法律法规及其他要求识别控制程序
ISO50001法律法规识别控制程序
1.范围本标准规定了公司生产经营管理活动相关的法律、法规及其它要求的获取、传递、识别、传达、更新管理职责。
本标准适用于公司对相关法律、法规及其它要求的管理。
2.术语和定义下列术语和定义适用于本标准。
2.1.法律法规国家的基本法律、行政法规、地方性法规、国务院部门规章和地方政府规章。
2.2.其它要求非立法性的其它规范性文件和上级公司颁布的规章和要求。
3.管理职能3.1.设备部3.1.1.企业能源相关的法律、法规的归口管理部门，负责制定法律、法规与及其它要求的管理程序；3.1.2.负责建立并保持与公司生产经营管理相关的法律、法规及其它要求的获取和传递渠道；3.1.3.负责组织相关部门对获取的法律、法规进行适用性评审；3.1.4.负责根据法律、法规的修改动态，及时更新法律法规版本；3.1.5.负责定期组织各部门进行公司能源管理体系的法律法规和其他要求的收集、识别、贯彻和定期评审。
3.2.其他部门3.2.1.负责识别、获取与本部门能源使用和管理相关的法律、法规，并传递至设备部。
3.2.2.负责按照本标准要求细化制定本部门相应的法律、法规及管理程序，并执行。
3.2.3.负责本部门相关法律、法规的传达。
4.法律法规的识别4.1.法律、法规及其它要求的获取途径获取途径如表1所示。
表1:4.2.获取方式4.2.1.设备部通过各种媒体，了解、收集有关企业能源使用和能源管理方面的法律、法规及其它要求的信息。
4.2.2.各部门收集每年参加各种能源会议、行业协会会议信息和有关要求，并将公司适用的能源相关的法律法规、政策、标准及其他要求的信息传递至设备部。
4.2.3.各部门在日常工作中随时收集到的各种能源相关法律、法规及要求，由本部门指定专人及时传递到设备部。
4.3.法律、法规及其它要求管理对于所获取的法律、法规，由设备部组织适用性性评审(附录A《法律法规及其它要求流转评审表》)，确认适用的法律法规和其它要求，须识别出与本集团公司联系紧密的重要条款，经设备部确认后执行；对于所获取的上级部门其它要求文件则按照公司公文管理规定进行流转。
IATF16949-2016 法律法规及其他要求控制程序
4.1获取范围
4.1.1 法律法规
a.国家法律法规、标准及行政规章、制度。
b.地方法律法规、标准及行政规章、制度。
4.1.2 其他要求
a.行业协会的条例、规章。
b.上级机构的文件、规定。
c.相关方的要求和公司内部制度及标准。
4.2 获取途径与适用性判定
4.2.1 国家及地方颁布的环境、职业健康安全法律法规和其他要求，由主管部门通过国家出版发行的报刊、书籍和上级机关下发的文件，各种媒体发布的消息，以及电话咨询、网络等途径获取后填写《法律法规及其他要求清单》，上报办公室 。
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BSXC-QP-33
法律法规及其他要求控制程序
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2022年02月08日 发布 2022年02月10日 实施
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日期1Βιβλιοθήκη 新订2022.02.08
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1.目的
建立获取法律法规及其他要求的渠道，及时获取并识别与公司过程及服务中涉及的质量、环境和职业健康安全因素相关的法律法规及其他要求，并保持最新版本。
2.范围
本程序适用于对公司活动及服务过程中质量、环境和职业健康安全因素适用的法律法规及其他要求的识别与获取。
3.职责
3.1 管理者代表：审批法律法规及其他要求清单。
3.2生产部/安全部：负责组织质量、环境和职业健康安全法律法规和其他要求的收集、汇总、发放。
3.3 各部门：收集本部门的法律法规清单，并贯彻执行质量、环境和职业健康安全法律法规和其他要求。
