和
行政的方式限制而非由市场来决定劳动力的价格， 生产者不能直接出卖自己的劳动产品，劳动者也
（一）魏昂德：工厂庇护主义：

《共产主义的新传统主义》分析了单位组 织内部的权威关系：即政治依附和人身依 附。
何谓新传统主义

在讨论新传统主义定义时，魏昂德指出： “新传统” 是个分析性而不是历史性的类 型概念。 “现代”意指“独立，契约和普 遍主义” ，“传统”在这里意指“依附， 顺从和特殊主义” 。
再分配经济释义

再分配经济：由某一个中心按照优先性等 级，制定详细的生产什么和生产多少的计 划，然后通过计划权力完全集中在中央。 经济协调在中央的各类职能部门之间完成。 向下级职能部门下指令，下级职能部门传 达或执行计划和指令。再分配经济是一种 纵向的，等级式的，集中的资源配置
互惠经济释义

互惠经济是存在于家庭、民族和部落之间， 以礼仪性的物品赠送为纽带的经济形态。 互惠经济的特征是，虽然生产者和消费者 可以直接见面，但是发生经济联系的纽带 并不是价格和货币，而是信任和礼物。
没有市场交易的自由。

在非市场贸易的条件下，再分配者获得了劳动剩
余的支配权，也获得了公共剩余的优先分配权
3.拥有再分配权力是获得精英阶层地位的 必要条件，没有再分配权力被排除在精英 阶层之外
（三）泽林尼的贡献

他揭示了社会主义再分配经济背景下独特 的不平等机制，并引导人们从不同的制度 背景出发去理解其独特的社会发展逻辑与 运行机制。
（二）简.奥伊的农村庇护主义

简.奥伊的研究建立在国家社会是各自有明 确界限的假设上，但她认为社会不是个抽 象的概念，它既包括组织利益，也包括非 组织利益；同时她把国家制定政策和贯彻 政策分开来。她认为执行国家政策的代理 人是个单独的实体，其利益并非一定与中 央政策互容。虽然如此，简.奥伊仍然是基 于国家社会的二分法框架
第一节
市场转型的前置状态研究
早期社会主义研究的两种倾向


社会主义和资本主义的两级论 社会主义和资本主义的趋同论
社会主义研究的新制度主义视角


社会主义代表一种具有自身制度逻辑和发展动力 的独特社会形态，既不会和资本主义相对也不会 与资本主义趋同。 任何解释社会主义社会发展过程和结果的理论， 都必须考虑到社会主义社会中的独特的制度安排。 不能将全部注意力集中于党和国家精英。
新制度主义研究关注点

研究社会经济与国家的关系 社会经济的从属群体、大众文化、社会网 络、市场、企业关系、组织创新、政治联 盟、地方层次的行政及利益表达的新形式 等都成为制度主义研究的对象。
代表性研究

科尔奈对匈牙利的研究 泽林尼对社会主义再分配经济的研究 魏昂德等人对改革前社会主义单位组织的 研究
1.软预算约束的表现方式
软预算约束有四种表现方式：

软补贴：企业从国家获得用来弥补亏损或成本提高而给予的补贴。 软税收：企业获得税收优惠以弥补因成本提高造成的亏损。 软信贷：信贷制度是软性的。这并不表现在利率上，而是表现在为获 得贷款而竞争的规则上，如按照何种原则选择贷款对象、给予那些企 业优惠和有利条件等。 软价格：国家行政机构规定某些价格或者确定提高价格的上限。
（一）再分配经济概念的由来


再分配经济概念由卡尔.波兰尼首先提出。 波兰尼对人类社会的经济生活方式做出了 三种划分： 市场经济；再分配经济；互惠经济
市场经济释义
市场经济即主要靠市场配置资源在不同生产 者和消费者之间的使用的经济类型。所谓 市场配置，即众多的“平等”的个人，达 成契约，按照某种价格交换各自的商品。 市场配置是一种水平的，（形式）平等的， 分散的资源配置方式


这四种表现方式并不是相互排斥的，它们可以同时存在，也可以相继 发生。
2.软预算约束的实质


衡量预算约束是软的还是硬的，主要有两个尺度： 一是企业的寿命。在硬预算约束体制下，是否盈利关系到 企业的生死存亡。因此企业的倒闭率高。而在软预算约束 的体制下，企业长生不老，企业的寿命是有保证的，因为 国家起了保险公司的作用。 二是企业的发展与盈利与否的关系。在软预算约束体制下， 两者关系不大，没有盈利的企业得到发展，而盈利的企业 反而得不到发展。
何谓庇护主义

根据魏昂德的界定，他认为，在再分配体制 下，社会主义单位组织的一个核心特征，就 是存在一种组织性依附，这种组织依附具体 表现为组织成员对企业的社会与经济依附以 及他们对管理层的政治依附和对上司的人身 依附。
庇护主义论的主要代表及思想

Hale Waihona Puke 魏昂德：工厂庇护主义：《共产主义的新 传统主义》分析了单位组织内部的权威关 系：即政治依附和人身依附。 简.奥伊：农村庇护主义：《当代中国的国 家与农民》分析了农民对国家的政治与人 身依附。 王达伟：市场（共生）庇护主义
五种类型




程度0：自立—无助，即企业完全依靠自己，国家不给予 任何帮助。 程度1：自立—有助，即企业基本靠自己，自负盈亏，但 在企业遇到困难时国家给予帮助。 程度2：货币津贴，即企业可以讨价还价地从国家获得帮 助，但企业经营活动基本上是独立的。 程度3：实物给予—主动表达愿望，即国家在做决策时考 虑企业的愿望，企业也主动向国家提出要求，进行讨价还 价。 程度4：实物给予—被动接受，即国家按照配给方式在企 业之间进行投入品的实物分配，不会考虑或不认真考虑企 业的意见。 程度1—3的父爱主义表明了社会主义的特征。


“短缺”是社会主义国家常见的现象 为什么短缺 短缺”的影响 如何消除短缺
意义及影响

科尔奈的这一经济理论，实际上是对传统 社会主义经济体制所具有的弊端的理论概 括，从而为社会主义国家的经济体制改革 提供了理论根据。
计划经济时代解决短缺的办法
定量供给 凭票供应
（二）软预算约束

企业在生产过程中面临着三种约束：资源约束、 需求约束和预算约束。传统社会主义经济是资源 约束型体制，而古典资本主义经济为需求约束型 体制。如果企业必须最终从销售收入中弥补其各 种支出，那么企业的预算约束就是硬性的。企业 发生亏损，没有偿债能力，企业就倒闭。这适用 于古典资本主义企业。而对传统社会主义企业而 言，企业的约束约束是软的。如果企业亏损，会 得到国家的帮助和关照。
（二）泽林尼的分析：再分配经 济下社会主义制度的不平等
一、泽林尼

伊万· 塞勒尼目前是耶鲁大学的社会 学教授和政治学教授，他同时也是 美国艺术与科学院院士、匈牙利科 学院院士。他致力于对国家社会主 义和后共产主义社会的社会经济变 迁进行研究，是这个领域当之无愧 的开拓者和领军者。他在不同历史 时段完成的“社会变迁三部曲”— —《通往阶级权力之路的知识分子》 （1979）、《社会主义企业家》 （1 988）和《无须资本家打造资 本主义》（1998）一为我们了解 国家社会主义在东欧的变迁提供了 一幅波澜壮阔、跌宕起伏的画卷。 近年来，他重点追踪中东欧国家的 社会不平等和社会福利领域内的 “二次转型”，第一阶段的研究结 论已经在《排斥的类型》（2006） 一书中得到了反映。