尽职调查工作表
自行收集资料并分析完成，必要时访谈行业专家。分析时 先分析各要素本身的性质或大小，再考虑该要素对上一层 要素的影响的权重，从而提炼出关键的要素。最后得出行 业盈利能力高低的大致判断。
√是 □否 □不适用 □不必要
自行收集资料并分析完成，必要时访谈行业专家。分析时 先分析各要素本身的性质或大小，再考虑该要素对上一层 要素的影响的权重，从而提炼出关键的要素。最后得出行 业盈利能力高低的大致判断。
√是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要
索取之前公司的经营数据，主要针对查看前期投入资金的 √是 □否 □不适用 □不必要 去向 自行分析测算 自行分析测算 访谈行业专家 访谈竞争对手 访谈公司高管 访谈行业专家 访谈竞争对手 访谈公司高管 访谈行业专家 访谈竞争对手 访谈公司高管 根据访谈及研究情况追加调查核实 访谈行业专家 访谈竞争对手 访谈公司高管 根据访谈及研究情况追加调查核实 访谈行业专家 访谈竞争对手 访谈公司高管 根据访谈及研究情况追加调查核实 访谈行业专家 访谈竞争对手 访谈公司高管 根据访谈及研究情况追加调查核实 自行分析测算 索取股权变动说明 到工商部门查询股权变动情况 √是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 □是 □否 √不适用 □不必要 □是 □否 √不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 □是 □否 √不适用 □不必要 □是 □否 √不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 □是 □是 √是 √是 □是 □是 √是 √是 □是 □是 √是 √是 □是 □是 √是 √是 √是 √是 √是 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 √不适用 √不适用 □不适用 □不适用 √不适用 √不适用 □不适用 □不适用 √不适用 √不适用 □不适用 □不适用 √不适用 √不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要
自行分析核对过往较长期内研发单位是否不断推出了高利 润的新产品
√是 □否 □不适用 □不必要
访谈公司高管，并自行分析 访谈公司高管，并自行分析 自行分析完成 访谈小股东、小股东的董事代表 索取重大事项、关联交易的表决文件
√是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要
4.4
高管层情况
5.2
财务和会计记录 做得如何
了解各企业的主要竞争手段
6.4
公司的竞争优势
在关键竞争点上，公司的竞争优势以 及各主要竞争对手的竞争劣势
6.5
公司的竞争劣势
在关键竞争点上，各主要竞争对手的 竞争优势以及公司的竞争公司竞争优势的持久性
6.7 7.1
公司竞争劣势的 持久性 财务指标够条件
2.2
行业基本情况
2.4
行业五力结构
2.4
行业五力结构
2.5 3.1 3.2
行业特点（如 有） 生产 采购
买方议价能力（买方从本产业购买品 占其成本或 购买 数量 的比 重大 还是 小，买方从本产业购买的是否是非差 异化性质的产品，产品对买方产品的 质量及服务有无重大影响，买方采取 后向整合即进入目标产业的现实威胁 大还是小，买方盈利低还是高，买方 转换为生产经营其他产品的成本低还 是高，相对于卖方的销量，买方的购 买是否是大批量和集中的，买方主要 是批发商还是零售商或最终消费者， 购买者掌握的信息是否充分） 供方议价能力（供方集中程度大小以 及供方比目 标产 业集 中程 度大 还是 小，供方集团有无前向整合的现实威 胁以及这种可能的大小，供方销售时 是否必须与替代产品进行竞争，供方 产品是否是买方业务的主要投入品， 目标产业是 否是 供方 集团 的主 要客 户，供方集团的产品是否已经差异化 或者是否已经建立转换成本） 对投资分析具有重要意义的特别要点 （如有） 了解投入品、生产流程；公司在生产 环节做了什么事来维持或者改善利润 了解主要供应商名单；是否注重长期 利益而非短期利益（如以非常严苛的 态度对待供应商） 了解销售模式；销售能力（销售、广 告、配送、收款等）是否高人一等
3.3
