风险分级管控制度(20210131191343)
风险分级管控制度
风险分级管控制度一、背景介绍风险是企业发展过程中必然存在的因素，为了保障企业的稳定运营和可持续发展，建立风险分级管控制度是非常必要的。
风险分级管控制度是指根据风险的严重程度和影响范围，将风险进行分类和评估，并制定相应的管控措施，以最大程度地降低风险对企业的影响。
二、风险分级的原则1. 风险严重程度原则：将风险按照其对企业的威胁程度进行划分，分为高、中、低三个级别。
2. 风险影响范围原则：将风险按照其对企业不同部门、业务或者项目的影响范围进行划分，分为全局性、局部性两个级别。
三、风险分级的方法1. 风险评估：通过对企业各个方面的风险进行评估，包括但不限于市场风险、财务风险、法律风险、技术风险等，确定其严重程度和影响范围。
2. 风险分类：根据风险评估结果，将各类风险进行分类，确定其所属的风险级别。
3. 风险管控措施：针对不同级别的风险，制定相应的管控措施，包括但不限于风险防范、风险监控、风险应对等，确保风险得到有效控制。
四、风险分级管控制度的内容1. 风险分级标准：明确高、中、低三个级别的风险定义和划分依据，包括风险严重程度和影响范围的具体要求。
2. 风险评估方法：确定风险评估的具体方法和工具，包括风险识别、风险分析、风险评估等步骤。
3. 风险分类表：列出各类风险的具体分类和所属的风险级别，便于对不同风险进行管理和控制。
4. 风险管控手册：详细描述不同级别风险的管控措施和应对方法，包括风险预防、风险监测、风险应急等方面的内容。
5. 风险报告和监控机制：规定风险报告的提交频率、内容和接收人，建立风险监控机制，及时发现和处理风险事件。
五、风险分级管控制度的实施1. 培训和宣传：对企业内部相关人员进行风险分级管控制度的培训和宣传，确保他们理解并能够正确执行该制度。
2. 风险评估和分类：针对企业的具体情况，进行风险评估和分类，确定各类风险的级别和管控措施。
3. 制定和完善制度文件：制定风险分级管控制度相关的文件和表格，明确责任部门和责任人，确保制度的有效实施。
风险分级管控管理制度
风险分级管控管理制度风险分级管控管理制度一、制度背景和目标随着社会经济的发展和市场竞争的加剧，各行各业面临的风险也日益增加。
为了有效防控风险，保障企业稳定运营和可持续发展，必须建立一套完善的风险分级管控管理制度。
该制度的制定旨在帮助企业明确风险的来源和可能造成的影响，根据风险的重要性和紧迫程度进行分级管控，降低风险损失，提高企业的风险控制能力和经营效益。
二、风险分级管控管理制度的主要内容1. 风险分类按照风险的性质和来源，将风险分为内部风险和外部风险两大类。
内部风险主要包括管理风险、技术风险、财务风险等；外部风险主要包括市场风险、竞争风险、经济风险等。
2. 风险评估对各类风险进行全面评估，确定风险的概率、影响程度和风险等级。
评估过程中需要参考历史数据、专业分析和市场调研，尽量准确地预测风险的发生概率和造成的影响程度。
3. 风险分级根据风险的重要程度和紧迫程度，将风险划分为高、中、低三个等级。
高风险是指可能对企业造成重大影响的风险，需要立即采取行动进行控制和应对；中风险是指可能对企业造成较大影响的风险，需要定期进行监控和调整；低风险是指对企业影响较小的风险，可以通过规范的管理手段进行控制。
4. 风险治理针对各个风险等级，制定相应的治理方案和措施。
对于高风险，需要制定具体的行动计划，明确责任人和时间节点，确保及时控制和应对；对于中风险，需要定期进行风险评估和监控，及时发现问题并采取措施；对于低风险，需要建立规范的管理制度和流程，确保风险的可控性。
5. 风险信息共享建立风险信息共享机制，在不同部门之间实现风险信息的及时传递和共享。
通过建立风险数据库和信息平台，可以将各类风险信息汇总并分析，为制定风险管控决策提供可靠的依据。
6. 风险培训和意识提升通过培训和宣传活动，提高员工对风险管理的认识和重视程度。
定期组织专业的培训课程，向员工传授风险管理知识和技能，提高其风险意识和应对能力。
7. 风险回顾和改进定期对风险管理工作进行回顾和评估，总结经验教训，及时进行改进和优化。
风险分级分类管控管理制度
风险分级分类管控管理制度一、背景随着全球经济一体化的深入发展，企业经营所面临的风险也变得日益复杂多样，风险管理越来越受到企业重视。
为了有效避免风险对企业经营造成的不利影响，企业需要建立健全的风险管理制度。
风险分级分类管控管理制度是企业风险管理体系中的重要组成部分，通过对风险进行科学的分类和分级管理，有助于企业更好地了解和控制可能面临的风险，从而保障企业的持续稳健发展。
