问题点清单(Open issue list)
APQP管理程序
评审顾客要求，明确定义顾客要求，和制定产品开发目标， 表》）
签署开发协议。开发目标包括：
— 成本目标（吨/件定额成本）
— 产能指标
— 废品率：原则上量产综合料废不高于 5%（根据产品
难易程度）
— 安全指标：内部指定或客户要求时
— 可靠性指标
— 一次提交合格率
— 零公里故障：客户要求时，按客户要求
— 开发进度目标
Minimum APQP Requirement 项目转移机构方与接收机 构方的生产转移项目计划 及 PPAP 管理。 需要全套的 APQP 流程。附 带 支 持 性 文 件 , 假定某些 APQP 交付项文件已经在之前 的程序中完成。
Level 2
新产品相较于现有产品有明显不同。他基于 现有设计, 但是在设计，应用环境，工艺，材 料，供应商，客户上存在显著不同。
主题 Subject:
程序文件
Procedure Document
APQP 控制程序
APQP Control Procedure
文件编号 Document No :
版本号 Version No 更新日期 Update Date 页数 Total Sheets:
1. 目的 Purpose 本公司的先期质量策划系统“APQP”是一个结构化的方法，用于保证公司采取必需的措施行动，来满足
4. 职责 Responsibility 4.1 APQP 要求需要来自几个功能性领域的直接交叉功能组合体相互协调配合，这些功能领域包括但不限 于：项目管理、工程技术、质量、生产、销售、采购和财务和管理（评审/支持）。 4.2 质量总监，技术总工和各职能支持部门应确保 APQP 过程的有效沟通和实施，并识别和分配资源及培 训需求。 4.3 技术中心负责开发和维护 APQP 的项目管理模版，并负责更新各阶段的 Gate review 数据。APQP 项 目模板必须符合下面的要求： 4.3.1 产品开发模板应包含 APQP PHASES，GATES，最少交付项。 4.3.2 APQP 项目模板中最低要求的 APQP 各 PHASES，GATES，交付项一定要与 APQP 流程图中 列出的标准名称保持一致性。 4.3.3 最低要求的交付项不能转移到下一个阶段，但可以提前。
Open Issue List开口问题清单--Temp-20120822
2
A
Engineering
engineering plan for selected part Golf A6
3
B
Purchasing
peripheral samples with full function for integration of innovated IMD foil
4
B
Program Mgmt
Johnson Controls,Inc. Confidential and Proprietary
Page 1 of6
Tracking Open Priority (A, B, Functional No Date C) Closed Area 跟踪号 开口日期 优先级(A,B,C,关闭) 职能范围 14 15 16 17 18 19
CW 39
project schedule, project team with responsibilities, project budget, business model with etc.
CW 39
AE-PLUS-FR-19-CH / Rev 13 (01-October-2007)
Johnson Controls,Inc. Confidential and Proprietary
feasibility study of PolyIC application for IMD part by
CW 38
Purchasing complete door with IMD part including window and mirrors
CW 39
realisation of full functionbility with correct electronical interfaces
产品质量先期策划(项目管理)管理程序
1.0 目的：本程序规定了xxxxxx产品和过程开发的流程，通过产品质量先期策划的结构性方法，确定和制定产品和过程开发所需的步骤，引导资源以确保所要求的步骤按时完成，促进对所需更改的早期识别，避免晚期更改，以最低的成本及时提供优质的产品，使顾客满意。
2.0 适用范围：本程序适用于xxxxxx所有新产品开发项目和产品改进项目，本程序所规定的产品和过程开发流程与AITS 的全球产品开发流程(AIPDS)一致。
3.0 职责：3.1 项目管理部项目经理负责产品质量先期策划（APQP）全过程管理，对项目的开发进度、质量、财务收益、开发成本控制负责；3.2 由各职能部门派出的专业人员组成多功能团队的项目组，依据本流程内容中所描述的责任，完成产品质量先期策划（APQP）的各项工作；3.2.1 市场营销部负责新产品客户报价，以及各阶段试制产品客户订单的接收和交付工作；3.2.2 技术中心负责产品的设计开发工作；3.2.3 工艺部负责过程的设计和开发工作；3.2.4 生产部负责产品工装样件、试生产产品的试制制造；3.2.5 质量保证部QE负责在产品及过程开发阶段质量控制工作。