ISO50001：2018法律、法规及其它要求的识别控制程序
控制编号：版本：B标题：法律、法规及其它要求的识别控制程序共3页1 目的本程序旨在及时地获取、确定和更新公司能源利用过程中应遵守的法律、法规及其它要求，并建立获取这些法律、法规及其它要求的渠道。
2范围本程序适用于与公司能源管理活动相关的国际、国家、地方、行业的法律、法规及其它要求的识别、获取、评价和更新。
3 职责3.1 管理者代表负责适用法律、法规及其它要求的批准执行；3.2 综合部负责确认相关部门搜集的与能源相关的法律、法规和其它要求，并传递至相关部门；3.3 相关部门负责相关的法律法规和其它要求的识别、获取，并组织实施。
4 工作程序4.1 获取范围（包括可预期的、未来即将生效的）4.1.1 有关能源的国际公约。
4.1.2 国家相关的能源法律、法规、标准及行政规章、制度。
4.1.3 地方法规、标准及行政规章、制度。
4.1.4 行业规定及标准。
4.1.5 上级机关的标准、规定。
4.2 获取途径4.2.1 接收上级下达的法律、法规及其它要求。
4.2.2 订阅报刊、杂志或到书店查阅有关刊物。
4.2.3 通过网络电子信息查阅有关法律、法规及其它要求。
4.2.4 公司各部门与本业务系统的上级主管部门取得联系，获取新的法律、法规及其它要求。
4.3 法律、法规及其它要求的识别、确认、分发和学习4.3.1 相关部门对所获取的法律法规及其它要求进行识别和选择，经综合部确认后报管理者代表审批，由综合部将复印文本下发到各相关部门。
4.3.2 各相关部门组织学习法律法规，并进行总结。
4.4 法律、法规及其它要求的更新4.4.1各相关部门应随时跟踪法律、法规的最新动态，遇到下列情况时应及时更新：（1）各相关部门根据公司的经营特点和进展情况，认为公司应遵守的法律、法规及其它要求有必要更改；（2）有新的法律、法规及其它要求的版本发行；（3）各相关部门经过识别，确认公司遵守的行业规范和能源管理方面的标准和文件不再适应公司的发展要求。
法律法规及其他要求控制程序
1.目的建立与保持程序以及时确认、获取和更新适用于公司活动、产品或服务中的法律法规和其它要求，规定获取渠道或途径，将获取的法律法规与其他要求作为公司环境管理体系符合性评价的基础。
2.范围本程序适用于对与本公司环境活动相关的国际、国家、地方和行业的法律及其他要求识别和获取的管理。
3.职责3.1EHS初次建立程序时，负责从外界其他途径获取，然后确认和获取适于本公司活动、产品和服务的法律法规和其他要求，并负责组织公司环境行为对其符合性的评价；3.2各部门负责业务范围内相关法律法规与其他要求的获取、信息传递并执行，根据要求进行对相关法律的符合性自查。
4.程序4.1确认公司应遵守的法律法规和其他要求，一般包括：1）国际公约。
2）国家颁布的法律、法规：——国家颁布的环境保护及职业健康安全相关法律；——国家颁布的环境质量标准及污染物排放标准；——国家颁布的环境保护及职业健康安全行政法规及法规性文件；——其他的相关法规。
3）地方性和行业的标准和法规：——省、市地方性法规、标准及规范性文件；——产业、产品规范和标准；——与政府机构的协定；——非法规性指南，但属国家部委规定、通知或标准；——行业设计规范及相关方要求，公司其他规定等。
EHS对获取的各类法律法规建立制度，日常通过外界其他途径，及时获取外界的最新法律、法规信息，通过信息传递下达到公司相关部门。
外界相关部门包括（不仅限此）：——国家和地方立法和执法机关；——各类公共媒体；——法制部门或专业机构；——咨询和认证机构；——行业协会或贸易机构；——其他途径。
4.3 适用性识别4.3.1 根据公司的行业特点，对查询获取的法律法规、标准和其他要求确认其适用性；4.3.2适用性识别要注意动态，当现行法律法规、标准和其他要求更新时，应废除旧的不适用的法律，对新法律应重新确认、登记，及时传达有关变更信息，日常可采用信息交流方式，每年定期按《文件信息控制程序》实施。
