(市所)卫生计生行政处罚案卷评查标准
行政处罚案卷评查评分标准
行政处罚案卷评查评分标准【行政处罚案卷评查评分标准】一、引言行政处罚案卷评查评分旨在规范行政处罚案卷的制作和管理，提高行政执法部门的执法效能和行政处罚决定的合法性和公正性。
本将对行政处罚案卷评查评分的标准进行详细阐述。
二、案卷材料的完整性评分标准1. 目录的编制是否规范：案卷目录应按照统一标准编制，包括分类、编号、名称等信息。
评分标准：完全符合（5分）、基本符合（4分）、部分符合（3分）、不符合（2分）。
2. 基础资料的准确性：案卷中的基础资料，如被处罚对象的身份信息、违法事实、证据材料等，应与实际情况一致。
评分标准：完全一致（5分）、基本一致（4分）、部分一致（3分）、不一致（2分）。
3. 相关证明材料的完整性：案卷中应包含相关的证据材料、行政处罚决定书、听证会记录等，并且应按照统一的格式和要求进行整理。
评分标准：全部完整（5分）、大部分完整（4分）、部分完整（3分）、不完整（2分）。
4. 执法过程的合法性：案卷中应包含执法人员的执法笔录、听证会记录、查封、扣押等行为的决定书，并且这些决定书应符合法律规定及程序。
评分标准：全部合法（5分）、大部分合法（4分）、部分合法（3分）、不合法（2分）。
三、案卷材料的规范性评分标准1. 文字表述的准确性：案卷中的文字表述应准确无误，不含有错误、模棱两可或含糊不清的情况。
评分标准：全部准确（5分）、大部分准确（4分）、部分准确（3分）、不准确（2分）。
2. 材料的统一格式：案卷中的各类材料应按照统一的格式进行整理，如文字大小、页眉页脚、段落格式等。
评分标准：全部统一（5分）、大部分统一（4分）、部分统一（3分）、不统一（2分）。
3. 文件的规范性和完整性：案卷中的文件应按照规定的要求进行整理和归档，并且应保证文件的完整性。
评分标准：全部规范完整（5分）、大部分规范完整（4分）、部分规范完整（3分）、不规范完整（2分）。
4. 标题、编号的准确性：案卷中的各类文件应包含规范准确的标题和编号，以便于查阅和管理。
2011年版四川省卫生行政处罚案卷评查标准
2013-8-20
13
案
卷
档
案
3分Leabharlann 1、未归档制作案卷的或未做到一案一号、一案一卷 或一案数卷的，扣0.5分； 2、无卷宗封面的扣1分，封面内容（案由、立案时 间、结案时间、结案号、办理结果、承办案件的行 政执法人员姓名、卷内终止页号、归档时间、归档 人姓名、保存期限等）不完整或填写错误的，发现 一处扣0.1分，直至扣完1分； 24、案件归档、 3、文书材料不齐全的，扣1分； 卷宗封面、卷 4、无卷内目录的扣1分；卷内目录未按照文书材料 内目录、案卷 的一定顺序逐件填写的，扣0.5分； 装订顺序等 5、目录未注明每件文书材料的起止页，最后一件文 书材料未注明终止页的，扣0.5分； 6、未在文书材料有文字正面的右上角逐页编号的， 扣0.5分； 7、不能随案装订立卷的证据材料，未放入证据袋或 未注明证据详细内容的，扣1分。
被处 罚 主 体 （10 分）
2013-8-20
3
事实证据 （20分）
2、事 实 清 楚，证 据确实充 分
1、对相关违法事实未调查或未查清的，每发现一处扣5分； 2、无违法事实的性质、情节、程度等证明材料的扣3分； 3、违法事实描述不准确的，如：违法物品数量、违法所得、行 为后果的认定有出入或者差错的，每发现一处扣3分； 4、证据不全、不能构成完整的证据链或证据材料缺乏关联性、 证明力不充分的，每处扣3分； 5、在案件调查终结后案件中时间、地点等违法事实，前后不一 致的，每处扣2分； 6、收集的证据不符合法定要求的，每处扣2分； 7、以违反法律禁止性规定或侵犯他人合法权益的方法收集证据 的，每处扣2分。
