合规性评价管理制度
合规性评价管理制度
合规性评价管理制度1目的和适用范围1.1目的：为了履行公司遵守法律法规和安全承诺，定期评价公司对法律法规和其他要求的文件制度，以证实公司一体化管理体系的建立和运行符合国家、地方或行业法律法规和其他要求的规定。
1.2适用范围；本程序适用于对XXXXX公司应遵守的有关环境法律法规和其他要求的遵循情况的评价，质量及安全法律法规的评价在内审中评审。
2术语和定义2.1法律法规：指国家法律、法规、规章、管理制度和标准的总称。
2.2其他要求：指法律、法规、管理制度和标准之外的其他能控制或影响企业产品、活动和服务行为的所有规定和要求，如国家、地方有关部门发布的有关安全方面的通知规定、行业协会及相关方的合理要求等。
2.3相关方：指关注组织的安全绩效或受其安全绩效影响的个人或团体。
3职责3.1公司副总经理负责公司法律法规和其他要求的合规性评价工作，公司办公室协助进行，填写“法律法规和其他要求合规性评价表”。
3.2各部门负责本部门活动、产品和服务中有关的法律、法规和其他要求的合规性评价，并将评价结果反馈公司办公室。
4工作程序4.1合规性评价时机及要求4.1.1合规性评价每年至少进行一次，一般是在管理评审之前进行，4.1.2当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。
a）组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b）发生重大环境事故、环境问题的投诉；c）当法律法规、标准及其他要求发生变化时；d）审核中发现重不合格时。
4.1.3合规性评价人员为公司领导、各部门负责人、技术人员等。
4.1.4合规性评价的依据为安全管理检查或监测记录，内审、管理评审的结果，相关法规、标准等。
4.2合规性评价输入a）公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；b）内、外部体化管理体系审核结果；c）危险化学品的生产、输送、贮存与保管情况；d）信息反馈。
包括顾客、周边邻居的投诉、上级主管部门和当地政府部门对我公司的评价等；e）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；f）可能影响公司管理体系的变更，包括内外安全环境的变化；法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等g）重大安全事故的处理或改进的建议。
公司合规性评价管理制度
公司合规性评价管理制度一、背景近年来，公司在日常运营中面临法律法规的风险，如果没有实施有效的合规性管理措施，可能会导致公司遭受巨大的损失和罚款。
因此，建立公司合规性评价管理制度对于保障公司的业务安全、维护公司的声誉以及员工的合法权益都具有重要意义。
二、定义合规性评价是指企业在进行其业务活动时，进行的一种内部合规性检查活动。
其目的是发现企业业务活动中的潜在风险，及时采取预防或惩处措施，确保企业合规性运行，实现企业可持续发展。
三、要素1.检查范围合规性评价的检查范围应该包括企业所有的业务活动、机构、流程等。
在评价检查中，应根据相关法律法规的要求、公司的业务特点和内部管理制度来确定评价的检查内容。
2.评价目标合规性评价的目标是评估公司的合规性管理体系是否完善、有效，是否符合相关法律法规要求，如有不足之处，提出改进的建议或措施，以保证公司的合规性运营。
3.评价标准评价应该按照国家法律法规、公司内部管理制度、行业标准等相关标准进行。
企业在执行评价工作时应该完全遵从这些标准，以确保评价的有效性。
四、管理流程1.确定评价类型企业应该根据业务特点和合规性风险的不同类型，结合具体工作实际情况，确定评价的周期、人员、方式以及检查的内容。
2.筹备工作确定评价任务后，应该进行规划和组织，明确评价方式、人员、范围和时间节点等。
3.评价实施根据评价计划，进行评价任务，包括手机整理企业业务活动资料、审核企业合规性管理制度、执行检查流程、发现潜在风险等。
4.结束工作评价结束后，应该进行评价和综合分析。
五、评价结果评价的结果根据合规性风险等级进行分类，并提出相应的整改意见和建议。
同时，整改后需要对评价结果进行复查，确保问题的有效解决。
六、风险预警合规性评价不是一次性的效果，企业应该维持长效效果，实现风险预警和预防，并实现持续的合规性评价与管理。
七、公司合规性评价管理制度是企业实现合规性运营的基础保障。