销售 是否注重长期利益而非短期利益（如 有否对遇到困难的客户提供帮助，有 无以非常严苛的态度对待客户） 为发现新的产品增长点、进一步提高 销售额，管理层是否决心继续开发新 研究投入的资金量及研究人员多少； 各类研发人员能否密切配合、团结作 战；研发人员与生产人员、销售人员 协调沟通怎样；高管了解商业研究的 波动性并长期支持既定的研发否；研 发的项目是否作了认真的市场调研、 是否有较大的市场空间；合作研发项 目的选择是否坚持有特定用途外的重 要用途以及生产过程复杂的双重标准 短期发展计划以及是否明确、可行 中长期发展规划以及是否明确、可行 大股东及核心管理人员动力足够否 （其持股比例足够否） 小股东与大股东、核心管理层关系是 否良好（过往有何冲突以及冲突如何 解决的）；小股东对大股东、核心管 理人员是否有适当约束（重大事项是 否提前商量、重大情况是否及时告知 、财务情况是否按时提交、关联交易 有无回避表决）
9.3
尽职调查工作表
调查程序 是否调查 调查结论说明
索取资料 索取资料 索取资料 自行分析填列，从财务报表中提取
√是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要
自行收集资料并分析完成
□是 □否 √不适用 □不必要
收集行业资料（行业研究报告、同类上市公司招股说明书 等），必要时访谈行业专家
尽职调查工作表
编号 1 1.1 1.2 1.3 1.4 2 2.1 大类及小类要点 公司基本情况 公司概要 历史沿革 组织结构 财务简况 行业情况 行业界定 注册地、注册资本、法定代表人、主 营业务、各类荣誉称号 历史沿革 组织结构（含参控股公司） 财务简况 按照目标企业当前主要业务并参考其 潜在或规划的业务予以恰当界定，通 常需要界定成范围宽窄不同的两个目 标行业 产品、用途、分类 行业的上下游 行业的企业总量、主要企业名单 行业管理体制及政府政策 行业其他基本情况 收集行业过往需求量数据 2.3 行业的需求 确定影响行业需求量的主要因素及排 序；了解影响行业需求量各关键因素 的过往变动；预测影响行业需求量各 关键因素的未来变动趋势；预测行业 需求量的未来变动趋势（分中长期和 短期） 行业进入壁垒和威胁（政府的政策控 制，规模经济，产品差异化，资本需 求，客户转换成本，获得分销渠道难 易，原有企业的专利或保密技术，原 有企业封锁了最优资源来源，原有企 业的地点优势，原有企业的学习或者 经验曲线，原有企业专享的补贴，对 新进入者的预期反击） 替代品威胁（现实和潜在的替代品， 替代品满足同样功能的价格上限，替 代产品的性价比与目标产业的相比如 何，替代产品厂商盈利很高否） 竞争激烈程度（竞争对手众多否，竞 争对手势均力敌否，产业增长快还是 慢，固定成本是否很高，客户看重产 品的差异化否，客户转换成本高否， 大的规模经济性或者明显的周期性从 而导致长期生产能力经常过剩否，厂 商退出壁垒高否，部分竞争对手非利 润最大化追求否） 详尽要点
3.4
研究
3.5
发展规划
4.1
公司治理
4.1
公司治理
4.2
内部管理
小股东与大股东、核心管理层关系是 否良好（过往有何冲突以及冲突如何 解决的）；小股东对大股东、核心管 理人员是否有适当约束（重大事项是 否提前商量、重大情况是否及时告知 、财务情况是否按时提交、关联交易 有无回避表决） 高管层其他成员动力机制和约束机制 怎样（高管层其他成员持股比例以及 其对核心高管层的约束、过往的冲突 及如何解决的） 对公司运行各事项是否均有成文的制 度 各项制度规定良好否（是否流程化、 标准化、数量化，是否符合公司实 核心高管的诚信、正直情况 各高管之间关系好否（均对核心高管 有信心、升迁以能力为依据；对各高 管定期调薪；原则上只有在组织内部 找不到合适的人选时才引入外人；尽 管有摩擦但仍然携手合作） 高管层的能力、激情 员工的精神面貌和工作的积极主动性 是否准确和详尽地细分总成本费用， 显示出每一小步活动的成本费用；是 否确切地知道每种产品相对公司其他 产品的真正成本费用 营业利润率是否很高 资金收益率是否很高 了解各企业在所处领域有何独到之处
√是 □否 □不适用 □不必要
√是 □否 □不适用 □不必要 访谈公司高管、访谈大股东
访谈公司高管（核心高管之外的高管） √是 □否 □不适用 □不必要 访谈中层和基层员工 索取各项制度清单，索取几项主要和关键的制度文本 访谈基层员工 阅读制度文本，并与其他企业的同类制度比较分析 访谈基层员工 索取其较为详尽的简历 访谈客户，访谈供应商，访谈合作伙伴 访谈公司高管 访谈中层主管（部门主管） 访谈公司高管 现场察看、观察、体会 访谈财务部门 √是 □是 √是 □是 √是 √是 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □不适用 √不适用 □不适用 √不适用 □不适用 □不适用 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要 □不必要
