建设项目管理 第13章 建设项目后评价
关于项目后评价的探讨
⼀、项⽬评价的传统概念 现代管理科学中的评价技术是指主体（管理者）对客体（管理对象），以确认的某些标准为其度量尺度，采⽤相应的科学⽅法来衡量这种管理对象，将所得到的结果与原先预定的⽬标相⽐较，从⽽获得结果的过程。
我们知道多数项⽬从开始到完成都经历了相似的阶段，包括从项⽬的⽴项开始，经历项⽬的定义、组织和管理⼈员的确定、资源分配、⼯作计划、组织实施和投⼊运⾏，直到结束的每⼀个过程。
⽽项⽬经历的每⼀个阶段都应该有其评价的⼀系列问题，同时每⼀阶段管理和实施的好坏本⾝也应作为项⽬评价的内容，很显然对于这⾥描述的每⼀评价问题都会有⼀系列相应的评价理论和评价⽅法，这些理论与⽅法的集合构成了较为完整的项⽬评价理论与⽅法体系。
然⽽从⽬前我国的情况看，⼈们对项⽬评价问题多集中在前评估上，对中评价和后评价则看的不是很重。
另外虽然世界银⾏、亚洲开发银⾏等援助机构对其贷款项⽬的项⽬评价已形成⼀套⽐较成熟的理论⽅法体系，但这套体系在国内的使⽤效果却不理想。
究其原因是不符合中国国情。
此外，随着社会的发展，项⽬的种类和复杂程度都上升，项⽬管理⼯作越来越难做。
因此，在这种情况下有必要对项⽬管理的主要理论之⼀─项⽬评价作进⼀步探讨。
项⽬评价从传统定义上讲是在可⾏性研究的基础上从宏观和微观的⾓度，对项⽬进⾏全⾯的技术经济的预测、论证和评价，从⽽确定项⽬的投资经济效果和未来发展的前景。
项⽬评价主要包括技术评价、财务评价、国民经济评价、社会评价、不确定性评价、风险评价等。
根据前⾯我们知道项⽬管理是对应于项⽬⽣命周期的全过程。
因此项⽬评价也应对应于项⽬⽣命周期的全过程，对项⽬的每个阶段进⾏评价。
这样项⽬评价的作⽤就增多了，内容的涵盖⾯也⼴了。
它不光是对项⽬有预测论证和评价作⽤，还包括监督、控制、总结经验、反馈信息等作⽤。
⼆、⼴义项⽬评价的概念根据项⽬评价的发展及所涉及的内容 所谓⼴义项⽬评价，即项⽬在其⽣命周期全过程中，为了更好地进⾏项⽬管理，针对项⽬⽣命周期每阶段特点应⽤科学的评价理论和⽅法，采⽤适当的评价尺度所进⾏的“根据确定的⽬地来测定对象系统属性，并将这种属性变为客观定量的计值或者主观效⽤的⾏为”。
上海市发展和改革委员会、上海市财政局关于印发《上海市市级建设财力项目后评价管理办法》的通知
上海市发展和改革委员会、上海市财政局关于印发《上海市市级建设财力项目后评价管理办法》的通知文章属性•【制定机关】上海市发展和改革委员会,上海市财政局•【公布日期】2020.08.07•【字号】沪发改规范〔2020〕17号•【施行日期】2020.09.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】预算外资金管理正文上海市发展和改革委员会、上海市财政局关于印发《上海市市级建设财力项目后评价管理办法》的通知沪发改规范〔2020〕17号各有关单位：根据《政府投资条例》等有关规定，为加强上海市市级建设财力项目的事中事后监管，提高政府投资决策水平和投资效益，市发展改革委、市财政局制订了《上海市市级建设财力项目后评价管理办法》，现印发你们，请按照执行。
特此通知。
附件：《上海市市级建设财力项目后评价管理办法》上海市发展和改革委员会上海市财政局2020年8月7日附件上海市市级建设财力项目后评价管理办法第一章总则第一条为加强上海市市级建设财力项目的事中事后监管，提高政府投资决策水平和投资效益，根据《政府投资条例》、《中央政府投资项目后评价管理办法》等有关规定，制定本办法。
第二条项目后评价为在项目竣工验收并投入使用或运营一定时间后，对照可行性研究报告、初步设计和概算及其审批文件的主要内容，与项目建设所达到的实际效果进行对比分析，找出差距及原因，总结经验教训，提出相应对策建议。
根据需要，后评价工作可以在项目部分建成或基本建成时实施，可以针对项目建设的某一问题进行专题评价，也可以对同类的多个项目进行系统性、政策性、规划性评价。
第三条使用上海市市级建设财力的固定资产投资项目（以下简称“项目”），适用本办法。
第四条项目后评价应当遵循“独立、客观、科学、公正”的原则，保持顺畅的信息沟通和反馈，为建立和完善政府投资监管体系和责任追究制度服务。
第五条市发展改革委负责项目后评价的组织管理工作。
国家有关部委另有规定的，从其规定。
建设项目后评估
要的作用.具体来说,建设项目后评估的作用主要表现在以下几个方面.
