国资国企在线监管系统

国资国企在线监管系统1项目背景为进一步加强我区区属国资企业资产监督和管理，发挥信息化在国资监管工作中的支撑作用，增强国资监管针对性、及时性、有效性，实现区政府对区管国有企业和集团公司对所属各级子公司的实时监管，根据国务院国资委《关于加强国资监管信息化工作的指导意见》，并借鉴周边地区国资监管信息化建设的经验，提出本次区管企业国资管理信息系统建设需求。

2遵循标准项目建设遵循国家相关政府信息化系统标准，符合以下原则:(一)需求导向。

针对国资监管工作中实际需要，分模快开发，分项目实施，建章立制推进、工作流程再造。

(二)统筹推进。

建设要有前瞻性、先进性，既要立足现有业务集成整合，也要利用“智慧广陵”大平台，实现集团间、业务间的互联互通和信息共享。

(三)安全高效。

在保证系统开放性和兼容性的同时，对资源进行标准化和规范化涉及，划定信息安全域和信任域，实施等级保护，加强系统信息安全管理。

3建设目标结合我区区管国有企业改革发展的实际，通过企业国有资产监督管理信息系统建设，推进国企业务与监管业务信息化深度融合，实现国有资本企业层面和监管层面一体化管理。

利用信息化手段，健全管理制度，优化审批程序，打造事前分级审批、事中跟踪监控、事后监督问责的闭环工作链条，加大国有资产制度执行和监管力度，实现实时在线动态管理和监督，提高国资监管的水平。

4建设内容根据本次信息化升级规划，项目建设包含一平台、六模块，一平台：建设一体化应用支撑平台，通过统一平台，实现区国资办、区管企业、下属各级企业信息系统的互联互通；六模块：1、财务管理模块（财务核算、财务报表、合并报表等）；2、资金管理模块（现金管理、银企直连、投融资等）；3、资产管理模块（资产全生命周期管理）；4、项目管理模块；5、人事管理模块（人事档案管理）；6、三重一大模块（实时在线监管）。

5建设方案5.1应用支撑平台一体化的应用支撑平台是财务信息化系统建设成功的基础，应用支撑平台应该具备较好的扩展性及二次开发能力，具有先进、安全可靠、开放的相关技术，包括组织架构管理、统一用户管理、权限管理、消息服务、消息交换工具、运行监控管理、应用中间件、数据库、应用集成框架、内容管理工具、工作流、单点登录、门户、二次开发、表单设计、报表制作展示工具、个性化定制和其他组件工具，采用统一的组织架构管理系统，具备快速构建流程化业务应用的能力。

5.2财务管理系统升级改造完成统一的平台公司财务核算系统，统一系统、统一主数据、统一核算要求，各家平台公司及下属单位通过平台实现财务集中核算。

通过报表管理系统，实现各类监管报表要求及各平台企业报表和合并报表要求，在加强监管的同时，提升下属企业的财务信息化的应用水平。

具体如下：5.2.1财务核算会计核算是信息的源头，财务管理是利用会计核算数据进行的决策和监控。

高统一性的平台公司财务集中管理，是充分利用现代信息技术，实现统一科目设置和会计核算政策，实现跨地域工作流程、审批流程、预警平台和数据的实时传递，实现财务的过程控制，从而达到纵览全局的财务决策。

建立国资平台公司集中的会计核算系统，规范基础信息，有效的贯彻和执行统一的会计核算政策，提高会计信息的可比性和一致性。

包括：1）通过集中设置系统参数落实平台公司会计制度和内控制度；2）根据组织结构建立相对应的会计核算主体账簿；3）根据财务人员岗位分工情况进行角色设置、权限分配；4）规范基础信息，集中编制公用档案并分配给分子公司使用；5）统一会计核算政策、规范会计科目；会计科目明细设置由母公司统一制定，子公司需要增设明细科目需报请母公司审批后才能增设；6）制订统一的会计核算流程。

