2010年证券从业资格考试《证券投资基金》不定项选择习题(1)-中大网校

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》不定项选择习题（1）总分：100分及格：60分考试时间：120分不定项选择题（每题0.5分，共80题）(1)影响债券投资收益率的因素有（）。

(2)开放式基金单位的认购、申购和赎回业务可以由（）办理。

(3)根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司采取何种组织形式时，应当以发起方式设立（）。

(4)基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（）。

(5)市场分割理论认为（）。

(6)证券投资基金与股票、债券的区别表现在（）。

(7)下列各项中，属于逆时针曲线理论的八大循环的有（）。

(8)下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（）。

(9)对基金投融资比例的监督包括但不限于（）。

(10)与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投资信托基金具有（）等特点。

(11)在预测到股票市场将进入繁荣期时，基金经理通常会（）。

(12)以下关于消极投资策略的表述正确的是（）。

(13)基金业最常用的营业推广手段有（）。

(14)基金托管人在基金募集阶段的主要工作有（）。

(15)优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（）问题。

(16)目前，我国国债流通市场包括（）。

(17)通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题（）。

(18)深证基金指数的发布日为（）。

(19)证券投资基金的发起人可以是（）。

(20)在下列有关詹森指数的描述中，正确的是（）。

(21)下列关于本期利润的说法正确的有（）。

(22)封闭式基金的交易遵从（）的原则。

(23)证券交易过程的执行成本主要包括（）。

(24)基金交易费用包括（）。

(25)估计公平市场价格的方法包括（）。

(26)优先置产理论认为（）。

(27)营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场。

这便构成了“4个P”，即（）。

(28)基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有（）。

(29)下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有（）。

(30)基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。

这些情况包括（）。

(31)基金信息披露监管的主要内容有（）。

(32)与在岸基金相比较，离岸基金的不同表现在以下方面（）。

(33)与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。

(34)场外资金清算中，基金托管人必须对指令的（）进行审核，审核无误后方可制作清算指令。

(35)证券交易所自律管理的内容包括（）。

(36)以下有关<A href="javascript:;">系数的描述，正确的是（）。

(37)我国对基金账户、股票账户和资金账户的规定包括（）。

(38)不同基金之间在（）等方面应完全独立，实行专户、专人管理。

(39)证券交易所对基金的监管主要表现为（）。

(40)基金绩效收益率衡量的主要方法有（）。

(41)根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为（）。

(42)关于买入并持有策略，下列说法错误的有（）。

(43)（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

(44)对（）买卖基金的差价收入须缴纳营业税。

(45)基金管理公司治理结构中包括（）。

(46)财务会计报告分为（）财务会计报告。

(47)下列说法正确的是（）。

(48)投资者的证券组合中包括股票A和股票B，则股票A和股票B的相关系数可能为（）。

(49)替代互换的风险主要来自于（）。

(50)投资组合的绩效归属模型包括（）。

(51)关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。

(52)通常选取（）来描述公司的成长性。

(53)我国《证券投资基金法》对基金托管人的资格要求有（）。

(54)目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（）。

(55)公募发行的发行方式包括（）。

(56)证券投资基金的运作特点包括（）。

(57)目前，我国封闭式基金发行价格的构成主要包括（）。

(58)我国《证券法》规定，（）为知悉证券内幕交易信息知情人员。

(59)基金管理公司的基本管理制度主要包括（）。

(60)证券投资基金的市场服务机构包括（）。

(61)在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构有（）。

(62)基金监管目标中，保证市场公平的含义是（）。

(63)基金的监管原则包括（）。

(64)下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述正确的有（）。

(65)为找到和实施适当的营销组合策略，基金管理人要进行市场营销的（）。

(66)加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（）。

(67)完善基金管理公司治理结构，应避免（）。

(68)从资金运用方面看，基金资产包括（）。

(69)关于切点证券组合T(如图所示)的特征，下列说法正确的有（）。

<Ahref="javascript:;"><A href="javascript:;"></A>(70)我国封闭式基金允许以下列价格发行（）。

(71)专人服务是为投资额较大的（）提供的最具人性化的服务。

(72)证券投资基金的当事人包括（）。

(73)基金管理公司的机构设置包括（）。

(74)基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（）。

(75)下列属于基金信息披露禁止行为的有（）。