同时，与项目经理一起负责开发过程符合本程序的规定；3.2.6 质量保证部SQE 负责供应商APQP 过程管理和供应商各阶段零件检查、确认和认可；3.2.7 采购部负责供应商选点、零部件价格控制和第6阶段前各阶段试制产品需求零部件的采购；3.2.8 计划物流部负责产品包装方案、物流方案的确定，第6阶段后需求零部件的采购，以及各阶段试制产品的发运；3.2.9 财务信息部负责新产品报价财务模块的测算及各阶段财务成本的更新和控制；3.2.10 人力资源部负责组织对参与APQP的成员进行策划活动所涉及的分析技术如FMEA，PPAP，SPC，MSA和开发技能的培训4.0 工作内容：4.1 xxx全球产品开发系统（AIPDS）即xxx（上海）xxx的产品和过程开发流程将整个产品和过程开发阶段分为六个阶段进行管理，包含：Phase 1-Quote Business商务报价阶段;Phase 2- Plan and Define项目计划和定义阶段;Phase 3- Design and Development设计和开发阶段;Phase 4- Product and Process validation产品和过程验证阶段 ;Phase 5- Production Preparation生产准备阶段;Phase 6- Stable Production稳定生产阶段；4.2 产品和过程开发流程各阶段主要内容：4.2.1 第1阶段商务报价阶段本阶段总体责任由市场营销部主导并负责。
IATF16949事态升级处理程序
事态升级处理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的识别在项目开发过程及量产品生产交付过程中出现的问题或工作任务可能产生的风险或后果，确保项目各阶段及量产品生产交付过程中问题得到有效解决，降低风险直至消除，进而最终保证新项目开发及量产品交付满足客户要求。
2.0范围本流程适用于为公司及所属单位的产品在项目开发、批量生产组织过程中的风险识别和管理。
3.0定义3.1Ⅰ级风险：新产品开发项目一周之内没有解决、量产品生产组织过程中导致内部生产线停线或调整计划且不影响产品发运计划的事项，需要召开专题会议解决问题。
3.2Ⅱ级风险：新产品开发项目二周之内没有解决、量产品生产组织过程中导致内部生产线停线或调整计划且影响产品发运计划的事项，需要主管部门或领导邀请相关责任部门主管或供应商参与解决问题。
3.3Ⅲ级风险：新产品开发项目三周之内无法解决或影响关键里程碑事项、量产品生产组织过程中可能导致空运、专车直送或客户停线的异常事项，需要公司高层参与，或者需要告之客户并请求客户支持解决问题。
4.0职责：4.1本单位总经理负责批准与确认风险并参与风险评审。
4.2项目经理负责风险等级定义及风险计划的制定与实施，并体现在问题清单中；量产品由物流部负责。
4.3各项目成员负责项目风险的提报，并负责落实风险问题解决计划的执行；量产品由各相关部门负责。
4.4客户获得风险提报和必要时参与风险问题解决的协作与支持，必要时，市场部负责协调沟通。
4.5供应商对风险问题进行整改并进行问题整改汇报，需要时，采购部负责协调沟通。
5.0规则（定）描述：5.1风险来源5.1.1项目风险的来源通过项目会议输出或项目成员跟踪时发现的不能解决而需要延期的问题。
5.1.2量产品交付风险通过物流计划跟踪与报警机制发现的不能解决而可能导致交付风险的问题。
5.2风险升级规则事态升级的输入时间范围（计算起点：项目主计划中“计划完成时间”）风险等级行动方案备注1.未遵守预定的开发或计划期限；2.未实施决定性措施；3.质量能力/质量绩效得不到保障；4.看不到进步；5.未遵守承诺；6.项目流程中出现的偏差在目前的责任层上无法解决；7.物流计划跟踪与报警机制新产品开发项目一周之内没有解决、量产品生产组织过程中导致内部生产线停线或调整计划且不影响产品发运计划的事项Ⅰ需要召开专题会议解决问题新产品开发项目二周之内没有解决、量产品生产组织过程中导致内部生产线停线或调整计划且影响产品发运计划的事项Ⅱ需要主管部门或领导邀请相关责任部门主管或供应商参与解决问题新产品开发项目三周之内无法解决或影响关键里程碑事项、量产品生产组织过程中可能导致空运、专车直送或客户停线的异常项Ⅲ邀请公司高层领导（如适用）、本单位总经理及涉及部门主管（或供应商总经理、质量经理、项目经理前来汇报）参与会议研讨，或者需要告之客户并请求客户支持解决问题5.3问题清单5.3.1项目经理（或项目经理助理）根据项目主计划进行每项工作进度跟踪时或定期召开项目会议时，发现的风险问题应更新在“单一问题清单OPEN ISSUE LIST”中，并注明发布日期、风险等级、零件名称/编号、问题描述、责任人、类型、措施及现状、预计完成日期、状态（根据风险等级由项目经理或项目经理助理组织相关人员进行项目会议研讨，并确定具体解决措施、明确预计完成期限与责任人），跟踪“单一问题清单”时需记录实际完成日期、更新状态（1.RGY 结果型状态：R：反对，有大的偏差，需要补充设施或手段；G：满意，相对于目标进展正常；Y：可以接受，有小的偏差，需要在现有设施或手段基础上加大监督力度；2.进度型状态：问题已被识别<25%>：，方案措施<50%>：，已采取长期措施<75%>：，问题已解决<100%>：）。
