行政处罚案卷评查标准(试行)
一般行政处罚案卷评查标准
浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准（试行）有关说明：1、本《评查标准》针对适用一般程序的行政处罚案件的案卷要求制订。
总分为100分，实行扣分制。
2、《评查标准》共分行政处罚案件办理标准、案卷文书制作标准和案卷文书归档标准三个部分。
行政处罚案件办理标准主要衡量行政机关及其行政执法人员的办案水平和办案质量；案卷文书制作标准主要衡量执法文书的格式规范和制作质量；案卷文书归档标准主要衡量案卷的归档规范和外观质量。
3、案卷中凡涉及行政执法主体错误、执法内容错误、适用法律依据错误、事实认定错误、处罚对象认定错误、主要证据不足、主要事实不清、执法程序违法等实质性错误之一的，即视为无效案卷，案卷评查不得分；其他扣分事项以扣完该评查项目的分值为限。
4、本《评查标准》所指的“被处罚对象主体适格”包括下列内容，行政执法机关在认定被处罚对象时应注意查验营业执照、身份证等身份证明：（1）根据民法通则的规定，除自然人外，个体工商户、农村承包经营户、个人合伙也属于自然人的范畴，实施行政处罚时以“公民”对待。
（2）根据民法通则和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第41条、第42条规定及有关法律的规定，依法登记、领取法人营业执照的组织为法人。
但应注意以下情况：①法人非依法设立的分支机构，或虽依法设立，但没有领取营业执照的，以设立该分支机构的法人为被处罚人。
②法人或者其他组织的工作人员的职务行为或者授权行为违反行政管理秩序时，该法人或者组织为被处罚人。
（3）根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第40条规定：“其他组织是指合法成立，有一定组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：①依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织。
②依法登记领取营业执照的合伙型联营企业。
③依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业。
根据《中外合作经营企业法》的规定，中外合作者可以共同举办具有中国法人资格的合作企业，也可以举办不具有中国法人资格的合作企业。
浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准
附件2浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准（试行）有关说明：1、本《评查标准》针对适用一般程序的行政处罚案件的案卷要求制订。
总分为100分，实行扣分制。
2、《评查标准》共分行政处罚案件办理标准、案卷文书制作标准和案卷文书归档标准三个部分。
行政处罚案件办理标准主要衡量行政机关及其行政执法人员的办案水平和办案质量；案卷文书制作标准主要衡量执法文书的格式规范和制作质量；案卷文书归档标准主要衡量案卷的归档规范和外观质量。
3、案卷中凡涉及行政执法主体错误、执法内容错误、适用法律依据错误、事实认定错误、处罚对象认定错误、主要证据不足、主要事实不清、执法程序违法等实质性错误之一的，即视为无效案卷，案卷评查不得分；其他扣分事项以扣完该评查项目的分值为限。
4、本《评查标准》所指的“被处罚对象主体适格”包括下列内容，行政执法机关在认定被处罚对象时应注意查验营业执照、身份证等身份证明：（1）根据民法通则的规定，除自然人外，个体工商户、农村承包经营户、个人合伙也属于自然人的范畴，实施行政处罚时以“公民”对待。
（2）根据民法通则和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第41条、第42条规定及有关法律的规定，依法登记、领取法人营业执照的组织为法人。
但应注意以下情况：①法人非依法设立的分支机构，或虽依法设立，但没有领取营业执照的，以设立该分支机构的法人为被处罚人。
②法人或者其他组织的工作人员的职务行为或者授权行为违反行政管理秩序时，该法人或者组织为被处罚人。
（3）根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第40条规定：“其他组织是指合法成立，有一定组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：①依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织。