4.4 动态管理4.4.1 EHS对获取、确认的适用法律与其他要求编制《法律法规与其它要求清单》，有条件时在公司内部网上发布，供其他部门随时取用；4.4.2EHS负责跟踪法律和其他要求的变化和更新，当法律法规或其它要求需修订或新增时，采用信息交流传递相关更新消息，连同新版法规有关内容一并提供给相关部门，有条件的宜采用内部网上发布或邮件传输方式，无条件的采取文字传递。
GBT45001法律法规及其他要求控制程序
1.目的对适用的质量、环境和职业健康安全管理的法律法规和其他要求进行收集、识别和确认，为质量、环境、职业健康安全管理体系运行提供法律依据。
2.范围适用于本公司对质量、环境和职业健康安全管理适用的法律、法规和其他要求的收集、识别和确认控制。
3.职责运营部负责收集、识别、确认和更新。
4.定义无。
5.工作程序5.1法律法规和其他要求的收集渠道（1）向国家或本地区政府主管部门了解相关的法律、法规、规章、决定等；（2）向国家或本地区防水服务主管部门了解相关的法规、标准和规章等文件；（3）向国家和本地区工会了解有关职业健康安全管理的法规、制度等文件；（4）向大型或专业性书店选购刊有适用法律法规和其他要求的书籍、报刊等。
5.2法律、法规和其他要求的确认（1）运营部对本部门和各运营部门报来的法律、法规和其他要求的文件或目录进行分类，编写《法律法规、标准和其他要求清单》。
（2）运营部组织其他相关部门对相关的法律、法规和其他要求的文件、书目逐一进行确认其适用性和有效性；必要时，修订《法律法规、标准和其他要求清单》。
（3）《法律法规、标准和其他要求清单》报管理者代表批准后进行文件、书报采购和收集、整理、编目、标识。
5.3法律法规和其他要求的受控管理5.3.1公司运营部对质量、环境和职业健康安全管理标准及其他各类相关法律、法规和要求进行统一编目、造册、发放和回收建档管理。
管理者代表审批。
5.3.2当上述文件内容发生变化时，发放部门应及时收回作废文件，执行的有关规定。
5.3.3识别采用的法律法规和其他要求应及时传达给公司内部使用人员和相关方。
5.4合规性评价5.4.1运营部每年进行一次法律、法规、标准和其他要求合规性评价工作，并保留评价记录。
5.4.2运营部会同相关部门对适用公司控制旳生产和服务，质量、环境、职业健康安全有关的国家法律法规和其他要求的重要内容进行合规性评价、摘编和管理。
5.4.3运营部负责保存法律、法规、标准及其他要求的现行有效版本原件。
ISO14001 法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序
法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序1. 目的准确识别、获取和更新与公司活动、产品和服务有关的法律法规和其他要求，并进行有效评价，确保公司遵守和符合这些要求。
2. 范围适用于公司活动、产品和服务所涉及的法律法规和其他要求的控制。
3. 职责·安全环保部是本程序的主管部门，负责公司适用组织法律法规和其他要求的识别、获取和更新结果的汇总；负责组织评价公司对法律法规和其他要求遵守情况；负责协助相关部门进行法律法规和其他要求识别、获取和更新和遵守情况的评价；监督检查本程序的执行情况。
·各部门负责识别、获取、更新与本部门相关的法律法规和其他要求；负责评价本部门对法律法规和其他要求遵守情况；并及时将识别、获取、更新和合规性评价结果传递给安全环保部；负责本部门职责范围内相关法律法规和其他要求的宣传教育并贯彻执行。
4.工作程序4.1法律法规和其他要求的范围及其识别、获取途径4.2.法律法规和其他要求的识别、获取及更新。
·各部门应按上表中的获取途径或其他途径。
及时识别获取及更新本部门有关的法律法规和其他要求。
·各部门在识别和获取法律法规和其他要求后，依据公司的活动、产品和服务以及特性，对照法律、法规和其他要求的适用范围来判定这些法律法规和其他要求的适用性，将识别及获取的适用的法律法规及其他要求汇编成册，并将其中的适用条款号摘录出来，填写《部门适用法律法规和其他要求清单》一式两份，经本部门负责人审批后存档一份，另一份连同适用的法律法规及其他要求内容电子文档报安全环保部。