5.2.2固定资产可以设置固定资产卡片项目，固定资产实现编号、多重分类管理，自行定义折旧方法，实现按使用年限逐月、不同编码的资产按照不同的折旧方法等方式自动提取折旧并进行相应的账务处理。

能够进行固定资产增减变动，总分类及明细核算；能够提供固定资产登记簿以及各类总分类明细账；能够提供各类有关资产变化、折旧提取等统计报表。

5.2.3财务报表实现各家平台公司与各下属单位财务会计制度规范化，保证公司总体财务信息的统一性、可比性。

通过对公司财务核算信息、辅助核算信息的汇总合并，能及时、准确的进行信息披露。

1）能够实现公司统一的会计核算科目编码、客户编码等信息；2）能够实现公司统一的各种财务报表模板，包括对外公告报表和对内的管理报表；3）能够自动进行公司内部往来对账，生成对账明细情况表，自动生成抵销分录；4）能够自动进行报表汇总、合并，能够根据公司组织结构情况进行各类报表汇总、合并，通过抵销内部事项，生成公司汇总、合并报表（对外公告报表和内部管理报表）；5）实现现金流量表的编制查询；6）能够按照区管公司及下属企业的管理要求定制各种类型的报表。

5.2.4合并报表对于关联交易、关联往来等，各家公司能自动生成报表，母公司在进行合并报表时能自动进行合并抵销。

其他的合并抵销项目可以手工输入后生成合并报表。

系统能对全集团的销售、应收账款、采购、存货、付款、应付账款等所有与经营有关的各项指标数据都能进行全集团的汇总，自动生成全集团的汇总报表。

1）制定合并报表的格式、内部交易的抵销项目、抵销关系，定义参与合并报表的组织范围和各单位的用户；2）录入报表数据和内部交易数据，并可以根据会计政策、法律法规等的差异，调整个别会计报表数据和合并报表期初数据；3）单位根据内部交易数据和抵销关系，选择对账单位后，系统自动对账；4）根据对账结果自动产生抵销分录、生成合并工作底稿，并具此生成合并报表；5）管理模式下，合并方法、合并周期、折算规则和抵销模板由集团统一定义，合并范围、报表单位结构、投资比例、汇率折算方案由集团统一确定；6）未能统一的个别报表，需要根据集团统一要求进行个别报表调整。

集团可根据需求制定义报表任务，调整后的个别报表通过确定合并范围，根据已定义的抵销模板，将内部交易数据进行核对；根据抵销模板自动生成抵销分录。

抵销分录支持手工调整。

完成抵销并生成相关底稿后，自动按任务生成合并报表。

5.3资金管理系统5.3.1账户管理账户管理主要用于处理集团公司银行账户的开户、销户全流程，支持开户（销户）单位申请、集团审批、集团代办、以及单位自主管理三种模式；同时还可以处理内部账户的管理流程，用于资金组织（结算中心）对成员单位的内部账户进行管理，它管理的业务范围是：内部账户开户业务、销户业务、冻结业务、解冻业务等。

5.3.2现金管理1）现金管理包括企业的对外收付款、划账、结汇购汇、银行到账通知、银行对账、空白票据、期末关账结账、账户汇兑损益结转等业务。

2）实现在单据直接录入散户供应商，完成对外付款；3）实现将下载的银行对账单与总账会计凭证，根据唯一的对账标识码，进行自动对账；4）实现银企直联集成，完成付款指令向银行的提交，下载到账通知。

5.3.3银企直联银企直联是集团资金管理系统与银行系统的直联，实现指令不落地处理。

与网银相比，将多家银行集成在一起，提供统一的操作和数据展现界面。

支持国有商业银行、股份制银行、城市商业银行、地方性银行、第三方支付、财务公司等金融机构的多个接口版本。

1）支持业务审批后，向银行不落地提交付款指令；2）支持查询支付指令状态；3）支持在线实时查询账户余额；4）支持下载账户交易明细；5）支持由系统触发自动下载，支持设置多个下载方案；6）支持跨行转账时，向银行发送人行联行号、人行联行名称，方便在银行不落地的处理；7）开通银企直联支付，在支付环节，强制使用CA 进行数字签名。