二、制度内容1. 风险分类（1）按照风险来源进行分类，包括市场风险、信用风险、操作风险、战略风险等。
（2）按照风险性质进行分类，包括可预见风险、隐患风险、潜在风险等。
（3）按照风险影响程度进行分类，包括重大风险、一般风险、轻微风险等。
2. 风险分级根据风险的重要性和影响程度，对不同类别的风险进行分级评定，确定风险的等级。
一般可分为高风险、中风险、低风险三个等级。
3. 风险管控（1）高风险的管控：对高风险项目或活动进行严格的控制和监督，采取相应的风险规避和缓解措施，确保企业不受重大风险的影响。
（2）中风险的管控：对中风险进行适当的管理和控制，建立相应的风险应对机制，减少风险可能造成的损失。
（3）低风险的管控：对低风险进行常规的监测和控制，确保风险不会扩大或升级。
4. 风险管理责任（1）明确风险管理的组织架构和责任分工，确定相关部门和人员对不同类别的风险负有的管理责任。
（2）建立风险管理委员会或专门的风险管理部门，负责整体的风险管理工作，包括风险的分级分类、监测、预警和应对。
5. 风险管理工具（1）建立风险评估模型和工具，对风险进行定量或定性的评估，为风险的分级分类和管理提供科学依据。
（2）制定风险管理手册和流程，明确风险管理的各项操作规范和流程，确保风险管理工作有序进行。
（3）利用信息技术手段，建立风险管理信息系统，实现对风险的动态监测和分析，提高风险管理的效率和精准度。
6. 风险管理周期（1）建立健全的风险管理周期，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险监控等各个环节。
风险分级管控制度
风险分级管控制度Xxxxxxxx有限公司风险分级管控制度第一条目的为明确本公司实验室危害识别和风险评价的标准方法和过程，组织好危害识别和风险评价工作，全面识别我公司生产经营等活动中的危险、有害因素和风险，制定切实可行的纠正及预防控制措施，将我公司实验生产经营等活动中的危险、有害因素和风险进行有效的控制，减少各种危害的发生，从根本上降低或消除危险、有害因素和风险，特制定本制度。
第二条范围适用本公司范围内的所有生产活动、产品和服务过程中的风险评价与控制。
第三条定义（一）危险源：可能导致人身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。
（二）危险源辨识：识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。
（三）风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。
（四）风险评价：依照现有的专业经验、评价标准和准则，评价风险程度并确定其全过程是否在可接受的范围。
（五）事故：造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。
第四条评价组织与职责公司成立双重预防体系领导小组，由总经理任组长，副总经理任副组长，各部门部长、主管及负责人为成员，负责公司双重预防体系建设工作，领导小组具体职责如下:(一)贯彻执行国家、北京市关于双重预防体系工作相关法律法规、地方标准，落实地方政府相关安全生产工作指示。
(二)审议通过本公司双重预防体系文件，并监督执行。
(三)审议公司级双重预防体系实施目标及实施方案。
(四)研究解决双重预防体系开展过程中存在的安全生产重大事项，对各项双重预防体系费用使用情况进行监督落实。
(五)组织开展安全生产风险管控体系及隐患排查治理体系工作建立，并监督各班组有效落实。
第五条工作方法和内容（一）风险点确定1、风险点划分原则1)设施、部位、场所、区域风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，风险点可按照按照设备设施、部场所、区域等等进行划分。
风险分级管控制度
风险分级管控制度一、背景介绍风险分级管控制度是指为了有效识别、评估和管理组织内部和外部风险，确保风险在可接受范围内得到控制和管理的一套制度和流程。
本文将详细介绍风险分级管控制度的目的、范围、流程和相关责任。
二、目的风险分级管控制度的目的是为了：1. 确保组织对各类风险有清晰的认识和理解；2. 通过分级评估风险的严重性和概率，确定风险的优先级；3. 制定相应的风险管控措施，降低风险对组织的影响；4. 提高组织对风险的应对能力和灵活性。
三、范围风险分级管控制度适用于组织内部的各类风险，包括但不限于：1. 人员风险：包括员工离职、员工不当行为等；2. 操作风险：包括流程失误、系统故障等；3. 市场风险：包括市场竞争、需求变化等；4. 财务风险：包括资金流动性风险、汇率风险等；5. 法律风险：包括合规风险、法律诉讼等。