√是 □否 □不适用 □不必要
自行收集资料并分析完成 访谈生产部门 访谈供应商 访谈销售部门（了解具体的销售模式） 访谈竞争对手 访谈客户 访谈客户 访谈公司高管 访谈研发部门 访谈合作研发机构 访谈公司高管
√是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 □是 □否 √不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要 □是 □否 √不适用 □不必要 √是 □否 □不适用 □不必要
员工尽职调查表模版
员工尽职调查表模版-标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII员工入职前受僱调查表公司：贵单位前员工到我公司应聘，请贵公司在百忙之中抽出时间，协助我公司填写以下内容，并邮寄 / 传真至：联系电话：传真：公司人事部印章2016年4月18日--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------（1）他（她）在贵公司的工作期限：年月至年月（2）他（她）的工作职务：进入公司时是 __ _离开公司时是（3）他（她）离开公司时的月薪元/月，月薪是税前（）税后（）（4）他（她）所掌握的工作知识程度优（）良（）满意（）尚可（）差（）（5）他（她）的工作效率及工作质量优（）良（）满意（）尚可（）差（）（6）他（她）为人做事的可信程度优（）良（）满意（）尚可（）差（）（7）他（她）与别人相处得如何非常好（）好（）一般（）有些不愉快（）矛盾（）（8）他（她）出勤记录如何优（）良（）满意（）尚可（）差（）（9）他（她）有影响工作的家庭、财务或私人麻烦吗是（）否（）（10）他（她）的领导才能如何（如果适用）优（）良（）满意（）尚可（）差（）（11）他（她）对工作环境的适应能力优（）良（）满意（）尚可（）差（）(12)整體評價优（）良（）满意（）尚可（）差（）(13)总结a. 强项b. 弱项或须改进的地方(14)离职：( ) 本人辞职，原因：( ) 公司辞退，原因：________________________________________ _____ ( ) 合同到期，本人不续约/公司不予续约*。
(15)贵公司会否考虑再聘用他（她）会 / 不会考虑*若选答不会，请说明原因 _ ___其他需说明的事项：______________________________________________________________ _ _ (*请删除不适用者)谢谢合作！联系电话：经手人：单位公章（人事部门）年月日。
尽职调查所用相关表格(全)
尽职调查所用相关表格表格一：股东出资情况被调查企业：（签章）____年___月被调查企业：（签章）______年___月表格三：公司主要设备情况被调查企业：（签章）_______年____月表格四：公司相关无形资产清单表格五：生产设施及生产过程调查被调查企业：（签章）______年___月表格六：公司主要技术及研发情况被调查企业：（签章）______年____月表格七:原料、主要辅助材料采购及供应情况被调查企业：（签章）_______年____月表格八：产品主要销售客户统计（_____年）被调查企业：（签章）______年____月表格九：产品销售收入与成本费用明细表被调查企业：（签章）________年____月表格十：管理费用明细被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）_______年____月表格十二：主要财务数据统计表被调查企业：（签章）_______年____月被调查企业：（签章）_______年___月表格十四：公司账务指标分析被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）_____年____月表格十七：与同业竞争和关联关系相关情况调查表被调查企业：（签章）______年___月表格十八：公司产品情况统计表被调查企业：（签章）________年____月17表格十九：主要产品单位成本表被调查企业：（签章）产品名称：_____年____月产量__________17表格二十：在建工程明细表被调查企业：（签章）________年____月17表格二十一：固定资产、累计折旧及资产减值准备明细表说明：1.如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因；2.明细项的设置可根据公司实际情况调整；3.有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额。