·安全环保部按照各部门报来的《部门适用法律法规和其他要求清单》，汇总形成《公司适用法律法规和其他要求清单》，经管理者代表批准后，并以受控文件形式下发至各相关部门，连同其中的适用条款内容以局域网形式发布。
·当法律法规和其他要求发生变化时，各部门应重新识别和获取最新版本，并及时更新本部门《部门适用法律法规和其他要求清单》及相关条款，并报安全环保部对《公司适用法律法规和其他要求清单》及相关条款内容进行更新。
法律、法规和其他要求控制程序
法律、法规和其他要求控制程序1 目的为及时准确地识别、获取、评价、更新公司管理体系适用法律、法规和其他要求，确保公司在体系的运行中，符合国家法律、法规和其他要求的规定。
2 适用范围本程序适用于公司QHSE管理体系适用法律、法规和其他要求的管理。
3 术语和定义其他要求：指上级部门、行业协会、其他相关方关于QHSE的规定、决定、文件、制度、承诺、安全协议、合同等。
4 职责4.1 认证办是公司管理体系适用法律、法规和其他要求的归口管理部门，负责本程序的编制、修订；负责组织体系适用法律、法规和其他要求的识别、获取、评审、确定、更新；负责制定、下发公司《QHSE适用法律法规和其他要求目录》；负责对公司体系适用法律、法规和其他要求的执行情况进行监督管理。
4.2 各专业部室负责本专业体系适用法律、法规和其他要求的识别、获取、评审、更新；负责本专业内适用法律、法规和其他要求的传达与执行，并对其执行情况进行监督管理。
4.3 培训学院负责公司体系适用法律、法规和其他要求全员宣贯与培训的管理。
4.4 党群工作部负责员工的法制意识、法制教育的宣传与报道。
4.5 各部门负责根据公司《QHSE适用法律法规和其他要求目录》，识别本部门适用法律法规；负责本部门适用法律法规的贯彻执行；负责本部门员工相关法律知识的培训。
5 工作程序5.1 法律、法规和其他要求的识别、获取5.1.1 公司各专业部室负责根据本专业特点；公司的产品、活动和服务；公司危险源、环境因素、相关方要求等，识别本专业QHSE适用的法律、法规和其他要求。
法规的识别应识别到具体适用的条款。
5.1.2 识别、获取的范围——国家、地方政府、相关部门颁布的与产品质量、职业健康安全、环境保护有关的法律、法规、规范、条例、标准、规章、制度等；——国家批准的国际公约；——行业规范、规章、标准；——与政府机构的协定、非法规性指南等；——上级主管部门、集团公司的规章、制度；——其他要求。
法律法规辨识和评价控制程序
法律法规辨识和评价控制程序一、目的本程序旨在确保公司能够及时、准确地识别、获取、更新适用于公司经营活动、产品和服务的法律法规及其他要求，并对其符合性进行评价，以保证公司的运营符合法律法规的规定。
二、适用范围本程序适用于公司所有活动、产品和服务中涉及的法律法规及其他要求的辨识、获取、更新、评价和应用。
三、职责1、法务部门负责建立和维护法律法规数据库。
组织相关部门进行法律法规的辨识和评价工作。
跟踪法律法规的变化，及时更新数据库。
为公司各部门提供法律法规咨询和解释。
2、各部门负责收集本部门业务范围内的法律法规及其他要求。
参与法律法规的辨识和评价工作。
确保本部门的活动、产品和服务符合相关法律法规的要求。
四、工作程序1、法律法规的辨识确定法律法规的辨识范围，包括国家法律、行政法规、地方性法规、部门规章、国际公约等。
通过订阅法律法规数据库、政府部门网站、行业协会发布的信息等途径，收集与公司业务相关的法律法规。
关注法律法规的发布、修订和废止情况。
五、法律法规的获取对于重要的法律法规，获取正式的文本文件。
确保获取的法律法规是最新有效版本。
六、法律法规的登记对获取的法律法规进行登记，包括法律法规的名称、编号、发布部门、实施日期、适用范围等信息。
七、法律法规的评价分析法律法规对公司业务的影响，确定其适用条款和要求。
评价公司现有活动、产品和服务与法律法规的符合性。
对于不符合的情况，制定整改措施和计划。
八、法律法规的更新定期（如每年）对法律法规数据库进行审查和更新。
当有新的法律法规发布或现有法律法规修订时，及时进行更新和评价。