+ 第一条 根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》
和四川省人民政府《关于贯彻落实全面推进依法 行政实施纲要的意见》要求，为进一步规范执法 行为，促进依法行政,制订本制度。 + 第二条 本制度所称行政执法案卷，是指执法单位 已办结的一般程序行政处罚案件案卷、行政许可 案卷、行政强制案件案卷。 + 第三条 《行政执法案卷评查标准》由省卫生厅另 行制订。
行政处罚案卷评查评分标准
行政处罚案卷评查评分标准行政处罚案卷评查评分标准本标准适用于对已办结的行政处罚案件进行评查，按百分制倒扣法计分。
根据案卷中发现的问题，对照标准中各项扣分因素扣分。
各小项累计和扣分超过本大项分值时，只扣大项分值。
在同一大项内不能根据相同理由重复扣分。
一、实体内容评查标准实体内容评查标准是指行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；证据是否确凿；适用法律是否准确；自由裁量是否合理等内容。
因此，对于实体性内容的评查，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以判定该案卷为不合格案卷。
1、主体适当。
即，被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格，并领取罚没许可证；印章使用符合《中华人民共和国行政处罚法》和《河北省行政执法和行政执法监督规定》的有关规定；执行行政执法任务的人员必须是行政执法人员，持有行政执法证件或者安全生产监察员证。
2、事实清楚、证据确凿。
即，基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关的证据证明。
3、适用法律准确。
即，行政处罚适用的法律、法规、规章符合要求，条、款、项引用准确。
4、正确行使自由裁量权、处罚适当。
即给予行政处罚的，应当在法律规定的种类和幅度范围内，且符合公正、公平的原则。
5、属于本部门行政处罚的范围。
即，给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对不属于本部门管辖的移送有管辖权的部门；对涉嫌构成犯罪的，应当移送司法机关处理。
实体内容评查标准细则一、主体适当（分值20分）1、违法主体认定错误（扣20分）2、违法主体认定不妥当（扣5分）3、共同违法中漏处同案人或单位违法中漏处直接责任人（扣3分）4、违法主体基本情况不清（扣2分）二、事实准确（分值20分）5、违法行为实施的时间不清（扣1分）6、违法行为实施的地点不清（扣1分）7、违法行为实施的方式（手段）不清（扣1-3分）8、违法行为实施的对象不清（扣1-3分）9、违法行为实施的后果不清（扣1-2分）10、与违法行为有关的情况应查而未查清（扣1-3分）11、非法收入、违法所得等计算不准确（扣2分）三、证据确凿（分值20分）。
行政处罚案卷评查标准(试行)
行政处罚案卷评查标准(试行)行政处罚案卷评查标准(试行)一、总则1.1 目的和依据本的制定目的在于规范行政处罚案卷的评查工作，提高行政处罚的质量和效率。
本标准根据《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规制定。
1.2 合用范围本标准合用于对行政处罚案卷评查的相关工作，包括案卷的汇总、审核、评审和整改。
1.3 评查原则评查工作应遵循公正、客观、准确、科学的原则，合规性、依据性、合理性和有效性为评查的重要指标。
1.4 评查内容评查主要着重于行政处罚案卷的审查程序、处罚事实的认定、处罚决定的依据合法性、处罚措施的执行等方面的内容。