②依法登记领取营业执照的合伙型联营企业。
③依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业。
根据《中外合作经营企业法》的规定，中外合作者可以共同举办具有中国法人资格的合作企业，也可以举办不具有中国法人资格的合作企业。
浙江省行政处罚案卷评查标准
浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准（试行）有关说明：1.本《评查标准》针对适用一般程序的行政处罚案件的案卷要求制订。
先试行，再规范。
总分为100分，实行扣分制。
2.《评查标准》共分行政处罚案件办理标准、案卷文书制作标准和案卷文书归档标准三个部分。
“行政处罚案件办理标准”主要衡量行政机关及行政执法人员的办案水平和办案质量；“案卷文书制作标准”主要衡量执法文书的格式规范和制作质量；“案卷文书归档标准”主要衡量案卷的归档规范和外观质量。
3.案卷中凡涉及行政执法主体错误、执法内容错误、适用依据错误、事实认定错误、处罚对象认定错误、主要证据不足、执法程序违法等实质性错误之一的，即视为无效案卷，案卷评查不得分；其他扣分事项以扣完该评查项目的分值为限。
4.本《评查标准》所指的“被处罚对象主体适格”包括下列内容，行政执法机关在认定被处罚对象时应注意查验营业执照、身份证等：（1）根据民法通则的规定，除自然人外，个体工商户、农村承包经营户、个人合伙也属于自然人的范畴，实施行政处罚时以“公民”对待。
（2）根据民法通则和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第41条、第42条规定及有关法律的规定，依法登记、领取法人营业执照的组织为法人。
但应注意以下情况：①法人非依法设立的分支机构，或虽依法设立，但没有领取营业执照的，以设立该分支机构的法人为被处罚人。
②法人或者其他组织的工作人员的职务行为或者授权行为违反行政管理秩序时，该法人或者其他组织为被处罚人。
（3）根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第40条规定：“其他组织是指合法成立，有一定组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：①依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织。
②依法登记领取营业执照的合伙型联营企业。
③依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业。
根据《中外合作经营企业法》的规定，中外合作者可以共同举办具有中国法人资格的合作企业，也可以举办不具有中国法人资格的合作企业。
浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准(试行)
附件2浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准（试行）序号评查类别评查项目分值评查内容和要求评分细则备注一行政处罚案件办理质量主体部分101.实施行政处罚的机关或组织应具有法定行政处罚主体资格，作出的行政处罚行为符合法定职责权限。
2.依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织应当以委托机关名义实施行政处罚。
3.承办行政处罚案件的人员应具备行政执法资格。
4.被处罚对象应当主体适格，依法能够独立行使权利和承担法律责任。
1.不具有行政处罚主体资格或超越法定职权实施行政处罚的，扣100分。
2.未经依法委托的组织（行政机关直属的执法队伍除外）或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处罚活动的，扣100分。
3.指派不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。
4.被处罚对象认定错误对其作出行政处罚决定的，扣100分；被处罚对象认定不当但未影响处理结果的扣10分。
事实部分101.被查处的违法行为事实认定清楚、证据确凿。
2.对违法行为的定性正确。
3.当事人的行为属于依法应当给予行政处罚的行为，有充分的法律依据和事实证据。
4.执法文书应当准确载明当事人的基本情况，法律事件或行为发生的时间、地点，违法行为的事实、情节、性质和危害后果等内容。