• (１)总结投资建设项目管理的经验教训,提高项目管理水平.建设项目
后评估通过对已建成项目的分析研究和论证,较全面地总结项目管理
各个环节的经验教训,指导未来项目的管理活动.
• 不仅如此,通过建设项目后评估,针对项目实际效果所反映出来的项目
评估的透明度越大,可信度越高.
• (３)现实性.项目后评估分析研究的是项目实际情况,是在项目开始运
营后的一定时期内,根据企业的实际经营结果及在此基础上重新预测
的数据进行的,而项目可行性研究和前评估分析研究的是项目预测情
况,依据历史和经验性资料,具有预测性.
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任务1
认知建设项目评估
• (４)实用性.后评估报告必须具有可操作性,即较强的实用性,才能使后
• (６)探索性.项目后评估要分析企业现状,发现问题并探索未来发展方
向,因而要求项目后评估人员具有较高的素质和创造性,把握影响项目
效益的主要因素,并提出切实可行的改进措施.
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任务1
认知建设项目评估
• ３. 建设项目后评估的作用
• 建设项目的后评估对于提高项目决策的科学化水平和项目管理能力、
通过绘制业务流程图，可以了解具体处理事务的过程，发现
业务流程的问题和不完善处，进而优化业务处理过程;数据流
程图则把数据在内部流动的情况抽象化，独立考虑数据的传
递、处理、存储是否合理，发现和解决数据流程中的问题。
数据流程图的绘制从上而下地层层细化，经过整理、汇总后
得到总的数据流程图，根据总的数据流程图可以得到系统的
工程建设项目后评价管理概述
3 . 有利于提高生产能力和经济效益。 建设项目投产后，经济效益好坏、何时能达到生产能力（或产生效益）等问题，是后评价十分关心的问题。如果有的项目到了达产期不能达产，或虽已达产但效益很差，后评价时就要认真分析原因，提出措施，促其尽快达产，努力提高经济效益，使建成后的项目充分发挥作用。
（二）项目后评价的组织实施 项目后评价任务提出单位，应将进行项目后评价工作的评价范围、目的、任务和具体要求，通知项目业主和项目管理机构，要求项目业主和项目管理者做好准备，并积极配合，提供相关的数据资料。咨询评价单位接受项目后评价任务后，应及时任命项目后评价负责人，并成立后评价工作小组。
3.可信性。后评价的可信性取决于评价者的独立性和经验，取决于资料信息的可靠性和评价方法的实用性。可信性的一个重要标志是应同时反映出项目的成功经验和失败教训，这就要求评价者具有广泛的阅历和丰富的经验。同时，后评价也提出了“参与”的原则，要求项目执行者和管理者参与后评价，以利于收集资料和查明情况。为增强评价者的责任感和可信度，评价报告要注明评论者的名称或姓名。评价报告要说明所用资料的来源或出处，报告的分析和结论应有充分可靠的依据。评价报告还应说明评价所采用的方法。
（三）项目影响后评价 通过项目竣工投产（营运、使用）后对社会的经济、政治、技术和环境等方面所产生的影响，来评价项目决策的正确性。如果项目建成后达到了原来预期的效果，对国民经济发展、产业结构调整、生产力布局、人民生活水平提高、环境保护等方面都带来有益的影响，说明项目决策是正确的；如果背离了既定的决策目标，就应具体分析，找出原因，引以为戒。
（三）项目后评价的原则 1.现实性。工程项目后评价是对工程项目投产后一段时间所发生的情况的一种总结评价。它分析研究的是项目的实际情况，所依据的数据资料是现实发生的真实数据或根据实际情况重新预测的数据，评价的现实性决定了其评价结论的客观可靠性。而项目前评价分析研究的是项目的预测情况，所采用的数据都是预测数据。
投资项目后评价工作管理办法
中化股份投资项目后评价工作管理办法目录第一章总则第二章后评价工作的内容和方法第三章后评价工作的管理和组织第四章后评价结果的应用第五章被评价单位的义务第六章附则第一章总则第一条为加强中国中化股份有限公司（以下简称“股份公司”）投资项目管理工作，规范投资项目后评价工作，提升股份公司投资项目论证决策、实施水平，根据国家有关规定和《中化股份投资管理规定》、《中化股份工程建设管理规定》，特制定本办法。
第二条投资项目后评价是投资项目管理工作的重要内容，是在投资项目建设完成并投入使用一定时间后，或在并购项目完成交易并实施整合及运营管理一段时期后，对项目论证、决策、实施、运营等管理过程进行全面回顾和分析，并评价其合规性、创新性、实效性。