二、案卷的汇总2.1 案卷的编排案卷应按照统一的编号规则进行编排，编制案卷目录表，并规范填写案卷封面。
2.2 案卷的材料案卷应采集相关的证据材料、听证记录、听证决定、被处罚人的陈述、辩解和申辩意见等。
2.3 案卷的审核案卷审核应核实案卷材料的完整性和准确性，审核是否存在违法违规情况。
三、案卷的评审3.1 案卷评审机构案卷评审应由专业的评审机构组织，评审人员应具备相关专业知识和丰富的实践经验。
3.2 案卷评审细则评审人员应根据相关法律法规，评审案卷的程序是否符合规定、处罚事实是否清晰、处罚依据是否合法、处罚措施是否适当等方面内容。
3.3 评审结果的反馈评审结果应及时反馈给案卷的编制单位，并提出评审意见和建议。
四、案卷整改4.1 整改措施对于评审中发现的问题，案卷的编制单位应采取相应的整改措施，如补充、修改、删除案卷材料。
4.2 整改报告案卷的编制单位应编写整改报告，并说明整改情况和改进措施。
4.3 整改效果的评估整改完成后，评审机构应对案卷进行再次评估，确保整改措施的有效性和合规性。
五、附件本所涉及附件如下：附件1：案卷编排和封面示例附件2：案卷目录表模板附件3：案卷审核记录表模板附件4：案卷评审意见和建议表模板附件5：整改报告范例六、法律名词及注释本所涉及的法律名词及注释如下：1. 行政处罚法：指《中华人民共和国行政处罚法》。
行政处罚案卷评查评分标准
审查决定（33分）
行政处罚决定的审批（共4分，每项2分） （1）做出行政处罚决定应当履行的审批手续； （2）需要集体讨论决定的，有真实完整的记录，内容应包括讨论时间、 地点、主持人、讨论内容、讨论结果及参加人员签名等。
评分方法：查行政处罚审批表和重大案件集体讨论记录。
审查决定（33分）
行政处罚决定书（共16分）
行政处罚案卷评查评分 标准
法制科
目
录
壹 基础标准 贰 一般标准
叁 有关说明 肆 文书制作要求
目录
01 主体
03
04 证据
05 处罚决定
02
事实 适用法律
06
程序
基础标准--主体
1、处罚实施主体合法 标准：（1）行政处罚实施主体主管范围、事权管辖、地域管辖和法定 权限符合规定
（2）办案人员至少2名，具备行政执法资格，持有效的行政执法证件 （3）案件涉及其他行政机关管辖的应当移送，涉嫌犯罪的按规定移送 司法机关
立案（6分）
评分方法： 查立案申请表及相关文书 1、未填写立案申请表，扣除全部分值 2、未在法定时限内立案，扣3分 3、立案申请表填写内容不完整、不规范或填写错 误的，每发现一处扣1分，直至扣完全部分值
2
调查取证（37分）
Mobile Office Profile
调查取证（37分）
案件调查人或检查时执法人员不得少于2人，案 卷中有两人以上执法人员共同执法的文书记载， 卷内调查、检查、取证的文书中有两名以上执法 人员的签字。（5分）
调查取证（37分）
（8）对先行登记保存或查封扣押的物品应在法律法规规定的时间内作 出处理决定并有相应文书记载。（应当自实施行政强制措施之日起30 日内作出行政处罚决定。不能按时完成的，经本机关负责人批准，可以 延长30日，并将延长期限的理由告知当事人。）
行政执法案卷评查工作方案及行政处罚案卷行政许可案卷评查标准
行政执法案卷评查工作方案及行政处罚案卷行政许可案卷评查标准一、行政执法案卷评查工作方案1.背景及目的行政执法案卷评查是加强行政执法规范化管理，强化行政执法者监管的有效途径。
对于行政执法机关来说，评查可以发现实践中存在的问题和不足，进一步加强行政执法工作的规范化程度。
2.评查对象评查对象是行政执法机关的案卷，包括行政处罚案卷、行政强制案卷和行政复议案卷。
3.评查模式评查模式采用专家评查和自查相结合的方式。
自查由行政执法机关自行完成，专家评查由专家对自查结果进行核实和补充完善。