四、流程风险分级管控制度的流程包括以下几个步骤：1. 风险识别：通过定期的风险评估和审查，识别和记录可能存在的风险；2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，包括风险的严重性和概率等；3. 风险分级：根据评估结果，将风险分为高、中、低三个等级；4. 风险管控：针对不同等级的风险，制定相应的管控措施和应对策略；5. 风险监控：定期对已实施的风险管控措施进行监控和评估，确保其有效性；6. 风险报告：向相关部门和管理层报告风险情况和管控效果。
五、责任风险分级管控制度的责任分配如下：1. 风险识别责任：由各部门负责识别和记录本部门相关的风险；2. 风险评估责任：由专业风险管理团队负责对已识别的风险进行评估；3. 风险分级责任：由风险管理委员会根据评估结果对风险进行分级；4. 风险管控责任：由各部门负责制定和执行相应的风险管控措施；5. 风险监控责任：由风险管理团队负责定期监控和评估已实施的风险管控措施；6. 风险报告责任：由风险管理委员会负责向相关部门和管理层报告风险情况和管控效果。
六、总结风险分级管控制度是组织管理风险的重要工具，通过对风险的识别、评估、分级和管控，可以有效降低风险对组织的影响。
风险分级管控制度
风险分级管控制度一、背景介绍风险分级管控制度是指为了有效识别、评估和控制组织内部和外部风险，制定的一套标准化的管理制度。
该制度通过对不同风险的分级，明确责任和控制措施，以降低风险对组织运营和目标实现的影响。
二、目的风险分级管控制度的目的是为了确保组织能够全面了解和应对各种风险，合理分配资源，并采取相应的措施来降低风险带来的潜在损失。
通过制定明确的分级标准和管控要求，确保风险管理工作的科学性和规范性。
三、范围风险分级管控制度适合于组织内部所有部门和职能，包括但不限于财务、人力资源、生产、供应链、市场营销等。
四、风险分级标准1. 风险等级划分根据风险的可能性和影响程度，将风险划分为高、中、低三个等级。
具体划分标准如下：- 高风险：可能性和影响程度都较高，对组织目标实现和运营产生重大影响；- 中风险：可能性或者影响程度较高，对组织目标实现和运营产生一定影响；- 低风险：可能性和影响程度较低，对组织目标实现和运营产生较小影响。
2. 风险评估方法为了确定风险等级，组织可以采用以下方法进行风险评估：- 定性评估：根据专家判断和经验，对风险进行主观评估，以确定可能性和影响程度；- 定量评估：通过数据分析和模型计算，对风险进行客观评估，以确定可能性和影响程度。
3. 风险评估指标风险评估指标应包括但不限于以下几个方面：- 风险发生的可能性；- 风险对组织目标实现的影响程度；- 风险的持续时间；- 风险的紧急程度。
五、风险管控要求1. 高风险管控要求对于高风险，组织应采取以下措施进行管控：- 确定专人负责高风险的监测和处理；- 制定应急预案，以应对高风险事件的发生；- 加强监督和检查，确保高风险得到及时控制。
2. 中风险管控要求对于中风险，组织应采取以下措施进行管控：- 指定责任人，对中风险进行监测和控制；- 制定相应的风险应对措施，以降低风险的可能性和影响程度；- 定期进行风险评估，及时调整管控措施。
3. 低风险管控要求对于低风险，组织应采取以下措施进行管控：- 建立风险信息库，定期更新低风险的相关信息；- 提供培训和教育，增强员工对低风险的认识和处理能力；- 定期进行风险评估，确保低风险的持续控制。
风险分级管控制度
风险分级管控制度为了防范风险,建立规范有效的风险体系,保证项目安全、健康运行,提高安全管理水平,结合项目实际情况,制定本制度.一、风险分级管控工作程序1、风险分级管控工作程序主要包括：风险点确定、危险源辨识、风险评价、编制清单、制定措施、管控实施、验证效果、文件管理、持续改进等关键控制环节.2、建立风险分级管控体系时,对每一个风险点覆盖或包括的危险源进行辨识,在划分作业岗位、作业活动或区域基础上,再按照人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境不安全因素以及管理缺陷等四个方面进行危险源逐一识别,然后按照工程技术措施、管理措施、个体防护措施以及应急处置措施等四个逻辑层次逐一考虑,制定实施风险管控措施.3、应针对风险分级管控过程的每一个环节,制定相应的标准、方法、步骤及要求,有组织地有序开展.二、风险点确定1、风险判定准则应结合施工现场可接受风险程度,制定生产安全事故及职业健康事件发生的可能性、严重性和风险度管控取值标准,明确风险判定准则,以便准确判定风险等级.