实施合规性评价对于企业发现风险、预防风险及合规性检查都具有重要意义。
深度版合规考评制度
深度版合规考评制度1. 总则为了加强公司的合规管理，确保公司各项业务合规、稳健运营，提高员工合规意识，特制定本合规考评制度。
本制度适用于公司全体员工。
2. 考评原则（1）公平、公正、公开：考评过程应保持公平、公正、公开，确保每位员工都有机会展示自己的合规表现。
（2）客观、全面：考评内容应客观、全面，充分考虑员工在合规方面的表现。
（3）激励与约束并重：通过合规考评，激发员工遵守合规的积极性，同时对违规行为进行约束和纠正。
3. 考评指标考评指标分为四个方面，分别为：合规知识掌握程度、合规行为、合规成果、合规培训与分享。
每个方面满分100分，总分最高400分。
3.1 合规知识掌握程度（100分）（1）合规知识考试（50分）：公司定期组织合规知识考试，员工需参加并达到及格分数线。
（2）合规培训参与度（30分）：员工需参加公司组织的合规培训，参与度越高，得分越高。
（3）合规知识运用能力（20分）：在工作中能正确运用合规知识，避免违规行为。
3.2 合规行为（100分）（1）遵守公司规章制度（30分）：员工需严格遵守公司各项规章制度，违规行为将扣分。
（2）合规风险防范（30分）：员工在工作中应主动识别合规风险，采取有效措施防范。
（3）合规举报与协助（20分）：员工应积极举报违规行为，并协助公司调查处理。
（4）合规宣传与推广（20分）：员工在工作中应积极宣传合规文化，提高团队合规意识。
3.3 合规成果（100分）（1）合规项目参与（30分）：员工参与公司合规项目，根据项目重要性和贡献度得分。
（2）合规改进建议（30分）：员工提出合规改进建议，根据建议的合理性和实施效果得分。
（3）合规事迹表彰（20分）：员工在工作中取得显著合规成果，获得公司表彰。
（4）合规竞赛获奖（20分）：员工在合规竞赛中获奖，根据奖项级别得分。
3.4 合规培训与分享（100分）（1）合规培训授课（40分）：员工担任合规培训讲师，根据授课质量和受欢迎程度得分。
部门如何做合规性评价管理
部门如何做合规性评价管理合规性评价管理是现代企业管理的重要组成部分，也是保障企业经营合法性的必要手段。
对于企业部门而言，如何做好合规性评价管理，不仅可以确保企业规范合法经营，还能有效降低企业运营风险，提升品牌声誉。
本文将从以下三个方面探讨部门如何做好合规性评价管理。
一、制定清晰的合规性政策制定清晰的合规性政策是做好合规性评价管理的重要前提。
企业部门需要结合自身业务特点和法律法规要求，明确部门的合规性标准，并将其融入到部门的工作流程和内部控制体系中，以确保部门的工作符合法律法规要求。
在制定合规性政策时，需要特别注意以下几个方面：1.细化合规性要求。
不同部门的合规性要求存在差异，需要将合规性要求从普遍层面过渡到具体操作要求，以确保部门的工作符合法律法规规定。
2.明确合规性责任。
合规性责任需要明确落实到具体部门或人员，以确保每位员工时刻遵守相关规定。
3.评估合规风险。
需要对部门内可能存在的合规风险进行评估，并采取相应的预防措施，以降低风险发生的概率。
二、实施内部控制体系内部控制是企业部门实施合规性评价管理的核心。
内部控制是指企业为实现经营目标，制定的一系列管理措施和制度，通过整合公司资源，实现风险控制和成本控制，确保企业在法律和道德规范的约束下进行经营。
对于部门而言，实施内部控制体系需要注意以下几点：1.明确部门业务流程。
在内部控制体系中，需要明确部门的业务流程，并按照流程要求履行业务职责。
2.制定内部控制制度。
合规性评价管理需要通过内部控制制度，确保企业部门工作符合法律法规规定。
需要制定标准的内部控制制度，确保每项业务的执行符合规范要求。
3.强化内部监控。
企业部门需要加强内部监控，及时发现和解决业务操作中存在的合规性问题，并及时调整内部控制策略。
三、进行合规性培训和评估员工素质是保障企业合规性的基础，企业部门需要定期进行合规性培训和评估，确保员工对合规性要求的认知和遵守能力。
在进行合规性培训时，需要注意以下几点：1.培训内容要具体。
公司合规性评价管理制度
公司合规性评价管理制度1. 介绍公司合规性评价管理制度是一套完整的管理规范，用于确保公司的业务和行为符合法律法规以及道德伦理标准，保护公司的声誉和稳定性。
通过此制度，公司可对自身合规状况进行评价，强化内部管理，降低违规风险。
