黄金矿业公司法律尽职调查清单

尽职调查补充文件清单

在审阅XX黄金矿业有限责任公司提供的第一批尽职调查材料的基础上，XX律师事务所（以下简称“本所”或“我们”）准备了本补充文件清单，请公司按本清单的要求搜集整理法律资料。

一、组织性文件

根据《工商总局关于启用新版营业执照有关问题的通知》，旧版营业执照使用时间不超过2015年2月28日，应换领新的企业法人营业执照。请公司提供新版营业执照。

《企业国有资产产权登记证》

二、主要资产

1、矿权

公司现持有X日核发的采矿权证，证号为X，有效期自2012年6月30日至2014年6月30日，公司收到辽宁省国土资源厅于2014年6月5日下发的《关于同意XX黄金矿业有限责任公司办理采矿权延续的函》，同意向国土资源厅报送相关材料办理采矿权延续登记。【是否有新的采矿权证书，还是沿用原来权证】

2、土地

X外，公司是否仍有其他土地使用权？或存在正在办理土地使用权的情形？

除自有土地使用权外，是否存在租赁土地使用权的情形？如存在租赁方式使用土地的，请提供租赁协议、出租人拥有出租土地使用权的证明文件（如土地使用权证或集体土地所有权证）

如土地存在抵押的，请提供土地使用权抵押合同、抵押合同所对应的借款合同、土地使用权抵押登记证明文件

3、房产

公司提供的房产证缺封皮页，无法判断房产证号，请公司提供完整的房产证；

4、在建项目

发改委等投资主管部门出具的选厂扩建工程的立项文件、环评批复、安全预评价文件；如涉及新增用地时，请提供用地预审文件（如已取得土地证，且在前面“土地”部分已提供过则不必重复提供，但请说明所使用土地的土地证号）；如涉及固定资产建设的，请提供建设用地规划许可证、建设工程规划许可证和施工许可证

据公司说明，职工公寓改造项目已通过竣工验收，请提供相关主管部门出具的竣工验收文件

三、对外借款

请公司说明2004年12月30日，公司与X分行签署的《借款合同》（编号为X号）的履行情况，包括但不限于是否履行完毕、是否存在违约的情形等。如截至2010年9月30日公司已偿还部分借款，请提供还款凭证。

四、对外担保

请提供截至2010年9月30日各目标公司正在履行的对外担保合同、抵押担保的，提供相关不动产/机器设备抵押登记证明文件；质押担保的，提供相关动产/权利/票据质押登记证明文件

五、环保和安全

1、尽快办理排污许可证；如当地环保主管部门认为不需要办理排污可证，则需请环

保主管部门开具证明

2、危险化学品使用单位登记证、危险化学品储存单位登记证、爆破作业单位许可证

六、涉诉、仲裁和行政处罚

据公司介绍，公司存在税收处罚的情况，请提供部门出具的处罚决定书

七、监管意见

请按附件所列模板与有关行政机关沟通，请其出具监管意见（注：所有监管意见落款日期均需在2010年9月30日以后，区县级行政主管部门出具即可，其中税务部门可以由主管税务所出具）如贵公司实际生产经营中不涉及某类事项，则不必出具该类监管意见。

如存在罚款以上的行政处罚，则请相应的主管部门确认该等处罚事项不属于重大违法违规行为。

上述文件资料请于2010年11月25日之前寄出，请直接寄至集团公司再融资办公室X。

感谢您的配合！

XX律师事务所

2010年11月17日

【】国土资源管理部门信头

证明

【】公司认真贯彻执行国家和地方有关矿产资源管理的法律、法规及规范性文件，2007年、2008年、2009年及2010年1月1日起至今不存在因违反矿产资源管理方面的法律、法规及规范性文件而被处罚的情形，并已足额、按时缴纳矿权价款及矿权使用费。

特此证明。

【】（盖章）

2010年【】月【】日

【】国家税务局抬头

证明

现证明【】公司适用的税种及税率为：

【】公司目前享有的税收优惠为【】。

【】公司2007年、2008年、2009年及2010年1月1日至今依法按时足额向我局纳税，不存在应缴未缴税项，不存在任何拖欠税款、偷税、漏税及其他任何违反国家税务法律、法规及规范性文件的情形，没有涉及任何税项纠纷或任何与缴税有关的处罚记录或因此被政府有关部门处罚或被提起行政、民事诉讼。

特此证明。

【】国家税务局（盖章）

2010年【】月【】日