(76)不属于成长型基金的基本目标的有（）。

(77)我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。

(78)关于证券投资组合的方差，以下描述中正确的是（）。

(79)以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）。

(80)货币型基金的申购、赎回原则为（）。

不定项选择题（每题1分，共60题）(1)基金财产保管的基本要求包括（）。

(2)按照范围不同，资产配置可分为（）。

(3)关于基金会计核算，下列表述正确的有（）。

(4)下列属于基金会计核算主要内容的是（）。

(5)按照规定，目前我国对投资者从基金分配中获得的（）必须缴纳个人所得税。

(6)不列入基金管理费用的项目有（）A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C．基金合同生效前的相关费用D．基金份额持有人大会费用(7)关于价值型股票，下列说法正确的有（）。

(8)证券投资基金的服务机构包括（）。

(9)下列关于上证基金指数和深证基金指数的陈述正确的是（）。

(10)资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（）。

(11)场外资金清算流程包括（）。

(12)基金管理公司部门业务规章主要内容包括（）。

(13)与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以（）为基础。

(14)下列关于基金估值程序的表述正确的是（）。

(15)根据选定的参考基准和计算方法的差异，在道氏理论之后相继出现不少理论。

其中以（）为代表。

(16)三大经典风险调整收益衡量方法指（）。

(17)证券投资管理的指导性原则包括（）。

(18)以下关于证券市场线的叙述正确的是（）。

(19)基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（）。

(20)下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有（）。

(21)下列属于基金公司采取的适当的会计核算是（）。

(22)（）属于证券的特定风险。

(23)基金变更包括（）。

(24)基金年度报告披露的持有人信息主要有（）。

(25)下列属于基金的重要事件的有（）。

(26)下列各项中，属于投资收益的有（）。

(27)基金募集信息披露包括（）。

(28)基金销售机构的内部环境控制主要包括（）。

(29)构造最优投资组合时，需要确定的事项包括（）。

(30)债券指数化投资的动机有（）。

(31)关于基金临时报告，下列说法正确的是（）。

(32)下列对封闭式基金利润分配的描述，正确的有（）。

(33)下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是（）。

(34)关于基金管理公司独立董事制度，下列说法正确的有（）。

(35)债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。

债券互换类型有（）(36)反映股票基金经营业绩的指标主要有（）。

(37)积极型股票投资战略包括（）。

(38)超买超卖指标包括（）。

(39)大多数动态资产配置具有的共同特征是（）。

(40)债券按照发行主体可以分为（）。

(41)以下关于保本基金的说法正确的是（）。

(42)债券基金是指主要投资于（）的基金类型。

(43)下列关于债券估值的表述正确的是（）。

(44)不同技术投资策略的区别包括（）。

(45)关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是（）。

(46)中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（）。

(47)能够对资本市场产生系统性影响的风险包括（）。

(48)证券投资基金的价格主要受（）的影响。

(49)基金管理公司在业务上具有以下哪些特点?（）。

(50)下列对无差异曲线的特点的描述正确的是（）。

(51)专人服务是为投资额较大的（）提供的最具个性化的服务。

(52)关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是（）。

(53)买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（）的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。

(54)关于巨额赎回，下列说法错误的有（）。

(55)下列各项中，属于根据投资分析法分解所得债券互换回报率组成部分的有（）。

(56)下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是（）。

(57)基金管理公司内部控制制度的组成部分有（）。

(58)比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APT)对风险来源的定义，以下说法中错误的是（）。

(59)在我国，基金发起人包括（）。

(60)开放式基金的销售机构包括（）。

答案和解析不定项选择题（每题0.5分，共80题）(1) :A, B, C, DABCD(2) :A, B, C开放式基金的申购和赎回由基金管理人员负责办理，基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理。

(3) :B基金管理公司为股份有限公司时应以发起方式设立。

(4) :A, B, C, D这四项均是基金管理人在运作基金时禁止的行为。

(5) :B, C, D市场分割理论认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。

长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率。

根据市场分割理论，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。

A项属于预期理论的假设。

(6) :A, B, C考察基金与股票、债券的区别。

流动性指变现能力，不是三者的区别。

人们根据市场的价量关系总结出逆时针曲线理论的八大循环，即价稳量增、价量齐升、价涨量稳、价涨量缩、价稳量缩、价跌量缩、价格快速下跌而量小、价稳量增。