17表格二十二：主要产品生产能力、产量、销售量统计表（产品名称列示方法应与“主营业务收入、成本和毛利明细表”口径一致）被调查企业：（签章）_________年____月17表格二十三：公司人力资源情况调查表格二十四：高管人员对外投资及兼职情况调查被调查企业：（签章） ______年____月。
尽职调查报告详细表格
尽职调查报告第一部分：企业概况表一：基本情况单位：万元企业名称住所经营范围企业类型成立时间职工人数法人代表姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系方式常住地起止年月工作/学习单位、任职主要业绩总经理姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系方式常住地起止年月工作/学习单位、任职主要业绩第一大股东背景所能享受的重大优惠政策有关审批情况股东结构1股东名称法人代表占股比例应投金额实投金额投资方式备注2345合计表二：财务情况资产负债单位：万元资产上年数本期数负债及权益上年数本期数货币资金银行短期借款短期投资其它短期借款应收账款应付账款应收票据应付票据减：坏账准备应付工资存货未交税金长期投资其它未交款固定资产一年内到期的长期负债固定资产净值银行长期贷款在建工程负债合计资产合计净资产合计损益表销售收入上年数本期数销售成本上年数本期数产品1：产品1：产品2：产品2：产品3：产品3：销售费用管理费用毛利率：产品1财务费用产品2营业利润产品3利润总额销售费率所得税管理费率净利润营业利润率每股收益营业净利率表四：公司组织与管理管理层姓名职务专业及学历背景管理/技术人员变动情况（三年内或自创立以来）团队评价知识结构管理水平组织架构团队合作员工人员分布部门人数主管业务内容区域备注劳动力统计30岁以下30-40岁40岁以上平均年龄教育程度高中以下高中-大专大专-本科本科以上其它薪酬结构薪金制度高管人员平均月薪最高最低普通员工平均月薪最高最低月工资支出总额年支出总额工资占费用比交通、通讯补助标准其它说明奖励制度高管持股情况年终资金发放标准其它说明福利制度年社会保险支出总额年人均社保支出年住房补贴支出总额年人均房补支出其它福利支出总额年人均福利支出补充说明表五：技术分析核心技术来源及所有权专利/专有技术名称所有人来源方式备注主要技术指标和技术先进性专利/专有技术名称主要技术指标领先程度其它说明研发能力技术依托研发小组组成技术更新周期其它说明主要产品/业务技术水平产品名称所用专利/技术产品性能备注产品生产技术所处阶段（基础研究/中试小批/大批量生产）产品名称所处阶段生产/试验情况备注后续开发能力（技术贮备与创新安排）项目名称研发单位投资规模研发周期技术存在的纠纷或潜在纠纷项目名称潜在问题说明表六：生产过程及设施主要设备生产用地车间位置建筑面积使用面积所有权属使用成本其它说明重要设备来源设备/生产线名称位置来源购买价/租金按使用年限估计总成本附加条件备注设施维修保养/折旧政策设备名称维修/保养记录所花费用折旧政策生产过程生产原料及主要辅料原料名主要用途单价进货渠道订货周期占材料成本比其它生产流程图独有的工艺及技术说明质量保证情况质量认证情况质量检验流程环保问题目前与潜在的环保问题已完成的环保工程及效果面临经费问题估计其它说明注：1、生产用地使用成本指购入所付价款或租用年租金及其它附加税费等全部支出2、重要设备来源：购入、融资租赁、经营租赁3、生产原料进货渠道：本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写第二部分：市场分析表七：行业与市场行业背景目标产品市场规模与增长潜力目标客户公司产品主要竞争对手及市场份额竞争对手名目前所占市场份额未来三年市场份额依据资料营销策略与竞争对手比较项目本公司竞争公司产品品种、性能产品价格营销机构及销售半径销售人员地域分布及人数、培训计划销售程序分销渠道、配套市场/直销及分销商数量及分布广告与促销计划表八：风险与对策分类风险分析对策原材料供应与储运融资能力局限行业风险市场风险销售市场发展不平衡价格政策性风险WTO风险其它表九：拟投资计划拟投资金额投资分期情况占股比例溢价情况投资经理对项目的整体评价投资方案。
尽职调查表格(范本)
金额