2. 目的和意义公司合规性评价管理制度的目的是规范企业内部行为，确保公司各项业务活动符合法律法规和道德伦理标准。
其意义在于：•避免因违法违规产生的罚款、诉讼和声誉损失•促进企业内部管理水平提升•建立合规文化风气，提高员工的合规意识和行为规范3. 评价对象和标准公司合规性评价的对象一般包括公司各个部门、业务活动和员工行为等方面。
评价标准可能包括：•是否符合国家法律法规和政策•是否有严格的内部管理机制和操作规范•是否存在潜在的合规风险和隐患•是否有违法违规记录•是否存在与道德伦理标准相悖的行为4. 评价程序和方法公司合规性评价的程序和方法可能包括以下方面：1.制定合规性评价计划，明确评价的时间、对象、方法、标准和责任人等2.收集、分析和整理相关信息和资料，准确评价企业内部合规状况3.评价结果分析与报告，包括合规性状况评估、问题和缺陷报告、管理建议等4.制定改进方案，包括内部流程优化、风险防范和各项管理规定修订等5.定期进行合规性评价，随时调整和完善制度和流程5. 责任和监督公司合规性评价管理制度需要明确相关人员的职责和责任。
可能需要确定如下职责：1.负责制定和落实评价计划的责任人2.负责收集、整理和分析评价信息和数据的责任人3.负责评价结果分析和报告的责任人4.负责制定和推广改进方案的责任人同时，需要建立监督机制和内部审查制度，确保合规性评价程序和方法的公正性和客观性，防止操纵和虚假报告。
6. 结论公司合规性评价管理制度是确保企业内部合规状况的重要措施，有助于提高整个企业的管理水平和业务标准，维护公司的声誉和稳定性。
制定和落实合规性评价管理制度需要全员参与，实行全面管理，不断完善、提高并创新，在企业法律合规性、社会责任和道德规范方面做出积极努力。
公司合规性评价管理制度
××××××公司合规性评价管理制度第一章总则第一条为了定期评价××××××公司（以下简称“公司”）所有活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况，有效控制危险因素和环境因素，保证公司职业健康安全和环境目标的实现并符合法律、法规及标准和其他要求，特制度本制度。
第二条本制度适用于公司职业健康安全和环境管理体系运行有关活动、过程、产品及服务中的遵守相关环境法律法规、标准和其他要求的评价。
第二章管理职责第三条管理者代表负责合规性评价活动的领导和组织工作。
第四条安全环保部负责职业健康安全、环境管理合规性评价活动的具体实施工作。
第五条公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负责对本单位适用法律法规的遵守情况进行评价，并将本单位合规性评价结果上报公司安全环保部。
第三章管理程序第六条合规性评价的时机与形式（一）合规性评价每年至少进行一次，可单独进行，也可结合安全环境检查、内部审核、管理评审进行。
页脚内容1（二）当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次：1、公司活动、产品和服务发生重大变化时；2、发生重要环境事故及有关环境问题的投诉；3、当法律法规、标准及其他要求发生变化时。
（三）安全环保部按要求及时召集有关单位和人员参加评价活动。
（四）公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负责按要求做好本单位的资料准备等工作，对于发现的不符合项及时采取纠正措施。
第七条合规性评价的内容和方法：（一）定期对现行管理制度/控制措施进行评价，评价其是否响应和满足适用法规“强条”和其他“刚性要求”。
（二）将外部检查和审核、公司专项检查、审计、考核中提出的问题和不符合项进行分类：不满足适用法规“强条”和其他“刚性要求”的问题列为“违规项”，其他问题列为“违纪项”。
（三）定期对指标/参数监测结果进行汇总，列出检测“不合规”结果。
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度一、法律法规及要求的识别为了确保企业能够遵守法律法规，在制定管理制度前，企业首先需要识别适用于自身业务领域的法律法规。
具体操作步骤如下：1.建立法律法规库：建立一个包括国家法律法规、行业标准等各类法规的数据库，并定期更新。
2.与专业机构合作：与专业的法律机构合作，了解最新的法律法规信息，确保及时掌握相关法规动态。
3.分析业务领域：根据企业的业务特点，分析其所涉及的相关法律法规。