5.3.4银行存款管理银行存款管理是财资管理的重要组成部分，其主要作用是管理企业在银行活期存款的利息、管理企业在银行的定期、通知存款。

通过建立银行活期存款计息对象，可对银行结算账户存款试算利息。

通过设置银行定期、通知存款业务品种，进行银行定期存款、银行通知存款的存入、支取、到期转存、试算利息的业务处理，进行银行定期（通知）存款的记账和转会计核算的处理，随时可查阅银行存款台账。

5.3.5资金调度资金调度通过上收、下拨、调拨业务处理，支持大型集团企业资金组织归集资金和划拨资金的业务流转模型，同时也支持大型集团企业上级与下级之间的归集资金和划拨资金的业务流转模型，还支持资金组织或上级组织将一个所属单位的富裕资金，调拨给另一个资金短缺的单位。

主要的业务处理包括下拨申请、申请受理、资金下拨、资金上缴、资金上收、调拨申请、资金调拨等资金流动过程的管理，并可将资金调度的业务转会计核算。

5.3.6资金结算资金结算系统是资金管理中非常重要的一部分，它通过成员单位在结算中心开设内部账户，通过委托收款业务、委托付款业务、内部转账业务、特转收付款业务、现金缴存、现金支取业务，记录内部账户的资金变化，以及解决结算中心与成员单位之间的债权债务关系的系统。

5.3.7资金分析资金分析支持银行活期存款的主题分析，包括存量、流量、分布、趋势等，支持多币种、多种维度。

支持展现格式由用户选择分析维度（即行、列），满足生成多种报表格式的需求：1、数据展现支持分层汇总、支持钻取以实现数据的追踪。

2、支持基于系统预置的语义模型定制分析主题。

3、数据展现支持图形、表格同时展现，直观呈现数据。

5.3.8商业汇票商业汇票作为企业之间发生商品交易时的一种延期付款结算支付工具，由于其自身具有流动性强、安全性高、融资成本低等优点，已被越来越多的企业接受和使用，在企业经营中的作用日益突出。

系统应支持：应收票据的收票、贴现、背书、银行托管、托收、退票以及应付票据签发、付票、贴现、退票等业务。

5.3.9金融投资投资理财是对企业理财产品的管理，包含了理财产品的申购、赎回及理财产生的收益。

投资理财是投资类型的一种，主要针对较保守型投资，企业的部分闲置资金可根据资金使用周期，为了提高闲置资金的利用率，可以购买理财型产品达到较高收益的目的。

产品支持对理财产品申购的录入、理财产品到期部分或者全部赎回、到期一次性收益或者分期收益。

5.3.10融资筹划支持融资事前过程性管理，记录企业融资方案信息，且可以根据融资方案信息，进行方案比选，生成融资申请，解决企业融资事前、事中、事后全生命周期管理。

5.3.11授信管理银行综合授信是指授信银行向受信人(即:借款单位)提供一类或几类信用支持的有条件承诺。

具体业务包括:乙方向甲方提供的贷款、银行承兑汇票、贸易融资等具体的授信业务。

根据使用授信额度的受信人单位范围不同，又分为“集团授信协议”和“企业授信协议”。

5.3.12担保管理担保管理通过担保合同和相关债务单据的业务处理，实现企业对担保形成的或有负债进行管理。

担保管理主要的业务处理包括担保物权管理、担保合同、担保债务单据的管理。

支持企业对需要抵押、质押的担保物权进行登记，对担保物权的状态随时监督，为担保合同提供担保物权。