单位：万元
占比（%）
帐龄
合计：
（大额／异常情况说明）
其他 应付 款
（最近的主要明细情况）
债权人名称
金额
单位：万元
占比（%）
款项内容
合计：
财 （大额／异常情况说明）
务
状 况
应付 票据
截止： 年 月（最近的主要明细情况）
调
查 长期 截止： 年 月（最近的明细情况）
负债
实收 （含变动的情况） 资本
销售 收入
参与调查的人员
企业接待的人员及其职务
综合 意见
金额
占比 库龄
单位：万元 滞销风险分析
应收 帐款
合计：
（大额／异常情况说明）
截止：2011 年 12 月（最近的主要明细情况）
债务人名称
金额
哈密金裕矿业
4611.2
哨上石场
4.1
水麻路基队
2.8
祥澜一队
3
祥澜二队
3
合计：
4624.1
（大额／异常情况说明）
占比% 99.65 0.09 0.06 0.06 0.06 99.92
实力 调查
经营 业绩 调查
上下 游客 户关 系
主要上游客户及结算方式： 原材料供应商 合作 年限
供货商品
年供货量 市场价格 货款结算方式
主要下游客户及结算方式：
客户名称
合作
年限
销售商品
年订货量
销售 货款结算方
价格
式
单位：元
企业 财务
状况
财 及变 务 化趋 状势 况 调 查
库存 截止： 货物
年 月（最近的主要明细情况） 明细
尽职调查表
尽职调查表尽职调查表是在进行某项业务交易、合作或投资前，对相关信息进行系统性调查和评估的工具。
以下是一个通用的尽职调查表的示例，具体内容可以根据实际情况进行定制：尽职调查表基本信息：被调查方名称：行业/领域：注册地及经营地：成立时间：法律形式：财务状况：最近三年财务报表：利润表资产负债表现金流量表应收账款和应付账款情况：应收账款逾期情况应付账款逾期情况经营状况：市场份额和竞争对手：目标市场份额主要竞争对手及其地位供应链和生产能力：供应链可靠性生产能力及产能规划法律合规：公司合规性：公司是否符合相关法规和许可证要求是否存在过去或现在的法律诉讼人力资源：员工情况：公司员工总数及分布高层管理团队背景劳动合同和福利：劳动合同情况员工福利方案知识产权：专利、商标和版权：公司拥有的专利、商标和版权是否存在知识产权纠纷技术和信息系统：关键技术和信息系统：公司核心技术信息系统安全性评估环境和社会责任：环保政策和执行：公司环保政策是否存在环保问题或违规行为社会责任活动：公司社会责任项目参与社区和慈善活动情况风险和机会：风险评估：公司面临的主要风险针对这些风险的风险管理计划未来发展机会：公司未来发展规划和预期机会交易条款：合同和法律文件：相关合同的审查合同是否包含特殊条款其他注意事项：其他需要调查的重要事项：需要特别关注的问题或信息这只是一个尽职调查表的范例，实际使用时需要根据具体业务和合作方的情况进行调整和完善。
在进行尽职调查时，确保综合考虑各个方面的信息，以做出全面、明智的决策。
尽职调查表格
资产合计
负债及所有者权益合计
损益表
主营业销售收入
产品销售成本
其中：产品收入
其中：产品成本
产品收入
产品成本
产品收入
产品成本
销售费用
销售税金及附加
其他销售收入
其他销售支出(含税金及附加)
销售利润
管理费用
其它业务利润
其中：管理人员工资
营业利润
长期租赁费用
Hale Waihona Puke 投资收益折旧费用其中：项目收益
办公费用
目标
客户
表八：财务预测单位；（万元）
损益表预测
项目
第一年
第二年
第三年
销售收入
其中：产品
产品
产品
销售成本
其中：产品
产品
产品
毛利率
销售费用及流转税金
管理及财务费用
利润总额
所得税金
净利润
现金流量预测
投资需求
流动资金投入
折旧
销售收现
销售付现
所得税
现金净流入
资产负债表预测
流动资产
其中：应收账款
存货
其它
固定资产
主要业绩
第
一
大
股
东
背
景
所能享受
重大优惠
政策情况
1、
2、
3、
公
司
股
东
结
构
股东
名称
法人
代表
占股
比例
应投
金额
实投
金额
投资
方式
甲
方
乙
方
丙
方
丁
方
尽职调查表格(范本)