4.法规解读与准确理解：通过相关专家的解读，理解法规中的条文及要求。
5.细化到业务流程：将法律法规中的条文及要求与企业的业务流程结合起来，确定企业在实际操作中需要遵循的要求。
合规性评价管理制度是指企业为了确保自身合规运营，通过一系列的规范、流程和措施，对企业的合规性进行评价和管理的制度。
其主要的内容包括：1.评价指标与标准的制定：基于法律法规的要求以及企业的实际情况，制定适用于企业的合规评价指标和标准。
2.流程与程序的规定：明确合规性评价的流程与程序，使其能够实施与推行。
3.责任与权限的明确：明确评价过程中各岗位的责任与权限，确保评价工作的有效性和及时性。
4.信息收集与分析：建立信息收集的渠道，通过内部和外部的数据，对企业的合规情况进行定期分析。
5.异常情况处理与整改：发现非合规情况时，制定相应的处理措施，进行整改，并追踪整改结果。
6.日常管理与持续改进：加强合规性评价的日常管理，建立持续改进机制，保证合规工作的纵深推进。
三、合规性评价管理制度的意义1.法律风险的防范：合规性评价管理制度的建立可以帮助企业识别法律法规中的风险点，并制定针对性的措施，降低法律风险。
2.企业形象的维护：合规性评价管理制度的有效实施，可以保障企业合法经营，维护企业良好的形象。
3.增加经营效率：合规性评价管理制度的建立，可以减少违法违规行为的发生，提高企业经营效率。
4.满足监管要求：合规性评价管理制度的建立可以使企业能够满足各级监管机构对合规性的要求。
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度一、目的为获取、识别、更新适用于公司的安全法律、法规及其它要求，为安全标准化体系的运行提供依据，特制定本制度。
二、适用范围适用于本公司获取、识别、更新法律、法规及其他要求并建立适用法律法规清单。
三、职责1、安全生产办公室负责安全法律、法规与其它要求的收集、识别及更新并建立适用法律法规清单，并对执行情况进行监督检查。
2、安全生产办公室负责向各部门宣传适用的法律、法规及其它要求。
3、安全生产办公室负责组织相关部门对识别的法律、法规及其它要求进行符合性评价。
4、各部门负责将相关的法律、法规及其它要求传达给员工，并遵照执行。
5、各部门获取的法律、法规及其它要求，应及时传递到安全生产办公室。
四、程序1、获取途径（1）由安全生产办公室通过标准化信息网、新闻媒体、行业协会、政府主管部门及其他方式查询获取国家的安全法律法规、标准及其他要求。
（2）上级部门的通知、公报等由综合部收集整理。
（3）各部门从专业或地方报刊、杂志等索取的法律、法规及其它要求，应及时报送安全生产办公室进行识别和确认并备案。
2、登记与识别（1）根据公司生产、活动和服务过程中所有的危险、有害因素，结合法律法规的最新内容及版本，识别适用的法律、法规、标准和其它要求。
（2）根据本行业特点，识别适用的法律、法规、标准和其它要求。
（3）安全生产办公室组织相关部门对获取和识别的法律、法规、标准及其它要求组织评审确认，报公司领导审核批准，并编制《适用的法律、法规清单》。
3、更新（1）当现行法律、法规、标准和其它要求更新时，应重新及时识别。
（2）安全生产办公室每年进行一次法律、法规、标准及其它要求的获取、识别、更新工作。
（3）当生产过程中的危险、有害因素发生变更时，应及时进行法律、法规和其它要求的重新识别。
4、法律、法规及其它要求的发放、实施、检查与符合性评价。
（1）安全生产办公室及时将适用的法律、法规和其他要求中的重要内容进行摘编，并下发到相关部门。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
合规性评价管理制度
．目的
为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，检查和评价公司在施工生产、经营、管理活动中执行和遵守适用的法律、法规的情况，并持续改进，特制定本制度。
. 适用范围
本制度适用于公司对适用的法律法规和其他要求的合规性评价的管理。
. 编制依据
－《环境管理体系要求及使用指南》
－《职业健康安全管理体系要求》
《管理手册》（版）
国家、地方相关法律、法规
. 职责和权限
生产副总经理
是本制度的主管领导，负责监督检查本制度的实施。
技术质量部
4.2.1 是本制度的主控部门，负责对职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。