物料APQP管理办法
供应商
14
风险清单更新和跟进（Open issue list)
SQE
第二阶段风险问题点清单
S
15
第二阶段评审
SQE
WI-QA-118-024第二阶段评审报告，试产总结会议
S
第三阶段 （过程设计和开发）
1
包装规范
供应商
WI-QA-118-025包装SOP
R
2
过程流程图
供应商
过程流程图
WI-QA-118-036早期生产遏制问题清单
S
3
Run&Rate（生产效率）
SQE
WI-QA-118-037产能分析表；WI-QA-118-038工厂准备就绪确认单；
WI-QA-118-039批量成熟考核表；
S
4
项目量产初期生产表现
SQE
质量表现
S
5
不合格成本统计
供应商
NA
R
6
风险清单关闭（Open issue Closed）
3.1.3对象外物料不进行APQP及PPAP；
3.2适用产品类型：车载穿戴手表、手环；
供应商类别
制造型
代理型
塑胶
五金
线材
接插件
天线
电子料
PCB
触摸屏
显示屏
包材
辅料
电子料
其他
第一阶段(资料信息）
※
※
※
※
※
※
※
※
第二阶段（产品设计和开发）
※
※
※
※
※
※
※
※
第三阶段（过程设计和开发）
※
※
汽车零部件公司体系文件模板0732 SAI PDS A1
1 目的通过产品质量先期策划确保新产品开发或产品提升和变更满足顾客的要求，并且通过一个全面的规范化的方法和途径，达到以最低的成本提供最优质的产品。
特制定本程序，简称SAI PDS。
2 适用范围适用于本公司的新产品或改型产品的产品和过程设计、开发。
3 术语APQP：产品质量先期策划。
BIR：Build-up Issues Report，样件制作问题报告。
对样件制作与验收情况、样件的检测与试验数据分析等内容进行总结描述的工程报告。
BMV：Bench Mark Validation，SG1，基于客户和SAI自己的基准产品或MS开展的试验验证。
BM：Benchmarking基准研究。
CDS：Concept Design Sheet，概念设计表。
在产品概念设计时，定义新开发零部件或更改设计的零部件设计和技术条件定义，用于供应商询价和技术交流。
CDV：Concept Design Validation，SG2确定所有零部件和系统选型前，基于CPS开展的试验验证。
CP：Control Plan，控制计划。
根据SC/CC清单及生产线的Cpk数据等，定义各零部件生产过程的检测内容、检测方法、检测工具、控制范围等内容。
分别针对样件、试生产、生产等不同状态进行定义。
CPS：Concept Prototype Sample，CPS样件。
SG2时，概念设计和选型时，制作的各种NC 样件和手工样件。
用于进行概念设计DV验证。
DCCL：Design Control Check List，设计控制检查清单。
指在项目立项后，以客户的工程技术要求为基准，转化成项目需要达成的工程目标文件。
包括不同的产品，功能、性能、可靠性及边界等的技术要求项次、技术标准、目标达成验收标准等内容。
DDV：Detailed Design Validation，SG3至PV验证前，基于DP1S和OTS，进行设计细化、优化和提升开展的试验验证。
DFMEA：Design Failure Model and Effects Analysis，设计失效模式分析。
开口问题清单
Problem Statement/Risk 问题状态 /风险
Roo t Cau se 根
Corrective Action(s) (list with deliverables) 整改措施（可交付文档清单）
Responsibility (Who) 职责（谁）
Planned Close Date 计划关闭日期
5
6 7.1 7.2 7.3
AE-PLUS-FR-19-CH / Rev 13 (01-October-2007)
Johnson Controls,Inc. Confidential and Proprietary
Page 1 of2
Prior ity Tracking (A, Function No Open Date B, C) al Area 跟踪号 开口日期 Clos 职能范围
Problem Statement/Risk 问题状态 /风险
Roo t Cau se 根
Corrective Action(s) (list with deliverables) 整改措施（可交付文档清单）
Responsibility (Who) 职责（谁）
Planned Close Date 计划关闭日期
Open Issues List
开口问题清单
Program Name: 项目名称： Program Mgr: 项目经理：
潜在评价