尽职调查评价报告企业名称企业性质项目名称投资期限项目经理受理日期投资回报率项目来源□银行推荐 □中介机构介绍 □公司内部人员提供□回头客户 □慕名而来 □其他所处行业□房地产 □建筑施工 □交通运输 □商贸、服务□制造 □科技 □金融 □其他项目简要介绍企业主注册情况企业名称：成立时间：注册资本：法定代表人：经营期限：贷款卡号：实际控制上年是否年检：体资格调查人：注册地址及电话：电话：□自有 □租赁办公地址及电话：电话：□自有 □租赁仓库地址：□自有 □租赁注册号：执照号：国税登记号：地税登记号：法人代表实际住址及电话：实际控制人实际住址及电话：其他情况说明：股东及其出资比例序号股东名称出资额出资比例出资方式是否到位1234主要股东的背景情况介绍：经营范围管公司治理结构理水平调查调查领导素质调查信息披露制度调查经营状况调查行业调查及企业在行业中的地位竞争对手调查及企业的竞争优势经营模式调查经济实力调查经营业绩调查上下游客户关系主要上游客户及结算方式：原材料供应商合作年限供货商品年供货量市场价格货款结算方式主要下游客户及结算方式：客户名称合作年限销售商品年订货量销售价格货款结算方式财务状况调查企业财务状况及变化趋势单位：元物明细金额占比库龄滞销风险分析合计：应收帐款单位：万元债务人名称金额占比%帐龄回收风险分析哈密金裕矿业4611.299.65哨上石场4.10.09水麻路基队2.80.06祥澜一队30.06祥澜二队30.06合计：4624.199.92（大额／异常情况说明）其他应收款截止： 年 月（最近的主要明细情况）（大额／异常情况说明）应收票据截止： 年 月（最近的主要明细情况）财务状况调查长期投资截止： 年 月（最近的主要明细情况）固定资产截止： 年 月（最近的主要明细情况） 单位：万元主要固定资产名称原值净值占比在用状态办公设备机械设财务状况调查备运输设备合计：其它资产截止： 年 月（最近的主要明细情况）银行借款前两年度银行借款变动情况：最新银行借款情况：（日期： 年月）贷款银行贷款余额（万元）贷款期限抵押物年利率（%）农业银行嵩明县支行6.65合计：（异常情况说明）应付帐款截止： 年 月（最近的主要明细情况）单位：万元债权人名称金额占比（%）帐龄合计：（大额／异常情况说明）其他应付款（最近的主要明细情况） 单位：万元债权人名称金额占比（%）款项内容财务状况调查合计：（大额／异常情况说明）应付票据截止： 年 月（最近的主要明细情况）长期负债截止： 年 月（最近的明细情况）实收资本（含变动的情况）销售收入（含对销售收入的核实情况）销售成本各项费用（单位：万元）年度营业费用管理费用财务费用三项合计占收入比重年年年投资收益营业外收入、支出纳税情况（前两年及最近的纳税情况）单位：万元年度增值税营业税所得税关税附加税其它合计年年年依此计算的销售收入和利润与提供的比较是否相符：□相符 □基本相符 □不相符说明：现金流量单位：元20 年：流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计：该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符□不相符20 年：流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计：该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符 □不相符上季度银行平均存款余额：上季度月平均回笼资金：其他情况重大事项调查关联企业情况（包括但不限于：与本企业的关联关系、股东结构、经营状况、财务状况、银行负债状况、关联往来、关联交易等情况）多 元化 投资重大合同组织体制稳定性法律诉讼事项高管人员稳定性投资用途合理性的调查具体用途调查需求量调查期限调查投资退出方式的可靠预计现金流入量预计现金流出量现金净额股权回购分析性调查风险因素分析及风险防范对策企业实地调查过程描述实地调查的日期参与调查的人员企业接待的人员及其职务企业资料的收集及真实性核实经营数据真实性的提取方式及核实其他情况的核实综合意见。
个人尽职调查表
个人尽职调查表尽职调查是指对某个对象进行全面、深入的调查研究，以获取准确的信息和数据，为决策提供可靠的依据。
个人尽职调查表是在对个人进行调查时所使用的一种工具，可以帮助调查人员系统地搜集和整理相关信息，从而全面了解被调查人的情况。
以下是个人尽职调查表的内容部分：一、个人信息1. 姓名：2. 性别：3. 年龄：4. 职业：5. 学历：6. 住址：二、家庭背景1. 父母情况：2. 兄弟姐妹情况：3. 婚姻状况：4. 子女情况：三、教育与培训1. 就读学校及专业：2. 毕业时间：3. 学历证书是否真实有效：4. 是否有继续教育和培训的记录：四、工作经历1. 目前工作单位及职位：2. 工作时间：3. 前任工作单位及职位：4. 工作表现如何：五、财务状况1. 收入情况：2. 资产状况：3. 债务状况：4. 是否存在经济纠纷或违约行为：六、社交关系1. 人际关系如何：2. 是否存在与他人的纠纷或冲突：3. 是否有犯罪记录或涉及违法行为：七、健康状况1. 是否有身体或心理健康问题：2. 是否有长期慢性病：3. 是否有吸烟、酗酒等不良习惯：4. 是否经常进行健康体检：八、个人品质与能力1. 是否具有良好的沟通能力和团队合作精神：2. 是否具备自我学习和提升的意愿：3. 是否具备解决问题和应变能力：4. 是否具备领导能力和创新思维：九、个人兴趣与爱好1. 是否有特长或特别的爱好：2. 是否积极参与社会公益活动：十、其他信息1. 是否有其他需要说明的情况：以上是个人尽职调查表中的一些内容，通过填写这些信息，可以对被调查人的情况进行全面了解，为相关决策提供参考依据。