4.评查内容（1）是否符合法律法规的规定，证据是否充分、是否确凿，是否依据规范进行分析、判断和处理；（2）处罚是否适当，案卷中是否能够说明事实、证据和法律依据，是否调查尽责、程序合法、处罚行为合理；（3）案卷的格式是否规范、内容是否齐全、记录是否真实、详实、清晰；（4）行政执法过程中是否存在违法行为、程序是否合法合规、是否存在超越职权、滥用职权等问题；（5）案卷管理是否规范，是否符合国家和地方规定的管理制度。
5.评查结果及后续处理评查结果根据评查意见区分为优良、合格、不合格三种，评估标准以该评查标准为准。
对于评为优良的案卷，予以表扬并公布；对于评为合格的案卷，要反映案卷中存在的问题并要求行政执法机关整改；对于评为不合格的案卷，要追究责任人员的行政责任，并严肃处理。
二、行政处罚案卷行政许可案卷评查标准1、行政处罚案卷评查标准（1）行政处罚案卷的合法性。
行政处罚的事实、证据和法律依据是否符合法定标准，行政执法行为是否合法、程序是否合规，符合法律法规的规定。
（2）行政处罚的合理性。
行政执法机关的处罚是否符合法律的要求和情节的实际情况，行政执法人员是否严格依照法律法规的规定进行量刑。
（3）案卷书写的规范性。
案卷是否符合行政执法机关的案卷管理要求，记录的内容是否准确、完整，并符合公文处理的规范。
（4）案卷管理的规范性。
有关行政执法机关是否制定了行政处罚案卷管理制度，是否管理得当、合理。
卫生行政处罚案卷评分标准
37、陈述申辩期限或听证申请期限未满即作出处罚决定。
四、出现下列情况之一者，每项减2分
71、执法文书未按法定要求书写文号或编号。
72、实施行政处罚未告知行政复议和行政诉讼权利和内容或告知错误。
73、把非行政处罚种类作为处罚种类。
74、实施行政处罚依法应并处而未并处。
75、非对外法律文书引用法律未写全称。
39、案件受理日期、立案日期与领导批准日期不一致或前后不一致。
40、送达文书超过法定时限。
41、送达文书无当事人签收或无送达回执或无其他证明材料。
42、现场检查、调查时未出示证件、表明身份。
43、现场检查笔录中当事人、执法人员在笔录上未签署姓名或未注明“情况属实”或“以上笔录属实”字样，且未说明原因。
58、主要法律文书中负责人未签姓名或时间。
59、申请强制执行的法律依据名称、依据不准确。
60、申请强制执行项目不明确。
61、延期缴纳审批文书文号与行政处罚决定书文号不一致。
62、延期缴纳理由非法定理由。
63、罚没财物无处理结果。
64、无结案审批文书。
65、行政处罚决定无执行结果。
66、缴款书中行政处罚决定书文号与行政处罚决定书不一致。
30、立案后三个月内未做出行政处罚决定的且未报经有权机关批准。
二、出现下列情况之一者，每项减10分
31、现场检查笔录对象与被处罚主体不一致，且未说明两者之间关系。
32、受理日期和立案日期间隔超过7天。
33、听证案件未经过合议程序。
34、应移交司法机关或其他机关的案件无移交文书。
35、一份询问笔录同时记录两名以上被询问人回答内容。
90、听证笔录参加人签字不清晰。（听证参加人包括：听证申请人、委托代理人、案件调查人、主持人、记录人，听证参加人必须在听证笔录上清晰准确地填写自己姓名）
卫生行政处罚案卷质量评分细则
卫生行政处罚案卷质量评分细则（一）项目具体要求分值扣分标准主体合法（10）主体行政行为以合法的执法主体名义作出，承办人具有执法资格；被处罚的主体认定准确，有主体资格认定的合法资料。
10执法主体不合法，主体认定错误或无合法主体资格认定资料10分全扣。
事实清楚，证据确凿充分（40） 1、由2名以上执法人员亮证执法，合法客观地收集违法事实。
8 收集违法事实不合法全扣。