投资项目后评价应对照项目可行性研究报告及项目投资决策意见的主要内容和要求，与项目建成或并购整合后所达到的实际效果进行对比分析，核实投资预期目标实现程度，分析项目可持续发展能力，总结项目实施经验和教训，提出管理改善建议，并通过信息反馈和共享机制，为后续投资项目论证、决策、实施等管理工作提供借鉴。
第三条股份公司及其下属机构、具有实际控制权的投资企业及中化集团公司授权代管的企业投资的新建、改扩建项目、并购项目的后评价，适用于本管理办法。
第四条股份公司工程管理部作为投资项目后评价工作的主管部门，负责投资项目后评价工作的组织和协调。
第二章后评价工作的内容和方法第五条投资项目后评价工作的主要依据包括：（一）国家有关政策、法规；（二）相关行业标准、规范及准则；（三）股份公司相关管理制度和管理要求；（四）项目可行性研究报告；（五）项目实施计划方案；（六）项目投资决策意见；（七）相关行业领先企业的管理实践。
第六条对于新建或改扩建项目，后评价主要工作内容包括：（一）项目论证、决策过程回顾与评价；（二）项目建设前期准备工作回顾与评价；（三）项目建设过程回顾与评价；（四）项目生产准备及达产考核评价；（五）项目收尾工作评价；（六）项目实施效果和投资收益（预期）评价；（七）项目社会效益、环境影响评价；（八）项目目标实现程度和可持续发展能力分析评价等。
建设项目环境保护管理条例全文
建设项目环境保护管理条例全文建设项目环境保护管理条例全文第一章总则第一条为了加强建设项目的环境保护管理，促进经济可持续发展，维护和改善生态环境，保障人民群众的健康权益，根据《中华人民共和国环境保护法》等法律、法规，制定本条例。
第二条建设项目指的是在固定位置上进行的，包括基础设施工程、房屋建筑工程、生产设施等各类项目。
第三条建设项目环境保护管理应当坚持预防优先、综合治理、依法管理、公开参与的原则，落实污染源减排和生态环境修复责任。
第四条建设项目环境保护管理应当符合科学性、可行性、适度性和公平公正的原则，充分考虑经济、社会、生态效益的统一。
第二章建设项目环境影响评价第五条建设项目环境影响评价是指在建设项目实施前，对其可能产生的环境影响进行评估并提出环境保护建议的活动。
第六条建设项目环境影响评价应当依法进行，确保科学客观、公开透明。
第七条建设项目环境影响评价应当全面评估其对大气、水、土壤、生态、噪声、固体废物、危险废物等环境要素的可能影响。
第八条建设项目环境影响评价报告应当包括项目的基本情况、环境敏感点、可能的环境影响及其程度评价、环境保护措施等内容。
第九条建设项目环境影响评价报告应当向社会公开，并听取公众对项目环境影响的意见和建议。
第十条建设项目环境影响评价报告的编制、审查、批准和监督管理等，应当依法进行。
第三章建设项目环境许可和验收第十一条对于环境影响较大或者特殊类型的建设项目，应当按照国家有关规定，取得环境影响评价文件批准后方可开工建设。
第十二条建设项目环境影响较小的，可以由建设单位自行进行环境影响评价，并向环境保护行政主管部门备案。
第十三条建设项目竣工后应当组织环境保护验收。
验收合格的，才能投入使用。
第十四条环境保护行政主管部门应当加强对建设项目环境许可和验收的监督检查，发现问题及时责令整改。
第四章建设项目环境保护措施第十五条建设项目应当采取科学合理的环境保护措施，减少污染和资源浪费。
第十六条建设项目应当建立环境管理制度，明确环境保护责任，加强环境监测和信息公开。
建设项目环境影响后评价管理办法(试行) (环境保护部令第37号)
建设项目环境影响后评价管理办法（试行）环境保护部令第37号《建设项目环境影响后评价管理办法（试行）》已于2015年4月2日由环境保护部部务会议审议通过，现予公布，自2016年1月1日起施行。
附件：建设项目环境影响后评价管理办法（试行）部长陈吉宁2015年12月10日附件建设项目环境影响后评价管理办法（试行）第一条为规范建设项目环境影响后评价工作，根据《中华人民共和国环境影响评价法》，制定本办法。
第二条本办法所称环境影响后评价，是指编制环境影响报告书的建设项目在通过环境保护设施竣工验收且稳定运行一定时期后，对其实际产生的环境影响以及污染防治、生态保护和风险防范措施的有效性进行跟踪监测和验证评价，并提出补救方案或者改进措施，提高环境影响评价有效性的方法与制度。