4.2.2 负责组织进行职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的合规性评价。
4.2.3 是本制度的协管部门，负责对环境管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。
4.2.4 组织对环境管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。
项目部
是本制度的具体实施单位，负责对本项目部环境、职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。
. 管理要求
合规性评价的频次和时机
5.1.1 法律法规和其他要求的合规性评价应定期进行，公司每年至少应进行一次适用的法律法规和其他要求合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过个月。
公司合规性评价一般安排在内审和外部审核前进行。
5.1.2 项目部对适用的法律法规和其他要求应进行合规性评价，应按照不同的施工阶段涉及的不同法律法规和其他要求情况安排评审。
施工工期超过一年的，每年应至少进行一次合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过个月。
5.1.3 当出现下列情况时，可增加合规性评价频次；
. 公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；
. 发生重大质量、环境、安全事故或有关质量、环境投诉时；
. 法律法规和其他要求发生重大变化时。
合规性评价的方法
5.2.1 合规性评价可独立进行，也可与其他评价活动一并进行。
5.2.2 合规性评价的方法包括：审核、现场巡视、直接观察、对目标绩效参数测试结果与要求比对、会议座谈、讨论等。
5.2.3 合规性评价的重点：
. 环境行为和环境影响是否合规；
. 安全行为和劳动保护的符合性。
合规性评价的内容
5.3.1 行政许可的符合性。
如安全生产责任制、安全生产许可制度、建筑工程安全生产管理条例等的执行情况。
5.3.2 环境和安全行为的符合性。
高危作业（如高处作业、地下作业、带电作业、爆破作业等），危险物料（如油漆、稀料、乙炔、氧气、炸药等）管理，设备
装置（如塔吊、升降机、混凝土搅拌机、电焊机等）操作和管理的行为以及环境影响与相关法规的符合性。
5.3.3 防止健康损害行为的符合性。
如对接触毒物、粉尘、振动、噪声、高温、低温、辐射等危害作业环境人员劳动保护活动与相应职业卫生健康法规的符合性。
5.3.4 与地方法规、地方政府协议、作业技术政策、上级部门等其他要求的符合性。
合规性评价的输入
合规性评价的输入可包括：
. 审核的结果；
. 执法检查的结果；
. 对法律法规和其他要求的分析；
. 对事件和风险评价的文件和（或）记录的评审；
. 访谈的情况；
. 对设施、设备和作业场所的检查情况；
. 对项目或工作的评审；
. 对监视和测试结果的分析；
. 设施巡查和（或）直接观察；
. 废物的处理和危险化学品的管理情况；
. 顾客、附件居民的投诉等。
合规性评价
5.5.1 环境管理合规性评价，由公司技术质量部组织相关职能部门和项目部有关人员进行评价。
5.5.2 职业健康安全管理合规性评价，由技术质量部组织相关职能部门和项目部有关人员进行评价。
5.5.3 项目部进行合规性评价时，由项目经理组织项目有关人员进行评价。
5.5.4 合规性评价的结果分为：符合和不符合两种。
5.5.5 合规性评价应保持有关的记录和证据。
合规性评价的输出
5.6.1 进行合规性评价后，技术质量部、安全管理部、项目部根据合规性评价的情况，编制《合规性评价报告》。
5.6.2 合规性评价报告的内容包括：
（）合规性评审时间；
（）法律法规和其他要求的执行情况；
（）参加评价的人员；
（）合规性评价的内容；
（）合规性评价结论及意见。
评价结果的处理
5.7.1 当法律法规和其他要求合规性评价的结果为不符合时，应分析原因，制定和采取纠正措施或预防措施，执行公司《事件调查、不符合管理制度》和《纠正措施和预防措施管理制度》。
5.7.2 合规性评价的结果应作为管理评审的输入。
. 支持性文件
《法律法规和其他要求管理制度》
《事件调查、不符合管理制度》
《纠正措施和预防措施管理制度》
. 记录
《合规性评价记录》合规性评价－。