2、证据充分齐全且相互印证，符合法定要件，能确凿证明全部的违法事实，25无证据、不符合法定要件40分全扣；有缺陷或无相应佐证扣8分，使用无关的证据扣4分；法律规定应按违法所得处罚的未收集违法所得证据扣5分，案件有疑问未解释清楚每处扣2分。
3、违法情节（从轻或从重）的认定理由充分，有法律依据并且有说服力7违法情节的认定无法律依据全扣，不准确扣2分。
适用法律法规规章正确处罚适当（20） 1、作出的具体行政行为有现行的法律、法规、规章及规范性文件作依据，没有适用无效依据。
8无法律、法规、规章作依据或适用依据错误20分全扣，附加无效依据每条扣2分。
2、适用法律、法规、规章具体条、款、项、目准确齐全4未具体到条全扣，未具体到款、项、目或不准确每项扣1分，3、定性准确，作出的处罚及强制措施种类正确、完整。
罚款的额度不得低于法律法规规定的下限。
6定性错误或罚款的额度低于法律法规规定的下限全扣，种类不全或不正确每项扣2分。
4、体现公平、公正、适当原则 2 违反原则每项扣1分卫生行政处罚案卷质量评分标准（二）项 目具 体 要 求分值扣 分 标 准程序合法（20）1、适用程序正确，在法定时间内立案和作出处罚决定。
手续齐全，有受理、立案、调查取证、合议、审批、送达、执行、结案等手续，减免程序必须有法人签字同意。
12适用程序错误或未在法定时限作出处罚决定20分全扣；未在法定时限内立案扣5分，手续不全或时间顺序错误每份每项扣2分；合议不合法扣2分，减免无法人签字扣2分，扣完为止。
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案卷评查标准（程序）
18.5当事人逾期未陈述申辩未作说明或记录的，或 对陈述申辩未作复核的；
18.6发现违法行为和实施行政处罚时未书面责令当 事人改正或限期改正的（可以意见书的形式、处罚 时决定书中有相关内容）；
18.7法律文书送达形式和程序不符合要求的（直接、 留置、邮寄、委托、公告、转交、电子送达七种按 《民讼法》要求）；
理人至苏州市卫生监督所协助调查并处理相关事宜，特此授 权。
授权范围：1、接受调查询问；2、发表陈述和申辩、提出听 证权利；3、签收《行政处罚告知书》、《听证通知书》、 《行政处罚决定书》等行政处罚法律文书；4、接受有关通 知、告知等；5、代表本单位就相关事宜作出承诺、放弃等 表示。
本委托书有效期至行政调查处理结束。
单位名称（盖章）：
法定代表人或经营者（签字/盖章）：
年月日
受托人身份证复印件：
（粘贴处）
案卷评查标准（证据）
证据（30分） 6.出现下列情况之一者，该案卷为0分卷： 6.1违法事实认定不清的（事实证据）； 6.2认定违法事实无法律依据的（法律证
据）； 6.3卷中主要证据不能证明违法事实的或卷
中主要证据不具有合法性和有效性的（总 体评判）；
案卷评查标准（证据）
7.多个违法事实中部分违法事实认定不清的， 每个扣5分。
8.对调查发现的违法事实没有依法作出处理 或者对发现的违法线索没有依法调查又缺乏 合理解释的，每项扣5分。
9.证据间的主要矛盾没有排除或案卷中没有 说明的，扣5分。
案卷评查标准（证据）
案卷评查标准（程序）
三、程序（25分） 17.出现下列情况之一者，该案卷为0分卷： 17.1未告知当事人处罚事实、理由、依据和依法享有权
利的； 17.2作出行政处罚决定之前未告知陈述申辩权、听证权
或者拒绝听取当事人陈述申辩的； 17.3实施行政处罚核心程序颠倒或遗漏的（先调查后处
罚、先审批后处罚、重大处罚听证、罚缴分离、申辩不 加重处罚）； 17.4复杂或重大行政处罚案件（听证案件）依法应当进 行集体讨论（合议），未经集体讨论（合议）程序的； 17.5涉嫌犯罪的案件，应当及时移送公安机关追究刑事 责任而没有移送的；
案卷评查标准（程序）