第三条下列建设项目运行过程中产生不符合经审批的环境影响报告书情形的，应当开展环境影响后评价：（一）水利、水电、采掘、港口、铁路行业中实际环境影响程度和范围较大，且主要环境影响在项目建成运行一定时期后逐步显现的建设项目，以及其他行业中穿越重要生态环境敏感区的建设项目；（二）冶金、石化和化工行业中有重大环境风险，建设地点敏感，且持续排放重金属或者持久性有机污染物的建设项目；（三）审批环境影响报告书的环境保护主管部门认为应当开展环境影响后评价的其他建设项目。
第四条环境影响后评价应当遵循科学、客观、公正的原则，全面反映建设项目的实际环境影响，客观评估各项环境保护措施的实施效果。
第五条建设项目环境影响后评价的管理，由审批该建设项目环境影响报告书的环境保护主管部门负责。
环境保护部组织制定环境影响后评价技术规范，指导跨行政区域、跨流域和重大敏感项目的环境影响后评价工作。
第六条建设单位或者生产经营单位负责组织开展环境影响后评价工作，编制环境影响后评价文件，并对环境影响后评价结论负责。
建设单位或者生产经营单位可以委托环境影响评价机构、工程设计单位、大专院校和相关评估机构等编制环境影响后评价文件。
上海市发展改革委政府投资建设项目后评价试行办法
上海市发展改革委政府投资建设项目后评价试行办法第一章总则第一条为加强政府投资建设项目监管，提高投资决策的科学化水平和投资效益，依据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号）和《上海市人民政府贯彻实施国务院关于投资体制改革决定的意见》（京政发[2005]11号），结合本市政府投资建设项目的实际情况，制定本办法。
第二条本办法所称后评价，是指对政府投资建设项目竣工验收或投入使用后一段时间，运用科学、系统、规范的评价方法，对项目投入运行后的实际效果，投资产生的技术、经济、社会、生态效益和影响等方面进行综合评价。
本办法所称政府投资，按京政发[2005]11号文件有关规定执行。
第三条采用直接投资、资本金注入方式且市级政府投资在5000万元以上的建设项目，以及市级政府投资补助资金在1000万元以上的补助、贴息项目，应按本办法的要求实行后评价管理。
对上述限额以下的政府投资建设项目，上海市发展和改革委员会（以下简称市发展改革委）认为有必要进行后评价管理的，也应按本办法执行。
第四条符合上述第三条规定的项目，申报单位应按时向市发展改革委报送《上海市发展和改革委员会政府投资建设项目后评价自评报告》。
其中：区县项目由区县发展改革部门负责申报，市属项目由其主管单位负责申报，代建制项目由代建人负责申报。
第五条市发展改革委应在上报《上海市发展和改革委员会政府投资建设项目后评价自评报告》的项目中选定后评价项目，直接组织或委托中介机构实施后评价工作。
第六条项目后评价应遵循“客观、独立、科学、实用”的原则。
第七条对项目进行后评价的主要依据：（一）国家及本市对政府投资建设项目管理的相关法律、法规、规章及规定；（二）上海城市总体规划、各项事业行业发展规划和专项建设规划；（三）项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件、资金申请报告、评估报告、招投标文件、主要合同、工程概算调整报告、监理报告、竣工验收报告、审计或稽察的结论性资料、财务决算资料及其相关的批复文件；（四）政府投资建设项目自评报告；（五）其他相关资料。
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工期目标 质量目标 造价目标
完成的情况 及特点
工期目标评价
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♦ 合同工期履约情况 ♦ 工程进度计划执行情况 ♦ 核实单项工程实际开、竣工日期 ♦ 计算实际工期和计划工期变化率 ♦ 分析施工进度提前或拖后的原因。
质量目标评价
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主要评价单位工程合格率和综合质量情况：
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范围 内容
所有固定资产 投资项目
立项决策评价 设计施工评价 生产运营评价 建设效益评价
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建设项目后评价的方法
对比 法
将项目实际效果与预测效果相对比 影响评价
经济效益评价 过程评价
影响评价