孟来弟/蒋笑 梦 投产日期： 2010-5-10
Prior ity Tracking (A, Function No Open Date B, C) al Area 跟踪号 开口日期 Clos 职能范围 2 2 3 4 10-May-10 A
Actual Revised Close Close Date Date 修正的关闭日期 实际关闭日期
APQP程序
5.2.5PFMEA；
5.2.6《控制计划》。
编号: QT/BHHS-02-09
版本: A/0
APQP程序(APQP CONTROL PROCEDURE)
报价流程
责任单位/人
相关文件
业务部
业务部
业务部
业务部
技术部
业务部
业务部
业务部
新品报价条件
新品报价条件
顾客要求识别与评审表
新品报价评审讨论
1. 目的: 规定产品过程设计及开发的策划过程, 确保满足客户规定的质量要求。
2. 范围: 凡公司新产品过程设计与开发和生产的质量控制, 皆适用。
3. 职责:
3.1多功能小组是APQP的主要权责机构, 对整个产品质量策划阶段的有效策划、按计划实施及顺利完成负责。
3.2公司各相关职能部门负责指派合适人员参加多功能小组, 并对策划内容的顺利实现负相关责任。
计划
品保
技术要求
业务/铸造
依“SPC作业指导书”
过程能力研究计划
管理者支持
总经理
项目进展相关信息
多功能小组
成员
听取业务客户负责人关于项目进
展的汇报, 提供必要的支持
展的汇报，提供必要的支持
协调会议记录
尺寸测量与理化
试验
技术/品保
样品
铸造/品保
技术和品保分别负责尺寸检验及
理化试验, 并提供报告。
理化试验，并提供报告。
和人员
在识别顾客要求（包括特殊要求
）的基础上, 组织对相关内容的
培训。
与顾客有关的培训
要求及人员培训计
划
小组可行性承诺
业务
Open issue list&tracking_070820
2007-9-15
李全民
需要
见PFMEA、PFD、PCP
5
6
对于客户抱怨，企业内 没有反馈追踪流程及记 录，没有标准化的沟通 文件。要求制定标准化 流程和文件以保证客户 反馈问题能够传到到所 有部门及最高管理层， 并可以反映问题解决进 展的状态 没有记录保存遏制的结 果，遏制期的产品应有 标准化的标识并提交德 尔福备案，取消遏制要 得到德尔福的批准 PFMEA中的失效模式描述 及潜在失效影响不清 楚，如“油管位置不合 理”“影响使用客户不 满意”等 失效模式分析、控制计 划及相应的操作指导书 中没有对标签的控制及 防错
对于客户抱怨我厂会及 时地德做出反应，如果 在月报上记录客户 是质量上问题会制定5 当月的抱怨，和抱 个why,并通知各部门按 怨的完成情况。 照5个why执行。
9月26日
教忠冶
不需要
见9月份的质量月报
对遏制期的产品我们会 做出标识（比如点绿点 建立《客户抱怨清 等）但是没有书面上的 单》 记录。
9月1日
教忠冶
不需要
见《客户抱怨清单》
7
工程师未完全掌握 PFMEA的使用。
1、更新PFMEA 2、对工程师进行顾 客要求的培训。
1、2007-9-15 2、2007-8-30
1、李全民 2、刘学工
需要
见相关文件
8
文件对包装规定不相袭 。
更新作业要领书
2007-9-15
李全民
需要
见作业指导书
9
在作业指导书中没有明 工程师对顾客要求了解 更新作业指导书， 示出德尔福KPC&QCI要求 不全面，培训不到位。 注明德尔福KPC&QCI 没有FTQ 记录，要求对 于关键产品按不同失效 模式进行记录，并作为 质量改进的依据
开口问题清单
原材料/外购件管理严重不足（仓库状态：贮存时间/有
5
序清洁/标识、能力验证：Cpk、供应商评价：质量能力/ 质量绩效/物流绩效、供应商提升：质量管理协议/供应
商审核/改进计划跟踪
6
顾客反馈问题处理严重不足（产品审核、问题处理：缺 陷分析/原因调查/改进计划）
7.1
生产过程保障相对不足（设备：CMK/参数保证/保养状态 、缺陷分析、工作岗位布置、人员素质/职责
Open Issues List
Program Name: 项目名称：
潜在评价
Program Mgr: 孟来弟/蒋笑
项目经理： 梦
投产日期： 2010/5/10
Prio
rity
Tracking
(A, Function
No Open Date B, al Area
跟踪号 开口日期 C) 职能范围
开口问题清单
(Who)
Date
Date
Date
% Comp
根
整改措施（可交付文档清单）
职责（谁） 计划关闭日期 修正的关闭日期 实际关闭日期 %完成百分比
2
生产计划传递不畅不能保证内部准时化
3
项目管理上的经验相当不足（人员素质、检测设备、工 作/检验场所布置、分供方认可）
4
持续改进相对不足（预防性措施、持续改进计划、质量 改进措施：目标/成本/问题分析、实验/测量技术）
Close
se Corrective Action(s) (list with deliverables)
(Who)
Date
Date
Date
% Comp
根
整改措施（可交付文档清单）职责（谁） 计划关闭日期 修正的关闭日期 实际关闭日期 %完成百分比