5.违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政处罚。
1.对违法行为的事实认定错误或者主要事实不清给予处罚的，扣100分。
2.对当事人的行为或法律事件定性错误给予处罚的，扣100分。
3.违法行为发生的时间、地点、事实、情节、性质及危害后果等认定不清或者前后不一致的，扣10分；记载内容不全的，每缺一项扣3分。
4.认定违法行为的事实、情节、性质和危害后果等没有相应的证据证明的，缺一项扣5分。
5.有证据证明当事人有法定从轻、减轻情节，在量罚时未作反映的，扣5分。
6.主要违法事实清楚且有充分的证据证明，但违法数量、金额或非法所得等计算有错误的，发现一处，扣5分。
7.除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的，扣100分。
行政处罚案卷评查标准
行政处罚案卷评查标准行政处罚案卷评查标准一、案卷齐全性评查标准案卷齐全性是评价行政处罚案卷是否符合规定的重要指标。
评查案卷齐全性应包含以下内容：1.案件依据：评查案卷是否包含行政处罚的法律依据，如法律、法规、规章等，并确保这些依据的合法性和适合性。
2.处罚事由：评查案卷是否详细记录了行政处罚的事由，包括相关行为的违法性质、违法时间和地点等信息。
3.证据材料：评查案卷是否包含了充分的证据材料，如现场勘查报告、调查笔录、照片、视频等，这些材料应能够证明被处罚人的违法行为。
4.程序合规性：评查案卷中的程叙文件是否齐全，包括立案决定书、送达书、听证笔录等，这些文件应当符合相关法律法规的规定。
二、处罚决定合法性评查标准处罚决定的合法性是评价行政处罚案卷是否符合法律规定的重要指标。
评查处罚决定的合法性应包含以下内容：1.行政许可依据：评查处罚决定是否符合行政许可的合法依据，如行政许可证、批准文件等。
2.程序合法性：评查处罚决定的法定程序是否符合相关法律法规的规定，如听证程序、合规的调查取证程序等。
3.责任认定：评查处罚决定中对责任人的认定是否准确、明确，并给出充分的证据和理由。
4.处罚种类和幅度：评查处罚决定中所采取的处罚种类和处罚幅度是否符合法律法规的规定，并是否合理、适度。
三、案卷文件科学性评查标准案卷文件的科学性是评价行政处罚案卷是否合理、规范的重要指标。
评查案卷文件的科学性应包含以下内容：1.文件整齐规范：评查案卷文件的装订、编号、页眉页脚等是否规范，内容是否清晰、易于辨认。
2.逻辑关系清晰：评查案卷中各文件之间的逻辑关系是否清晰，是否能够从一份文件中完整了解案件的情况。
3.数据准确性：评查案卷中所涉及的数据是否准确、真实，是否经过核实和验证。
4.材料完整性：评查案卷中的各类材料是否齐全，是否存在遗漏和缺失。
附件：1. 相关行政处罚的法律依据附件2. 示例案卷评查表格附件3. 相关法律名词及注释附件法律名词及注释：1.行政处罚：行政机关根据国家或者地方的法律、法规对违反行政法律、法规的行为主体进行的处罚。
河南省行政执法案卷评查标准(试行)
②调查取证时对被处罚人提供的相关证据材料留存复印件未由 2 名以上执法人员 核对原件的，留存的复印件未注明“经核对与原件无异”的字样，且无提供人和 2
的字样，并有提供人的签名和日期，2 名以上执法人员 名以上执法人员的签名和日期的，发现一处扣 1 分。
的签名和日期。（2 分）
8.认定违法行为的事实、情节、性质和危害后果等有相 应的证据证明；有证据证明当事人有法定从轻、从重、
查人拒绝签字的，应由两名以上行政执法人员在笔录中注明拒绝的理由），扣 5 分。
①鉴定、检验（检测）单位和鉴定、检验（检测）人无资格或者卷中未附鉴定、
检验（检测）单位和鉴定、检验（检测）人资格证明的，扣 2 分。
②委托鉴定、检验（检测）没有委托书的，扣 1 分。
5.鉴定、检验（检测）相关材料齐全。（2 分）
①多处现场只制作一份笔录的，扣 2 分。
②检查（勘验）的时间、地点记载不准确的；被检查（勘验）人的基本情况，见
证人在场的记载及其姓名等情况记载不清的；检查（勘验）人和记录人的姓名、
执法证号未记载或记载错误的；未准确、客观地记载现场情况的，包括有关的数
据、位置、状态、程度等；见证人、检查（勘验）人、记录人员未签注姓名及日
7.依法作出行政处罚决定。
8.依法送达相关行政处罚文书（行政处罚事先告知书、听证 告知书、处罚决定书）。
9.依法执行完毕。
10.依法予以结案。 11.依法应当移送公安机关或其他行政机关处理的案件，应 当及时移送。