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通过项目竣工投产（营运、使用）
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下一页 后对社会的经济、政治、技术和环
项目使用功能评价
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①生产性项目的达产达标情况 ②非生产性项目的使用效果 ③原材料、能源消耗与国内外同类项目的水平对比 ④可靠性、耐久性的分析和长期使用效果的预测
13.3 建设项目效益后评价
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13.3.1 建设项目效益后评价的主要内容
13.3.2 建设项目效益后评价指标体系
境等方面所产生的影响来评价项目
决策的正确性
经济效益评价
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通过项目竣工投产后所产生的实
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下一页 际经济效益与可行性研究时所预测
的经济效益相比较，对项目进行评
价
过程评价
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对建设项目的立项决策、设计施
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工、竣工投产、生产运营等全过程进
下一页 行系统分析，找出项目后评价与原预
期效益之间的差异及其产生的原因，
13.1 建设项目后评价及其作用
概念
竣
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工
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投
下一页产立项决策设计施工系 统
生 产
竣工投产
评 价
运 营
生产运营
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作用
提高项目决策水平 提高设计施工水平 提高生产能力和经济效益 提高引进技术和装备的成功率 控制工程造价
13.1.2 建设项目后评价的内容和方法
♦①计算实际工程质量合格品率，分析变化的原因 ♦②评价设备质量，分析能否保证投产后正常生产 ♦③计算和分析工程质量事故的经济损失。 ♦④工程安全情况评价，分析有无重大安全事故发
生，分析其原因和实际影响
造价目标评价
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主要评价物资消耗、工时定额、设备折旧、 管理费等计划与实际支出情况，评价项目造 价控制方法是否科学合理，分析实际造价高 于或低于目标造价的原因：
效益后评价的概念
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项目投产 重测指标参数
提高效益
比较偏差
总结教训
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区别
项目效益后评价
基础:已投产项目实际效 益的统计分析
本质:重新测算分析
可行性研究中 效益评估
基础:预期效益目标 本质:预测分析
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项目效益后评价不同于企业日常经营活动 的盈亏平衡分析
13.2.3 施工评价
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施工准备工作评价 施工管理工作评价
施工准备工作评价
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★招标时的资金、材料、设备、初步设计等 ★施工招标情况 ★施工组织方式情况 ★施工现场的组织方式 及现场情况 ★施工技术准备情况
施工管理工作评价
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第13章 建设项目后评价
本章主要内容
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13.1 建设项目后评价概述