九、法律法规的应用和培训将适用的法律法规要求转化为公司内部的规章制度和工作流程。
组织相关人员进行法律法规的培训，提高员工的法律意识和合规意识。
五、记录与保存1、保存法律法规的收集、登记、评价和更新的相关记录。
2、记录整改措施和计划的执行情况。
六、监督与检查1、法务部门定期监督检查各部门对法律法规的执行情况。
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标题：法律法规及其他要求识别控
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如控制图章非红色，此程序为非正式文件。所有程序文件的进行，只可参考控制文件。
控制文件持有人必须确保此控制文件传阅有关人员，并在需要时提供此文件作参考。
正本图章：
控制图章：
4.4.3认证与标准化办公室每半年组织一次法律法规及其它要求符合性评价，评价可按法律法规分类情况进行，形成《法律法规及其它要求遵循评价报告》，并将报告提交管理评审。
5.相关文件
5.1文件控制程序
6.相关记录
6.1适用一体化法律法规及其它要求一览表
6.2法律法规及其它要求遵循评价报告
负责部门
认证与标准化办公室
此份拷贝持有部门:
程序文件
编号：
版次:
法律法规及其他要求识别控制程序
1.目的
确保及时正确掌握运用各项法律法规及其它要求，以建立合理的质量、环境和职业健康安全管理体系。
2.范围
本程序适用于公司生产活动、产品和服务所涉及的质量、安全生产、环境保护与职业健康的
法律法规和其它要求的管理。
3.定义
3.1法律法规及其它要求的范围
法律法规包括：宪法、劳动法、环境保护法等国家法律；国务院行政法规、国家职业健
康安全、环境技术标准；部颁安全卫生、环境规章；地方政府职业健康、环境法规、地
方政府职业健康安全、环境技术标准。其它要求包括：与政府机构的协议、与顾客的协议、非法规性指南、行业协会的要求、公司对公众的承诺、与社区团体或非政府组织的协议及公司的要求等。
劳动保护杂志社:
4.2法律法规及其它要求的识别及获取
4.2.1根据获取途径，认证与标准化办公室在建立一体化管理体系之初及每半年至少进行一次法律法规和其它要求的识别和获取，列出最新版本的《适用一体化法律法规及其它要求一览表》，并收集汇总。
4.2.2该一览表须在每次收集法律法规及其它要求后进行更新，认证与标Leabharlann 化办公室认证与标准化办公室
各部门
认证与标准化办公室/管理者代表
认证与标准化办公室
认证与标准化办公室
使用表单
法律法规及其它要求遵循评价报告
4.3.1作为工作依据或必要的适用法律法规及其它要求要及时传达到相关部门，由认证与标准化办公室按照《文件控制程序》按外来文件的控制方法发放。
4.3.2公司通过举办学习班或召开会议形式将法律法规及其它要求传达到所有为公司或代表公司工作的人员。
4.3.3各部门可根据需要到或其他职能部门查阅未经发放的法律法规及其它要求，并传达到相关方（如合同方、供方、承包方等）。
4.程序：
负责部门
使用表单
4.1法律法规及其它要求的获取途径
收集以下部门(包括但不限于)文件，或查询下列部门网址：
广东省环保局:
国家安全生产监督总局:
广州环保网:
广东省安全生产监督管理局:
广东省质量技术监督局:
国家环境保护总局:
国家经贸委:
广东消防信息网:
并发放至各部门，做好发放记录。
认证与标准化办公室
认证与标准化办公室
认证与标准化办公室
适用一体化法律法规及其它要求一览表
4.2.3获取法律法规及其它要求时，必须特别注意收集以下三个
方面资料：
a)新发布的法律法规及其它要求；
b)新修订的法律法规及其它要求；
c)即将发布或已发布的法律及其它要求。
4.3法律法规及其它要求的交流
4.4法律法规及其它要求的检查
4.4.1认证与标准化办公室要随时注意适用法律法规及其它要求的变化，发现现行一体化管理体系与其不符合时要及时报告，并由管理者代表组织整改，必要时提交管理评审，由责任部门负责进行纠正，制定纠正措施。
4.4.2如果发现与标准及法律法规和其它要求不符合时，认证与标准化办公室应向公司报告。