①在作出行政处罚决定前，未依法告知当事人作出行政处罚决定的事 实、理由、依据和依法享有的陈述、申辩权或者要求听证的权利的， 扣 100 分； ②在作出行政处罚决定前，拒绝听取当事人的陈述、申辩的，扣 100 分。 当事人要求听证，无法定理由不依法组织听证的，扣 100 分。 ①行政处罚决定未经行政机关负责人批准的，扣 100 分； ②情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，未经行政机关负 责人集体讨论决定的，扣 100 分； ③重大行政处罚决定未经法制审核或者审核未通过作出决定的，扣 100 分。 ④依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，未依法上报 的，扣 100 分。 ①未依照法定行政处罚种类作出处罚决定的，扣 100 分。 ②对当事人从轻、减轻、从重处罚无相应的证据和法律依据的，扣 100 分。 ①向当事人出具的行政处罚文书未依法加盖印章、填写日期的，扣 100 分。 ②应当送达被处罚人的相关行政处罚文书没有送达，或者送达时间和 行政处罚文书作出时间倒置的，扣 100 分。 ①擅自更改执行处罚决定书规定的处罚种类和幅度的，扣 100 分。 ②罚没收入未依法缴入国库的，扣 100 分。 ③罚没物品未依法处理的，扣 100 分。 ④行政处罚机关未依法强制执行的，扣 100 分。 ①未经行政机关负责人批准，擅自结案的，扣 100 分。 ②当事人违法行为未纠正的，扣 100 分。 依法应当移送公安机关或其他行政机关处理的案件，未依法及时移送 的，扣 100 分。
北京市人民政府法制办公室关于印发《北京市行政处罚案卷评查标准(试行)》的通知
北京市人民政府法制办公室关于印发《北京市行政处罚案卷评查标准(试行)》的通知文章属性•【制定机关】北京市人民政府法制办公室•【公布日期】1999.03.01•【字号】京政法制监字[1999]2号•【施行日期】1999.03.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文北京市人民政府法制办公室关于印发《北京市行政处罚案卷评查标准（试行）》的通知（1999年3月1日京政法制监字〔1999〕2号）各区、县人民政府，市政府各委、办、局：为不断提高本市行政执法水平，规范行政机关及其执法人员制作、填写行政处罚文书以及文书立卷归档的工作。
我们在近两年案卷评查工作的基础上，再次修改了案卷评查标准并做为1999年行政处罚文书案卷的评查标准。
现将修改后的《北京市行政处罚案卷评查标准》（试行）印发。
望有关单位及时对照评查标准规范今年处罚文书制作、填写、立卷归档工作，迎接今年的全市案卷评查工作。
北京市行政处罚案卷评查标准（试行）总则一、评查依据。
本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》、《北京市实施行政处罚程序若干规定》、《北京市听证程序实施办法》、《北京市行政机关行政处罚案件文书立卷归档试行规则》及京政法制监字〔1997〕第16号、第30号文件（对本市行政执法部门实施《行政处罚法》中若干问题的意见）制定。
二、适用范围。
本市各行政执法机关（包括经合法授权或委托的组织）按照行政处罚一般程序实施处罚的案卷均适用本标准。
本市辖区内的国家直属行政执法机关或机构的行政处罚案卷，可参照适用本标准。
三、评查标准。
案卷评查分为基础标准和一般标准两部分。
基础标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的标准；一般标准是卷内文书的基本要素是否齐备、填写是否规范的标准。
四、评分办法：基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数，但不符合其中任何一项基础标准内容的，该案卷为不合格卷；一般标准采用百分制的评分方法。
具体方式是：按程序和文书种类设项目分，对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表述不清的，扣除项目分；对不符合文书归档规范规定的，每处扣除0．5分（扣分合计不超过其项目总分）。
行政处罚案卷标准和行政执法案卷评查
第二、如何收集证据
1、收集证据的形式要件要完备。 2、收集或提取证据的途径和方式应当合法。 3、收集和提供证据的主体必须要合法。 4、收集的证据本身要符合法律要求，收集 的证据必须与案件事实存在关联性且客观 真实。 5、收集证据要主动、及时多渠道地进行。