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13.2 建设过程后评价
13.3 建设项目效益后评价
13.1 建设项目后评价概述
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13.1.1 建设项目后评价及其作用 13.1.2 建设项目后评价的内容和方法 13.1.3 建设项目后评价的组织与实施
跨行业
促进技术水平提高项目成功率
新产品 技术引进
13.2 建设过程后评价
❖ 13.2.1立项决策评价
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❖ 13.2.2 勘察设计与采购工作评价
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❖ 13.2.3 施工评价
❖ 13.2.4 生产运营评价
13.2.1 立项决策评价
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(1)决策依据 (3)建设方案 (5)引进效果 (7)土地使用 (9)决策程序
(2)投资方向 (4)技术水平 (6)协作条件 (8)咨询意见 (10)效益评价
13.2.2 勘察设计与采购工作评价
勘察设计评价
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选择勘察设计单位及监理单位方式的评价 勘察工作质量的评价 设计方案的评价 设计水平的评价
采购工作评价
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♣ ①设备采购准备阶段准备工作是否完成 ♣ ②项目采购的方式 ♣ ③项目采购的设备和材料的技术要求 ♣ ④引进的国外设备和技术的注意点 ♣ ⑤采购合同执行阶段合同完善性及执行情况 ♣ ⑥评价设备的运行情况是否达到设计能力。
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下一页 它是对项目整个计算期进行的长期 分析，是从项目总的投入和产出角
生产运行准备工作评价
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①原方案的定员标准、职工人数、机构设置情况 ②生产和管理人员的熟练程度，培训和考核情况 ③项目的产、供、销渠道和生产资金的准备情况
④生产运行的外部条件调整和改善措施
生产管理系统评价
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①生产技术和经营管理系统的完善程度 ②各项目进入局域网后运行管理系统的完善程度 ③涉及社会、环境效益的综合管理系统的完善程度 ④公用事业和科教文卫项目的服务和维护管理系统 的完善程度 ⑤国防军工项目的安全保证和管理系统的完善程度
使后评价结论有根有据，同时针对问
题提出解决办法
13.1.3 后评价的组织与实施
后
评
根目录
价
返回
工
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作
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的
三
个
组
织
层
次
业主的自我评价 行业（或地区）主管部门的评价 各级投资主管部门的评价
后评价项目的选择
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决策失误
总结经验吸取教训
质量差 工期长
严重亏损 投资额大
研究投资方向制订投资政策 跨地区
①主要实物工程量变化及其范围 ②主要材料消耗变化情况，分析造成超耗的原因 ③各项工时定额和管理费用标准是否符合有关规定
13.2.4 生产运营评价
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经营状况
投资效果
偏 离
比 较
程 度 及
预测情况
原 因
同类项目
总
结
提
教
高
训
13.2.4 生产运营评价
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❖ 生产运行准备工作评价 ❖ 生产管理系统评价 ❖ 项目使用功能评价