风险等级判定应按从严从高原则.2、风险点划分原则风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则,涵盖建筑施工活动全过程所有常规和非常规状态的作业活动.3、风险点划分方法根据自身的管理方式、方法、经验,采用一种或多种方法对风险点进行划分.按照导致事故发生的4种典型因素进行划分,示例如下：1)根据风险点的区域、场所、部位等作业环境因素划分,如施工现场功能区的划分、现场周围建筑物构筑物情况、外电防护情况、地质岩土情况、基坑周边市政工程分布情况等.2)根据风险点的设备、设施、材料等物的状态因素划分,如起重机械安全保险装置完好程度、脚手架管材质量情况、安全防护棚的搭设情况等.3)根据作业人员及相关人员的行为等人的行为因素划分,如影响高处作业的职业禁忌、个人防护用品的佩戴使用、特种作业人员持证上岗情况等.4)根据企业管理体系建设及管理制度执行情况等管理因素划分,如安全检查隐患排查制.4、风险点排查1)风险点排查的内容应对施工现场办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、管理情况等进行排查.风险点排查至少应包含建筑施工安全检查标准JGJ59所涉及的风险点.2)建立风险点排查台账项目部应根据承包工程情况建立风险点排查台账,实现“一项目一册”.台账信息应包括：风险点名称、风险点位置、风险点范围、潜在事故类型、事故危害程度、风险点风险等级、管控层级、管控措施、应急处置要求等信息.3)风险点排查的方法工程项目部根据类别等级按照国家相关技术标准、管理制度规定、以往经验等排查施工活动中存在的风险点.项目部实施过程中对施工现场的场地情况、施工环境、施工阶段、分部分项工程,以及设备、设施、装置、作业活动、管理情况等进行风险点排查.二〇一八年三月二十三日 1、2研发楼、检验楼、职工宿舍、变电室柴油发电机房三期工程项目部。
风险分级管控制度
风险分级管控制度
风险分级管控制度是指根据企业风险的重要性和影响程度，将风险进行不同级别的划分，并制定相应的管理措施和控制措施的制度。
其目的是为了有效识别、评估和处理企业面临的各种风险，降低风险对企业运营及利益的影响。
风险分级管控制度包括以下几个方面：
1. 风险识别和评估：对企业面临的各种风险进行识别和评估，包括内部风险和外部风险。
常用的方法包括风险矩阵法、风险评估模型等。
2. 风险分类和分级：将风险按照不同的因素进行分类和分级，如按照风险的性质、来源、影响范围等。
一般可以分为高、中、低三个级别。
3. 风险管理措施制定：根据风险分级结果，制定相应的风险管理措施和预防措施，包括风险治理、风险监控、风险防范等。
不同级别的风险可能对应不同的管理措施。
4. 风险监测和控制：定期监测和控制各种风险的发展和变化趋势，及时调整和改进风险管理措施，保持风险在可控范围内。
5. 风险应急预案：针对高风险事件和突发风险情况，制定相应的应急预案，明确责任人、处理流程和资源支持，提高应对突发风险事件的能力。
风险分级管控制度的建立和执行需要合理的组织架构和配套制度支持，并且需要全员参与和遵守，保证管理措施有效执行。
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风险分级管控制度
一、编制依据
1.《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办【2016】□号）
2.《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016 版）》（安监总管【2016] 31号）
3.《广东省冶金等行业职业风险辨识与控制技术指导书》
4.《珠海市安全风险管控和隐患排杳治理双重预防体系试点工作实施方案》
5.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（总局16号令）
6.《国家安全监管总局办公厅关于印发工贸行业事故隐患排查上报通用标准（试行）的通知》（安监总厅管四[2013]
149 号）
7.《金湾区生产经营单位风险分级管控与隐患排杳治理双重预防体系建设指导手册》二、基本概念
1・风险：是衡量危险性的指标，是某一有害事故发生的可能性与事故后果的组合。
2•隐患:是指任何能直接或间接导致伤害或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作场所环境破坏或其组合的对工作标准、实务、程序、法规、管理体系绩效等的偏离。