第三、证据怎样体现事实
1、体现当事人基本情况 2、体现案件基本事实，根据法条找关键 3、体现裁量情节 4、体现减轻情节 5、体现违法时间 6、体现处罚时间
七、保障当事人权利
1．知情权； 2．陈述权； 3．申辩权； 4．质证权； 5．要求听证权； 6．要求回避权； 7．委托代理人权利； 8．要求执法人员示明身份的权利； 9．行政执法人员不出具财政部门统一制发的罚款收 据，可以拒绝缴纳罚款的权利； 10．暂缓或分期缴纳罚款的申请权； 11．申请行政复议权； 12．提起行政诉讼权； 13．要求行政赔偿权。
二、依据合法、正确
三、权限合法
1、行政职能上的限制。 2、行政级别上的限制。 3、地域上的限制。 4、手段上的限制。 5、委托执法权的限制。
四、内容合法
1、行政执法行为的内容必须完全符合法律、 法规或规章的规定。 2、行政执法行为的内容必须明确。 3、行政执法行为的内容必须符合公共利益 和秩序。 4、行政执法行为的内容必须公正、合理。
第三，听证程序
1、听证程序的适用范围 依据《行政处罚法》第四十二条的规定，行政 机关作出责令停产停业、吊销许可证或执照、较大 数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有 要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机 关应当组织听证。 2、听证程序适用范围的例外规定 《行政处罚法》第四十二条第二款规定：“当 事人对限制人身自由的行政处罚有异议的，依照治 安管理处罚条例的有关规定执行。”
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行政处罚案卷评查标准（试行）
（一般程序）
如含有行政强制程序，按照以下十一点要求进行评分，总扣分不超过5分。
1、事先催告当事人履行义务，制作履行义务催告书。
包括：(1)履行义务的期限；
(2)履行义务的方式；(3)涉及金钱给付的，应当有明确的金额和给付方式；(4)当事人依法享有的陈述权和申辩权。
(1分)
2、听取当事人的陈述、申辩，制作陈述、申辩笔录。
包括：(1)案由记载；(2)陈述、申辩人基本情况；(3)陈述、申辩的时间、地点记载；(4)陈述申辩的内容记载；(5)陈述、申辩人、执法人员、记录人签名；(6)对陈述、申辩意见的复核；
(7)当事人放弃陈述、申辩权利的记载。
（1分）
3、行政强制执行审批文书，包括：(1)当事人的基本情况；(2)案情简介；(3)拟强制执行的理由和依据；(4)强制执行的方式和时间；(5)承办部门意见及签名、日期；(6)行政机关负责人审批意见及签名、日期。
（1分）
4、行政强制执行决定书。
包括:(1)当事人的姓名或者名称、地址；(2)强制执行
的理由和依据；(3)强制执行的方式和时间；(4)申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；(5)行政机关的名称、印章和日期。
（1分）
5、催告书和强制决定书的送达。
直接送达的包括送达地点、时间、送达人、被送达人或者证人签名，当事人拒收或直接无法送达的，采用其他方式送达应符合法定程序。
（1分）
6、制作现场笔录，包括：(1)当事人基本情况；(2) 现场情况；(3)强制执行情况；
(4) 当事人、执法人员、记录人签字或者盖章。
当事人拒绝签名应有执法人员在笔录上签名并注明情况。
当事人不到场的应有见证人和执法人员在笔录上签名或盖章。
（1分）
7、中止执行审批，制作中止执行审批文书，包括：(1)案由及强制决定书编号记载；(2)当事人基本情况；(3)基本案情、强制执行的方式和时间；(4)中止执行的理由及依据；(5)承办部门及行政机关负责人的意见。
（1分）
8、终结执行审批，制作终结执行审批文书，包括：(1)案由及强制决定书编号记载；(2)当事人基本情况；(3)基本案情、强制执行的方式和时间；(4)终结执行的理由及依据；(5)承办部门及行政机关负责人的意见。
（1分）
9、执行协议，双方签订强制执行协议，包括：(1)案由及强制决定书编号记载；
(2)当事人基本情况；(3)基本案情；(4)协议执行的方式和时间；(5)承办部门及行政机关负责人的意见。
（1分）
10、依法需要申请人民法院强制执行的情况。
（1分）
11、结案报告。
包括：(1)案由及强制决定书编号记载；(2)当事人基本情况；(3)基本案情、实施强制措施的依据、对象及期限；(4)强制执行结果；(5)承办部门及行政机关负责人的意见和签名和结案日期。
(1分)。