在实际调查中，根据具体情况，可以根据需要添加或调整相关问题，以确保获得准确的信息。
对于个人尽职调查表的填写，调查人员应保持客观、公正的态度，确保所收集到的信息真实可靠。
同时，在填写过程中，应注重保护被调查人的隐私权，避免泄露个人敏感信息。
个人尽职调查表的使用可以应用于多个领域，例如企业招聘、社会调查、婚姻介绍等。
尽职调查表模板
***投资尽职调查表一、***基本情况1.1 基础信息（2）是否为中国证券投资基金业协会会员或观察会员？（3）近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？（4）公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？（5）简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、负债、盈利、成本等情况。
1.2 股东和股权结构信息如有外资股东请详细说明：直接或间接控股或参股的境外股东，若有穿透后请说明境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。
1.3 组织架构及团队介绍（1）组织架构图（4）投资团队情况（适用于“股权、创业及其他投资基金”）（5）技术团队情况二、投资管理情况2.1公司的投资理念是什么？2.2公司通过何种手段确保投资理念的执行？2.3说明投资决策流程（至少包括：研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、风险控制过程、组合调整过程）2.4公司旗下产品采用何种投资策略/方法/系统管理？2.5产品发行情况及业绩表现（1）产品发行情况公司于20XX年X月自主发行第一只基金。
截至20XX年X月X日，共自主发行XX只基金，基金规模XX亿元。
公司作为投资顾问发行XX只基金，基金规模XX亿元。
在基金募集或投资运作过程中，不存在违法、违规、严重违反基金合同或损害投资者利益行为的情况。
基金运作详细情况如下：填写说明：（1）正在运作的受托管理和顾问管理基金，请全部填写；（2）管理类型包括受托管理和顾问管理；（3）基金类型包括：证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金、其他投资基金；（4）若管理人未有自主发行的基金，可填写高级管理人员或投资团队过往曾经管理的基金。
（2）产品业绩表现请提供公司产品自成立以来的夏普比率、绝对收益率、最大下行损失等量请提供公司自成立以来所有的产品业绩表现（包括净值走势图、净值波动率、与沪深300及市场同类产品的比较等）。
尽职调查表格
力 程度
统
计 其它
具体关键 人员依赖 程度描述
高管人员平均月薪
普通员工平均月薪
月工资支出总额
报
薪金
制度
酬 交通、通讯等
结
补助标准
构
其他
说明
最高 最高 年工资支出总额
最低 最低 工资支出占 费用支出比
- 10 -
高管持股情况
奖
励
年终奖金
计
发放标准
划
其他
说明
保险、 年社会保险支出总额
福利 年住房补贴支出总额
其中：
实收资本
资本公积
盈余公积
（公益金）
未分配利润
外币报表折算差额
所有者权益合计
负债及所有者权益合计
损益表
产品销售成本
其中：
产品成本
产品成本
产品成本
销售费用 销售税金及附加
其他销售支出(含税金及附加)
管理费用 其中： 管理人员工资
长期租赁费用 折旧费用 办公费用 其他费用
财务费用 其中：
利息支出
汇兑损失（溢余为负） 所得税 少数所有者权益 经常性收入 占总收入比 报表比率分析 销售毛利率 销售净利率
一年内到期长期债券投资
其他流动资产
上年数
长期投资 合并价差 固定资产 其中：固定资产原值
减：累积折旧 固定资产净值 固定资产清理
在建工程 待处理固定资产净损益
无形资产及递延资产 其中： 无形资产
递延资产
本期数
资产负债表 负债及所有者权益 流动负债 其中： 银行短期借款
其他短期借款
单位（万元）
上年数
本期数
-9-
管理/技术人员