3•危险源：是指可能导致人员伤害或疾病、物质财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态因素。
4•风险辨识：实际就是收集有关损失原因、危险因素及其损失暴露等方面的信息技术。
5•风险评估：1）用系统科学的理论和方法；
2）对系统的安全性进行预测和分析一识别危险，先定性、后定量认识危险；
3）寻求最佳的对策，控制事故（危险的控制
与处理），达到系统安全的冃的一控制危险性能力的评价。
6•风险控制：是指风险辨识和风险分析的基础上，针对企业所存在的风险因素，积极采取控制措施，以消除风险因素或减少风险因素的危险性。
三、风险分级管控概述
1•风险管理的定义
生产系统风险管理就是企业通过风险辨识、风险评价、风险对策及通过多种管理方法、技术和手段对生产设计的风险实行有效的控制，采取主动行动，创造条件，妥善地处理风险事故造成的不利后果，以最少的成本保证安全、可靠地实现生产的总目标。
2•风险管理的冃的和意义
1）是要查清设备和环境固有危险点，杳找作业中设备和环境的动态不安全因素，为设备技术改造、作业安全控制和人身防护做好准备工作；
2）是要进一步摸清人员素质，特别是基层管理者和生产员工的安全素质，为有针对行的开展风险管理培训工作明确内容和方向；
3）是要通过研究员工现场作业行为特点和存在的问题，为开展安全监督检查打好基础；
4）是要发现企业安全管理中的识别和评估，运用各种风险管理技术进行最大限度的控制，从而达到安全的目的。
3•风险管理的程序与主要内容
风险管理的基本程序是风险管理规划制定、风险辨识、风险分析、风险评价、风险处理（风险承担、风险规避、风险转移、风险控制）和风险监控及风险管理绩效评估的周而复始过程。
四、风险识别
1・根据风险的重要性和急迫性把风险状态分成四类
重要
2 •风险辨识的原理
风险识别就是对尚未发牛的潜在的各种风险进行系统归
纳和实时全面的识别。
3 •风险识别的程序
1） 在危险源已经经过辨识的基础上，确认危险、危险的种类,
发生的几率以及危害可能导致程度；
2） 辨识与各种危险、危害相关的作业、活动或计划； 3） 辨识所有潜在、可能的意外事件的发生过程或风险情况； 4） 建立完整的危害类型及风险因素清单总体冃录； 5） 确认危害相关者、可能波及的人员；
A ：重要又急迫的风险 C ：急迫不重要的风险
B ：重要不急迫的风险 D ：既不重要又不急迫的风险
6）选择并定义所有可能发生的状况，甚至包括最严重的情况;
7）在所选择的情况中，定义岀所有的危害、风险因素和现有的风险控制机制；
8）以文字或图解说明所选择的风险情况；
9）说明并建立相关的危害及风险因素详细清单。
4•风险识别的方法
（一）物的不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷
用安全检查表法（SCL）对各个作业单元的物的不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷进行辨识。
（-）人的不安全行为
用作业危害分析法（JHA）,并按照作业步骤分解，逐一对作业过程中的人的不安全行为进行辨识。
五、风险评价
1.安全风险等级划分
2.风险评价的主要方法
1）风险矩阵法
事故发生的可能性分析
事故发生的后果严重性分析
风险评级（风险矩阵）
极高风险（红）高风险（橙）中风险（黄）低风险（蓝）
注：结果为黑色字体区域的风险点、危险源不列入清单管理
2）作业条件风险程度评价（LEC）
基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响吋间发生的可能性乘积确定风险的大小。
D=LEC
D—风险值；
L-发生事故的可能性大小；
E—暴露于危险环境的频繁程度;
C—发生事故产生的后果。
L
E
C
在完成风险识别、风险分析后，应依次按照工程控制措施、 辑顺序，对每个风险点制定精准的风险控制措施。
具体方法可考虑:
1） 排除：排除风险就是消除隐患
2） 替换：当隐患无法消除时，可以更换方案
3） 降低：是指提高工程设计等要求及措施来降低风险程 度 4） 隔离：就是将人、财、物等于隐患隔离开來的控制方 法
5） 程序控制：指针对生产、运行、操作中制定工作程序, 并且必须严格遵守
程序
6） 保护：是指对人员进行保护
7） 纪律：指加强劳动纪律，对违反劳动纪律的人员进行 必要的处罚
D 值 危险程度 风险等级
>320 不可容许的危险 A 160^320 高度危险 B 70^160 中度危险
C <70 轻度和可容许的危险
D
D 值分数评定表: 风险控制
六、 安全管理措施、 个体防护措施以及应急处I I 措施等四个逻。