20.受理、立案、案件终结、重大案件领导集 体讨论（合议）、行政审批、结案等内部程 序遗漏的，每处扣3分；内容、形式或参加人 员不符合要求的，每处扣1分，最高扣5分。
21.其它不符合程序要求的问题，扣1-5分。
案卷评查标准（法律适用）
法律适用（20分） 22.出现下列情况之一者，该案卷为0分卷： 22.1实施行政处罚无法律依据的； 22.2适用法律依据错误的。
主体（10分） 出现下列情况之一者，该案卷为0分卷： 1.1实施行政处罚的主体不具有法定资格的； 1.2实施行政处罚超越法定职权的； 1.3行政处罚决定书未加盖有效卫生计生执
法行政机关印章的；
1.4被处罚主体认定错误或对依法无需进行 行政处罚的当事人给予行政处ห้องสมุดไป่ตู้的。
案卷评查标准（主体）
案卷评查标准（证据）
13.证据材料缺乏关联性，证明力不充分的， 扣3分。
14.被提取物证、查封扣押、先行登记保存物 品未笔录或未填写物品清单的，扣3分；填写 不全的，扣1分。
15.清单中的物品数量、品种等与处理决定相 关文书记录不一致的，扣3分。
16.其它不符合证据要求的问题，每处扣1-5 分。
18.8立案后3个月内未作出行政处罚决定且未报经有 关机关批准延期的。
案卷评查标准（程序）
19.发现有下列情况之一的，每项扣3分： 19.1在调查取证中未向当事人表明执法身份的； 19.2执法事项审批（证据先行登记保存、查封扣押
措施、查封扣押延期、处罚、案件移送、申请强制 执行等）要素不符合要求的； 19.3案件不符合条件结案的；（1.自觉履行后，结 案；2.申请强制执行的，执行后结案；3.不予处罚 的，批准后结案；4.不属于本机关管辖的，移送后 结案；5.涉嫌犯罪的，公安立案后结案） 19.4发现有其他违法行为属于其他部门管辖，该移 送而未移送或未作说明的。
卫生计生行政处罚案卷评查标 准解读及案例分析
案卷评查标准
评查内容和形式
主体
10分
证据
30分
程序
25分
法律适用 20分
案件文书质量 15分
共有33项，65个扣分点，14项0分。
案卷总体情况 20分（50分）
本评查标准基础分100,分，采取扣分制。案卷总体 情况采取加分制。
案卷评查标准(主体)
案卷评查标准（程序）
18.发现有下列情况之一的，每项扣5分： 18.1实施行政强制措施没有法律依据的； 18.2采取证据保全措施，处理不正确的（如
直接没收等）或未在规定期限做处理的； 18.3少于两名卫生计生监督员进行调查或检
查的； 18.4行政处罚审批记载的违法事实和处罚内
容与行政处罚决定书不一致的；
10.处罚决定书中违法事实发生的时间、地点、人物 等要素描述不清（如过于简单或者照搬笔录）的， 扣5分。
11.确定违法事实必要的情节、程度等（如单人还是 多人、一次还是多次、故意还是故失、累犯）证据 不充分的，扣3分。
12.相关证据（单一证据）形式要件不符合有关要求 （如复印件、出处、时间、提供者、必要说明等） 的，每处扣1分，最多扣5分
案卷评查标准（法律适用）
23.适用法律不完整，遗漏条、款、项、目的， 扣5分。
24.决定书中行政处罚种类不符合法律规定的 （如将责令改正、取缔等作为行政处罚；遗 漏处罚种类的），每处扣5分。
25.未行使行政裁量权以及从重、从轻、减轻、 不予行政处罚等无证据、法定情节或充分理 由的，扣5分
案卷评查标准（法律适用）
26.处罚决定书中对多个违法行为未分别裁量 合并处罚或合并处罚不符合要求的，扣5分。
2.案件调查终结后对外文书被处罚主体表述 不准确的，每处扣3分。
3.被处罚主体无身份证明材料和法定资质证 明材料的，扣5分。
4.代理人缺乏授权委托书的，扣5分；授权内 容不全面的，扣3分；缺乏代理人身份证明的， 扣1分。
5.其它
授权委托书
现委托 （身份证号： 职务： ）作为我（单位）的代